連鎖理事網(wǎng)絡(luò)與基金會發(fā)展:一項多案例研究

吳結(jié)兵,崔曼菲,吳 妍

(1.浙江大學 公共管理學院,浙江 杭州 310058;2.浙江金融職業(yè)學院,浙江 杭州 310018)

一、 問題提出

改革開放以來,隨著市場經(jīng)濟的深入發(fā)展,中國的社會結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的變化,社會轉(zhuǎn)型的一個顯著特征就是我國社會組織的蓬勃發(fā)展及其日益擴展的影響[1-4]。作為典型的公益性社會組織,基金會是社會發(fā)展中的重要力量,其改變了傳統(tǒng)的社會結(jié)構(gòu)和財富結(jié)構(gòu),不僅推動了社會財富在政府和企業(yè)部門之外的聚集,而且通過基金會的公益運作將分散的社會資源和公民意愿集中起來,通過社會機制的運行來管理社會公共事務(wù),在社會發(fā)展中起到了重要的積極作用[5]。

連鎖理事是基金會發(fā)展中的一種非常普遍的現(xiàn)象。連鎖理事是指同時在兩家或兩家以上理事會擔任理事職務(wù)的理事[6],這些理事將不同基金會聯(lián)系在一起,形成連鎖理事網(wǎng)絡(luò),有助于基金會更容易募集資金[7],拓寬基金會的信息獲取渠道[8],同時還可以增加組織的合法性,建立基金會的社會影響力[9],推動慈善事業(yè)的發(fā)展[10-11]。一些研究甚至認為,連鎖理事網(wǎng)絡(luò)是權(quán)力的基礎(chǔ)形式,通過連鎖理事網(wǎng)絡(luò),社會組織聯(lián)系在一起,獲得資源并提升自主行動能力,有助于形成相對自主的社會部門[12-13]。

然而,目前國內(nèi)鮮有文獻對中國基金會連鎖理事網(wǎng)絡(luò)展開研究,我們既缺乏對中國基金會連鎖理事網(wǎng)絡(luò)整體情況的認知,也很少知道連鎖理事網(wǎng)絡(luò)對基金會發(fā)展的影響。連鎖理事網(wǎng)絡(luò)成為我國基金會研究中亟待拓展的主題,一些研究問題有待進一步研究的解答。例如,隨著我國基金會的快速發(fā)展,基金會連鎖理事網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出什么樣的態(tài)勢和特征?連鎖理事網(wǎng)絡(luò)對基金會的發(fā)展又具有怎樣的影響?這些問題的研究不僅對深化認識基金會發(fā)展規(guī)律具有重要意義,同時有助于深入理解公益慈善發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)機制。

二、 理論背景與文獻綜述

理事會是基金會的決策機構(gòu),在基金會中主要承擔籌集資金、監(jiān)督運營、戰(zhàn)略規(guī)劃等職能,對基金會的生存和發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。Mizruchi(1996)指出,同時在兩家或兩家以上理事會擔任理事職務(wù)的理事被稱為連鎖理事(Interlocking director)[6]。在兩家或多家基金會之間,連鎖理事架接起了信息資源流通的渠道,形成了基金會之間的連接,從而構(gòu)成了一個基金會的理事連鎖網(wǎng)絡(luò)。

具體來說,基金會之間的連鎖理事網(wǎng)絡(luò)由代表基金會的點以及代表基金會間連接的線組成,而基金會之間的關(guān)系通過理事兼職行為這一從屬關(guān)系來刻畫,這不同于大部分的一模網(wǎng)絡(luò),連鎖理事網(wǎng)絡(luò)有兩種類型的節(jié)點,即理事和基金會,描述了基金會因為理事的從屬關(guān)系而形成的二模網(wǎng)絡(luò)[14]。例如,假定基金會A的理事甲同時在基金會B擔任理事,而基金會B的理事乙同時也在基金會C擔任理事,因為理事甲同時的從屬關(guān)系,基金會A和基金會B之間有了網(wǎng)絡(luò)連接,同樣因為理事乙基金會B和基金會C之間建立了聯(lián)系,由此形成一個連鎖理事的二模網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),同時這個二模網(wǎng)絡(luò)可以進一步轉(zhuǎn)化為以基金會為節(jié)點的一模網(wǎng)絡(luò)(見圖1)。由此,基于連鎖理事關(guān)系,我們可以觀察和分析基金會的組織間網(wǎng)絡(luò)。

