單軌制背景下勘察設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)成果電子簽名應(yīng)用研究

■ 李 昂

引言

勘察設(shè)計(jì)單位是建設(shè)工程的主要參與者，設(shè)計(jì)工作產(chǎn)生的圖紙、文字等文件，是建設(shè)工程檔案的重要組成部分，也是勘察設(shè)計(jì)單位主要業(yè)務(wù)活動(dòng)的真實(shí)歷史記錄和檔案管理工作的重點(diǎn)。在信息技術(shù)不斷發(fā)展革新的背景下，電子文件已經(jīng)成為設(shè)計(jì)成果的主要載體，根據(jù)云南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于在勘察設(shè)計(jì)行業(yè)全面實(shí)施電子出圖章文件的要求，自2016 年6 月1 日起，云南省勘察設(shè)計(jì)單位，在基本建設(shè)程序的各勘察、設(shè)計(jì)所有階段產(chǎn)生的正式成果資料，尤其是建筑、市政行業(yè)所有項(xiàng)目都要使用電子出圖章。這一通知的發(fā)布，使紙質(zhì)圖紙作為設(shè)計(jì)成果利用和歸檔載體的作用進(jìn)一步弱化，勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)用電子簽名技術(shù)實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)成果電子文件單套制管理的可行性進(jìn)一步增加，對提高勘察設(shè)計(jì)單位工程檔案信息化管理水平有著重要意義。

一、電子文件管理的單軌制

我國電子文件管理有單軌，雙軌；單套；雙套的說法。一般說來，“軌”是指文件運(yùn)行狀態(tài)，“套”是指文件保存狀態(tài)。文件在紙質(zhì)和電子兩種環(huán)境中并行，形成了雙軌制；文件以電子和紙質(zhì)兩種狀態(tài)保存，形成雙套制。電子文件管理的單軌制，是指文件運(yùn)行電子化和保存狀態(tài)電子化的高度統(tǒng)一，是在數(shù)字環(huán)境中僅以電子方式運(yùn)行和保存電子文件的全流程，即電子文件從生成、辦理、移交歸檔、保存和利用甚至銷毀的全生命周期的無紙化。

二、設(shè)計(jì)成果電子文件單軌制管理的必要性

（一）電子文件單軌制管理是勘察設(shè)計(jì)單位數(shù)字化轉(zhuǎn)型的客觀要求

以CAD 為代表的計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)軟件已成為勘察設(shè)計(jì)行業(yè)的主要生產(chǎn)工具，同時(shí)如結(jié)構(gòu)專業(yè)的PKPM 軟件，建筑專業(yè)綠色建筑、節(jié)能計(jì)算軟件，電氣專業(yè)的DIALUX 照明設(shè)計(jì)軟件等專業(yè)化建筑、電氣、結(jié)構(gòu)、給排水設(shè)計(jì)軟件也已全面普及；近年來，建筑設(shè)計(jì)領(lǐng)域又開始推廣普及BIM技術(shù)，利用Autodesk Revit 等軟件開展項(xiàng)目設(shè)計(jì)；住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部組織編制并印發(fā)的《“十四五”工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中明確指出，要加快提升BIM 設(shè)計(jì)軟件性能，重點(diǎn)突破三維圖形平臺(tái)、建模軟件、數(shù)據(jù)管理平臺(tái)的建設(shè)，開發(fā)基于BIM、5G、云計(jì)算等技術(shù)的協(xié)同設(shè)計(jì)應(yīng)用系統(tǒng)；推廣工程項(xiàng)目數(shù)字化交付，完善工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)及竣工成果數(shù)字化交付體系。數(shù)字技術(shù)與建筑業(yè)廣泛融合和深度滲透，電子文件在設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位、施工單位間流轉(zhuǎn)處理和保存利用中表現(xiàn)出的高效、即時(shí)、便捷的優(yōu)勢為推動(dòng)行業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型，提升發(fā)展效能提供了動(dòng)力和基礎(chǔ)。

