民營企業(yè)參與重大創(chuàng)新的困境與對策

尹西明，吳善超，魏闕

（1.北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院；2.清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心；3.中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院；4.之江實驗室發(fā)展研究中心）

黨的二十大報告提出“完善科技創(chuàng)新體系，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。優(yōu)化民營企業(yè)發(fā)展環(huán)境，依法保護民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益，促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大”。在加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略背景下，民營企業(yè)在國家創(chuàng)新體系、現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系中的地位作用日益凸顯，如何有效協(xié)同整合民營企業(yè)的創(chuàng)新活力和國資央企的比較優(yōu)勢，是突破創(chuàng)新主體在“有效市場”上“難為”等瓶頸，全面提升國家創(chuàng)新體系效能的重要突破口，更是加快實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展這一中國式現(xiàn)代化首要任務(wù)的關(guān)鍵。

二十屆中央全面深化改革委員會第一次會議審議通過《關(guān)于強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位的意見》，提出“積極鼓勵、有效引導(dǎo)民營企業(yè)參與國家重大創(chuàng)新，推動企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新和重大原創(chuàng)技術(shù)突破中發(fā)揮作用”?！吨泄仓醒雵鴦?wù)院關(guān)于促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大的意見》明確指出“民營經(jīng)濟是推進中國式現(xiàn)代化的生力軍，是高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是推動我國全面建成社會主義現(xiàn)代化強國、實現(xiàn)第二個百年奮斗目標的重要力量”，并對著力支持民營企業(yè)提升科技創(chuàng)新能力，培育民營科技領(lǐng)軍企業(yè)、支持民營企業(yè)承擔(dān)國家重大科技項目和參與創(chuàng)新平臺建設(shè)等作出一系列部署。

與此同時，也要清醒認識到，民營企業(yè)參與國家重大創(chuàng)新仍然存在“有能力沒渠道、有意愿沒環(huán)境、有作為沒回報”等突出瓶頸問題。2023年7月7日，國務(wù)院總理李強主持召開經(jīng)濟形勢專家座談會時強調(diào)，當(dāng)前中國正處在經(jīng)濟恢復(fù)和產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵期，結(jié)構(gòu)性問題、周期性矛盾交織疊加，“要建立健全政府與民營企業(yè)、外資企業(yè)等各類企業(yè)的常態(tài)化溝通交流機制，希望專家學(xué)者立足國情實際，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，在研究工作中把握客觀規(guī)律，把握發(fā)展大勢，多提建設(shè)性的意見建議，為推動高質(zhì)量發(fā)展貢獻智慧和力量”。

對此，本文從歷史邏輯、發(fā)展邏輯和政策邏輯出發(fā)，回顧了民營企業(yè)參與國家創(chuàng)新體系和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)的歷程和貢獻。在此基礎(chǔ)上，梳理了新征程上民營企業(yè)參與重大創(chuàng)新存在的主要瓶頸問題，進一步提出從“做活出題人、做優(yōu)揭榜人、做強答題人、做好閱卷人”著手，強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，鼓勵引導(dǎo)支持民營企業(yè)參與重大創(chuàng)新，構(gòu)建民營企業(yè)（以下簡稱民企）融入全鏈條創(chuàng)新的雁陣格局，加強科技創(chuàng)新全鏈條管理和加強科技管理工作協(xié)調(diào)聯(lián)動成效，促進民營經(jīng)濟做強做優(yōu)做大，進而有力支撐高水平科技自立自強，有效助力高質(zhì)量發(fā)展和中國式現(xiàn)代化。

一、民營企業(yè)在國家創(chuàng)新體系和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系中的地位日益突出