連鎖理事網(wǎng)絡(luò)是在社會網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上衍生的概念。社會網(wǎng)絡(luò)理論的核心是強調(diào)關(guān)系和關(guān)系結(jié)構(gòu)對行為和績效的影響[15]。組織不僅處于與其他行動者形成的交換關(guān)系之中,也處于一種由它們自身活動創(chuàng)造的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中,這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以積極地影響和制約組織行動的可能性[16]。在社會網(wǎng)絡(luò)理論的視角下,每一個基金會可被視為一個節(jié)點(Node),不同的基金會因具有相同的理事而產(chǎn)生理事連鎖關(guān)系,無數(shù)的點與線編織成了紛繁復(fù)雜的理事連鎖網(wǎng)絡(luò)。不同的基金會作為網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點,通過連鎖理事的網(wǎng)絡(luò)互相輸送社會資本,對基金會的發(fā)展產(chǎn)生影響。企業(yè)連鎖董事網(wǎng)絡(luò)的研究相對比較成熟,為基金會連鎖理事網(wǎng)絡(luò)的研究提供了借鑒。Granovetter(1985)指出企業(yè)中董事與外界存在各種聯(lián)系,這種聯(lián)系對企業(yè)來說是一種社會資本,是企業(yè)獲得資源和信息的渠道[17]。在實證研究中,Uzzi和Gillespie(2002)發(fā)現(xiàn)連鎖董事網(wǎng)絡(luò)可以提高企業(yè)績效,特別是連鎖董事連接企業(yè)和金融機構(gòu)的時候[18]。類似地,Horton等(2012)在英國企業(yè)的研究中也發(fā)現(xiàn),董事的聯(lián)結(jié)意味著更好的企業(yè)業(yè)績,那些加入某些精英俱樂部的董事,可以從網(wǎng)絡(luò)中獲取信息資源,從而給企業(yè)績效帶來提升[19]。Larcker等(2013)的研究還發(fā)現(xiàn),企業(yè)在連鎖董事網(wǎng)絡(luò)中所處的位置也會影響企業(yè)的績效,處于網(wǎng)絡(luò)中心位置的企業(yè)往往與其他企業(yè)的聯(lián)結(jié)更加緊密,地緣優(yōu)勢更加明顯,也伴隨著更高的股票回報率,網(wǎng)絡(luò)中心位置帶來了企業(yè)績效和治理能力的提高[20]。

在非營利組織情境下,基金會理事會具有與企業(yè)董事會類似的職能和特征。一些研究認為,理事網(wǎng)絡(luò)可以從多種角度對組織的經(jīng)營發(fā)展起到推動作用。Galaskiewicz等(2006)對慈善機構(gòu)的研究表明,理事連鎖有助于機構(gòu)之間加強協(xié)作,并提升信息共享能力[21]。Esparza和Jeon(2013)認為,連鎖理事網(wǎng)絡(luò)有助于提升非營利組織的合法性動機與獲取資源的能力[7]。同時,在不少協(xié)會中,連鎖理事網(wǎng)絡(luò)是加強組織與政府聯(lián)系、從而擴大自身政治影響力的有效途徑[22]。這些研究為連鎖理事網(wǎng)絡(luò)的研究提供了理論基礎(chǔ)。此外,在宏觀層面來看,連鎖理事網(wǎng)絡(luò)被認為是理解社會發(fā)展的一個切入點[12-13]。既往研究表明,中國市場化改革所帶來的經(jīng)濟發(fā)展為社會組織內(nèi)生發(fā)展提供了資源和觀念上的基礎(chǔ)[23-24],促進了社會組織發(fā)展并在社會公共事務(wù)中發(fā)揮著重要作用[25]。