（二）電子文件單軌制管理符合勘察設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)成果管理的客觀需要

信息技術(shù)帶來的生產(chǎn)工具轉(zhuǎn)變，使勘察設(shè)計(jì)單位所管理的設(shè)計(jì)成果，由紙質(zhì)文件轉(zhuǎn)變?yōu)槭褂貌煌浖纬傻牟煌愋?、不同格式的電子文件。保證電子文件的“四性”，即真實(shí)性、可靠性、完整性和可用性，是世界各國對電子文件管理目標(biāo)的共識(shí)；正如馮慧玲所說，實(shí)踐證明，雙套制無法保證四性，或大或小的損失在所難免，這是我們必須走電子文件單軌管理的根本理由。具體來說，一是電子文件的內(nèi)容、背景信息、結(jié)構(gòu)三要素只有在全程流轉(zhuǎn)于電子系統(tǒng)中的電子版本中才可能真實(shí)完整，無論在哪一個(gè)時(shí)點(diǎn)轉(zhuǎn)換而成的紙質(zhì)文件都很難實(shí)現(xiàn)三要素的齊全和原生性，也難以保證兩種版本的完全一致。特別是運(yùn)用BIM技術(shù)軟件形成的三維模型、空間模型、漫游模型、數(shù)據(jù)庫等類型的電子文件是無法脫離數(shù)字環(huán)境，通過打印成紙質(zhì)文件進(jìn)行保存的，這更加凸顯了技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致保留紙質(zhì)文件的方法在電子文件管理時(shí)的局限性。

（三）電子文件單軌制管理是降低勘察設(shè)計(jì)單位管理成本的有效途徑

在設(shè)計(jì)單位加大投入將非信息時(shí)代產(chǎn)生的手繪底圖進(jìn)行數(shù)字化掃描時(shí)，數(shù)字化時(shí)代產(chǎn)生的設(shè)計(jì)成果電子文件卻還在通過打印底圖的方式運(yùn)行和保存，這本身就是一種矛盾。建筑設(shè)計(jì)實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人終身負(fù)責(zé)制，建筑物合理使用期限一般為50 年，二者決定了設(shè)計(jì)成果文件的保管期限一般為永久。保存底圖需要投入大量的紙張成本，用地和房屋建設(shè)成本，庫房配套設(shè)備成本，以及負(fù)責(zé)底圖存取、調(diào)曬的人力成本，只要設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)持續(xù)開展，相關(guān)投入就必須不斷跟進(jìn)。采用單軌制管理，可有效解決設(shè)計(jì)單位在管理設(shè)計(jì)成果電子文件的同時(shí)，長期附加的底圖管理所帶來的人力物力財(cái)力的耗費(fèi)。

三、設(shè)計(jì)成果電子文件單軌制管理的難點(diǎn)

從使用描圖板手繪底圖，到利用CAD 文件打印底圖，底圖作為設(shè)計(jì)成果的載體，具有原始記錄性、現(xiàn)實(shí)性、符合政策要求等特點(diǎn)，體現(xiàn)著檔案的憑證價(jià)值和證據(jù)價(jià)值，這也是勘察設(shè)計(jì)單位長期以來對設(shè)計(jì)成果文件的管理依賴歸檔底圖，無法擺脫“雙軌制”“雙套制”束縛的原因所在。

（一）底圖的原始記錄性

底圖是在勘察設(shè)計(jì)生產(chǎn)活動(dòng)中直接形成的真實(shí)的歷史記錄，它是隨著勘察設(shè)計(jì)生產(chǎn)活動(dòng)的進(jìn)程，根據(jù)客觀需要有規(guī)律的形成的真實(shí)的歷史記錄，是第一手材料和原生信息，而不是聽?wèi){人們的主觀意愿隨意編寫或杜撰的，也非事后另行編制的，因此是令人信服的歷史證據(jù)，從底圖本身的物理形態(tài)上看，底圖上保留了真切的歷史標(biāo)記，如設(shè)計(jì)內(nèi)容、人員簽字、單位簽章等，其字體、字跡、圖像、印章等直觀可見，內(nèi)容真?zhèn)我子谂袆e，人們可以通過字體、印跡甚至字跡、紙張制成材料對其原始性加以分析判斷，司法部門還有一套成熟的物證鑒定技術(shù)，因此，其證據(jù)作用和法律效力已無異議，可以為保護(hù)合法權(quán)益、追究事故責(zé)任，獎(jiǎng)懲有關(guān)人員等提供有效的依據(jù)，具有憑證價(jià)值。