（一）歷史邏輯：民企逐步成為推動科技創(chuàng)新的生力軍

改革開放以來，民企蓬勃發(fā)展，作為生產(chǎn)主體在穩(wěn)增長、促創(chuàng)新、增就業(yè)、改善民生等方面發(fā)揮了重要作用。黨的十八大以后，民企在新一代信息技術(shù)、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域不斷取得突破，引領(lǐng)我國產(chǎn)業(yè)向價值鏈中高端邁進，逐步成為重要創(chuàng)新主體，涌現(xiàn)了一批具有較強創(chuàng)新能力、資源配置能力、市場競爭能力、企業(yè)治理能力的創(chuàng)新型企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計（除特別指出外，本文數(shù)據(jù)主要來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒（2022）》《2022研發(fā)投入前1000家民營企業(yè)創(chuàng)新狀況報告》《2023中國民營企業(yè)500強調(diào)研分析報告》），有研發(fā)機構(gòu)的民企數(shù)量由2012年的1.8萬家上升至2021年的7.8萬家，年均增長48.4%；民企科研人員由2012年的59.6萬人上升至2021年的260.5萬人，年均增長48.6%。連續(xù)多年的高強度研發(fā)投入造就了華為、小米、比亞迪、百度、騰訊、阿里巴巴、大疆等一批高科技民企，在5G通信、智能制造、新能源汽車、云計算、無人機等新興領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了從“并跑”到“領(lǐng)跑”的躍升。截至2021年底，我國高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量已達33萬家，到2023年7月全國已培育專精特新中小企業(yè)9.8萬家，民企逐步成為推動科技創(chuàng)新和中國式現(xiàn)代化的生力軍。

（二）發(fā)展邏輯：民企創(chuàng)新呈現(xiàn)蒸蒸日上的生命力

民企在平臺建設(shè)、要素匯聚、開拓新賽道、開辟新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)方面呈現(xiàn)旺盛的生命力。向價值鏈上游攀升的迫切需求導(dǎo)致民企近年來瞄準高精尖領(lǐng)域的創(chuàng)新“藍?！背掷m(xù)加大投入。2021年全國研發(fā)投入前1000家民營企業(yè)的研發(fā)總費用已突破萬億大關(guān)，同比增速23.1%，研發(fā)人員同比增長近10%，超過七成企業(yè)參與了省級工程研究中心、重點實驗室、院士專家工作站等各類平臺建設(shè)。創(chuàng)新成為企業(yè)做大做強的重要引擎。2022年全國民營企業(yè)500強中，研發(fā)強度超過3%的企業(yè)達到86家，研發(fā)人員占比超過3%的達到326家。通過靈活構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)、積極拓展新興領(lǐng)域，民企科技創(chuàng)新對我國產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化產(chǎn)生了巨大的牽引帶動作用。

（三）政策邏輯：民企參與重大創(chuàng)新信心不斷提升

政府引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的各項政策近年逐步落實落細，加計扣除、減免稅政策范圍和力度持續(xù)加大，政策效力日益顯現(xiàn)。2018年起工業(yè)和信息化部開展專精特新“小巨人”企業(yè)培育，促進其在創(chuàng)新能力等方面得到提升；2019年起全面試行留抵退稅制度；2020年六部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于支持民營企業(yè)加快改革發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級的實施意見》繼續(xù)推進減稅降費，進一步降低用能用網(wǎng)成本，深入推進物流降成本；2021年國務(wù)院出臺《提升中小企業(yè)競爭力若干措施》提出完善創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展和監(jiān)管政策，促進中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造；2022年起施行基礎(chǔ)研究投資全額稅前扣除制度；2023年研發(fā)費用加計扣除比例提升至100%；2023年5月工業(yè)和信息化部等10部門啟動科技成果賦智、數(shù)字化賦能中小企業(yè)專項行動。2022年，民營企業(yè)500強中有超過83%的企業(yè)享受到各類創(chuàng)新政策的優(yōu)惠，59%的企業(yè)享受到各級各類人次政策扶持，覆蓋創(chuàng)新全鏈條的優(yōu)惠政策有效緩解了民企創(chuàng)新的資金難題，民企參與重大創(chuàng)新的信心迅速提升。

二、民營企業(yè)參與重大創(chuàng)新存在的瓶頸問題

（一）“有能力沒渠道”