在此背景下,本研究通過連鎖理事所形成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系將基金會組織間網(wǎng)絡(luò)操作化,基于四家典型基金會的連鎖理事網(wǎng)絡(luò),多案例分析我國基金會連鎖理事網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展情況,并試圖解析連鎖理事網(wǎng)絡(luò)在基金會發(fā)展中的作用,為拓展我國基金會連鎖理事網(wǎng)絡(luò)研究做出補充,為深化認識基金會發(fā)展規(guī)律、理解公益慈善發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)提供了一個新的視角。

三、 案例基金會的連鎖理事網(wǎng)絡(luò)分析

本研究選擇四家典型基金會進行多案例研究。相對于單案例,多案例研究強調(diào)不同案例之間的比較與互相驗證,可以獲得更具有普適性的結(jié)論。遵循典型性、代表性和便捷性原則,本研究選取深圳壹基金公益基金會、愛佑慈善基金會、友成企業(yè)家鄉(xiāng)村發(fā)展基金會、北京樂平公益基金會四家基金會作為分析對象。案例選擇的原則包括以下三個方面。第一,本研究所選案例基金會分屬不同慈善領(lǐng)域,涵蓋了救災(zāi)、醫(yī)療、扶貧、教育等領(lǐng)域。第二,案例基金會都在不同領(lǐng)域具有較高發(fā)展水平,是我國基金會的典型代表。事實上,選取典型案例是基于案例研究方法研究的典型做法,正如Eisenhardt(1989)所指出的,對于案例研究而言,隨機樣本不僅是不必要的,而且還是不可取的[26],Pettigrew(1990)甚至強調(diào)案例研究要選取典型和極端的情形才更為合適,因為這樣的典型案例有助于獲取豐富、詳細和深入的信息[27]。第三,這些基金會具有較為完善的組織信息平臺和豐富的二手數(shù)據(jù)素材,特別是有著公開透明的財務(wù)數(shù)據(jù),保障了研究資料的可獲得性。

案例數(shù)據(jù)主要來源于以下兩個方面:①檔案記錄,來自案例基金會的官方網(wǎng)站和基金會年度報告,此類檔案數(shù)據(jù)能夠提供基金會發(fā)展歷史、理事會構(gòu)成、大額捐贈和公益項目的有效信息,為案例研究提供翔實的事實依據(jù)。②文獻資料。通過搜索CNKI數(shù)據(jù)庫、新聞報道和基金會中心網(wǎng)數(shù)據(jù),獲得理事成員的連鎖任職信息和基金會相關(guān)報道,并與基金會網(wǎng)站信息相互印證。在網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的處理上,研究采用UCINet軟件錄入和分析基金會連鎖理事網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù),采用NetDraw軟件將網(wǎng)絡(luò)可視化。

深圳壹基金公益基金會(以下簡稱“壹基金”)成立于2007年4月,2011年1月落戶深圳。壹基金主要關(guān)注災(zāi)害救助、兒童關(guān)懷與發(fā)展、公益支持與創(chuàng)新三大領(lǐng)域。近年來,壹基金發(fā)展迅速,社會影響力不斷擴大,以2018年為例,壹基金全年共開展救災(zāi)56次,支持32個網(wǎng)絡(luò)伙伴,與公益伙伴和志愿者團隊合作1萬余次,參與項目活動志愿者達13萬多人,在全國的3975個學校/社區(qū)開展項目活動,直接受益人群達240多萬人,捐贈收入同比增長25%。

依靠創(chuàng)始人李連杰強大的個人影響力,壹基金在創(chuàng)始之初就在理事會建設(shè)上獲得了眾多知名企業(yè)家和社會人士的支持,根據(jù)壹基金2018年年報,壹基金第三屆理事會成員包括馬蔚華、馬化騰、李連杰、馬云、王石、牛根生、馮侖、柳青、周惟彥、俞敏洪、李弘等人。從基金會中心網(wǎng)可以檢索得到,這些連鎖理事都身兼多家基金會理事職務(wù),形成了基金會之間的連接,從而構(gòu)成了一個基金會的理事連鎖網(wǎng)絡(luò)(見圖2左上)。

