從《國防戰(zhàn)略2022》看美國對華國防科技競爭部署

■文/黃寧（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

■文/黃寧（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

2022年10月，美國國防部正式發(fā)布《國防戰(zhàn)略2022》。國防戰(zhàn)略是美國國防領(lǐng)域最重要的綱領(lǐng)性文件，每四年發(fā)布一次，主要闡述影響美國戰(zhàn)略穩(wěn)定的威脅與挑戰(zhàn)，以及美軍將如何應(yīng)對國際體系變動、維護(hù)國家安全利益。與之前版本的國防戰(zhàn)略相比，《國防戰(zhàn)略2022》是在全球科技競爭白熱化和中美緊張關(guān)系常態(tài)化的形勢下制定的，以大量篇幅強(qiáng)調(diào)國防領(lǐng)域的對華科技競爭問題，并作出了相應(yīng)部署。

一、美國國防戰(zhàn)略高度重視對華科技競爭問題

《國防戰(zhàn)略2022》把中國定位為美國的“首要安全威脅”和“步步緊逼的挑戰(zhàn)”。在其列出的國防四大優(yōu)先事項中，就有兩項涉及中國。包括第一項“保衛(wèi)家園，應(yīng)對中國帶來的日益增長的多領(lǐng)域威脅”，第三項“威懾侵略，同時做好必要時在沖突中獲勝的準(zhǔn)備，其中優(yōu)先考慮中國在印太地區(qū)的挑戰(zhàn)”。美國國防部長奧斯汀在發(fā)布會上宣稱，中國可以“系統(tǒng)性地長期挑戰(zhàn)美國”，“是目前存在的唯一既有重塑國際秩序意圖，且越來越有實力這樣做的競爭者”。

在美國國防戰(zhàn)略的對華部署中，科技競爭問題備受重視。一方面，《國防戰(zhàn)略2022》明確了美國軍方最新提出的“一體化威懾”理念，提出要將技術(shù)、作戰(zhàn)概念和各種能力以恰當(dāng)?shù)姆绞浇M合交織在網(wǎng)絡(luò)中，形成可靠、靈活和強(qiáng)大的對敵威懾能力。根據(jù)美國國防部長奧斯汀的解釋，“一體化威懾”既依賴創(chuàng)新，也依賴投資，“意味著在所有潛在沖突領(lǐng)域投資于尖端技術(shù)的能力”。另一方面，在《國防戰(zhàn)略2022》認(rèn)定的中國對美挑戰(zhàn)中，多項挑戰(zhàn)與科技競爭密切相關(guān)。例如，《國防戰(zhàn)略2022》指出，中國“正迅速推進(jìn)和整合空間、反空間、網(wǎng)絡(luò)、電子和信息作戰(zhàn)能力”“不斷推進(jìn)核武器的現(xiàn)代化”“對標(biāo)美軍的優(yōu)勢對其武器裝備實施更新升級”等。

二、美國對華國防科技競爭的具體部署

美國從對內(nèi)、對華和對第三方共三個維度進(jìn)行了全方位的對華國防科技競爭部署。這三個維度分別旨在解決內(nèi)生動力、對敵壓力和盟友助力的問題。

（一）對內(nèi)維度：實施精準(zhǔn)技術(shù)投資，鞏固國防科技優(yōu)勢，打造強(qiáng)大的國防生態(tài)系統(tǒng)

美國對其國防生態(tài)系統(tǒng)保持長期監(jiān)測，已注意到近年國防工業(yè)體系建設(shè)動力衰減的問題。美國國防工業(yè)協(xié)會在《美國國防工業(yè)健康狀態(tài)報告2023》中指出，近五年國防生態(tài)系統(tǒng)失去了超過1.7萬家公司，而在美國國防工業(yè)部門工作的人員從1985年的300萬人下降到2022年的110萬人。根據(jù)美國國防部估算，過去十年美國國防工業(yè)體系中的小企業(yè)數(shù)量下降了40%。根據(jù)國防部2022年發(fā)布的《國防工業(yè)基礎(chǔ)內(nèi)部競爭狀況》報告，受國防工業(yè)過度整合等因素影響，過去十年美國國防工業(yè)的合同競爭率從57%下降到52%，而國防工業(yè)過于集中將阻礙美國軍事力量創(chuàng)新。