我國頭部民企研發(fā)投入巨大，僅華為一家企業(yè)2022年研發(fā)投入就達到了1615億元，2021年全國研發(fā)投入前1000家民企的研發(fā)總費用占全國科研總投入的近四成，占企業(yè)研發(fā)總費用一半以上。但是，常態(tài)化、體系化的政企溝通不暢，民企發(fā)聲不足，以專精特新“小巨人”和制造業(yè)單項冠軍為代表的民企，在國家重大科技戰(zhàn)略布局的“前半篇文章”——重大創(chuàng)新需求問題凝練、創(chuàng)新任務(wù)設(shè)計決策部分缺乏話語權(quán)，行業(yè)前沿、潛在顛覆性技術(shù)趨勢和創(chuàng)新需求難以及時精準反饋到?jīng)Q策者。民企與高校院所的敏捷互動機制尚未建立，與國資央企、科研院所仍未形成重大創(chuàng)新“合力”。一方面，管理部門受限于行政問責(zé)和績效考核的壓力，對民企承擔(dān)重大創(chuàng)新任務(wù)缺乏足夠信心；另一方面，民企也擔(dān)心重大創(chuàng)新需求與自身發(fā)展目標的錯位導(dǎo)致研發(fā)投入的綜合回報不如預(yù)期。最終造成大部分民企在國家創(chuàng)新體系中長期處于“單打獨斗”的困局。

（二）“有意愿沒環(huán)境”

黨的十八大就提出要確立企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，但時至今日民企參與重大創(chuàng)新仍存在隱形障礙。重大科技平臺對民企開放程度不足，民企在重大創(chuàng)新平臺、資源匯聚和技術(shù)路線選擇方面呈現(xiàn)被邊緣化傾向。融資難融資貴這一民企面臨的“老大難”問題依然未得到實質(zhì)性緩解，民企在融資擔(dān)保、貸款利息等方面仍然處于弱勢地位，制約民營企業(yè)持續(xù)投入研發(fā)和加快成長為世界一流創(chuàng)新企業(yè)。加上中美科技博弈加劇，美元風(fēng)投基金“撤離”中國，經(jīng)濟增長預(yù)期下降制約了領(lǐng)軍企業(yè)投資初創(chuàng)企業(yè)的動力，初創(chuàng)型民營科技企業(yè)面臨的融資約束難題日益凸顯，科技金融服務(wù)斷檔風(fēng)險加劇。

民企在項目申報環(huán)節(jié)與高校院所面對著同樣的人才職稱、科研項目經(jīng)驗標準，這些是民企很難具備的。項目運行環(huán)節(jié)，民企在技術(shù)路線、資金使用等方面尚未真正發(fā)揮牽頭作用，即使是民企牽頭的重大創(chuàng)新合作，也難以實現(xiàn)真正協(xié)同。項目驗收環(huán)節(jié)，驗收條件中的論文和專利產(chǎn)出對民企意義有限，重大創(chuàng)新中產(chǎn)出的新技術(shù)新產(chǎn)品存在轉(zhuǎn)化盈利周期長的問題，造成民企項目驗收難。成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，支持民企重大創(chuàng)新的差異化政策仍然不到位。例如藥品開發(fā)中，原創(chuàng)藥按國家集采政策與仿制藥統(tǒng)一砍價，企業(yè)從重大創(chuàng)新中直接獲益的預(yù)期不穩(wěn)定、路徑不明確。2022年民營企業(yè)500強中15.2%的企業(yè)認為缺乏公平的競爭環(huán)境是制約創(chuàng)新的主要因素之一。

（三）“有作為沒回報”

不同于高校院所，民企在參與重大創(chuàng)新時不但關(guān)注“能用”，更關(guān)注“好用”，但項目立項時重技術(shù)指標輕產(chǎn)業(yè)化指標，導(dǎo)致重大創(chuàng)新成果難以真正“用好”。重大創(chuàng)新通常涉及多主體參與，缺少高能級創(chuàng)新平臺支撐的民企在重大創(chuàng)新中的主導(dǎo)權(quán)顯著不足，對于技術(shù)路線和研發(fā)進度缺少話語權(quán)，造成最終成果與企業(yè)和市場的需求相差甚遠，帶來的經(jīng)濟回報小于預(yù)期?！蛾P(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》規(guī)定，項目完成任務(wù)目標并通過綜合績效評價后，結(jié)余資金可留歸項目承擔(dān)單位使用。但實際操作中，結(jié)余科研經(jīng)費的使用僅限于科研活動的直接支出，企業(yè)在靈活利用結(jié)余科研經(jīng)費方面仍面臨諸多限制。以上原因造成民企參與重大創(chuàng)新的回報激勵不足，抑制了持續(xù)參與意愿。