圖2 四家基金會連鎖理事網(wǎng)絡(luò)

愛佑慈善基金會(以下簡稱“愛佑基金會”)成立于2004年,是中國首家注冊成立的非公募基金會,由企業(yè)家群體發(fā)起并運營管理,曾三次獲得民政部最高獎項“中華慈善獎”,被民政部授予“全國先進社會組織”稱號。2018年5月,愛佑基金會取得公開募捐資質(zhì),并被評為全國性5A級公募基金會。愛佑慈善基金會關(guān)注的公益領(lǐng)域主要包括兒童醫(yī)療、兒童福利和公益創(chuàng)投三大類項目。愛佑基金會理事會主要成員包括騰訊集團總裁馬化騰、百度公司首席執(zhí)行官李彥宏、鏈家房地產(chǎn)經(jīng)紀公司法人代表左暉等人,理事連鎖形成了如圖2右上所示的連鎖理事網(wǎng)絡(luò)。其中騰訊公益慈善基金會、鏈家公益基金會、阿里巴巴公益基金會多次向愛佑慈善基金會理事會捐款,并且與騰訊公益慈善基金會、百度公益基金會持續(xù)合作開展愛佑童心、愛佑天使與愛佑新生等公益項目。

友成企業(yè)家鄉(xiāng)村發(fā)展基金會(以下簡稱“友成基金會”)在民政部登記注冊,業(yè)務(wù)主管單位為國務(wù)院扶貧開發(fā)領(lǐng)導小組辦公室,該基金會是經(jīng)過國務(wù)院批準成立的具有獨立法人資格的非營利性公益組織,同時也是中國首家由大陸、香港和臺灣企業(yè)家共同成立的創(chuàng)新性非公募基金會,同時也是全國性4A級基金會。友成基金會第三屆理事會主要成員有王平、陳東升、劉吉人、湯敏、吳亦兵、車建新、劉小俞、王名、彭壯壯、李朝應(yīng)、零慧等人,連鎖理事網(wǎng)絡(luò)如圖2左下所示。根據(jù)基金會年報數(shù)據(jù),2016年至2020年,多個連鎖理事及博能志愿公益基金會、中國扶貧基金會等多家基金會向友成基金會捐贈,同時博能志愿公益基金會與友成基金會共同開展了多項公益項目合作。

北京樂平公益基金會(以下簡稱“樂平基金會”)前身是2002年以民辦非企業(yè)形式注冊的北京富平學校,2010年11月正式注冊成立基金會,目前是一家非公募地方性公益基金會。樂平基金會主要是資助針對低收入人群的創(chuàng)業(yè)教育和職業(yè)教育、貧困問題研究與交流以及公益人才培養(yǎng)、和諧社區(qū)建設(shè)方面的公益活動。樂平基金會第二屆理事會成員多達25人,代表性的理事包括南都公益基金會創(chuàng)始人、名譽理事長周慶治、北京三一公益基金會理事長梁在中,北京天地文化發(fā)展基金會艾路明等人(連鎖理事網(wǎng)絡(luò)如圖2右下所示)?；谶@些理事,南都公益基金會、上海聯(lián)勸公益基金會、北京三一公益基金會、北京天地文化發(fā)展基金會等眾多基金會與樂平基金會建立了緊密的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系,在募捐和公益項目中緊密合作,推動了基金會的發(fā)展。

