洪堡大學(xué)理念的形成及對我國高等教育發(fā)展的影響

祖航

（廣西師范大學(xué) 教育學(xué)部，廣西 桂林 541006）

1810年由威廉·馮·洪堡（Wilhelm von Humboldt）等人創(chuàng)建的洪堡大學(xué)理念是德國近代高等教育史上的里程碑。洪堡大學(xué)理念是在德國啟蒙運(yùn)動、新人文主義以及德國古典哲學(xué)思想的影響下，結(jié)合當(dāng)時歐洲大學(xué)的發(fā)展情況，以柏林大學(xué)的建立為實踐土壤而形成的新的大學(xué)觀念，其中蘊(yùn)涵的教育理念對我國高等教育的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

一、洪堡大學(xué)理念形成的背景

（一）思想背景

1.德國的啟蒙運(yùn)動

洪堡大學(xué)理念并不是靈光乍現(xiàn)的產(chǎn)物，而是基于當(dāng)時的思想潮流以及社會背景，以柏林大學(xué)的建立為實踐土壤而形成的新大學(xué)觀。18世紀(jì)前的德國大學(xué)一直延續(xù)著中世紀(jì)大學(xué)的傳統(tǒng)，效仿意大利和法國，其在大學(xué)的發(fā)展上并沒有特別突出的建樹［1］。這也是由于民眾長期處于宗教的影響之下，思想禁錮，且社會動蕩不安，戰(zhàn)爭使國家四分五裂，人們沒有更多的精力深層次思考本國教育的發(fā)展，在借鑒他國經(jīng)驗的過程中并沒有新的突破。而德國的啟蒙運(yùn)動在18世紀(jì)中期發(fā)展到高潮，人們更加關(guān)注自由和個性發(fā)展。德國啟蒙運(yùn)動的發(fā)展使得人們的思想不再禁錮在宗教方面，而是崇尚理性，更加注重科學(xué)知識的研討與傳授，提倡宗教寬容，使一些由宗教引起的沖突得到一定程度的解決。由此，德國啟蒙運(yùn)動中的重自由、重理性、重科學(xué)、提倡宗教寬容的精神為日后洪堡大學(xué)理念的形成奠定了一定的思想基礎(chǔ)［2］。

2.新人文主義運(yùn)動

新人文主義運(yùn)動是德國民族思想覺醒的象征［2］。新人文主義不同于文藝復(fù)興時期的人文主義。新人文主義運(yùn)動起源于德國，崇尚古希臘的文化，重視科學(xué)、哲學(xué)以及人的精神自由。洪堡大學(xué)理念的創(chuàng)建者威廉·馮·洪堡幼年受到啟蒙運(yùn)動思想的影響，在求學(xué)中對古希臘的文化有了更深層次的認(rèn)識，對人性的修養(yǎng)以及精神的自由有著更深刻的見解，在洪堡大學(xué)理念的相關(guān)論述中可以發(fā)現(xiàn)其存在著很多關(guān)于科學(xué)、自由、人性等方面的論述，這也得益于新人文主義思想的啟示。此外，在新人文主義運(yùn)動中產(chǎn)生了一大批優(yōu)秀的思想家，這些人在洪堡大學(xué)理念發(fā)展的過程中扮演著重要的角色。新人文主義運(yùn)動為洪堡大學(xué)理念的發(fā)展與完善提供了充足的人才儲備，奠定了科學(xué)、自由思想的基石。

3.德國古典哲學(xué)的發(fā)展

18世紀(jì)末期，德國古典哲學(xué)發(fā)展到了歐洲領(lǐng)先的水平，產(chǎn)生了一大批如康德、謝林等著名的哲學(xué)家。德國古典哲學(xué)是近代哲學(xué)發(fā)展的產(chǎn)物，近代哲學(xué)一開始就以人類理性為權(quán)威，認(rèn)為人類理性是真理知識的產(chǎn)生源泉［3］。

因此，德國古典哲學(xué)的發(fā)展促使著人們理性思考知識的產(chǎn)生與傳授科學(xué)、自由等一系列真理性的問題。其中在康德的批判哲學(xué)體系里，自由首先是先驗的，純粹實踐理性，即純粹意志乃是自由的源泉，而自由又是道德的基本前提［4］。這為后來洪堡大學(xué)理念中自由、修養(yǎng)等概念的形成具有一定的奠基作用。