（二）底圖的現(xiàn)實(shí)性

底圖現(xiàn)實(shí)性的特點(diǎn)，是指它具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)使用性。其他文件材料歸檔以后，基本上完成了現(xiàn)行功能，多半是用來進(jìn)行歷史查考；底圖則不同，歸檔后的底圖不僅沒有退出現(xiàn)行使用過程，相反，這正是底圖發(fā)揮現(xiàn)行效用的活躍時(shí)期，而且將在較長的時(shí)期內(nèi)發(fā)揮現(xiàn)行效用?？辈煸O(shè)計(jì)單位歸檔保存的底圖是曬制藍(lán)圖提供施工單位施工的基礎(chǔ)，也是按照施工單位反饋意見進(jìn)行設(shè)計(jì)修改不可缺少的條件，還是將來對于同類項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)的重要參考依據(jù)。這種現(xiàn)實(shí)性特點(diǎn)，客觀地要求必須以存檔底圖的方式來保證其所記載的內(nèi)容與設(shè)計(jì)之初保持一致，任何的失真、失準(zhǔn)都無法滿足現(xiàn)行使用功能的需求。

（三）底圖的合規(guī)性

根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，勘察設(shè)計(jì)單位必須按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)，并對其勘察設(shè)計(jì)的質(zhì)量負(fù)責(zé)。注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在設(shè)計(jì)文件上簽字，對設(shè)計(jì)文件負(fù)責(zé)。第七十七條規(guī)定，設(shè)計(jì)單位的工作人員因調(diào)動(dòng)工作、退休等原因離開該單位后，被發(fā)現(xiàn)在該單位工作期間違反國家有關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量管理規(guī)定，造成重大工程質(zhì)量事故的，仍應(yīng)當(dāng)依法追究法律責(zé)任。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部2013 年6 月印發(fā)的《建筑工程施工圖設(shè)計(jì)文件技術(shù)審查要點(diǎn)》總則中明確，在按要點(diǎn)內(nèi)容審查施工圖設(shè)計(jì)文件時(shí)，尚需審查勘察設(shè)計(jì)企業(yè)、注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關(guān)人員是否按相關(guān)規(guī)定在施工圖設(shè)計(jì)文件（包括圖紙和計(jì)算書）上加蓋相應(yīng)的圖章和簽字。《云南省建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)成果提交建設(shè)單位時(shí)，應(yīng)當(dāng)有設(shè)計(jì)、校對、審核、審定人的本人簽字和打印實(shí)名，并加蓋出圖專用章及相應(yīng)注冊建筑師、勘察設(shè)計(jì)注冊工程師執(zhí)業(yè)專用章。

由此可見，保留底圖是按勘察設(shè)計(jì)行業(yè)相關(guān)法規(guī)和要求進(jìn)行簽章的客觀需要，目的在于固定各方責(zé)任，進(jìn)一步強(qiáng)化底圖的憑證價(jià)值。

四、運(yùn)用電子簽名替代傳統(tǒng)簽章

運(yùn)用電子簽名技術(shù)實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)單位和設(shè)計(jì)人員對設(shè)計(jì)成果電子文件的“簽章”，對設(shè)計(jì)內(nèi)容負(fù)責(zé)；使經(jīng)過“簽章”的電子文件與底圖一樣具備記錄內(nèi)容不失真失準(zhǔn)，不被人為篡改或被更改后能被記錄和發(fā)現(xiàn)的真實(shí)記錄性，是設(shè)計(jì)成果電子文件單軌制管理的關(guān)鍵。

