課題研究如何做好文獻綜述

徐良

摘要：文獻綜述是對已有研究進行概括性、批評性說明的評述。在課題研究中，研究者需做好文獻的收集、整理、閱讀與分析，為科學地提出研究問題提供可能。課題研究中文獻綜述的寫作，可以圍繞研究背景、研究現(xiàn)狀、述評等展開。

關鍵詞：課題研究；文獻搜集；文獻整理；文獻綜述

中圖分類號：G40-03文獻標志碼：A 文章編號：1673-9094（2023）15-0022-04

開展任何一項研究，都離不開文獻綜述，文獻綜述是論文寫作和課題研究的基礎工作之一。文獻綜述是研究的必要環(huán)節(jié)，也是研究過程中容易忽略的環(huán)節(jié)。對研究者而言，首先需要明確什么是文獻綜述，然后再探索如何進行文獻收集、整理、閱讀，進而在文獻分析的基礎上，提出研究問題，為新問題的產(chǎn)生與解決提供依據(jù)。

一、文獻綜述的概念

在現(xiàn)行的研究邏輯中，概念是分析問題的基礎，對文獻綜述進行概念化解讀是辨明其內(nèi)涵的必然要求。目前，文獻綜述一般按照研究主題進行歸類，對研究流派、研究方法、研究結論進行概括性說明，并進行評析和解釋，指出前人研究所得及不足，最終提出新的研究問題。一言以蔽之，文獻綜述是在對本領域國內(nèi)外已有研究的研究主題、研究方法、研究結論等方面進行概括性、批判性評述的基礎上，指出已有研究存在的問題和今后研究的方向，從而提出研究問題的過程。

根據(jù)對文獻綜述的概念解釋，我們可以發(fā)現(xiàn)，研究者寫好文獻綜述需重點把握幾個關鍵詞：主題、方法、結論。其中，主題是進行文獻綜述的關鍵步驟，也是研究的關鍵概念。以金陵中學實驗小學申報的教育部重點課題“小學數(shù)學核心知識的教學研究”為例，主題為核心知識、小學數(shù)學核心知識。研究團隊圍繞這兩個主題，全面梳理國內(nèi)外關于核心知識、小學數(shù)學核心知識的教學，進而提出其對小學數(shù)學核心知識教學的理解，明確了研究問題。

研究者在理解文獻綜述的概念時，還需要注意幾個問題：第一，通過對前人研究的整理、概括而形成的結論與研究者提出的研究問題之間應具有必然的聯(lián)系。第二，新的問題與前人的研究之間具有繼承和發(fā)展的關系，前人的研究是研究者開展新的研究的起點。研究者在確定選題時，通過文獻綜述，提出新的理解，也就是創(chuàng)新。第三，文獻綜述要體現(xiàn)出研究者對該領域有良好的把握，有能力去選擇、概括相關的資料，進而提出研究問題。當其他研究者，特別是課題評審者閱讀文獻綜述時，能判斷出研究者對某一方面的研究是否有深刻的理解。第四，文獻不等同于資料。文獻是前人的研究成果，資料是用以證明假說的證據(jù)。文獻和資料并不以文字多少而定，而是以用途而定。在撰寫文獻綜述時，不能盲目追求文獻數(shù)量。

二、撰寫文獻綜述的準備工作

明確了文獻綜述的概念后，我們要按照關鍵詞界定、檢索文獻、篩選文獻、閱讀與分析等流程收集和整理相關文獻。

（一）關鍵詞界定

關鍵詞是研究者進行研究設計的基本單位，關鍵詞常常以定義來表征。在課題申報書中，研究者要對關鍵詞進行明確的定義。課題研究設計時，有些關鍵詞的內(nèi)涵可能是模糊不定的，這就制約了研究者的文獻選擇。明確了關鍵詞的內(nèi)涵，文獻的檢索才更有針對性。比如，“學習參與”這一關鍵詞，學界的理解多而繁雜。阿斯汀認為：學習參與指學生投入大學學習經(jīng)歷中的時間、精力以及努力程度，主要涉及學生的學習行為?？夏螤柕日J為：學習參與是學生在學習活動中卷入的強度和情感的投入，包括行為、情感兩個層面。喬治·庫認為：學習參與包括兩個方面，一是學生在課堂內(nèi)外有效教育活動中所投入的時間和精力，二是大學為促進學生參與這些活動所采取的具體政策和實踐。如果研究者對學習參與開展創(chuàng)新性研究，需要在這些概念理解中尋找新的變量。南京大學教育研究院呂林海教授提出，大學生學習參與包括精力、努力程度、情感投入?？梢钥吹?，呂林海教授對學習參與的理解既尊重了原有研究的成果，又立足中國現(xiàn)狀[1]52-53。