（二）社會背景

1.歐洲大學(xué)陷入危機(jī)

德國的大學(xué)與歐洲其他大學(xué)一樣是中世紀(jì)大學(xué)的產(chǎn)物，18世紀(jì)的德國大學(xué)也與其他歐洲大學(xué)一樣陷入了民眾的信任危機(jī)之中。其作為中世紀(jì)的產(chǎn)物延續(xù)著大學(xué)相應(yīng)的特權(quán)，產(chǎn)生了一些負(fù)面的社會事件，同時學(xué)校教師照本宣科的教學(xué)使民眾對大學(xué)產(chǎn)生了一定的信任危機(jī)。當(dāng)時的大學(xué)作為中世紀(jì)的產(chǎn)物落后于時代的發(fā)展，大學(xué)亟須進(jìn)行相應(yīng)的改革。除此之外，一些打著宗教名義的政治戰(zhàn)爭使得學(xué)校學(xué)生數(shù)量急劇減少，德國大學(xué)的發(fā)展遭到了重創(chuàng)。

2.新大學(xué)觀的萌芽

18世紀(jì)德國大學(xué)的發(fā)展無疑是困難的。在18世紀(jì)初，德國大學(xué)的招生數(shù)量急劇減少，比如海德堡大學(xué)在1701—1705年期間只招收了80名學(xué)生［1］。但是到了18世紀(jì)末，德國的科學(xué)及學(xué)術(shù)地位恢復(fù)如初，這是由于18世紀(jì)中期正處于啟蒙運(yùn)動的全盛時期，思想文化領(lǐng)域中出現(xiàn)了強(qiáng)大的革新力量［5］。在理性主義的影響下，人們對傳統(tǒng)觀念和宗教的教條主義產(chǎn)生了懷疑，一種以理性為基礎(chǔ)的自由探索真理的學(xué)術(shù)自由觀念開始萌芽，其產(chǎn)物便是哈勒大學(xué)和哥廷根大學(xué)，以他們?yōu)榇淼拇髮W(xué)觀念的核心內(nèi)容就是學(xué)術(shù)自由以及對于學(xué)術(shù)探索的鼓勵，但是在當(dāng)時只是初步萌芽，并沒有形成系統(tǒng)的理論觀念，卻為洪堡大學(xué)理念的形成奠定了思想基礎(chǔ)。

3.普魯士戰(zhàn)敗法國

1807年普魯士大敗于拿破侖軍隊，簽訂了“提爾西特和約”，普魯士失去了大部分領(lǐng)土，法軍強(qiáng)迫關(guān)閉大部分大學(xué)，這其中就有哈勒大學(xué)［1］。于是哈勒大學(xué)的校長就帶領(lǐng)部分教授離開了柏林找到了普王——威廉·三世，請求在哈勒大學(xué)的基礎(chǔ)上建立一所新大學(xué)，普王回復(fù)到“好，有勇氣！國家應(yīng)以精神的力量來彌補(bǔ)物質(zhì)上的損失”［1］。所謂的“精神力量”就是教育，“物質(zhì)上的缺失”就是國家危亡所喪失的社會經(jīng)濟(jì)與政治，換句話說，就是教育是國家經(jīng)濟(jì)與政治發(fā)展不可缺失的手段或者說是重大環(huán)節(jié)。在此社會背景下，洪堡大學(xué)理念的形成就與國家的發(fā)展產(chǎn)生了微妙的聯(lián)系。

（三）實踐背景

柏林大學(xué)是洪堡大學(xué)理念誕生和發(fā)展的地方，它的建立開啟了德國大學(xué)的新篇章，洪堡大學(xué)理念逐漸形成，站上了學(xué)術(shù)歷史的舞臺。1809年，洪堡意外地被舉薦為文化和教育司司長，他在僅14個月的任期里聘請了眾多優(yōu)秀學(xué)者，促使了柏林大學(xué)成功建立且為柏林大學(xué)留下了具有獨特價值的教育信念，洪堡大學(xué)理念初具雛形。雖然在柏林大學(xué)建校之日洪堡辭去了教育司司長的職位，但后續(xù)的實踐者推動著洪堡大學(xué)理念在發(fā)展中得到完善，影響至今。