三、構(gòu)建雁陣格局，引導(dǎo)支持民營企業(yè)參與重大創(chuàng)新

（一）做活出題人：強化領(lǐng)軍民企重大創(chuàng)新決策主體地位

部分民營領(lǐng)軍企業(yè)已具備與高校和科研院所共同參與科技強國頂層設(shè)計和重大決策的能力、動力和活力，建議進一步給予戰(zhàn)略型民營企業(yè)家和民營科技領(lǐng)軍企業(yè)中的戰(zhàn)略科學(xué)家在面向市場的重大創(chuàng)新方面更多的話語權(quán)。借鑒美國NASA等項目管理經(jīng)驗，在重大科學(xué)問題攻關(guān)上凝聚各界共識，發(fā)揮社會聲譽對龍頭企業(yè)參與重大創(chuàng)新的激勵作用。改革重大科技項目組織攻關(guān)方式，探索適配不同任務(wù)場景的“揭榜掛帥”“賽馬制”“軍令狀”等多元化機制，提高科技領(lǐng)軍企業(yè)申報積極性，形成領(lǐng)軍民企在重大創(chuàng)新決策中平等、廣泛參與的新格局。

（二）做優(yōu)揭榜人：強化民營科技型企業(yè)創(chuàng)新資源集聚主體地位

科技型中小企業(yè)技術(shù)含量高、創(chuàng)新能力強，是極具活力和潛力的創(chuàng)新主體。以“蜂群”戰(zhàn)術(shù)統(tǒng)籌發(fā)揮全國32.8萬家科技型中小企業(yè)的靈活性優(yōu)勢，提升其在經(jīng)費決算、考核激勵、團隊組建等國家重大科技戰(zhàn)略實施“后半篇文章”話語權(quán)。對于國家級、省部級重大或重點科研項目、科技工程和軍民融合戰(zhàn)略需求項目，應(yīng)進一步對民營企業(yè)開放，以“英雄不問出處”的創(chuàng)新自信，給予非公類高科技企業(yè)一視同仁的參與機會，對能切實解決國家高精尖缺技術(shù)需求的企業(yè)給以優(yōu)先支持。

引導(dǎo)資金集聚，聚焦“急難愁盼”。凝聚各方合力搭建民企融資對接平臺，通過種子基金、風(fēng)險投資、投貸聯(lián)動等金融工具為不同發(fā)展階段科技型中小企業(yè)提供金融公共服務(wù)，支持有實力和發(fā)展?jié)摿玫拿衿箝_展中長期融資貸款，實行“一企一策”，免除民營科技型企業(yè)參與重大創(chuàng)新做“無米之炊”的后顧之憂。

引導(dǎo)人才集聚，保障“第一資源”。暢通科技創(chuàng)新人才體制內(nèi)外流動的“旋轉(zhuǎn)門”機制，保留在企業(yè)參與重大創(chuàng)新人才的編制待遇的基礎(chǔ)上，高校院所與企業(yè)創(chuàng)新成果互通互認，探索形成人才在校企間“能進能出”的新機制新路徑。

引導(dǎo)政策集聚，完善誠信倫理體系。建立健全符合民營科技型中小企業(yè)特點的獎懲一體化科研誠信和科技倫理治理體系，強化民營科技型企業(yè)在重大創(chuàng)新中的使命感、責(zé)任感，提升負責(zé)任的創(chuàng)新質(zhì)量。

引導(dǎo)項目集聚，試點探索民企自主設(shè)立課題、牽頭攻關(guān)、集聚資源的“一條龍”模式，消除民營科技型企業(yè)參與申報重大創(chuàng)新時的不合理門檻和隱性歧視政策。