（一）電子簽名

《中華人民共和國電子簽名法》第二條對電子簽名的定義為：指數(shù)據(jù)電文中以電子形式所含、所附用于識(shí)別簽名人身份并表明簽名人認(rèn)可其中內(nèi)容的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)電文，是指以電子、光學(xué)、磁或者類似手段生成、發(fā)送、接收或者儲(chǔ)存的信息。電子簽名從實(shí)現(xiàn)的技術(shù)手段上看，可包括利用指紋、聲紋、視網(wǎng)膜進(jìn)行識(shí)別認(rèn)證的生理特征簽名，采用非對稱加密（RSA 算法）和報(bào)文摘要（HASH 算法）的數(shù)字簽名，以及利用手寫板等方式，將手寫簽名與數(shù)位化技術(shù)結(jié)合，通過加密方式實(shí)現(xiàn)維持傳統(tǒng)書寫習(xí)慣的電子化簽名等。其中數(shù)字簽名是目前應(yīng)用最普遍、技術(shù)最成熟、可操作性最強(qiáng)的一種電子簽名方法，因此在提到電子簽名時(shí)，通常指的是數(shù)字簽名。

（二）電子簽名的證據(jù)效力

電子簽名法規(guī)范了電子簽名行為，確立了電子簽名的法律效力，并指出數(shù)據(jù)電文不得僅因?yàn)槠涫且噪娮?、光學(xué)、磁或者類似手段生成、發(fā)送、接收或者儲(chǔ)存的而被拒絕作為證據(jù)使用。同時(shí)，我國刑事訴訟法第五十四條規(guī)定：行政機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法和查辦案件過程中收集的物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。民事訴訟法第六十三條，行政訴訟法第三十三條規(guī)定的證據(jù)種類，除包含當(dāng)事人的陳述；書證；物證；視聽資料；證人證言；鑒定意見；勘驗(yàn)筆錄外，還包括電子數(shù)據(jù)?？梢娛褂秒娮雍灻奈募褪褂脗鹘y(tǒng)簽章的文件一樣受到法律保護(hù)，具有證據(jù)價(jià)值。

（三）電子簽名的憑證價(jià)值

從底圖的形式特征看，底圖上的單位蓋章和人員簽名是紙質(zhì)文件上保留著的真切的歷史標(biāo)記。設(shè)計(jì)成果電子文件的形式特征可以以元數(shù)據(jù)的方式記錄下來，如圖紙的設(shè)計(jì)者、修改者、審核人、審定人，發(fā)送和接收人等，這些原始標(biāo)記和原始數(shù)據(jù)成為設(shè)計(jì)電子文件原始的、真實(shí)的的印記，使用電子簽名的電子文件，由于嚴(yán)格按照算法程序進(jìn)行加密和驗(yàn)證，算法本身很難被破解，破解即失效，其真實(shí)性可以通過技術(shù)手段驗(yàn)證，在防止文件被篡改和偽造，防止抵賴方面比手寫簽名、蓋章更有優(yōu)勢，更能確保文件的原始記錄性，體現(xiàn)憑證價(jià)值。

五、勘察設(shè)計(jì)單位電子簽名系統(tǒng)的構(gòu)建

（一）電子簽名技術(shù)的選擇

底圖上的手寫簽名和蓋章具有人眼可識(shí)讀可分辨的特征。電子簽名是數(shù)據(jù)，在外觀上可表現(xiàn)為人眼無法識(shí)讀的數(shù)據(jù)（簽名不可見）；以及通用形式，如不具備任何簽署人書寫特征的標(biāo)準(zhǔn)字體；還有是與簽署人手寫簽名文字或印章一致的可視化外觀圖形圖像式電子簽名，這樣的數(shù)字簽名更接近人的手寫簽名或印章，因此更容易為人們所接受。設(shè)計(jì)成果電子文件單軌制管理，要求對設(shè)計(jì)電子文件進(jìn)行電子簽名后，電子簽名必須可視化，實(shí)現(xiàn)打印后的底圖上顯示單位出圖章和人員信息，以符合行業(yè)相關(guān)法規(guī)和工作要求。電子簽章系統(tǒng)可與AutoCAD 等設(shè)計(jì)軟件相連，用戶在對設(shè)計(jì)軟件形成的電子成果進(jìn)行電子簽章時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)將電子印章、人員簽名、數(shù)字證書與電子成果捆綁在一起，通過密碼驗(yàn)證、簽名驗(yàn)證、數(shù)字證書驗(yàn)證確保電子文件安全可靠，防偽造、防篡改、防抵賴；并實(shí)現(xiàn)對簽章人的身份識(shí)別，確保其真實(shí)意愿的體現(xiàn)。

