面向企業(yè)數(shù)據(jù)應(yīng)用的指標(biāo)體系研究

趙鵬、李振、許子禾 /中國運(yùn)載火箭技術(shù)研究院

本文在企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型及“數(shù)字企業(yè)”建設(shè)背景下，面對企業(yè)多指標(biāo)體系并存、管理機(jī)制缺失、指標(biāo)和數(shù)據(jù)應(yīng)用關(guān)系不確定的情況，在總結(jié)前期建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，開展企業(yè)級指標(biāo)體系研究。主要研究內(nèi)容包括指標(biāo)體系方法和指標(biāo)體系總體方案兩部分，擬從方法和架構(gòu)兩個方面為指標(biāo)體系的建設(shè)工作提供思路和建議。

一、現(xiàn)狀分析

指標(biāo)體系的建設(shè)和管理涉及面廣、體系性強(qiáng)、導(dǎo)向作用明顯，是數(shù)據(jù)驅(qū)動企業(yè)發(fā)展的重要抓手。指標(biāo)體系應(yīng)既能反映上級單位的考核要求，也能在體現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向和目標(biāo)要求的情況下反應(yīng)自身真實(shí)的運(yùn)營情況，并為下屬單位的管控工作提供統(tǒng)一框架性指引。通過對某企業(yè)前期指標(biāo)體系建設(shè)歷程和建設(shè)內(nèi)容的分析，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：

一是多指標(biāo)體系、多指標(biāo)定義并存，缺少企業(yè)級統(tǒng)一的指標(biāo)體系。指標(biāo)體系的建設(shè)需要將散落在企業(yè)各標(biāo)準(zhǔn)、制度、報告、績效和流程中的關(guān)鍵管理要素和目標(biāo)要求自上而下進(jìn)行分解和自下而上的支撐驗(yàn)證，形成全局統(tǒng)一、縱向到底的有機(jī)整體。企業(yè)前期的指標(biāo)體系建設(shè)與數(shù)據(jù)應(yīng)用分析建設(shè)同步開展，由于建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)單位和建設(shè)內(nèi)容的不同，形成多套指標(biāo)體系并存的局面，指標(biāo)與指標(biāo)之間相互獨(dú)立、缺少聯(lián)系，指標(biāo)定義和統(tǒng)計(jì)口徑各不相同。

二是管理組織、管理制度缺失，沒有形成持續(xù)改進(jìn)的管理機(jī)制。指標(biāo)體系的建設(shè)具有動態(tài)性和先導(dǎo)性，需要根據(jù)管理要素和目標(biāo)要求定期進(jìn)行調(diào)整。比如企業(yè)前期應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注在質(zhì)量、效益、效率并重的新形勢下，從高質(zhì)量、高效益、高效率3 個維度對指標(biāo)體系重新審視并適時優(yōu)化。這些工作需要有相應(yīng)指標(biāo)體系管理機(jī)制，包括指標(biāo)管理組織以及相應(yīng)的配套管理制度和管理流程，使指標(biāo)體系持續(xù)有效地進(jìn)行更新，而在以往指標(biāo)體系建設(shè)過程中這些內(nèi)容存在缺失的情況。

三是指標(biāo)、數(shù)據(jù)和應(yīng)用之間缺少聯(lián)動，影響分析結(jié)果的正確性。指標(biāo)體系建設(shè)的目的是獲取全局性、體系性的數(shù)據(jù)，進(jìn)而通過這些數(shù)據(jù)驅(qū)動業(yè)務(wù)發(fā)展，達(dá)成企業(yè)目標(biāo)。在某企業(yè)以往的指標(biāo)體系管理過程中，由于缺少相應(yīng)工具和機(jī)制支撐，任一環(huán)節(jié)的變動，都容易造成指標(biāo)、數(shù)據(jù)和應(yīng)用之間的錯位，出現(xiàn)分析結(jié)果失真而不自知的情況。

指標(biāo)體系可通過指標(biāo)梳理、指標(biāo)定義和指標(biāo)體系設(shè)計(jì)三個環(huán)節(jié)進(jìn)行構(gòu)建。首先，梳理某企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、制度、報告和流程中的指標(biāo)，并進(jìn)行歸一化處理；其次，構(gòu)建指標(biāo)數(shù)據(jù)字典和模型，完成指標(biāo)的規(guī)范化定義，使其具備數(shù)據(jù)化、信息化管理的條件；最后，以企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)為牽引，以業(yè)務(wù)域?yàn)榉诸惢A(chǔ)將指標(biāo)劃歸到具體的業(yè)務(wù)活動和崗位職責(zé)上，構(gòu)建出統(tǒng)一、全面、完整的指標(biāo)體系。