二、洪堡大學(xué)理念的內(nèi)容

洪堡大學(xué)理念開創(chuàng)了“研究型大學(xué)”新紀(jì)元，教學(xué)與科研成為大學(xué)的兩大重要職能。陳洪捷教授在《德國古典大學(xué)觀及其對中國的影響》一書中，總結(jié)了洪堡大學(xué)理念中的四大核心概念：修養(yǎng)、科學(xué)、寂寞、自由［1］。其中學(xué)術(shù)自由的思想至今依舊影響著世界高等教育發(fā)展的進(jìn)程。此外，洪堡大學(xué)理念的提出更新了德國大學(xué)與國家之間的關(guān)系，在促進(jìn)大學(xué)自由發(fā)展科學(xué)的同時也實現(xiàn)了國家的“再生”與“復(fù)興”。

（一）大學(xué)的本質(zhì)

洪堡大學(xué)理念將大學(xué)視為學(xué)者社團(tuán)，但與此前不同的是，中世紀(jì)時期學(xué)者社團(tuán)的主體是教師，而新大學(xué)觀中的學(xué)者社團(tuán)主體既包括教師也包括學(xué)生，教師是獨立的研究者，學(xué)生是受指導(dǎo)的研究者。即科學(xué)研究與探索不再是教師的“專利”，學(xué)生在教師的指導(dǎo)下也可以在感興趣的領(lǐng)域進(jìn)行相應(yīng)的研究。大學(xué)成為兼具學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)自治的高等教育機(jī)構(gòu)。

（二）大學(xué)的任務(wù)

自中世紀(jì)大學(xué)之始，大學(xué)的任務(wù)是教學(xué)，科研在科學(xué)院中進(jìn)行，大學(xué)只是單純的培養(yǎng)人才的機(jī)構(gòu)，這就導(dǎo)致了教學(xué)與科研的脫節(jié)。學(xué)生只有理論的建構(gòu)，沒有實踐的操作，教育脫離了人與社會的發(fā)展，大學(xué)也就被定位成“教學(xué)型大學(xué)”。而洪堡大學(xué)理念開創(chuàng)了“研究型大學(xué)”的新紀(jì)元，反映在大學(xué)的任務(wù)上就是“科學(xué)而達(dá)至修養(yǎng)”，大學(xué)不僅要培養(yǎng)有修養(yǎng)的人才，而且要進(jìn)行相應(yīng)的科學(xué)研究，教學(xué)與科研視為大學(xué)的兩大重要職能。

（三）大學(xué)的培養(yǎng)目標(biāo)

在洪堡大學(xué)理念中，希望通過大學(xué)教育培養(yǎng)出有修養(yǎng)、有理智、個性自由的完人，培養(yǎng)出“類似希臘人”的德國人［6］。在此之前，德國大學(xué)培養(yǎng)的人才主要是滿足國家官吏的要求，所學(xué)習(xí)的知識帶有極強(qiáng)的功利性。國家的需要成為大學(xué)輸送人才類型的主要依據(jù)，這與我國古代科舉制后期極為相似，單一的人才培養(yǎng)模式不僅限制人才的全面發(fā)展，而且也不利于國家的發(fā)展與進(jìn)步。因此，洪堡大學(xué)理念對人才的培養(yǎng)更加注重普通教育、科學(xué)教育、修養(yǎng)教育，使人能夠得到均衡的發(fā)展，由科學(xué)而達(dá)至修養(yǎng)，培養(yǎng)出探索科學(xué)的有修養(yǎng)的“完人”。

（四）大學(xué)的核心概念

1.培養(yǎng)目標(biāo)——修養(yǎng)

修養(yǎng)一詞的出現(xiàn)是受到了新人文主義思想的影響，主要是指人的精神境界與道德水平［1］。修養(yǎng)一方面注重人的自由發(fā)展的獨特價值，另一方面強(qiáng)調(diào)不追求外在的目標(biāo)，只注重內(nèi)在的成長。因此，修養(yǎng)主要是強(qiáng)調(diào)一種非功利性、純粹的人才培養(yǎng)目標(biāo)。修養(yǎng)雖然是建立在個人發(fā)展之上的，但是卻符合國家及社會的利益，修養(yǎng)不僅能促進(jìn)個人素質(zhì)的提高，還能保證社會的和諧進(jìn)步。

