中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響

□文/唐見強(qiáng) 王 珊

（1.中南民族大學(xué)管理學(xué)院；2.武漢市互聯(lián)網(wǎng)輿情研究中心 湖北·武漢）

［提要］ 基于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫2000～2013年匹配數(shù)據(jù)，討論中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)所出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。研究發(fā)現(xiàn)：中間品進(jìn)口對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量具有顯著的促進(jìn)效應(yīng)；2005年匯改后該效應(yīng)明顯增強(qiáng)；與東部地區(qū)相比，中、西部地區(qū)的中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升效應(yīng)更大；從所有制類型看，外資企業(yè)進(jìn)口的中間品比本土企業(yè)更能提高出口產(chǎn)品質(zhì)量。

引言

隨著全球價(jià)值鏈不斷延伸，國(guó)際分工日益細(xì)化，中間品已成為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的重要組成部分。有研究表明：外資企業(yè)與國(guó)內(nèi)本土企業(yè)所進(jìn)口產(chǎn)品在質(zhì)量上存在不同，且外資企業(yè)所進(jìn)口的產(chǎn)品質(zhì)量普遍高于國(guó)內(nèi)本土企業(yè)所進(jìn)口的產(chǎn)品質(zhì)量。那么，中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)所出口的產(chǎn)品質(zhì)量是否產(chǎn)生影響？對(duì)不同所有制企業(yè)的影響是否存在顯著差異？上述問題的回答對(duì)評(píng)估企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

本文主要涉及兩方面的研究文獻(xiàn)：一是如何測(cè)算企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的研究。學(xué)界早期多使用單位產(chǎn)品價(jià)值作為衡量產(chǎn)品質(zhì)量的指標(biāo)，但是單位產(chǎn)品價(jià)值中同時(shí)包含了價(jià)格和質(zhì)量因素。為了分離出價(jià)格和質(zhì)量，近年來學(xué)者開始廣泛使用以Khandelwal et al.為代表的回歸推斷法（簡(jiǎn)稱“KWS”方法）測(cè)算企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量?；?000～2006 年中國(guó)海關(guān)微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)的測(cè)算結(jié)果并不完全一致，部分研究表明中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，也有研究認(rèn)為中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量整體呈現(xiàn)U型變化特征。二是企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素研究。已有文獻(xiàn)集中在進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)、融資約束、政府補(bǔ)貼等因素的討論。近年來，部分學(xué)者開始關(guān)注中間品進(jìn)口對(duì)出口質(zhì)量的影響，當(dāng)前市場(chǎng)下中間品進(jìn)口多元化對(duì)于出口產(chǎn)品的質(zhì)量提升具有一定影響，中間品進(jìn)口通過“中間產(chǎn)品質(zhì)量效應(yīng)”“產(chǎn)品種類效應(yīng)”與“技術(shù)溢出效應(yīng)”等渠道對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升具有明顯的促進(jìn)作用，該效應(yīng)因不同生產(chǎn)率水平、所有制、技術(shù)含量、融資約束、貿(mào)易類型的不同而存在顯著差異。

根據(jù)上述文獻(xiàn)梳理，現(xiàn)有研究主要考察企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)算及影響因素。然而，已有文獻(xiàn)大多還是基于2000～2006年的數(shù)據(jù)，但是企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量可能相比以前年份已發(fā)生較大變化，因此研究結(jié)論的可靠性還有待商榷。另外，國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)出口的產(chǎn)品質(zhì)量存在差異，基于所有制角度梳理中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響具有重要意義。

一、模型設(shè)定、變量含義及數(shù)據(jù)來源

（一）模型構(gòu)建。為考察中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，本文在Bas 和Strauss-Kahn 研究基礎(chǔ)上，建立如下計(jì)量模型：

其中，下標(biāo)i 和t 分別表示企業(yè)和年份。Qualityit表示企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量，Inputit表示中間品進(jìn)口，vt和vi分別表示年份和企業(yè)的固定效應(yīng)，μit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。為了控制其他變量對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，在計(jì)量模型中還加入了控制變量Controlit，具體包括企業(yè)年齡（Ageit）、企業(yè)規(guī)模（Scaleit）、融資約束（Financeit）、企業(yè)利潤(rùn)率（Profitit）。

（二）變量定義

1、被解釋變量：企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量（Qualityit）?；谑┍?、邵文波的方法對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行測(cè)算。首先按照一定規(guī)則對(duì)中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫和中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行處理，然后將兩個(gè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配，最后基于產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)利用出口數(shù)量對(duì)出口價(jià)格、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求規(guī)模、進(jìn)口國(guó)的CPI、進(jìn)口國(guó)的GDP 進(jìn)行回歸。鑒于產(chǎn)品質(zhì)量與出口價(jià)格而存在的內(nèi)生性，故選擇企業(yè)在除進(jìn)口國(guó)以外的其他市場(chǎng)的出口產(chǎn)品價(jià)格作為出口價(jià)格的工具變量，以回歸得到的殘差來測(cè)度出口產(chǎn)品質(zhì)量。對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，并以企業(yè)產(chǎn)品出口份額為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均，進(jìn)而得到企業(yè)層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量。