二、指標(biāo)體系

指標(biāo)體系的研究包括指標(biāo)體系建設(shè)和指標(biāo)體系管理兩方面，前者側(cè)重于從指標(biāo)梳理、指標(biāo)定義到指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的建設(shè)方法探索；后者則從組織和制度等管理機(jī)制的角度，提供有利于持續(xù)優(yōu)化和落實(shí)的建議。

1.指標(biāo)體系建設(shè)

指標(biāo)體系可通過指標(biāo)梳理、指標(biāo)定義和指標(biāo)體系設(shè)計(jì)三個環(huán)節(jié)進(jìn)行構(gòu)建。首先，梳理企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、制度、報告和流程中的指標(biāo)，并進(jìn)行歸一化處理；其次，構(gòu)建指標(biāo)數(shù)據(jù)字典和模型，完成指標(biāo)的規(guī)范化定義，使其具備數(shù)據(jù)化、信息化管理的條件；最后，以企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)為牽引，以業(yè)務(wù)域?yàn)榉诸惢A(chǔ)將指標(biāo)劃歸到具體的業(yè)務(wù)活動和崗位職責(zé)上，構(gòu)建出統(tǒng)一、全面、完整的指標(biāo)體系。

（1）指標(biāo)梳理

指標(biāo)梳理的過程是將散落在某企業(yè)各管理文件、分析報告、績效考核和業(yè)務(wù)活動中的指標(biāo)進(jìn)行全面收集，開展收集指標(biāo)的融合和歸一化處理，按照指標(biāo)收集、指標(biāo)確定和指標(biāo)分析三個主要過程進(jìn)行實(shí)施，在確定指標(biāo)后開展管理要素的規(guī)范化定義。另外，指標(biāo)梳理的工作是一項(xiàng)浩大復(fù)雜的工程，需要企業(yè)內(nèi)部各個團(tuán)隊(duì)進(jìn)行配合完成。

（2）指標(biāo)定義

指標(biāo)定義是將分析所得的業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行規(guī)范化建模的過程，可以參考以下步驟開展實(shí)施。

指標(biāo)模型設(shè)計(jì)：構(gòu)建完整的指標(biāo)模型，包括指標(biāo)的業(yè)務(wù)屬性、技術(shù)屬性和管理屬性。

指標(biāo)元數(shù)據(jù)管理：以業(yè)務(wù)元數(shù)據(jù)、技術(shù)元數(shù)據(jù)、管理元數(shù)據(jù)和操作元數(shù)據(jù)來描述和管理指標(biāo)數(shù)據(jù)模型。

指標(biāo)參考數(shù)據(jù)管理：構(gòu)建企業(yè)級的主數(shù)據(jù)和參考數(shù)據(jù)管理，以確保指標(biāo)體系中各指標(biāo)都擁有權(quán)威、完整、一致的引用數(shù)據(jù)。

指標(biāo)（體系）標(biāo)準(zhǔn)管理：通過統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)的方式發(fā)布和管理指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)指標(biāo)（體系）規(guī)范化管理。

（3）指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

指標(biāo)體系設(shè)計(jì)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，基本設(shè)計(jì)應(yīng)考慮系統(tǒng)性、全面性、結(jié)構(gòu)性、差異性和重要性五個原則。系統(tǒng)性原則，充分承接整個企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，形成以戰(zhàn)略目標(biāo)為核心的指標(biāo)體系，指標(biāo)間有清晰的關(guān)聯(lián)邏輯，有效促進(jìn)戰(zhàn)略執(zhí)行；全面性原則，全面覆蓋企業(yè)管理相關(guān)因素，含外部環(huán)境、核心資源、業(yè)務(wù)活動、產(chǎn)品服務(wù)與經(jīng)營業(yè)績等方面，推動整體優(yōu)化運(yùn)營；

結(jié)構(gòu)性原則，以數(shù)據(jù)和信息為基礎(chǔ)，將指標(biāo)劃分為戰(zhàn)略層、管理層相互支撐的結(jié)構(gòu)；差異性原則，區(qū)別于下屬單位的指標(biāo)體系，結(jié)合企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)，有針對性地建立落地的指標(biāo)體系；重要性原則，選取核心業(yè)務(wù)，明確與之相關(guān)的關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)，關(guān)注管理瓶頸與重點(diǎn)，推動企業(yè)本部各部門之間的管理協(xié)同。

從業(yè)務(wù)管理評價需求出發(fā)，可按照確定業(yè)務(wù)領(lǐng)域、識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、定義業(yè)務(wù)分析主題、確定指標(biāo)范圍以下過程組織相關(guān)指標(biāo)形成指標(biāo)體系。

