加快突破高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的瓶頸問題

■文/王雪瑩 薛雅（上海市科學(xué)學(xué)研究所）

高校是我國基礎(chǔ)研究的主力軍和重大科技突破的策源地，是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分。科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)活動(dòng)之一，也是創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。高校作為科技第一生產(chǎn)力、人才第一資源、創(chuàng)新第一動(dòng)力的重要結(jié)合點(diǎn)，在以科技創(chuàng)新服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展中承擔(dān)著重要使命，發(fā)揮著關(guān)鍵作用。當(dāng)前全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，我國實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，培育新動(dòng)能的需求更加迫切，更需要高?？萍紕?chuàng)新同國家戰(zhàn)略需要、經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求相適應(yīng)，加快推動(dòng)重大科研成果轉(zhuǎn)變?yōu)橄冗M(jìn)生產(chǎn)力，解決關(guān)鍵核心技術(shù)特別是“卡脖子”問題。為此，當(dāng)前亟須加快突破高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中仍存在的各種瓶頸，進(jìn)一步提升高校科技成果轉(zhuǎn)化的效率效能。

一、當(dāng)前我國高校科技成果轉(zhuǎn)化中存在的主要瓶頸問題

目前我國高校仍存在科技成果轉(zhuǎn)化效率不高，轉(zhuǎn)化價(jià)值不顯著，對(duì)國家重大戰(zhàn)略需求支撐不夠等突出問題。高校科技成果轉(zhuǎn)化中仍存在一些顯著的能力弱點(diǎn)、轉(zhuǎn)化難點(diǎn)與政策“堵點(diǎn)”。

（一）高?？萍汲晒岸喽痪保哔|(zhì)量成果產(chǎn)出能力不強(qiáng)

盡管高校專利產(chǎn)量較高，但轉(zhuǎn)化實(shí)施情況不理想。目前國內(nèi)很多高校尚未建立實(shí)施專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，導(dǎo)致與國際知名高校相比，我國高校專利呈現(xiàn)基數(shù)大而質(zhì)量低的情況，如2021年麻省理工學(xué)院授權(quán)專利僅335件，斯坦福大學(xué)、哈佛大學(xué)分別為181件、167件，而我國多家高校年度授權(quán)發(fā)明專利都超過千件。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2022年度報(bào)告顯示，2022年共授權(quán)國內(nèi)發(fā)明專利69.6萬件，其中國內(nèi)高校獲發(fā)明專利授權(quán)17.2萬件，占比24.7%。但我國高校專利轉(zhuǎn)化情況較差，一方面，高校專利轉(zhuǎn)化率較低。據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2022年專利調(diào)查報(bào)告，2022年中國總體有效發(fā)明專利實(shí)施率為48.0%，而高校有效發(fā)明專利實(shí)施率僅為16.9%（見圖1）。另一方面，高校專利的轉(zhuǎn)化價(jià)值偏低。如2021年高校以轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)化科技成果平均合同金額為37.2萬元，而同年份科研院所轉(zhuǎn)讓科技成果平均合同金額達(dá)到191.4萬元。

圖1 我國高校近5年（2018—2022年）有效發(fā)明專利實(shí)施率

（二）高?？萍汲晒哂小案咧η喙钡牟焕D(zhuǎn)化特征

一方面，高?？蒲械氖袌?chǎng)需求導(dǎo)向性不強(qiáng)，現(xiàn)行高校、學(xué)科和科研人員評(píng)價(jià)機(jī)制以學(xué)術(shù)論文、獎(jiǎng)項(xiàng)等指標(biāo)為主，而面向?qū)嶋H應(yīng)用的評(píng)價(jià)導(dǎo)向不足，導(dǎo)致高?？蒲胁粔颉敖拥貧狻?。高校教師科研選題來源往往以追蹤科學(xué)前沿?zé)狳c(diǎn)和依賴自身學(xué)術(shù)積累為主，而對(duì)市場(chǎng)需求認(rèn)識(shí)不足，也缺乏與企業(yè)有效溝通的渠道。特別是青年教師受績(jī)效考核、職稱評(píng)聘要求等“硬指標(biāo)”約束，在最具創(chuàng)造力的階段只能全力“拼論文”而無暇他顧。研發(fā)不面向應(yīng)用，導(dǎo)致成果不適應(yīng)需求，企業(yè)認(rèn)可度不高。另一方面，高?？萍汲晒墒於容^低，不能直接適用于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。即使研究者有意愿推動(dòng)成果走向?qū)嶋H應(yīng)用，也因?yàn)槿狈罄m(xù)中試、熟化經(jīng)費(fèi)和平臺(tái)支持而難以為繼，無法進(jìn)行高質(zhì)量的技術(shù)落地與轉(zhuǎn)化。

