國有企業(yè)服務(wù)類項(xiàng)目采購標(biāo)準(zhǔn)化“三庫”建設(shè)案例

彭 文 隆 瓏 黃靈棟

（廣西電網(wǎng)物資有限責(zé)任公司，廣西 南寧 530013）

一、案例研究的背景

標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟(jì)活動和社會發(fā)展的技術(shù)支撐，是國家基礎(chǔ)性制度的重要方面。為統(tǒng)籌推進(jìn)國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展，2021年10月印發(fā)的《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》提出，到2025年標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展要由數(shù)量規(guī)模型向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。

中國物流與采購聯(lián)合會在2020年6月發(fā)布的《國有企業(yè)采購管理規(guī)范》提出國有企業(yè)在依法招標(biāo)采購?fù)膺€應(yīng)建立采購標(biāo)準(zhǔn)化管理，并對國有企業(yè)在管理架構(gòu)、采購戰(zhàn)略、采購實(shí)施、供應(yīng)商管理、專家管理、績效評價、監(jiān)督管理等方面提出實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化的建議，這已經(jīng)成為國有企業(yè)開展采購標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的一項(xiàng)指導(dǎo)性文件。

二、案例企業(yè)現(xiàn)狀及存在的問題

基于對一個完善的服務(wù)類采購標(biāo)準(zhǔn)化體系應(yīng)涵蓋采購目錄、采購文件、采購程序、采購行為等多方面標(biāo)準(zhǔn)化的研判，廣西電網(wǎng)公司創(chuàng)新性地提出服務(wù)類項(xiàng)目采購活動應(yīng)從“需求標(biāo)準(zhǔn)化、采購標(biāo)準(zhǔn)化、運(yùn)作市場化、管理標(biāo)準(zhǔn)化、采購數(shù)字化”為提升方向，構(gòu)建具有電網(wǎng)企業(yè)特點(diǎn)的服務(wù)類采購項(xiàng)目采購標(biāo)準(zhǔn)化管理體系。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，廣西電網(wǎng)公司原有的服務(wù)類項(xiàng)目采購活動中存在一些亟待解決的問題：一是服務(wù)類項(xiàng)目采購標(biāo)準(zhǔn)梳理不足，標(biāo)準(zhǔn)覆蓋面需要進(jìn)一步拓寬。主要原因是隨著服務(wù)新興業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)，原有的服務(wù)類項(xiàng)目采購活動對國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在新興服務(wù)領(lǐng)域收集和整理相對欠缺。二是服務(wù)內(nèi)涵界定不清，采購服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確?，F(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)大多停留在傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的質(zhì)量要求，遠(yuǎn)不能滿足新興服務(wù)業(yè)發(fā)展對質(zhì)量的需求。三是部分服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)存在著內(nèi)容簡單、原則性強(qiáng)、可操作性差等問題。四是部分采購人在編制采購文件時，采購需求相似但服務(wù)技術(shù)要求卻“百花齊放”，主要表現(xiàn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、服務(wù)要求顆粒度不一致等亂象，造成同一服務(wù)在不同的采購文件下存在不同的評價標(biāo)準(zhǔn)。

三、案例企業(yè)的實(shí)踐做法

廣西電網(wǎng)公司在構(gòu)建具有電網(wǎng)企業(yè)特色的服務(wù)類項(xiàng)目采購標(biāo)準(zhǔn)化管理體系時，把“三庫”的標(biāo)準(zhǔn)化作為建設(shè)采購標(biāo)準(zhǔn)化體系的基石?！叭龓臁狈謩e是采購目錄標(biāo)準(zhǔn)庫、采購策略標(biāo)準(zhǔn)庫、采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)庫。其中，采購目錄庫是采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)庫的基礎(chǔ)，而采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)庫則為采購策略庫提供支撐。三者的相互關(guān)系如圖1所示：