2.指標(biāo)體系管理

為確保指標(biāo)體系的真實(shí)性、有效性、可用性和規(guī)范性，保證指標(biāo)體系在全生命周期管理得到有效管理，需要在指標(biāo)體系的建設(shè)和運(yùn)營過程中成立專門的管理組織，并建立指標(biāo)體系管理制度。

（1）指標(biāo)體系管理組織

建立統(tǒng)一的指標(biāo)體系和基礎(chǔ)指標(biāo)庫，向用戶提供流程驅(qū)動的指標(biāo)管理機(jī)制以及以版本迭代的維護(hù)機(jī)制；實(shí)現(xiàn)以指標(biāo)數(shù)據(jù)服務(wù)為主的數(shù)據(jù)供應(yīng)，為用戶提供在線查詢、增加、凍結(jié)和修改等功能，是指標(biāo)體系建設(shè)和管理的基礎(chǔ)。這些工作需要信息管理部門和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)主管部門牽頭組織，業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)以及開發(fā)三方團(tuán)隊(duì)共同協(xié)作完成。

（2）指標(biāo)體系管理制度

指標(biāo)體系管理制度是指標(biāo)責(zé)任人、指標(biāo)用戶、指標(biāo)管理團(tuán)隊(duì)在各項(xiàng)活動中應(yīng)遵循的管理要求和工作規(guī)范。遵循企業(yè)相關(guān)信息化管理辦法，制定該制度，并在指標(biāo)管理方面提出更細(xì)化的要求。

一是建立管理領(lǐng)導(dǎo)小組會議制度，對指標(biāo)管理總體工作進(jìn)行部署，協(xié)調(diào)解決指標(biāo)管理過程中出現(xiàn)的問題；二是建立指標(biāo)管理評審制度、指標(biāo)質(zhì)量評估及報告制度，加強(qiáng)對指標(biāo)建設(shè)期和運(yùn)營期的管控；三是建立標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理流程、集成需求管理流程和問題協(xié)調(diào)流程，為各項(xiàng)常態(tài)工作的開展提供依據(jù)；四是建立指標(biāo)認(rèn)責(zé)制度，作為指標(biāo)管理工作的基礎(chǔ)，明確各方責(zé)權(quán)。

三、指標(biāo)數(shù)據(jù)

指標(biāo)數(shù)據(jù)是在經(jīng)營分析過程中衡量某一個目標(biāo)或事物的數(shù)據(jù)，一般由指標(biāo)名稱、時間和數(shù)值等組成。指標(biāo)數(shù)據(jù)是面向業(yè)務(wù)評價對象成果的直觀體現(xiàn)，也是指標(biāo)體系成果落地的重要支撐。

1.指標(biāo)數(shù)據(jù)管理

指標(biāo)數(shù)據(jù)管理指組織對內(nèi)部經(jīng)營分析所需要的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范化定義、采集和應(yīng)用。依據(jù)《數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型》，指標(biāo)數(shù)據(jù)管理工作主要包括三個方面內(nèi)容：一是建立指標(biāo)數(shù)據(jù)分類規(guī)范、格式規(guī)范，形成企業(yè)級的指標(biāo)分類框架；二是建立組織內(nèi)部統(tǒng)一的指標(biāo)數(shù)據(jù)字典，完成指標(biāo)數(shù)據(jù)定義、清晰地描述指標(biāo)含義；三是建立統(tǒng)一的指標(biāo)數(shù)據(jù)管理流程，實(shí)現(xiàn)指標(biāo)數(shù)據(jù)的訪問授權(quán)、采集監(jiān)管和責(zé)任劃分。

（1）指標(biāo)數(shù)據(jù)分類框架

從數(shù)據(jù)聚合的角度，可以將指標(biāo)分為基礎(chǔ)指標(biāo)、復(fù)合指標(biāo)跟派生指標(biāo)。其中，基礎(chǔ)指標(biāo)不可拆解，通常表達(dá)業(yè)務(wù)實(shí)體原子量化屬性的且不可再分的概念集合，如訂單金額；復(fù)合指標(biāo)由基礎(chǔ)指標(biāo)通過一定的運(yùn)算規(guī)則形成，且在業(yè)務(wù)角度無法拆解的指標(biāo)，如利潤率；派生指標(biāo)由基礎(chǔ)指標(biāo)或復(fù)合指標(biāo)與維度成員、統(tǒng)計(jì)屬性等相結(jié)合產(chǎn)生的指標(biāo)，如近30 天平均支付金額，如圖1 所示。