2、核心解釋變量：中間品進(jìn)口（Inputi）。本文從兩個(gè)方面定義中間品進(jìn)口變量，一是若企業(yè)沒有中間品進(jìn)口，則令變量Inputi，否則令變量；二是用企業(yè)中間品進(jìn)口額占總進(jìn)口額的比重衡量中間品進(jìn)口（Inputi）。根據(jù)聯(lián)合國(guó)BEC 的分類方法，將BEC 代碼為“111”“121”“21”22”“31”“322”“42”“53”的8 類商品歸為中間品。

3、其他控制變量。Ageit表示企業(yè)年齡，采用企業(yè)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)年份減去企業(yè)開業(yè)年份；Scaleit表示企業(yè)規(guī)模，使用企業(yè)固定資產(chǎn)的對(duì)數(shù)來衡量；Financeit表示融資約束，用企業(yè)利息支出與固定資產(chǎn)的比值來刻畫，該值越大反映企業(yè)面臨的融資約束越小；Profitit表示企業(yè)利潤(rùn)率，采用企業(yè)利潤(rùn)與總資產(chǎn)的比值來衡量。

（三）數(shù)據(jù)來源。本文使用的數(shù)據(jù)來自2000～2013 年中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、世界銀行、IMF 數(shù)據(jù)庫等。中間品進(jìn)口、測(cè)算企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來自中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫，我們對(duì)該數(shù)據(jù)庫做了如下處理：一是刪除企業(yè)名稱、產(chǎn)品名稱等信息損失樣本；二是刪除貿(mào)易額小于50 美元或數(shù)量單位小于1 的樣本；三是刪除企業(yè)所有制類型缺失的樣本。進(jìn)口國(guó)的GDP 和CPI 數(shù)據(jù)來自IMF 數(shù)據(jù)庫，各省GDP 數(shù)據(jù)來自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。用于計(jì)算企業(yè)年齡（Ageit）、企業(yè)規(guī)模（Scaleit）、融資約束（Financeit）、企業(yè)利潤(rùn)率（Profitit）等控制變量的數(shù)據(jù)主要來自中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。將海關(guān)數(shù)據(jù)庫和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配，并對(duì)匹配數(shù)據(jù)進(jìn)行1%的縮尾處理，減少極端觀測(cè)值對(duì)回歸結(jié)果的影響。

二、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果及分析。中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的基準(zhǔn)回歸結(jié)果如表1 所示。其中，前2 列是以是否進(jìn)口中間品對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的估計(jì)結(jié)果，后2 列是以中間品進(jìn)口占比對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的估計(jì)結(jié)果。第一列的結(jié)果顯示，進(jìn)口中間品對(duì)提升企業(yè)出口的產(chǎn)品質(zhì)量具有顯著正向作用。第二列中加入了企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、融資約束、企業(yè)利潤(rùn)率等控制變量，結(jié)果顯示中間品進(jìn)口的回歸系數(shù)仍顯著為正；企業(yè)年齡的回歸系數(shù)同樣顯著為正，說明新建企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量可能受到成本限制導(dǎo)致質(zhì)量水平偏低；企業(yè)規(guī)模的回歸系數(shù)顯著為正，表明企業(yè)規(guī)模越大，越能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，降低企業(yè)成本，進(jìn)而提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量；融資約束的回歸系數(shù)顯著為正，該結(jié)果與許家云等的研究一致，表明企業(yè)的融資約束緩解有利于促進(jìn)企業(yè)所出口產(chǎn)品質(zhì)量的轉(zhuǎn)型升級(jí)；企業(yè)利潤(rùn)率的回歸系數(shù)顯著為正，說明企業(yè)盈利能力越強(qiáng)，企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量越高。此外，表1 第（3）列的結(jié)果顯示，中間品進(jìn)口比重的回歸系數(shù)顯著為正，表1 第（4）列是在第（3）列中加入了控制變量，中間品進(jìn)口比重的回歸系數(shù)仍顯著為正，這再次驗(yàn)證了中間品進(jìn)口可以促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，且控制變量的回歸系數(shù)和顯著性與第（2）列的結(jié)果基本一致，說明估計(jì)結(jié)果較為穩(wěn)健。（表1）

表1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果一覽表

（二）異質(zhì)性分析。綜上，通過基準(zhǔn)回歸分析，探究了中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)所出口的產(chǎn)品質(zhì)量的總體效應(yīng)，但是對(duì)企業(yè)異質(zhì)性的影響未進(jìn)行研究。本節(jié)將分別從匯率改革、區(qū)域差異和企業(yè)所有制幾方面考察中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的異質(zhì)性影響。