圖1 “三庫”相關(guān)關(guān)系圖

（一）采購目錄標(biāo)準(zhǔn)化

1.采購目錄標(biāo)準(zhǔn)化的作用

采購目錄是采購工作的重要基礎(chǔ)，它關(guān)系采購需求計(jì)劃、采購預(yù)算編制、采購計(jì)劃實(shí)施、采購數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、采購文件編制、評審專家?guī)旃芾硪约安少徍贤瑑?nèi)容等諸多環(huán)節(jié)。采購目錄標(biāo)準(zhǔn)化是對采購對象的類別、內(nèi)容、代碼及編排形式等的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。

采購目錄標(biāo)準(zhǔn)化的作用：一是規(guī)范采購行為，采購人在編制采購預(yù)算、實(shí)施采購計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)采購數(shù)據(jù)等采購活動時均需按照采購目錄進(jìn)行規(guī)范操作。二是采購目錄的統(tǒng)一編碼，促進(jìn)了采購需求與預(yù)算管理的有效銜接。實(shí)踐證明，采購需求與預(yù)算管理能否有效銜接的判斷因素之一，表現(xiàn)為是否有統(tǒng)一的采購目錄編碼體系。三是推進(jìn)采購數(shù)字化的進(jìn)程，采購目錄為采購數(shù)字化提供了基礎(chǔ)分類標(biāo)準(zhǔn)，是實(shí)現(xiàn)采購數(shù)字化的前提要素。清晰的采購目錄編碼ID有助于采購信息的檢索、統(tǒng)計(jì)、加工、分析。四是采購目錄為采購需求分類劃定了標(biāo)準(zhǔn)范圍，使采購人能更合理的設(shè)置和劃分采購標(biāo)包、采購標(biāo)的。

2.構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化采購目錄的實(shí)踐方法

廣西電網(wǎng)公司利用物料經(jīng)典分類方法和基于大數(shù)據(jù)的分類模型方法，結(jié)合電網(wǎng)企業(yè)采購需求特點(diǎn)，對服務(wù)類采購品類進(jìn)行優(yōu)化整合，形成了標(biāo)準(zhǔn)化的采購目錄，確保了服務(wù)品類分類科學(xué)、劃分合理、方便易用。通過對服務(wù)品類所屬專業(yè)、類別名稱、項(xiàng)目名稱、說明描述、招標(biāo)方式、集中授權(quán)方式等信息的梳理，形成全面覆蓋17個專業(yè)領(lǐng)域410項(xiàng)采購子品類的采購目錄。其中，集中采購共241類，授權(quán)采購共169類。

在構(gòu)建采購目錄標(biāo)準(zhǔn)庫時創(chuàng)新性提出了“三原則”：一是“二八原則”，抓住20%重點(diǎn)，整合余下的80%。主要做法是從積累的大數(shù)據(jù)著手，通過大數(shù)據(jù)深入分析服務(wù)類項(xiàng)目的真實(shí)需求，從而確定“去”或“留”。包括統(tǒng)計(jì)2020年、2021年、2022年服務(wù)類項(xiàng)目采購的實(shí)際數(shù)量和合計(jì)金額，識別20%的常用品類且覆蓋80%使用頻次的作為重要品類，對20%不常用品類在共享服務(wù)的前提下整合可互用項(xiàng)。二是適應(yīng)性原則，廣西電網(wǎng)涉及14個地市，地域差異大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，對技術(shù)服務(wù)的需求程度不同。在考慮地域因素下，通過區(qū)分省級、地市、縣區(qū)差異，以集中采購、屬中化授權(quán)方式進(jìn)行處理。三是前瞻性原則，如果說統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是面向“過去”的采購需求，而目錄優(yōu)化更重要的是面向“未來”的采購需求。采購目錄優(yōu)化不是片面追求“減法”，同時要不斷補(bǔ)充新服務(wù)、新技術(shù)，做好“加法”。

（二）采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化

1.采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)庫的設(shè)計(jì)原則

采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化是指針對服務(wù)技術(shù)需求進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的過程，是采購標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)的核心環(huán)節(jié)?！墩少徯枨蠊芾磙k法》中指出，使用采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用場景有兩種：一種是描述采購需求內(nèi)容時應(yīng)使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指對采購標(biāo)的的服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量要求應(yīng)達(dá)到和應(yīng)符合程度的描述。一般是直接引用相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。另一種是在執(zhí)行環(huán)節(jié)使用技術(shù)要求的場景，如履約、交付標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。這種情況下除了使用國家標(biāo)準(zhǔn)外，還包括采購需求人根據(jù)自身期望提出個性化技術(shù)要求。