（三）本土企業(yè)承接高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的意愿和能力較弱

本土企業(yè)對(duì)于引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿創(chuàng)新、形成核心競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)需求不夠清晰，作為科研任務(wù)“出題人”和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者的主動(dòng)性不強(qiáng)。民營企業(yè)對(duì)高校偏基礎(chǔ)、前沿的研發(fā)成果缺乏消化吸收的能力，不愿意承接風(fēng)險(xiǎn)較高、不確定性較大的早期科技成果。民營企業(yè)對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化前期投入的態(tài)度普遍較為審慎，在與高校進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化合作談判中往往提出項(xiàng)目必須成功的要求，很多時(shí)候因?yàn)楦咝o法保證而導(dǎo)致合作流產(chǎn)。國有企業(yè)往往認(rèn)為在長(zhǎng)期項(xiàng)目上投入更多的資金存在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和盈利壓力，在國企領(lǐng)導(dǎo)干部任期制和現(xiàn)行考核激勵(lì)機(jī)制下，企業(yè)缺乏與高校開展長(zhǎng)效科技成果轉(zhuǎn)化合作的動(dòng)力。

（四）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化服務(wù)能力存在顯著瓶頸制約

高校內(nèi)設(shè)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)能力不強(qiáng)，目前大部分高校都已設(shè)立了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化部門或機(jī)構(gòu)，但實(shí)際運(yùn)行中往往跟科研處、科技處、大學(xué)科技園管理辦公室等原有科研管理部門“套牌”運(yùn)作，缺乏獨(dú)立的成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)隊(duì)伍。多數(shù)高校尚未形成市場(chǎng)化、專業(yè)化的成果管理、運(yùn)營能力?？萍汲晒D(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺(tái)和社會(huì)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有待培育發(fā)展，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、精準(zhǔn)匹配需求、成果轉(zhuǎn)化咨詢、政策法務(wù)以及投融資等方面還不能對(duì)高校、高校教師提供足夠的專業(yè)指導(dǎo)和幫助。高校成果轉(zhuǎn)化服務(wù)人才隊(duì)伍建設(shè)也有待強(qiáng)化，目前我國高校技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)以初級(jí)為主，中高級(jí)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)尚未普遍開展。高校成果轉(zhuǎn)化服務(wù)人才職稱評(píng)定機(jī)制缺失，既沒有獨(dú)立的職稱序列，也沒有明確可操作的定量考核標(biāo)準(zhǔn)。國內(nèi)高校普遍缺乏既懂科研又懂市場(chǎng)，兼具政策、法務(wù)、談判、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多方面知識(shí)能力的高素質(zhì)專業(yè)服務(wù)人才。