圖1 指標(biāo)分類示意圖

（2）指標(biāo)數(shù)據(jù)字典

從指標(biāo)自身的業(yè)務(wù)角度出發(fā)建立指標(biāo)的業(yè)務(wù)模型，針對業(yè)務(wù)模型以數(shù)字化的方式構(gòu)建指標(biāo)數(shù)據(jù)模型，通過指標(biāo)模型和業(yè)務(wù)模型兩層模型結(jié)合形成指標(biāo)數(shù)據(jù)字典。

指標(biāo)數(shù)據(jù)模型是指標(biāo)模型的數(shù)據(jù)化過程，是依據(jù)業(yè)務(wù)指標(biāo)分解過程開展業(yè)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)模型逐層建設(shè)的過程如圖2 所示。

圖2 指標(biāo)數(shù)據(jù)模型建模圖

指標(biāo)所需要的數(shù)據(jù)均來自于數(shù)據(jù)中臺，并以數(shù)據(jù)服務(wù)的形式提供原子指標(biāo)數(shù)據(jù)；依據(jù)指標(biāo)業(yè)務(wù)需求，對原子指標(biāo)進(jìn)行數(shù)則運(yùn)算組合成為復(fù)合指標(biāo)；無論是原子指標(biāo)數(shù)據(jù)還是復(fù)合指標(biāo)數(shù)據(jù)都是以數(shù)據(jù)服務(wù)的方式向應(yīng)用提供，業(yè)務(wù)人員也可以在指標(biāo)資產(chǎn)目錄中查找指標(biāo)所對應(yīng)的元數(shù)據(jù)。

（3）指標(biāo)數(shù)據(jù)管理流程

指標(biāo)數(shù)據(jù)管理流程主要包括定義、生產(chǎn)、消費(fèi)、下線四個階段，指標(biāo)生產(chǎn)上線后并不代表指標(biāo)生命周期的終點(diǎn)，后期還需要持續(xù)開展指標(biāo)運(yùn)維及質(zhì)量保障，為了更好地進(jìn)行指標(biāo)全生命周期管理，需要記錄指標(biāo)的管理屬性，包括指標(biāo)的創(chuàng)建與消費(fèi)記錄、指標(biāo)的權(quán)責(zé)管理（負(fù)責(zé)人）、指標(biāo)的映射等，指標(biāo)生命周期管理如圖3 所示。

圖3 指標(biāo)生命周期管理示意圖

2.指標(biāo)數(shù)據(jù)服務(wù)

指標(biāo)數(shù)據(jù)服務(wù)管理是資產(chǎn)服務(wù)化工具，要求實(shí)現(xiàn)創(chuàng)建、管理和部署應(yīng)用程序接口服務(wù)API。支持直接對接原子指標(biāo)或復(fù)合指標(biāo)生成數(shù)據(jù)服務(wù)API，并且支持用戶把已有的API 快速注冊到服務(wù)管理平臺上進(jìn)行統(tǒng)一管理。通過服務(wù)管理，可以高效、穩(wěn)定、低成本、低風(fēng)險地實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)能力的變現(xiàn)。指標(biāo)數(shù)據(jù)服務(wù)按照服務(wù)對象不同可以分為應(yīng)用級API 和平臺級API，用以區(qū)分指標(biāo)數(shù)據(jù)的服務(wù)范圍。

3.指標(biāo)數(shù)據(jù)應(yīng)用

將指標(biāo)體系落實(shí)在信息系統(tǒng)中，才能發(fā)揮其管理作用，實(shí)現(xiàn)指標(biāo)切實(shí)落地。因此，指標(biāo)體系和信息系統(tǒng)應(yīng)同步進(jìn)行建設(shè)，可實(shí)現(xiàn)的指標(biāo)數(shù)據(jù)應(yīng)用如圖4 所示。

圖4 指標(biāo)數(shù)據(jù)應(yīng)用示意圖

四、數(shù)據(jù)應(yīng)用指標(biāo)體系總體方案

通過構(gòu)建指標(biāo)管理總體架構(gòu)，為實(shí)現(xiàn)指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的集中、統(tǒng)一、規(guī)范管理，形成指標(biāo)維護(hù)、分發(fā)、應(yīng)用、檢查的閉環(huán)管理機(jī)制，促進(jìn)指標(biāo)數(shù)據(jù)的共享使用和質(zhì)量改進(jìn)提供框架指導(dǎo)。

1.總體架構(gòu)

指標(biāo)管理的總體架構(gòu)分為數(shù)據(jù)源、大數(shù)據(jù)平臺、指標(biāo)數(shù)據(jù)管理、指標(biāo)數(shù)據(jù)應(yīng)用四個部分，內(nèi)容如圖5 所示。