為確保服務(wù)類項(xiàng)目采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)用性、合規(guī)性、科學(xué)性，廣西電網(wǎng)公司深入梳理了服務(wù)類項(xiàng)目涉及的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)以及有關(guān)管理規(guī)范，全方位了解各品類的市場情況、行政監(jiān)管要求、供應(yīng)商情況等，系統(tǒng)地梳理形成了統(tǒng)一的采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)庫。

其中，國家級標(biāo)準(zhǔn)由國家機(jī)構(gòu)公開發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，是四級標(biāo)準(zhǔn)體系的主體，共收集到445份國家標(biāo)準(zhǔn)；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是指在某一行業(yè)內(nèi)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，共收集到300份行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；地方標(biāo)準(zhǔn)是指在某個地區(qū)公開發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，共收集到410份地方標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是對企業(yè)范圍內(nèi)需要協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的技術(shù)要求標(biāo)準(zhǔn)，共收集到15份龍頭企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.構(gòu)建采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)庫的實(shí)踐做法

基于《服務(wù)業(yè)組織標(biāo)準(zhǔn)化工作指南》和結(jié)合電網(wǎng)企業(yè)采購需求與生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)，充分考慮服務(wù)類項(xiàng)目自身特性，依據(jù)采購目錄提煉出410類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，整理形成統(tǒng)一的采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)庫。

在梳理采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化要素時，首先，創(chuàng)新性地提出了“引用、選用、自提”三原則?！耙谩笔侵苯右矛F(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)或進(jìn)行適用性裁剪獲得標(biāo)準(zhǔn)要素，適用于有成熟服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的勞務(wù)型服務(wù)；“選用”是適用于服務(wù)有一定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，但部分服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)不能滿足使用要求，需進(jìn)行補(bǔ)充完善的技術(shù)型服務(wù)和創(chuàng)造型服務(wù)；“自提”是以自我需求為主提出標(biāo)準(zhǔn)要素，適用于當(dāng)前服務(wù)不能完全滿足需求的創(chuàng)造性服務(wù)。其次，創(chuàng)新地提出了“系統(tǒng)性、過程性、實(shí)用與適用相結(jié)合、持續(xù)改進(jìn)”的四大方法論。

（三）采購策略標(biāo)準(zhǔn)化

1.采購策略標(biāo)準(zhǔn)化是保證選擇可控的有效途徑

采購策略涵蓋了如何做出采購決策的選擇過程，采購策略標(biāo)準(zhǔn)化不能僅局限于采購行為本身，它涉及整個采購活動的方方面面。在采購活動中，根據(jù)采購服務(wù)的價值、采購周期、供應(yīng)商類型等不同的因素，所采用的采購策略是不同的。

制定采購策略是一個復(fù)雜的分步過程，需要了解當(dāng)下的情況，也要對預(yù)期結(jié)果有遠(yuǎn)見，并制定出可操作的決策選擇項(xiàng)。采購策略標(biāo)準(zhǔn)化涵蓋公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商、詢價、單一來源等多種采購方式。它通過對供應(yīng)商的資格、技術(shù)、服務(wù)、安全、質(zhì)量等指標(biāo)及履約條件的規(guī)范化，從而保證各項(xiàng)采購目標(biāo)、決策選擇的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

2.制定高效采購策略的實(shí)踐做法

為了制定高效且有針對性的采購策略，需要專注于特定需求和目標(biāo)。為了有效地做到這一點(diǎn)，采購策略標(biāo)準(zhǔn)化需要將采購需求要素與采購策略要素進(jìn)行分離。采購策略要素應(yīng)專注于與供應(yīng)商相關(guān)的商務(wù)要素、服務(wù)技術(shù)要素、價格要素、評標(biāo)程序要素、中標(biāo)原則要素的標(biāo)準(zhǔn)化，為采購人編寫采購方案和招標(biāo)文件提供參考和支撐。它與采購需求要素是有明顯區(qū)別的，采購需求要素是專注于采購人自我對服務(wù)的期望和需要。廣西電網(wǎng)在構(gòu)建采購策略標(biāo)準(zhǔn)庫實(shí)踐時，重點(diǎn)關(guān)注以下五個方面的策略要素：