（五）高校科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制和政策方面仍存在束縛

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化評(píng)價(jià)考核機(jī)制有待優(yōu)化，一方面高?？萍汲晒D(zhuǎn)化、對(duì)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)的績(jī)效尚未成為學(xué)校、學(xué)科評(píng)價(jià)的重要因素，另一方面在科研人員評(píng)價(jià)考核上，重科學(xué)研究成績(jī)、輕成果轉(zhuǎn)化成效，重縱向、輕橫向的傾向仍然明顯。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策協(xié)同落實(shí)中普遍存在瓶頸。由于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化行為涉及科技、財(cái)政、稅收、組織人事、審計(jì)巡視、紀(jì)檢監(jiān)察等多個(gè)部門，各部門之間政策協(xié)調(diào)性不足，導(dǎo)致改革難以推進(jìn)。依據(jù)科技部等九部門2020年發(fā)布的《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，各省市近年來已開展職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)，但到2023年上半年為止只有部分試點(diǎn)高校制定了賦權(quán)改革實(shí)施方案，落實(shí)中更存在重重困難，主要是因?yàn)橘x權(quán)改革難以滿足各部門的管理合規(guī)要求，缺乏具有可遵循性、可操作性的成果轉(zhuǎn)化政策落實(shí)細(xì)則。部分科技成果轉(zhuǎn)化政策解讀、宣傳不到位。對(duì)于一些已有明確規(guī)定的政策，如擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)科研人員獲取成果轉(zhuǎn)化收益和持股規(guī)定、科研人員創(chuàng)辦企業(yè)和兼職取酬規(guī)定、高校橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)及績(jī)效工資管理規(guī)定等方面，部分高校及管理部門還存在理解上的模糊和操作上的顧慮。

二、加快突破高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的瓶頸制約

為了進(jìn)一步強(qiáng)化高?？萍紕?chuàng)新服務(wù)國家戰(zhàn)略需求的使命與責(zé)任，促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)價(jià)值，要全面貫徹黨的二十大報(bào)告關(guān)于深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，統(tǒng)籌部署推進(jìn)教育、科技、人才一體化發(fā)展的重要思想，加快突破高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的各類瓶頸與制約。

一是引導(dǎo)高校積極開展面向市場(chǎng)需求的科技研發(fā)。創(chuàng)新高?？蒲薪M織方式和項(xiàng)目來源機(jī)制。組織、引導(dǎo)高?？蒲腥藛T面向國家需求和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展積極承擔(dān)各類科研計(jì)劃項(xiàng)目，積極參與國家、區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供技術(shù)支撐。優(yōu)化高?？蒲许?xiàng)目體系，增加與地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求緊密結(jié)合、充分發(fā)揮高校研究?jī)?yōu)勢(shì)的應(yīng)用、轉(zhuǎn)化類科技項(xiàng)目占比。在高校承擔(dān)的應(yīng)用、轉(zhuǎn)化類科技項(xiàng)目中應(yīng)明確項(xiàng)目承擔(dān)者的科技成果轉(zhuǎn)化責(zé)任，設(shè)立與轉(zhuǎn)化直接相關(guān)的考核目標(biāo)。對(duì)于高校承擔(dān)的重大應(yīng)用類科研項(xiàng)目，應(yīng)要求項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在立項(xiàng)初期安排專人負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化工作。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，加快建立完善高校專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，保障高校科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用作為科研項(xiàng)目立項(xiàng)和驗(yàn)收的重要內(nèi)容和依據(jù)。

二是打造概念驗(yàn)證中心支持高?？萍汲晒笆旎鞭D(zhuǎn)化。依托實(shí)力較強(qiáng)的高校和成熟度較高的大學(xué)科技園，聚焦地方發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)需求，引進(jìn)高水平運(yùn)營主體、行業(yè)龍頭企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)，聯(lián)合組建公共性、開放性、市場(chǎng)化運(yùn)作的概念驗(yàn)證中心。建立以風(fēng)險(xiǎn)投資人和項(xiàng)目經(jīng)理為主導(dǎo)的概念驗(yàn)證機(jī)制，幫助高?？萍汲晒M(jìn)行可行性驗(yàn)證、原型產(chǎn)品開發(fā)和市場(chǎng)潛力評(píng)估，圍繞產(chǎn)業(yè)、企業(yè)需求為實(shí)驗(yàn)室科研成果篩選“把關(guān)”。概念驗(yàn)證中心通過早期介入高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)承擔(dān)的重大科技項(xiàng)目研發(fā)活動(dòng)，形成項(xiàng)目篩選、項(xiàng)目培育、孵化企業(yè)、融資發(fā)展的全鏈條轉(zhuǎn)化模式，幫助有潛力的項(xiàng)目進(jìn)一步培育實(shí)現(xiàn)價(jià)值，支持團(tuán)隊(duì)依托概念驗(yàn)證項(xiàng)目孵化科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)，促進(jìn)高校科技成果高效率轉(zhuǎn)化落地。

