“2532”廉潔風險防控體系的構(gòu)建與實踐

文/涂安婷

構(gòu)建有效的廉潔風險防控體系，將廉潔風險防控作為一體推進“三不”的有效手段，可以超前化解權(quán)力運行過程中誘發(fā)腐敗的風險。重慶建設汽車系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱建設股份）通過不斷探索和實踐，構(gòu)建了“2532”廉潔風險防控體系，即突出重點部門和重要崗位兩個重點，明確思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等五類風險，聚焦企業(yè)、部門、崗位三個層級的風險識別，督促做好“當下改”和“動態(tài)防”兩項工作。經(jīng)過近幾年的實踐， “2532”廉潔風險防控體系有效促進了建設股份國有現(xiàn)代企業(yè)治理能力和治理水平提升，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入了“廉動力”。

抓住兩個重點，突出重點部門和重要崗位抓好防控

建設股份圍繞生產(chǎn)經(jīng)營這個中心，緊密結(jié)合企業(yè)各部門實際，集中有限資源和力量，突出重點部門和重要崗位，抓住重點環(huán)節(jié)、重點領域、重點人員，將廉潔風險防控融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程、各環(huán)節(jié)。堅持以人為本、重點防控，針對國有企業(yè)領導人員和有業(yè)務處置權(quán)(決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)、審批權(quán)、資源調(diào)配權(quán)、干部人事權(quán)、財務處置權(quán)等)的員工，查找工作和生活中可能發(fā)生違紀違法行為的風險點，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，不斷提高黨員干部自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和積極化解廉潔風險的意識，使預防腐敗的責任有效落實到部門、落實到崗位、落實到人頭，有效防止重點部門和重要崗位腐敗行為的發(fā)生。

明確五類風險，確保風險識別不偏離風險防控要求

廉潔風險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件，是廉潔的隱患。廉潔風險是可描述、可防控的，只有明確風險類別，企業(yè)才能有的放矢地開展好廉潔風險防控工作。為此，建設股份結(jié)合實際，明確了思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等五類風險。

思想道德風險，是指在崗人員由于理想信念不堅定、工作作風不扎實、職業(yè)道德不牢固，個人因私欲、私利等自身思想道德偏誤，導致從業(yè)行為結(jié)果不公正、不公平，行為對象利益因此受損或不當?shù)靡?，可能?gòu)成以權(quán)謀私、腐化墮落等嚴重后果的廉潔風險。崗位職責風險，是指由于崗位職責的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不能正確履行崗位職責，構(gòu)成失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴重后果的廉潔風險。業(yè)務流程風險，是指由于業(yè)務流程中的環(huán)節(jié)和節(jié)點不清晰，運行程序不規(guī)范，工作內(nèi)容公開透明度低，且缺乏相互制約和有效的過程監(jiān)控，可能構(gòu)成個人或集體弄虛作假、以權(quán)謀私等嚴重后果的廉潔風險。制度機制風險，是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡和可操作性，制度執(zhí)行不到位，權(quán)力過于集中或自由裁量空間較大，監(jiān)督制約機制不完善，可能構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴重后果的廉潔風險。外部環(huán)境風險，是指個人、集體為了達到權(quán)利運行結(jié)果有利于自身利益的目的，對行政權(quán)利部門或人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致權(quán)利行使人員行為失范，可能構(gòu)成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴重后果的廉潔風險。

聚焦三個層級，創(chuàng)新和豐富手段實施廉潔風險防控

清權(quán)確權(quán)，做到責任清、權(quán)責明。一是確定職權(quán)名稱和職權(quán)內(nèi)容，從企業(yè)、部門、崗位管理權(quán)限等方面，確定各個權(quán)利單位的稱謂，例如確定戰(zhàn)略決策、發(fā)展規(guī)劃、財務管理、生產(chǎn)制造、市場開拓、物資采購等名稱，并在此基礎上確定所在部門及崗位所擁有權(quán)利的主要內(nèi)容。二是劃分職權(quán)類型、明確行權(quán)主體，從作出決策并發(fā)布命令全過程中的指揮、輔助和授權(quán)三個層面，將職權(quán)劃分為直線職權(quán)、參謀職權(quán)和職能職權(quán)三個類別。三是厘清責任體系、劃清責任邊界，要求各部門結(jié)合部門職責和崗位職責，從職權(quán)名稱、職權(quán)內(nèi)容、職權(quán)類型、行權(quán)依據(jù)等四個方面，對本部門和崗位職權(quán)進行清理，并由職責權(quán)限牽頭管理部門進行審核確認；職責權(quán)限牽頭管理部門還需確認公司層面的職權(quán)統(tǒng)計目錄，提交公司紀委審批，最終確定企業(yè)、部門、崗位三層級的權(quán)力范圍。