（二）文獻檢索

明確關鍵詞后，就可以進行文獻檢索。文獻檢索有三種常見方法，一是順查法，依據(jù)研究主題，以時間為邏輯起點，逐步檢索到目前新出版的文獻。這種方法對時間跨度較長的研究來說，費時費力，但其優(yōu)點也很突出，檢索到的文獻系統(tǒng)、完備，有利于研究者了解相關研究的全過程，檢索完成后，整個學術史一目了然，多用于主題范圍較廣、研究歷史較長或較為復雜的課題研究。比如，鄉(xiāng)村小規(guī)模學校的研究，通過順查法可以清晰地追蹤到國外和國內(nèi)的文獻起點。二是追溯法，從最新的權威期刊上、本領域較知名的研究者的論文及其參考文獻開始，逐年回溯過去的文獻?；厮莸慕刂鼓晗逈]有具體的標準，學術界的一般做法是，主要信息和觀點都有了，檢索時頻繁出現(xiàn)了重復或更陳舊的東西，回溯即可停止。此法較前法更高效，事半功倍，但需研究者有一定的學術研究經(jīng)驗。三是滾雪球法，發(fā)現(xiàn)一篇高引文章后，首先去查這位作者是否在相關領域發(fā)表了多篇文章，如果是，這位作者很有可能是這一領域的權威，那么他所發(fā)表的文獻都具有進一步研究的價值。更重要的是，這位作者的文章也有參考文獻，由于他是這個領域研究的權威，他的參考文獻極有可能是高質(zhì)量文獻。從這些參考文獻中，我們又能發(fā)現(xiàn)相關領域的其他權威，雪球于是越滾越大，好的文獻也就越查越多[2]106。

一般情況下，教師通過中國知網(wǎng)檢索文獻，但是文獻不僅存在于知網(wǎng)上，除了期刊論文、學位論文、會議論文之外，研究專著、新聞報道、行業(yè)報告、田野手記、檔案資料、傳記文學、統(tǒng)計報表，紀錄片等，都可以成為研究的文獻[2]104。

（三）文獻整理

根據(jù)以上檢索方法，我們可以搜集很多文獻。但這些文獻是雜亂無章的，需要進一步整理。研究者可以利用已有軟件，如EndNote進行歸類，但軟件只是輔助，還需要根據(jù)主題進行分組。一般的方法是，首先按照一級結構對關鍵概念下的主題進行整理，整理出一級目錄或者是文件夾；然后再按照二級結構，對每一個關鍵概念下的主題按照時間順序進行整理，將文獻排序。比如，筆者在做鄉(xiāng)村小規(guī)模學校研究時，以“小規(guī)模學?！睘殛P鍵詞，檢索發(fā)現(xiàn)中國知網(wǎng)自2003年以來有2201篇論文。文獻數(shù)量龐大，無法一一細讀，筆者首先閱讀文獻的標題，發(fā)現(xiàn)很多文獻討論了鄉(xiāng)村小規(guī)模學校的困境、教師隊伍建設、社區(qū)互動等，筆者以此判斷，“困境、教師隊伍、社區(qū)互動”是影響鄉(xiāng)村小規(guī)模學校發(fā)展的主要因素，可以根據(jù)這些主題將文獻分類。我們在整理文獻時，還需要關注以下內(nèi)容：該領域的主要研究者有哪些人？文獻有哪些重要發(fā)現(xiàn)，提及哪些理論？這些發(fā)現(xiàn)或理論是否存在爭論和分歧？文獻主要使用哪些研究方法？文獻中的研究發(fā)現(xiàn)（數(shù)據(jù)）是否存在不一致性或未被讀者重視的現(xiàn)象？是否有尚未得到回答的問題？