（二）電子簽名的認(rèn)證

電子簽名法第十三條規(guī)定，同時(shí)符合：電子簽名制作數(shù)據(jù)用于電子簽名時(shí)，屬于電子簽名人專有；簽署時(shí)電子簽名制作數(shù)據(jù)僅由電子簽名人控制；簽署后對電子簽名的任何改動(dòng)能夠被發(fā)現(xiàn)；簽署后對數(shù)據(jù)電文內(nèi)容和形式的任何改動(dòng)能夠被發(fā)現(xiàn)條件的，視為可靠的電子簽名；當(dāng)事人也可以選擇使用符合其約定的可靠條件的電子簽名。電子簽名是否經(jīng)第三方CA 證書授權(quán)（Certificate Authority）中心認(rèn)證，并未作為可靠電子簽名的條件。

勘察設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)人員數(shù)量多，流動(dòng)性強(qiáng)，不同人員參與的設(shè)計(jì)項(xiàng)目數(shù)量不同，如果對每個(gè)人的電子簽名都進(jìn)行第三方CA 認(rèn)證，每年需要巨大的投入。通過對中國裁判文書網(wǎng)涉及電子簽名的判例進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，司法實(shí)踐中對電子簽名的第三方認(rèn)證并沒有強(qiáng)制要求，只要符合電子簽名法規(guī)定的可靠電子簽名要件的電子簽名，一般都被法院作為證據(jù)采納?？辈煸O(shè)計(jì)單位可采取單位內(nèi)部自建CA 發(fā)布證書的方式，通過電子簽名系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)大部分設(shè)計(jì)人員可靠電子簽名的要求，同時(shí)對數(shù)量相對較少，在設(shè)計(jì)項(xiàng)目中承擔(dān)更多責(zé)任的注冊師以及單位出圖章進(jìn)行第三方CA認(rèn)證，在降低成本的同時(shí)，又保證了電子簽名的法律效力。

（三）電子簽名的流程設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)單位內(nèi)部對設(shè)計(jì)工作流程，人員職責(zé)，文件簽署等一般都有嚴(yán)格的制度規(guī)定，這些制度規(guī)定環(huán)環(huán)相扣，構(gòu)成單位內(nèi)部的設(shè)計(jì)工作和設(shè)計(jì)質(zhì)量管理體系。手寫簽名時(shí)，各專業(yè)不同參與人員通過簽名對個(gè)人所處的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)質(zhì)量負(fù)責(zé)，電子簽名系統(tǒng)要按照設(shè)計(jì)→校對→審核→審定的設(shè)計(jì)工作一般流程進(jìn)行設(shè)計(jì)，按流程順序完成不同人員的批量簽名，而非同時(shí)完成所有人員的批量簽名，最后再進(jìn)行單位出圖章簽章，以利于簽字人如使用手寫簽名時(shí)一樣，對設(shè)計(jì)文件質(zhì)量進(jìn)行管控，對設(shè)計(jì)文件內(nèi)容進(jìn)行固定，電子文件在經(jīng)本人簽署后流轉(zhuǎn)到下一簽署流程的任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)內(nèi)容變動(dòng)，簽名即失效。

六、結(jié)語

勘察設(shè)計(jì)單位通過電子簽名系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對設(shè)計(jì)成果電子文件的可靠電子簽名，結(jié)合圖檔管理系統(tǒng)，對電子文件的真實(shí)性、可靠性、完整性和可用性進(jìn)行有效控制，確保電子文件與底圖一樣具有原始記錄性，真實(shí)性和相同的法律效力，逐步實(shí)現(xiàn)從管理底圖向管理電子文件的單軌制轉(zhuǎn)變，是適應(yīng)《“十四五”工程勘察設(shè)計(jì)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出的推動(dòng)行業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型，提升發(fā)展效能，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)及竣工成果數(shù)字化交付的重要舉措，也是提升工程建設(shè)項(xiàng)目全生命周期信息化服務(wù)能力的重要手段。