一是采購方式的選擇項(xiàng)。實(shí)踐證明，高效的采購方式可分為框架招標(biāo)、專項(xiàng)招標(biāo)兩大類。要素內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)描述其項(xiàng)目類型、類別名稱、采購目錄名稱、集中或授權(quán)方式等。

二是供應(yīng)商的選擇項(xiàng)。商務(wù)要素是對供應(yīng)商選擇的核心要素，分為通用資格和專用資格兩類。它是從國家標(biāo)準(zhǔn)中摘錄對供應(yīng)商經(jīng)營范圍、經(jīng)營資質(zhì)、經(jīng)營條件、準(zhǔn)入條件的要求，商務(wù)要素還可以包括同類業(yè)績、人員資質(zhì)、服務(wù)承諾等要素。供應(yīng)商的商務(wù)要素屬于完全結(jié)構(gòu)化信息，在標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)時可采用完全枚舉的方式進(jìn)行建庫。

三是服務(wù)技術(shù)的選擇項(xiàng)。采購策略和采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)庫之間是支撐與被支撐的關(guān)系，采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)庫的設(shè)計(jì)導(dǎo)向之一是為采購策略提供對服務(wù)技術(shù)要求的支持。因此，服務(wù)技術(shù)要素的選擇可從采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)庫中選用。服務(wù)技術(shù)要素是履約、交付、驗(yàn)收時使用的技術(shù)內(nèi)容，屬半結(jié)構(gòu)化信息；在標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)時，對于屬于四級標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的規(guī)范性要求可以采用完全枚舉的方式列為“必選”內(nèi)容，而對于期望在履約、交付及驗(yàn)收時的自我期望要求，則可以采用開放式列為“按需選用”內(nèi)容。

四是報價方式的選擇項(xiàng)。報價方式是指采用服務(wù)總報價或服務(wù)所耗用的各分項(xiàng)成本報價。實(shí)踐表明，高效的報價方式應(yīng)明確最高限價，以及當(dāng)?shù)陀谀硞€限價范圍或比例時應(yīng)要列出詳細(xì)的分項(xiàng)成本說明，證明其報價的合理性，避免供應(yīng)商的惡意低價競標(biāo)。

五是其它程序性要素的選擇項(xiàng)。包括標(biāo)段（包）劃分與中標(biāo)數(shù)量限制、初步評審要素、詳細(xì)評標(biāo)要素、評標(biāo)辦法、評審委員會總?cè)藬?shù)、中標(biāo)推薦原則以及采購合同標(biāo)準(zhǔn)文本等要素內(nèi)容的選擇建議。

四、案例企業(yè)的實(shí)踐成效

廣西電網(wǎng)公司通過實(shí)施采購標(biāo)準(zhǔn)化體系，把采購活動各要素和環(huán)節(jié)組織起來，使采購工作達(dá)到規(guī)范化、程序化。實(shí)踐成效主要有三個方面：一是實(shí)施采購目錄標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)了采購需求與預(yù)算管理的有機(jī)結(jié)合。二是實(shí)施采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)了為采購策略提供對供應(yīng)商的要求和對服務(wù)技術(shù)要求的支持，使采購策略更有針對性地精準(zhǔn)施策。三是實(shí)施采購策略標(biāo)準(zhǔn)化，通過對供應(yīng)商的資格、技術(shù)、服務(wù)、安全、質(zhì)量等指標(biāo)及履約條件的標(biāo)準(zhǔn)化，保證各項(xiàng)采購目標(biāo)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一、規(guī)范可控，實(shí)現(xiàn)以最小采購成本采購到保質(zhì)保量的服務(wù)，保障生產(chǎn)經(jīng)營活動的各項(xiàng)內(nèi)容所需。