對文獻進行整理后，我們就可以看到大致的學術史脈絡，了解目前研究形成的普遍共識和不同學派的爭議點，進而梳理自己的研究思路。

（四）“找不到前人文獻”的應對辦法

我們以關鍵詞在中國知網(wǎng)進行文獻檢索時，有時會出現(xiàn)“找不到已發(fā)表論文”的情況。有的研究者就認為自己可以填補某一方面研究的空白，并把檢索的結果寫到課題申報書中，進行開創(chuàng)性研究。這種情況下，研究者需要追問一個問題：“找不到前人文獻”是創(chuàng)新還是陷阱？就目前的中小學教育教學研究而言，“找不到前人文獻”很可能是陷阱。我們需要定心思考：概念選擇是否出現(xiàn)偏差？概念表述是否準確，是否生造概念，有沒有將簡單概念復雜化？檢索的方向是否出現(xiàn)偏差？比如，學校開展“藍色課堂”教學研究，以“藍色課堂”為關鍵詞在中國知網(wǎng)檢索，發(fā)現(xiàn)僅有幾篇文章涉及“藍色”教學，“藍色課堂”在中小學的研究為零。這時，我們就需要轉變檢索思路，以“課堂教學模式”為關鍵詞進行檢索，了解中小學在課堂教學模式層面有哪些研究。

三、文獻綜述的寫法

檢索、整理等基礎性的工作完成后，研究者需要對文獻進行綜述。課題申報書中將文獻綜述描述為“國內(nèi)外同一研究領域現(xiàn)狀”。我們可聚焦關鍵詞進行學術史梳理，并做出簡要點評，提出已有研究的不足之處，由此凸顯本課題的研究價值。

（一）處理國內(nèi)外研究的關系

檢索文獻時，為了增強研究的深度，除了國內(nèi)研究文獻，我們還要關注國外相關研究進展。如何處理國內(nèi)外研究之間的關系，是一線教師撰寫文獻綜述時的難題。教師們常見的做法是把搜集的文獻堆積起來，以此告訴評審者，檢索文獻的步驟已經(jīng)完成，至于哪些是國內(nèi)文獻、哪些是國外文獻、研究的觀點是什么，評審者需要自己在文獻中查找。這種情況是對文獻只述不評，其原因在于一線教師在寫文獻綜述時不知道如何處理國內(nèi)外研究的關系。

撰寫文獻綜述時，我們可以根據(jù)研究主題的國內(nèi)外研究水平或者發(fā)展階段的差異來處理兩者的關系。如果國內(nèi)外研究是兩個獨立的系統(tǒng)，寫作時就要按照國外和國內(nèi)分頭來寫；如果國內(nèi)外研究已經(jīng)融為一個系統(tǒng)，寫作時就統(tǒng)領在一個主題下，不分國內(nèi)外。

呂林海、張紅霞教授在中國研究型大學本科生學習參與的特征研究中，把國內(nèi)外研究巧妙地融合在一起，陳述、評析國內(nèi)外關于大學生學習參與的不同流派，對文獻進行梳理[1]52-54。筆者圍繞鄉(xiāng)村小規(guī)模學校進行研究時，一開始重點描述了國內(nèi)有關鄉(xiāng)村小規(guī)模學校在生源、師資、經(jīng)費、管理方面的研究成果。研究過程中，導師提出，國外對小規(guī)模學校的研究起步較早，加入國外研究進展，課題才更加豐滿。筆者再進行檢索，從鄉(xiāng)村小規(guī)模學校發(fā)展政策、校長角色、教師留任等方面對國外文獻進行梳理，了解國外鄉(xiāng)村小規(guī)模學校研究的歷程和發(fā)展趨勢。撰寫文獻綜述時，筆者就從國內(nèi)、國外兩個方面分別評述了鄉(xiāng)村小規(guī)模學校的研究情況。