引導(dǎo)信息集聚，構(gòu)建支撐大中小民營科技型企業(yè)融通創(chuàng)新的科研信息平臺，數(shù)實結(jié)合推動民營科技型中小企業(yè)融入重大創(chuàng)新生態(tài)，形成創(chuàng)新“合力”。

（三）做強答題人：強化大中型民企創(chuàng)新平臺建設(shè)主體地位

科技部相關(guān)統(tǒng)計顯示，2021年國家重點研發(fā)計劃中，有584項由非公有制企業(yè)牽頭承擔(dān)，占總項目數(shù)的67.9%，業(yè)已形成大中型民企參與重大創(chuàng)新的一股“新勢力”。借鑒國資央企經(jīng)驗，鼓勵支持民營大中型企業(yè)建設(shè)中央研究院，協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源，強化企業(yè)自身基礎(chǔ)性、共性、前瞻性核心技術(shù)研發(fā)能力。鼓勵向民企開放共性技術(shù)平臺、行業(yè)數(shù)據(jù)庫；鼓勵支持大中型民企與國資央企或其他國家戰(zhàn)略科技力量合作共建產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、未來產(chǎn)業(yè)研究院、顛覆性技術(shù)研究院等高層次、高能級科技創(chuàng)新平臺。

圍繞重點產(chǎn)業(yè)建立一批以龍頭企業(yè)或?qū)＞匦隆靶【奕恕逼髽I(yè)為核心的創(chuàng)新聯(lián)合體，支持民企以創(chuàng)新聯(lián)合體形式主持參與國家重大攻關(guān)任務(wù)，開展關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)、技術(shù)標準編制，解決“卡脖子”問題。對牽頭組建制造業(yè)創(chuàng)新中心、國家工程實驗室，參與國際大科學(xué)計劃和工程的民企可以給予全額退還增值稅、抵免所得稅等政策優(yōu)待。

探索對企業(yè)并購國際先進技術(shù)納入研發(fā)經(jīng)費加計扣除政策體系，引導(dǎo)支持民營企業(yè)利用市場化優(yōu)勢積極開展海外并購、引進國際先進技術(shù)，彌補國內(nèi)企業(yè)在國際上存在的技術(shù)短板，及時捕捉國際產(chǎn)業(yè)前沿和新興顛覆性技術(shù)機會。

（四）做好閱卷人：強化民企重大創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化主體地位

2022年全國技術(shù)合同成交額已達到4.8萬億，企業(yè)貢獻了超過80%的技術(shù)吸納，已成為成果轉(zhuǎn)化的核心。進一步發(fā)揮民企貼近市場、技術(shù)敏感度高、對新興技術(shù)轉(zhuǎn)化模式靈活等優(yōu)勢，強化民企在重大創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中的主體地位，進一步支持軍民融合創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)，探索面向國家戰(zhàn)略急需和未來戰(zhàn)略必爭領(lǐng)域的軍轉(zhuǎn)民、民參軍雙向綠色快車道，建立健全場景驅(qū)動、企業(yè)主導(dǎo)的新型科技成果轉(zhuǎn)化體系。

一是建立權(quán)責(zé)對等的國家重大創(chuàng)新獎懲機制，將成果轉(zhuǎn)化納入重大創(chuàng)新項目的考核指標，設(shè)置成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的里程碑節(jié)點。二是允許企業(yè)在科研項目結(jié)題時將預(yù)期成果轉(zhuǎn)化收益作為項目成果，并建立成果轉(zhuǎn)化跟蹤審計制度，將企業(yè)成果轉(zhuǎn)化履約情況納入科研誠信系統(tǒng)。三是推廣“先用后轉(zhuǎn)”制度，充分保障民企在參與重大創(chuàng)新過程中受益。四是靈活采用后補助支持民企成果轉(zhuǎn)化。對參與重大創(chuàng)新且助力成果產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)生經(jīng)濟效益較好的科技型企業(yè)，按照上年研發(fā)投入的一定比例給予研發(fā)投入后補助。五是推廣科研經(jīng)費“包干制+負面清單”管理改革，放寬結(jié)余經(jīng)費使用限制，以點帶面激勵企業(yè)持續(xù)投入，加快重大成果產(chǎn)業(yè)化和國產(chǎn)化自主迭代。