《國防戰(zhàn)略2022》指出，必須盡快調(diào)整和加強(qiáng)國防生態(tài)系統(tǒng)，確保其持久優(yōu)勢，才能為“一體化威懾”提供全方位的能力支持。

一方面，通過精準(zhǔn)技術(shù)投資，推動先進(jìn)軍事技術(shù)研發(fā)（包括定向能、高超音速、集成傳感和網(wǎng)絡(luò)空間技術(shù)），大力突破新型軍事技術(shù)（包括人工智能、集成網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、空間技術(shù)、可再生能源的生產(chǎn)存儲以及人機(jī)接口等），同時繼續(xù)在軍事領(lǐng)域探索生物技術(shù)、量子科學(xué)、先進(jìn)材料和清潔能源技術(shù)。根據(jù)美國國防部的數(shù)據(jù)，其2023財年國防預(yù)算中涵蓋了超過1300億美元的研究、開發(fā)、測試和評估費(fèi)用，是國防部有史以來最大規(guī)模的研發(fā)預(yù)算。

另一方面，廣泛調(diào)動各類研發(fā)主體，協(xié)助加強(qiáng)國防工業(yè)基礎(chǔ)。國防部將加大對高校、聯(lián)邦科研機(jī)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)、中小企業(yè)等的支持，動員其協(xié)助開發(fā)先進(jìn)武器裝備。國防部同時指出，要在戰(zhàn)略優(yōu)先領(lǐng)域加強(qiáng)與私營部門的合作，借助其技術(shù)優(yōu)勢與企業(yè)家精神來開發(fā)新的國防能力。國防部尤其強(qiáng)調(diào)利用小企業(yè)的靈活創(chuàng)新能力。小企業(yè)占到美國國防工業(yè)體系企業(yè)數(shù)量的73%。2023年1月，國防部專門發(fā)布《小企業(yè)戰(zhàn)略》，將穩(wěn)定和擴(kuò)大國防部小企業(yè)計劃，并為其制定統(tǒng)一的管理模式、配備統(tǒng)一的專業(yè)人員隊伍，進(jìn)一步消除小企業(yè)進(jìn)入國防工業(yè)體系的障礙。

（二）對華維度：防范中國借助新興技術(shù)在中美軍事競爭中“彎道超車”

《國防戰(zhàn)略2022》認(rèn)為，新興技術(shù)的迅猛發(fā)展及其應(yīng)用，導(dǎo)致國際軍事格局復(fù)雜化，嚴(yán)重影響了戰(zhàn)略穩(wěn)定。關(guān)鍵在于，美國的競爭對手可能借助新興技術(shù)獲得軍事非對稱優(yōu)勢。一方面，以太空攻防作戰(zhàn)、高超音速武器、先進(jìn)生化武器以及新型有效載荷和運(yùn)載系統(tǒng)等為代表的新域新質(zhì)作戰(zhàn)力量快速發(fā)展，以及人工智能、量子科學(xué)、無人系統(tǒng)、生物技術(shù)和空間技術(shù)的新應(yīng)用，可能會削弱美軍的傳統(tǒng)技術(shù)優(yōu)勢。以人工智能為例，以ChatGPT為代表的大語言模型可以在戰(zhàn)爭中為軍隊建立一個強(qiáng)大高效的情報社區(qū)，并為決策者制定政策選項、提供分析支持?！癈hatGPT之父”山姆·阿爾特曼在2021年全球新興技術(shù)峰會上宣稱，“很多國家都在努力構(gòu)建這種強(qiáng)大的人工智能系統(tǒng)，而為了獲得與自由民主制度相一致的人工智能，我們和我們的盟友必須搶占先機(jī)”。另一方面，新興技術(shù)使得美國的競爭對手更容易在“灰色地帶”（是指低于美國采取相應(yīng)軍事行動的閾值，但又對美國國家安全造成潛在負(fù)面影響的領(lǐng)域）活動。《國防戰(zhàn)略2022》特別提到，中國利用所謂“國家控制的力量、網(wǎng)絡(luò)和空間行動”來對付美國及其盟友。國防部還認(rèn)為，新興技術(shù)使得競爭對手更容易利用在“灰色地帶”的活動建立其軍事和非軍事優(yōu)勢，如果不加以解決，可能會危及美國未來的軍事效能。