圖5 總體架構(gòu)圖

（1）數(shù)據(jù)源

指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于各個業(yè)務(wù)系統(tǒng)，可通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)接口、業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)倉庫等獲取數(shù)據(jù)（對需要子公司支持的指標(biāo)數(shù)據(jù)，可從子公司建設(shè)的應(yīng)用系統(tǒng)接口或者數(shù)據(jù)庫獲?。灰部赏ㄟ^手工錄入的方式獲取部分信息系統(tǒng)未覆蓋的業(yè)務(wù)過程。

（2）大數(shù)據(jù)平臺

依據(jù)指標(biāo)所面向的業(yè)務(wù)特征，可以選擇實(shí)時數(shù)據(jù)隊(duì)列或者批量數(shù)據(jù)同步的方式實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)更新、同步至大數(shù)據(jù)平臺，大數(shù)據(jù)平臺作為指標(biāo)數(shù)據(jù)的唯一數(shù)據(jù)供應(yīng)平臺，匯集了包括經(jīng)營管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、科研生產(chǎn)數(shù)據(jù)、指標(biāo)數(shù)據(jù)等在內(nèi)的全企業(yè)數(shù)據(jù)，通過企業(yè)級的數(shù)據(jù)治理為指標(biāo)提供標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)服務(wù)，包括原子指標(biāo)模型、指標(biāo)數(shù)據(jù)模型、指標(biāo)匯總和指標(biāo)集市等。

（3）指標(biāo)數(shù)據(jù)管理

指標(biāo)數(shù)據(jù)管理在實(shí)現(xiàn)指標(biāo)體系模型全生命周期管理的同時，可為用戶提供指標(biāo)數(shù)據(jù)對應(yīng)元數(shù)據(jù)等信息的統(tǒng)計(jì)、展示、分析和管理，可視化展示數(shù)據(jù)的流轉(zhuǎn)影響鏈路；指標(biāo)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理可協(xié)助企業(yè)定期開展指標(biāo)數(shù)據(jù)健康狀況的評估，同時通過指標(biāo)資產(chǎn)管理，支撐指標(biāo)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的分類管理和數(shù)據(jù)安全管理。

（4）應(yīng)用建設(shè)

指標(biāo)應(yīng)用是基于基礎(chǔ)指標(biāo)或者指標(biāo)體系，面向業(yè)務(wù)需求，通過信息化、數(shù)據(jù)可視化等手段建設(shè)的信息化、數(shù)據(jù)化應(yīng)用，例如經(jīng)濟(jì)運(yùn)行管理、組織績效管理等經(jīng)營管控類應(yīng)用，總裝齊套、總裝進(jìn)度等科研生產(chǎn)應(yīng)用。此外，用戶也可以基于可視化分析平臺或可視化工具自己對指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

2.數(shù)據(jù)架構(gòu)

指標(biāo)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)架構(gòu)包括數(shù)據(jù)分布、數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)治理等。其中既包含相對靜態(tài)的內(nèi)容，如元數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)對象、數(shù)據(jù)模型、主數(shù)據(jù)、共享數(shù)據(jù)等；也包含如數(shù)據(jù)獲取、流轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)換、整合、訪問應(yīng)用等相對動態(tài)的內(nèi)容。

數(shù)據(jù)架構(gòu)在支撐業(yè)務(wù)操作類和管理分析類應(yīng)用（系統(tǒng)），滿足業(yè)務(wù)發(fā)展及信息化轉(zhuǎn)型對數(shù)據(jù)需求的同時，也需具備一定的擴(kuò)展性和適應(yīng)性，以應(yīng)對數(shù)據(jù)分析應(yīng)用變化。數(shù)據(jù)架構(gòu)分區(qū)見圖6。

圖6 數(shù)據(jù)架構(gòu)圖

五、結(jié)束語

本文主要完成了某企業(yè)面向數(shù)據(jù)應(yīng)用的指標(biāo)體系建設(shè)方法與信息化落地總體方案研究，全面梳理了指標(biāo)體系的建設(shè)流程、設(shè)計(jì)原則、管理要求，以及指標(biāo)數(shù)據(jù)的分類框架、服務(wù)方式、應(yīng)用場景等。能夠?yàn)槠髽I(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)營和領(lǐng)導(dǎo)決策數(shù)據(jù)應(yīng)用建設(shè)，構(gòu)建“橫向協(xié)同、縱向貫通”的指標(biāo)體系，形成完整、一致、規(guī)范的指標(biāo)數(shù)據(jù)提供有力支撐。