1、按匯改時(shí)間分組。2005～2013 年，人民幣實(shí)際有效匯率累計(jì)升至36.8%，人民幣升值帶來的競(jìng)爭(zhēng)壓力可以促進(jìn)企業(yè)出口質(zhì)量提升。為了分析匯改前后中間品進(jìn)口對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，本文以2005 年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，將2005 年及之前年份的樣本歸為匯改前組，將2005 年之后的樣本歸為匯改后組，再分別進(jìn)行回歸。結(jié)果如表2 所示，表2 第（1）和第（2）列分別給出了匯改前后是否進(jìn)口中間品對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的估計(jì)結(jié)果，匯改后中間品進(jìn)口的估計(jì)系數(shù)大于匯改前，說明2005 年匯改后中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升效應(yīng)增強(qiáng)。第（3）～第（4）列顯示了中間品進(jìn)口比重對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的估計(jì)結(jié)果，該結(jié)果與第（1）～第（2）列的結(jié)果基本一致，此處不再贅述。（表2）

表2 按匯改時(shí)間分組一覽表

2、按地區(qū)分組?？紤]到中國(guó)各省（市、區(qū)）之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，對(duì)外開放程度也存在較大差異，現(xiàn)將根據(jù)企業(yè)所處的地理區(qū)域，把企業(yè)劃分為東部、中部和西部3 個(gè)地區(qū)，對(duì)各個(gè)區(qū)域分別進(jìn)行回歸性分析。估計(jì)結(jié)果如表3 所示，其中第（1）～第（3）列給出了是否進(jìn)口中間品對(duì)各地區(qū)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的估計(jì)結(jié)果，第（4）～第（6）列給出了中間品進(jìn)口比重對(duì)各地區(qū)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的估計(jì)結(jié)果。由表3 可以看出，中西部地區(qū)在中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升效應(yīng)方面明顯高于東部地區(qū)，主要是與進(jìn)口的中間品技術(shù)溢出效應(yīng)不同有關(guān)。與中西部地區(qū)相比，東部地區(qū)企業(yè)技術(shù)水平相對(duì)較高，與進(jìn)口的中間品技術(shù)含量更為接近，其中間品進(jìn)口通過技術(shù)溢出提升出口產(chǎn)品質(zhì)量的效應(yīng)更小。（表3）

表3 按地區(qū)分組一覽表

3、按所有制分組。根據(jù)企業(yè)所有制類型，將企業(yè)劃分為國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)3 類，并分別做回歸分析，如表4所示。表4 第（1）～第（3）列給出了是否進(jìn)口中間品對(duì)不同所有制類型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的估計(jì)結(jié)果。結(jié)果顯示，相較于本土企業(yè)，中間品進(jìn)口對(duì)外資企業(yè)的積極作用更加顯著，對(duì)民營(yíng)企業(yè)的影響最小。事實(shí)上，外資企業(yè)出口中大部分屬于加工貿(mào)易出口，而跨國(guó)公司進(jìn)口的中間品的產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)含量相較于本土企業(yè)明顯較高，所以其進(jìn)口的中間品對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升效應(yīng)更強(qiáng)。（表4）

表4 按所有制分組一覽表

三、政策啟示

本文對(duì)中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)所出口產(chǎn)品的質(zhì)量的影響以及不同時(shí)間、不同空間、不同所有制類型的企業(yè)對(duì)中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響進(jìn)行了研究。主要結(jié)論如下：第一，中間品進(jìn)口顯著促進(jìn)了企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)；第二，與2005 年匯改前相比，匯改后中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)具有顯著促進(jìn)作用；第三，相較于中西部地區(qū)，東部地區(qū)中間品進(jìn)口對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用較??；第四，相較于本土企業(yè)，外資企業(yè)的中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升效應(yīng)更大。

本文的研究結(jié)論具有很強(qiáng)的政策含義。由于中間品進(jìn)口可以顯著提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量，并且這種提升效應(yīng)在2005 年匯改后得到加強(qiáng)。因此，應(yīng)繼續(xù)擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)、核心設(shè)備及關(guān)鍵零部件進(jìn)口，繼續(xù)推進(jìn)、深化中間品貿(mào)易自由化和人民幣匯率市場(chǎng)化改革，將競(jìng)爭(zhēng)壓力轉(zhuǎn)化為動(dòng)力，促進(jìn)企業(yè)出口質(zhì)量提高和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。此外，本文也發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)和不同所有制的企業(yè)在中間品進(jìn)口對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升效應(yīng)中存在差異。因此，中國(guó)要不斷完善國(guó)內(nèi)制度環(huán)境，消除地方保護(hù)等各種市場(chǎng)壁壘，加快形成全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)，引導(dǎo)各類要素合理流動(dòng)，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)高質(zhì)量發(fā)展；在進(jìn)口中間品的同時(shí)，鼓勵(lì)本土企業(yè)加大研發(fā)投入，促進(jìn)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。