對此，國防部基于《國防戰(zhàn)略2022》制定的2022年《國防科學(xué)與技術(shù)戰(zhàn)略》，專門列出三大類共14項關(guān)鍵技術(shù)，旨在加強(qiáng)美軍的技術(shù)優(yōu)勢，防止被競爭對手“彎道超車”。三大類14項關(guān)鍵技術(shù)分別是“新興的種子領(lǐng)域”（生物技術(shù)、量子科學(xué)、下一代無線技術(shù)、先進(jìn)材料），“有效的應(yīng)用領(lǐng)域”（人工智能和自主系統(tǒng)、集成網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、微電子、太空技術(shù)、可再生能源、先進(jìn)計算和軟件、人機(jī)界面），以及“國防特定領(lǐng)域”（定向能、高超音速武器、綜合傳感與網(wǎng)絡(luò)）。2023年2月，美國司法部和商務(wù)部宣布成立“顛覆性技術(shù)打擊部隊”，將圍繞“防范美國先進(jìn)技術(shù)被中國等對手國家非法獲得和利用”展開專項行動。美國司法部在新聞稿中聲稱，如果超級計算、人工智能、量子計算等先進(jìn)技術(shù)被對手國家非法獲得并用于破壞性目的，如改良武器設(shè)計及測試的計算機(jī)模擬應(yīng)用、提升軍事和情報決策的速度及準(zhǔn)確性、研發(fā)或破解可保護(hù)敏感通信的加密算法等，將直接威脅美國國家安全。

美軍各軍種也在實踐中秉持了這種危機(jī)感。美國空軍在2022年《使命宣言》中指出，雖然美國目前在航空發(fā)動機(jī)等傳統(tǒng)技術(shù)方面具備優(yōu)勢，但在新一輪技術(shù)革命的沖擊下，美國空軍不一定能在信息化領(lǐng)域保持領(lǐng)先，因此迫切需要提升空軍的信息化、智能化水平。根據(jù)美國海軍作戰(zhàn)部的消息，美國海軍將在2023年年底前推出一個全新的作戰(zhàn)框架，專門規(guī)劃人工智能在作戰(zhàn)中的參與問題。根據(jù)美國陸軍協(xié)會2022年發(fā)布的《陸軍戰(zhàn)備與現(xiàn)代化建設(shè)》報告，美國陸軍將采用大量數(shù)字工程方法開發(fā)新一代作戰(zhàn)車輛，大幅提升士兵的戰(zhàn)場態(tài)勢感知，同時基于有人駕駛車輛的平臺開發(fā)無人戰(zhàn)車。

（三）對第三方維度：借助技術(shù)合作，聯(lián)合盟友實施對華軍事遏制

根據(jù)《國防戰(zhàn)略2022》，技術(shù)合作是美國拉攏盟友實施對華軍事遏制的重要切入點(diǎn)。美國將從三個方面開展此類活動。一是與盟友共同開發(fā)新技術(shù)與作戰(zhàn)概念，加強(qiáng)聯(lián)合作戰(zhàn)能力，對抗?jié)撛诘闹袊巴{”。包括強(qiáng)化與盟友在軍事裝備領(lǐng)域的互操作性，以確保聯(lián)盟在作戰(zhàn)和技術(shù)應(yīng)用方面的主導(dǎo)地位。二是在印太地區(qū)通過技術(shù)合作鞏固聯(lián)盟關(guān)系，支持一些地區(qū)發(fā)展針對中國大陸的非對稱軍事能力。其中特別強(qiáng)調(diào)了美英澳“奧庫斯”和美日印澳“四方安全對話”。三是與盟友合作加強(qiáng)國防工業(yè)基礎(chǔ)，特別是國防供應(yīng)鏈與后勤系統(tǒng)，防止競爭對手的干擾或盜竊。美國國防部2020年發(fā)布的《國際科技合作戰(zhàn)略》，就將技術(shù)保護(hù)列為國防科技合作的原則之一，要求防止對手對美國公私部門技術(shù)和知識的非法盜用。