三是支持企業(yè)加強(qiáng)承接高校科技成果的能力。積極促進(jìn)以解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)問題為導(dǎo)向的“揭榜攻關(guān)”機(jī)制，形成企業(yè)提出研發(fā)需求，政府根據(jù)需求“發(fā)榜”，市場(chǎng)為主配置資源，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)主動(dòng)承接、學(xué)校積極支持保障，政府根據(jù)實(shí)際創(chuàng)新成效給予支持和激勵(lì)的新機(jī)制與新模式。支持高校與企業(yè)聯(lián)合組成的創(chuàng)新共同體作為“揭榜掛帥”項(xiàng)目承擔(dān)者，鼓勵(lì)高校通過“揭榜掛帥”項(xiàng)目與企業(yè)、行業(yè)建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的科研合作關(guān)系。探索成果“先用后轉(zhuǎn)”機(jī)制幫助企業(yè)分擔(dān)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利開放許可試點(diǎn)落實(shí)，探索高校科技成果在企業(yè)先免費(fèi)試用、后付費(fèi)轉(zhuǎn)化的新模式。建立完善充分保障雙方權(quán)益的協(xié)議機(jī)制，降低企業(yè)轉(zhuǎn)化高?？萍汲晒拈T檻和風(fēng)險(xiǎn)。

四是建設(shè)完善高校科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。支持高校通過聯(lián)合地方、企業(yè)設(shè)立專業(yè)化、市場(chǎng)化的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，或自建技術(shù)轉(zhuǎn)移公司等方式，提升科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力。推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)和功能升級(jí)，引導(dǎo)、支持社會(huì)化投資建設(shè)、市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)營的第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)自身稟賦優(yōu)勢(shì)，緊密結(jié)合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)需求，打造市場(chǎng)調(diào)研分析、需求判斷、銜接企業(yè)、中試熟化、科技金融等特色突出的服務(wù)能力“長(zhǎng)板”，形成政府主導(dǎo)的公共服務(wù)平臺(tái)與各高校內(nèi)設(shè)成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和社會(huì)第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)各司其職、高效聯(lián)動(dòng)的轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，避免服務(wù)能力低水平重復(fù)建設(shè)。鼓勵(lì)有條件的高校開設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)課程，開展技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)學(xué)歷教育，大力培育具有專業(yè)化、復(fù)合型知識(shí)背景、高水平成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力的技術(shù)經(jīng)理人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，壯大高校科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)人員隊(duì)伍。

五是完善促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的體制機(jī)制與政策保障。目前我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體制機(jī)制仍有待進(jìn)一步健全，各方面的政策措施仍有較大的改進(jìn)空間。教育、科技主管部門及各相關(guān)部門應(yīng)強(qiáng)化協(xié)同，根據(jù)職能定位和分工，加強(qiáng)政策、資源統(tǒng)籌，共同研究高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的體制機(jī)制、政策需求，積極推進(jìn)高校職務(wù)科技成果賦權(quán)改革、職務(wù)科技成果單列管理機(jī)制試點(diǎn)探索，對(duì)探索中遇到的瓶頸問題，通過部門合力及時(shí)、有效解決。進(jìn)一步優(yōu)化高?？萍汲晒D(zhuǎn)化評(píng)價(jià)考核機(jī)制，做到制度完善、流程清晰、激勵(lì)到位，充分激發(fā)高?？蒲?、管理和服務(wù)人員促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。以“三個(gè)區(qū)分開來”的重要精神為指導(dǎo)，加快完善高校科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)認(rèn)定機(jī)制，保護(hù)敢于擔(dān)當(dāng)、積極履職的科研人員和管理干部，突破“不敢轉(zhuǎn)”的泥潭。加強(qiáng)高校科技成果轉(zhuǎn)化政策宣貫落實(shí)，強(qiáng)化典型案例、先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和成熟模式的宣傳推廣，充分激發(fā)高校成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力、活力。