四、 連鎖理事網(wǎng)絡(luò)對基金會發(fā)展的影響

從壹基金、愛佑、友成和樂平四家基金會的理事會成員情況來看,這些基金會都有著非常明顯的連鎖理事現(xiàn)象。案例基金會的理事大多同時兼任其他多家基金會理事,四家基金會連鎖理事共計43人,背后連接的基金會數(shù)量達159家。通過不同基金會的組織隸屬關(guān)系,形成了一個以案例基金會為中心的連鎖理事網(wǎng)絡(luò)。并且,通過案例素材(見表1)可以進一步看到,連鎖理事網(wǎng)絡(luò)在鏈接資金資源和公益項目合作中發(fā)揮了突出的作用,在基金會發(fā)展中扮演著重要角色。

表1 連鎖理事網(wǎng)絡(luò)對基金會發(fā)展的影響

作為典型的社會組織,基金會的生存與發(fā)展離不開外界資源的支持,募集資金是基金會發(fā)展的核心能力[28],在實證研究中也往往將基金會收入水平作為衡量績效的重要指標[29]。案例素材表明,連鎖理事網(wǎng)絡(luò)是基金會資源獲取的一個重要渠道,可以提高基金會的資金募集能力[7]。例如,從表1可以看到,僅2018年,壹基金連鎖理事網(wǎng)絡(luò)中的阿里巴巴公益基金會向壹基金捐贈600多萬元,壹基金從與騰訊公益基金會合作的“99公益日”活動中籌款多達7600多萬元;而樂平基金會連鎖理事網(wǎng)絡(luò)中的南都公益基金會,2016年、2017年、2018年三年先后資助樂平基金會達1500多萬元,這些連鎖理事網(wǎng)絡(luò)中的合作伙伴已經(jīng)成為基金會發(fā)展重要的資金來源。

除了募集資金,連鎖理事網(wǎng)絡(luò)也是基金會開展項目合作的重要渠道。通過吸納不同專業(yè)背景的理事基金會可以獲得組織所需要的專業(yè)知識和經(jīng)驗,理事的連鎖關(guān)系更是在不同組織間架起了合作的橋梁和中介,可以在組織間共享信息并協(xié)調(diào)解決問題,降低合作的交易成本和不確定性,創(chuàng)造組織間合作的機會[31-32]。例如,在案例中我們可以看到,基于共同的理事關(guān)系,壹基金與阿里巴巴公益基金會發(fā)起的“一JIAN公益聯(lián)盟”,發(fā)揮了各自優(yōu)勢,開展舊衣物回收的公益項目。同樣的例子還有友成基金會與北京博能志愿公益基金會合作開展的志愿服務(wù)管理平臺建設(shè)和疫情防控“聯(lián)合行動”,以及樂平基金會與南都公益基金會合作開展的一系列社會創(chuàng)新項目,這些項目都提高了合作雙方的公益績效,共同推動了基金會的創(chuàng)新發(fā)展。

從社會發(fā)展的角度來看,連鎖理事所形成的基金會組織間網(wǎng)絡(luò)不僅有助于基金會獲得資金資源,同時也擴散了管理經(jīng)驗,建立起了基金會合作的社會網(wǎng)絡(luò),為社會部門帶來增強的自主性、可持續(xù)發(fā)展和社會影響力[32],推動慈善事業(yè)和社會部門的發(fā)展[10-11]。其中,一個重要方面在于,連鎖理事網(wǎng)絡(luò)為基金會的發(fā)展建立起了合法性,帶動了社會慈善事業(yè)的發(fā)展?；饡氖杖霕?gòu)成主要包括捐贈收入、政府補助性收入和投資收益等方面,從案例基金會的收入構(gòu)成來看,2015年以來案例基金會的收入來源中捐贈收入占比都在90%以上,大部分捐贈占比超過95%(見表2)。而且,近年來我國越來越多的基金會由企業(yè)家等社會人士發(fā)起設(shè)立,在全部基金會中具有民間性、社會性特征的基金會所占的比重也越來越大[33],隨著中國富裕階層人數(shù)和慈善捐款的增加,基金會網(wǎng)絡(luò)對中國社會組織發(fā)展和公益慈善事業(yè)的影響將會進一步增強。

表2 四家基金會捐贈收入數(shù)額及其總收入比重(2014—2018)