排查風險，做到排查準、不漏項。一是查找崗位風險點，組織有業(yè)務處置權(quán)的崗位人員以自查的方式在思想道德、崗位職責、外部環(huán)境等方面查找崗位風險點及其表現(xiàn)形式。二是查找部門風險點，梳理部門業(yè)務工作流程，以多種方式從業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面查找部門風險點及其表現(xiàn)形式。三是查找企業(yè)風險點，根據(jù)各自業(yè)務范圍，從“三重一大”等方面查找企業(yè)風險點及其表現(xiàn)形式，形成企業(yè)廉潔風險點。

評估風險，確?？闪炕?、等級準。一是明確三項評估內(nèi)容。依據(jù)部門或崗位是否涉及業(yè)務處置權(quán)、制度是否健全、執(zhí)行是否到位、作用是否有效、部門或崗位是否屬于違紀違法高發(fā)領域、是否與企業(yè)或群眾利益息息相關(guān)，若發(fā)生違紀違法行為是否會給企業(yè)造成嚴重后果等參考因素，從風險所處部門或崗位在全局工作中的重要性、風險發(fā)生的概率、發(fā)生風險后造成的損失程度三個方面，對廉潔風險進行評估。二是分三個等級量化評價廉潔風險。將廉潔風險涉及部門或崗位的重要性、風險發(fā)生概率、風險損失程度三類內(nèi)容分別分為高、中、低三個級別，分別賦值3 分、2 分、1 分。組織各部門領導班子成員、關(guān)鍵崗位人員對每項廉潔風險進行評估打分，將三類內(nèi)容得分相乘，所得分數(shù)為該廉潔風險點的評估得分，總體得分在1～27 分之間。其中，得分在1～4 分之間的為低級風險，得分在5～11 分之間的為中級風險，得分在12～27分之間的為高級風險。三是對各類風險開展定性評審。企業(yè)和各部門對查找出的各類風險進行歸納分析，根據(jù)權(quán)力主體的權(quán)力重要程度、自由裁量權(quán)大小、風險發(fā)生概率及危害損失程度，評審確定風險等級。

督促兩項工作，為企業(yè)廉潔風險防控提供堅實保障

制定措施，督促“當下改”。圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，建設股份有針對性地制定了具體明確、可操作和可監(jiān)控的防控措施，著力形成以崗位為點、以流程為線、以制度為面的廉潔風險防控機制。如：思想道德風險防控從思想政治教育、黨風廉政行為養(yǎng)成方面制定措施；業(yè)務流程風險防控從建立和執(zhí)行業(yè)務管理制度、建立制約機制等方面制定措施；崗位職責風險防控從黨風廉政責任制履行、崗位職責履行等方面制定措施；外部環(huán)境風險防控從執(zhí)行上級和企業(yè)廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定、企業(yè)廉潔風險防控制度等方面制定措施；制度機制風險防控從教育培訓、明確黨風廉政建設責任等方面制定措施。

強化管理，督促“動態(tài)防”。一是明確管理責任。對低級風險點及風險崗位，由部門領導班子直接管理；對中級風險點及風險崗位，由部門領導班子與企業(yè)紀檢部門共同管理；對高級風險點及風險崗位，由企業(yè)分管業(yè)務領導負責管理。二是開展動態(tài)管理。對已評估并確定風險等級的廉潔風險點、風險崗位，對其風險進行動態(tài)管理；對于在管理過程中出現(xiàn)的傾向性、苗頭性問題或信訪事項，及時提出預警，并通過采取優(yōu)化制度流程、強化監(jiān)督管控、加強教育培訓、廉潔提醒約談等措施，不斷降低風險等級；若出現(xiàn)風險預警或出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀違法行為等新的廉潔風險，應由相應崗位提出廉潔風險評估申請，按照相應程序進行風險等級評估并完善防范措施。三是強化風險預警。廉潔風險所在崗位人員、部門要根據(jù)風險變化情況，適時提出風險調(diào)整申請，及時進行風險調(diào)整，并相應調(diào)整該風險的預警標識。

按照“2532”廉潔風險防控體系要求，建設股份各級、各部門領導班子將繼續(xù)履行好“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風險防控工作，進一步把廉潔風險防控管理有效融入到企業(yè)管理全過程，努力以高質(zhì)量的廉潔風險防控，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。