美國已將這一思路付諸實踐。2023年1月，美國與印度正式啟動“美印關(guān)鍵和新興技術(shù)倡議”，專門涵蓋了聯(lián)合武器生產(chǎn)等國防合作項目，包括噴氣發(fā)動機(jī)和軍用彈藥技術(shù)聯(lián)合開發(fā)等。2023年2月，根據(jù)美國國土安全部的消息，拜登政府正在考慮借鑒美烏合作模式，在東亞建立“網(wǎng)絡(luò)安全聯(lián)盟”，通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)支援、惡意軟件樣本合作分析、工控系統(tǒng)攻防培訓(xùn)等方式，應(yīng)對來自中國等國的網(wǎng)絡(luò)威脅。

三、中國的應(yīng)對

美國《國防戰(zhàn)略2 0 2 2》表明，中美科技競爭不僅滲透到軍事領(lǐng)域，甚至日漸成為影響兩國軍事實力對比的“勝負(fù)手”。美國在對華軍事戰(zhàn)略中，已將科技部署提升到史無前例的位置。中國一方面可借鑒其部分理念與做法，另一方面應(yīng)盡快啟動針對性的應(yīng)對措施。

一是大幅增加國防研發(fā)投資，借助新興技術(shù)打造軍事非對稱優(yōu)勢。提高國防研發(fā)支出對長期基礎(chǔ)性研究和新興顛覆性技術(shù)研發(fā)的支持力度。在發(fā)揮國防研發(fā)對于新興技術(shù)“孵化器”作用的同時，抓住新興技術(shù)突破對于中國打造軍事非對稱優(yōu)勢的機(jī)會。一方面要關(guān)注傳統(tǒng)武器的性能提升，加快對傳統(tǒng)軍事裝備的信息化、智能化升級。另一方面要關(guān)注概念性武器的開發(fā)與驗證，將新興技術(shù)的軍事化研發(fā)與應(yīng)用納入國防研發(fā)的重點(diǎn)事項，并同步推進(jìn)新型作戰(zhàn)理念、作戰(zhàn)概念和作戰(zhàn)模式的開發(fā)。

二是打造更加開放的軍民融合體系，構(gòu)筑強(qiáng)大的國防生態(tài)系統(tǒng)。進(jìn)一步破除軍工行業(yè)的準(zhǔn)入壁壘，推動軍民技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的兼容互通，鼓勵更多社會資源進(jìn)入軍事裝備研發(fā)與生產(chǎn)領(lǐng)域，特別是涉及高技術(shù)和新興技術(shù)的物項研發(fā)與生產(chǎn)。設(shè)置專項資金，發(fā)起“國防創(chuàng)新小企業(yè)研究計劃”，成立相應(yīng)的常設(shè)管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員隊伍，大量吸納小企業(yè)進(jìn)入國防技術(shù)供應(yīng)鏈，支持其參與國防技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)成果應(yīng)用。

三是充分發(fā)揮國防采購對于軍事技術(shù)開發(fā)的引導(dǎo)和支撐作用。加大軍事裝備采購的改革力度，構(gòu)建完善職責(zé)清晰、決策規(guī)范、實施透明、監(jiān)督有效的競爭性采購規(guī)則體系。升級國防采購模式，借助數(shù)字工程等先進(jìn)的技術(shù)流程，在產(chǎn)品設(shè)計過程中使用數(shù)據(jù)模型模擬軍事裝備在全生命周期中的制造、測試、運(yùn)作和維護(hù)。

四是加強(qiáng)國防科技合作，提升與第三方的戰(zhàn)略互信水平?；谥袊鴩野踩珒?yōu)先事項、第三方政治意愿與科技能力，在可控的前提下加強(qiáng)國防科技合作。一方面，推動航天、航空、核能、船舶等中國優(yōu)勢軍事裝備和技術(shù)出口海外，探索軍事研發(fā)平臺對外輸出，提升中國國防科技品牌海外影響力，推動中國軍事技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)走出去。另一方面，采用軍事裝備聯(lián)合研發(fā)、聯(lián)合生產(chǎn)，以及國防科研機(jī)構(gòu)人員交流互訪等方式，加強(qiáng)與部分創(chuàng)新大國、關(guān)鍵小國以及重要周邊國家的國防科技合作，在吸收利用其國防科技資源的同時，增進(jìn)雙邊戰(zhàn)略互信，防止其在中美國防科技競爭中倒向美國。