本文的案例研究表明,我國基金會連鎖理事網(wǎng)絡(luò)正在出現(xiàn),與之相伴的是一個快速發(fā)展而又相對自主的社會部門。這些基金會通過連鎖理事網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在一起,獲得資源并形成自主的行動能力,在國家賦權(quán)的同時,社會力量自下而上生長,在公益慈善和公共事務(wù)中發(fā)揮了更大的作用。

在當前共同富裕社會建設(shè)的背景下,基金會成為第三次分配的重要主體,是初次分配和再分配的有益補充[34]。連鎖理事網(wǎng)絡(luò)提高了基金會的資源獲取能力,擴展外部捐贈資源,如案例所示,這些慈善捐贈資金被廣泛用于鄉(xiāng)村振興、困難人群救助幫扶,在共同富裕社會建設(shè)中發(fā)揮了重要作用。同時,連鎖理事網(wǎng)絡(luò)還有助于基金會鏈接社會資本,加強公益項目合作,有助于縮小我國地區(qū)、城鄉(xiāng)之間發(fā)展的不平衡。例如,樂平基金會開展的“支持鄉(xiāng)村幼師成長”項目,旨在改善甘肅、青海、云南、貴州、四川等地農(nóng)村幼兒園教學條件,提升農(nóng)村學前教育質(zhì)量;友成基金會“鄉(xiāng)村振興領(lǐng)頭雁計劃”通過鏈接中國慈善聯(lián)合會、清華大學等單位,整合學者、企業(yè)家等跨界力量,培養(yǎng)新時代新農(nóng)人骨干,服務(wù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略,體現(xiàn)了基金會在共同富裕新征程中的時代價值。

五、 結(jié)論與討論

通過對理事會成員及其組織隸屬關(guān)系的分析,本文刻畫了壹基金、愛佑、友成和樂平四家公益基金會的連鎖理事網(wǎng)絡(luò),并多案例比較分析了連鎖理事網(wǎng)絡(luò)對基金會發(fā)展的影響,研究發(fā)現(xiàn):(1)我國基金會有著非常明顯的連鎖理事現(xiàn)象,四家案例基金會連鎖理事有43人,背后連接的基金會數(shù)量達159家,可以看到在基金會領(lǐng)域正涌現(xiàn)出一個以連鎖理事為紐帶的組織間網(wǎng)絡(luò)體系;(2)連鎖理事網(wǎng)絡(luò)在基金會發(fā)展中具有重要作用,主要表現(xiàn)在資源獲得和公益合作兩個方面,即連鎖理事網(wǎng)絡(luò)一方面有助于基金會獲得外部捐贈資源,另一方面有助于加強基金會在公益項目上的合作,從而提高基金會的財務(wù)和社會服務(wù)績效;(3)在更大的層面上,基金會連鎖理事網(wǎng)絡(luò)反映出我國社會組織能力和自主性的增強,社會力量自下而上成長和發(fā)展,在第三次分配和共同富裕美好社會建設(shè)中發(fā)揮著越來越重要的作用。

在目前國內(nèi)社會組織網(wǎng)絡(luò)研究還相對缺乏的背景下,本文通過基金會連鎖理事將組織間網(wǎng)絡(luò)概念操作化、可視化并探索和檢驗其影響基金會發(fā)展的內(nèi)在機制,為社會組織研究提供了一個新的解釋變量,同時也為認識基金會發(fā)展規(guī)律、理解公益慈善發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)機制提供了新的視角。在當前我國基金會快速發(fā)展、基金會在公益慈善事業(yè)和社會治理中扮演著越來越重要角色的背景下,本文的研究對我國基金會管理乃至社會組織發(fā)展具有一定的實踐指導意義,有助于基金會優(yōu)化理事會管理、拓展連鎖理事網(wǎng)絡(luò),有助于在政策層面重視并培育社會組織網(wǎng)絡(luò)體系,更好地促進我國社會組織的持續(xù)健康發(fā)展。