2.教育內(nèi)容——科學(xué)

洪堡大學(xué)理念中的“科學(xué)”并不是單純意義上的科學(xué)，它是一個更深層次的概念。它將科學(xué)視為一個整體，認(rèn)為脫離科學(xué)而認(rèn)識的事物是片面的。從哲學(xué)的角度出發(fā)，科學(xué)不僅僅是一種探索性的活動，也是精神的活動，科學(xué)被看作思辨的產(chǎn)物，幾乎等同于哲學(xué)。此外，科學(xué)與人才培養(yǎng)目標(biāo)的實現(xiàn)密不可分，科學(xué)是培養(yǎng)有修養(yǎng)“完人”的重要教育內(nèi)容，“科學(xué)至上、研究至上”不僅成為德國大學(xué)聘任教授的一大標(biāo)準(zhǔn)，而且也是實現(xiàn)人才培養(yǎng)目標(biāo)的重要內(nèi)容。

3.先決條件——自由

自由是實現(xiàn)科學(xué)探求的先決條件，一個缺乏自由屬性的場域是難以進(jìn)行純粹的科學(xué)研究的。因此，學(xué)術(shù)自由也是德國大學(xué)發(fā)展多年的核心原則。學(xué)術(shù)自由在德國大學(xué)發(fā)展中的體現(xiàn)：一方面是大學(xué)自治，也就是教授治校，將教育交給真正懂教育的人；另一方面是教師的教學(xué)自由與學(xué)生的學(xué)習(xí)自由，這也是德國大學(xué)最重要的標(biāo)志。教師有極大的權(quán)利根據(jù)自己的研究方向或興趣選擇自己的授課內(nèi)容，不必受到外在因素的制約。學(xué)生進(jìn)入學(xué)校后不必拘泥于某一課程計劃的設(shè)置，可以根據(jù)自身興趣自主全面發(fā)展，例如選課自由、轉(zhuǎn)換大學(xué)的自由等。

4.必要條件——寂寞

在洪堡大學(xué)理念中，寂寞就是要摒棄外在的雜念，獲得精神上的自由，進(jìn)而探求科學(xué)發(fā)展以養(yǎng)成修養(yǎng)，即寂寞是達(dá)到自由的必要條件。寂寞對于大學(xué)發(fā)展的影響，較多地體現(xiàn)在教授與政治以及社會實踐之間的關(guān)系上。受到寂寞的影響，德國教授與政治保持著極大的距離，專心居于象牙塔內(nèi)探求科學(xué)，在追求純粹知識的同時不摻雜其他的外在因素，將學(xué)術(shù)活動作為生活的主流。

這四者之間的關(guān)系環(huán)環(huán)相扣。寂寞作為大學(xué)中最不可忽視的內(nèi)容是達(dá)到自由最不可或缺的條件，而自由是進(jìn)行科學(xué)研究的先決條件，最終由科學(xué)達(dá)至修養(yǎng)。

（五）大學(xué)與國家的關(guān)系

洪堡大學(xué)理念中，大學(xué)與國家的關(guān)系不同于此前的依附關(guān)系，而是一種“兼性共生”的關(guān)系。一個自由的大學(xué)與國家的利益應(yīng)該是一致的，大學(xué)自由去探索科學(xué)的同時也需要國家提供一定的支持，以保障實現(xiàn)自由探索科學(xué)和培養(yǎng)人才的任務(wù)［6］。大學(xué)培養(yǎng)有修養(yǎng)的、全面發(fā)展的人，以符合國家對于人才的需求，這是大學(xué)自由帶給國家的價值。大學(xué)“利益”的實現(xiàn)需要國家給予大學(xué)充分的自由，而大學(xué)回饋給國家的“利益”便是全方面和諧發(fā)展的人才。二者在不同形式下“各取所需”卻又目標(biāo)一致地為了生存、發(fā)展、繁榮、穩(wěn)定，保持著一種微妙的平衡關(guān)系。