（二）文獻綜述的寫作格式

課題研究中的文獻綜述，一般包括研究背景、研究現(xiàn)狀、述評三部分。

“研究背景”要寫明研究的原因、目的、意義等，使評審者了解研究的輪廓。這部分要寫得簡明扼要，重點突出?；靖袷剑骸趺礃?，還存在著……的問題，當前，還有……的現(xiàn)實問題迫切需要解決，所以，……是值得深入研究的課題。比如：課題“小學數(shù)學核心知識的教學研究”研究背景如下：減輕學生的學業(yè)負擔是教育時時關注的話題，減負增效不僅是國家政策的要求，也是學科教學的應有之義。從當前的小學數(shù)學教學來看，教師重教現(xiàn)象依然嚴重，如何確立小學數(shù)學中的核心知識，開展有效教學，仍然值得深入研究。

“研究現(xiàn)狀”是文獻綜述的主體部分，主要敘述研究領域的現(xiàn)狀、水平和成就。研究者根據(jù)關鍵概念依次綜述，列舉出各種觀點、理論、方法，并提出自己的看法和評價?；靖袷剑簩ΡＡ艉蟮奈墨I，從研究方法、研究結論等方面進行凝練與概括；提煉文獻在本領域的貢獻，指出優(yōu)點與不足。比如，課題“小學數(shù)學核心知識的教學研究”這樣描述研究現(xiàn)狀：國外關于中小學數(shù)學“核心知識”教學的研究，美國2006年9月公布的《幼兒園到八年級數(shù)學課程焦點：尋求一致性》（以下簡稱《數(shù)學課程焦點》）是一個標志?！@些“課程焦點”在中小學數(shù)學課程中處于中心地帶，它們所承載的知識和技能是學生發(fā)展所必不可少的……是學生解決各種具有挑戰(zhàn)性問題的基礎。國內(nèi)關于中小學數(shù)學“核心知識”教學的研究，章建躍教授領銜的“中學數(shù)學核心概念、思想方法及其教學設計研究”課題試圖從理論上界定中學數(shù)學核心概念、思想方法的內(nèi)涵，探索構建中學數(shù)學核心概念、思想方法結構體系的依據(jù)?！瓏鴥?nèi)關于中小學數(shù)學“核心知識”教學的研究，主要體現(xiàn)為三個方面：一是核心知識的篩選與確立，屬于針對數(shù)學核心知識本身的研究；二是核心知識教學的要求與策略，關乎教法和學法層面的研究；三是涉及核心素養(yǎng)的主旨觀照，即立足核心知識教學提升核心素養(yǎng)的研究。

“述評”是對研究背景和研究現(xiàn)狀進行總結，進一步明確存在的問題、可以用何種方法解決，最終聚焦本領域未來的發(fā)展方向，提出研究問題，其作用是突出課題的研究主題。比如，課題“小學數(shù)學核心知識的教學研究”總結道：縱觀國內(nèi)外中小學數(shù)學課程改革的發(fā)展趨勢，我們認為，受教學時間限制和小學生年齡特點、認知規(guī)律的影響，同時為了體現(xiàn)基礎教育課程內(nèi)容的基礎性特點，科學地“減縮課程”，合理地選擇和確定教學內(nèi)容，凸顯“核心知識”特別是核心知識中處于樞紐位置的重要“關鍵課”的教學勢在必行?！瓝?jù)此，本課題旨在以“核心知識建構”為實踐視角，以“實現(xiàn)深度教學”為最終目標，凸顯多版本教材研究優(yōu)勢，開發(fā)基于課程標準、包含多版本教材共同元素的“關鍵課”，建構基于多版本教材的小學數(shù)學核心知識建構的深度教學模式，繼續(xù)探索簡約高效、少教多學、學生充分發(fā)展的改革之路。

文獻綜述是課題研究的重要組成部分，教師通過閱讀文獻、整理文獻、分析文獻，規(guī)范撰寫文獻綜述，不但能夠理清研究思路，而且能夠有效地加深對教育教學的理解，從而促進自身的專業(yè)成長。

參考文獻：

[1]呂林海，張紅霞.中國研究型大學本科生學習參與的特征分析——基于12所中外研究型大學調(diào)查資料的比較[J].教育研究，2015（9）.

[2]蘇婧.從混亂到秩序：學術性寫作的文獻能力[J].新聞與寫作，2021（6）.

責任編輯：殷偉