三、洪堡大學(xué)理念對我國高等教育發(fā)展的影響

洪堡大學(xué)理念奠定了整個近現(xiàn)代大學(xué)的思想話語體系和制度基礎(chǔ)［7］。洪堡大學(xué)理念至今依舊被奉為圭臬，在我國高等教育的改革與發(fā)展中扮演著重要的角色，對我國高等教育的職能、培養(yǎng)目標(biāo)、教學(xué)形式等方面的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

（一）大學(xué)的職能

洪堡大學(xué)理念將大學(xué)的職能從單純的教學(xué)轉(zhuǎn)向教學(xué)與研究并重，由此引發(fā)在現(xiàn)代大學(xué)的建設(shè)中如何平衡教學(xué)與科研之間關(guān)系的思考。在“雙一流”建設(shè)的背景下，部分高校發(fā)展科研的功利性愈發(fā)明顯，而教學(xué)質(zhì)量得不到提高，影響了后續(xù)的人才輸出。因此，高校在管理過程中，既要注重科研對于人才培養(yǎng)、高校發(fā)展的重要性，又要抓好教學(xué)工作。課堂教學(xué)是學(xué)生獲得知識的直接途徑，只有獲得基本知識才能更好地進(jìn)行科學(xué)研究，只有在高校中培養(yǎng)出合格的人才，才能更好地實現(xiàn)高校服務(wù)社會的職能。

（二）人才培養(yǎng)

洪堡大學(xué)理念要培養(yǎng)“完人”也就是全面發(fā)展的人才，與提倡的通識教育以及素質(zhì)教育有著異曲同工之妙。在培養(yǎng)“完人”的過程中要重視普通教育，洪堡大學(xué)理念將普通教育視為一種基本的知識與技能以及進(jìn)入社會的基本道德規(guī)范。如今，高等教育在課程設(shè)置上越來越強(qiáng)調(diào)學(xué)生的“共同知識基礎(chǔ)”［8］，即開設(shè)的通識課程最為重視的就是夯實學(xué)生學(xué)習(xí)基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)入深層次的研究學(xué)習(xí)，以培養(yǎng)兼具應(yīng)用技能與創(chuàng)新性思維的高質(zhì)量人才。

（三）教學(xué)形式

洪堡大學(xué)理念提倡研討班的教學(xué)形式，即在教授的組織與引導(dǎo)下，志同道合的人聚在一起進(jìn)行深層次的交流與探討，在交流中既可以補(bǔ)充已有的觀點也可能會激發(fā)出新的靈感，打破了傳統(tǒng)課堂的問答模式。研究生階段的組會便是研討班的一種延續(xù)，學(xué)生在各自導(dǎo)師的帶領(lǐng)下就某一課題進(jìn)行深入的交流探索，這是一種以探究為基礎(chǔ)，在師生互動的過程中激發(fā)學(xué)生自主學(xué)習(xí)的研究型教學(xué)方式。除此之外，講座制也是洪堡大學(xué)理念中所提倡的內(nèi)容。講座制發(fā)展到今天，其形式變化可能呈現(xiàn)出些許不同，但是依舊承擔(dān)著培養(yǎng)人才的責(zé)任。如今眾多高校都會邀請一些大師、名家舉辦講座，以此來拓寬學(xué)生學(xué)術(shù)視野。

（四）學(xué)術(shù)自由

洪堡大學(xué)理念強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)自由，學(xué)生可以根據(jù)自己的需求自主地選擇課程，以此提高課堂教學(xué)的有效性，這是學(xué)習(xí)自由的體現(xiàn)；教師可以根據(jù)課程的設(shè)定自主規(guī)劃教學(xué)內(nèi)容，提高教師的教學(xué)熱情，這是教學(xué)自由的體現(xiàn)。此外，學(xué)術(shù)自由還表現(xiàn)在教師可以根據(jù)自己的學(xué)術(shù)志趣選擇科研方向及內(nèi)容，拓寬教師的學(xué)術(shù)視野。學(xué)術(shù)自由提高了教師“教”與學(xué)生“學(xué)”的有效性，有效提高了人才培養(yǎng)質(zhì)量，且在一定程度上穩(wěn)定并促進(jìn)了教學(xué)與科研的發(fā)展，提高高等教育質(zhì)量。