企業(yè)動態(tài)能力形成的研究

范永忠 范龍昌

摘要：企業(yè)動態(tài)能力的形成具有開放性特征，其生命周期呈現(xiàn)多階段性。文章介紹了能力的生命周期，分析企業(yè)動態(tài)能力形成的基礎(chǔ)、邏輯與路徑。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)動態(tài)能力在每個階段可能沿著6個不同的方向演化，其轉(zhuǎn)換成本導(dǎo)致的“鎖定”程度取決于用戶學(xué)習(xí)、技術(shù)變革的速度，以及競爭環(huán)境中的發(fā)酵量等因素；企業(yè)活動與實施主體構(gòu)成企業(yè)動態(tài)能力形成的微觀基礎(chǔ)，管理者的感知、偏好、能力和錯誤會顯著影響他們所走的道路及結(jié)果。文章提出了企業(yè)動態(tài)能力的形成邏輯與形成路徑，完善和健全學(xué)習(xí)機制、創(chuàng)新機制以及轉(zhuǎn)換與嵌入機制，能夠促進企業(yè)動態(tài)能力的形成與快速更新迭代。

關(guān)鍵詞：能力生命周期；微觀基礎(chǔ)；形成邏輯；形成路徑；形成機制

中圖分類號：F272? 文獻標(biāo)識碼：A? ?文章編號：1674-0688（2023）05-0112-04

0 引言

當(dāng)今，全球市場動態(tài)急劇變化，不確定性增大，從近40年的核心能力演化來看，可持續(xù)的競爭優(yōu)勢減弱。如今，企業(yè)面臨不斷創(chuàng)新的需求，其所表現(xiàn)出來的形態(tài)也在不斷演化，這意味著企業(yè)經(jīng)營者要不斷地重新配置或修改已經(jīng)開發(fā)的功能。企業(yè)的組織和管理關(guān)注的范圍已經(jīng)擴大，既包括主流變量，也包括創(chuàng)新能力［1］。及時的響應(yīng)能力、快速靈活的產(chǎn)品創(chuàng)新能力、有效協(xié)調(diào)和重新部署內(nèi)外部資源的管理能力非常重要［2］。動態(tài)能力既提高了組織的敏捷性和市場響應(yīng)能力，又鼓勵和促進企業(yè)國際化。

1 能力的生命周期

能力生命周期概述了能力演化的主要特征，有助于解釋企業(yè)異質(zhì)性的基本來源，這種異質(zhì)性往往是企業(yè)核心能力的重要組成部分。能力生命周期包括多個階段，新組織中新能力的生命周期始于創(chuàng)建階段，這為能力為后續(xù)開發(fā)奠定了基礎(chǔ)；之后是開發(fā)階段，其特征是逐步建立能力；最終，能力建設(shè)停止，達到成熟階段。在功能達到成熟階段，甚至在此之前，各種事件可能會影響功能的未來發(fā)展，功能可能會分化為能力生命周期的6個其他階段：退役（死亡）、裁員、續(xù)約、復(fù)制、重新部署和重組［3］。分支代表了一組潛在的一般路徑，其選擇部分取決于特定的功能及其發(fā)展階段。隨著時間的流逝，這6個階段可能會以各種可能的方式相互跟隨，也可以同時發(fā)生。重要的是，在能力生命周期的每個分支中，分支之前的能力演化形式會影響能力的后續(xù)演化，可能超出其最初應(yīng)用的產(chǎn)品。當(dāng)能力的外部因素具有足夠強的影響力改變當(dāng)前發(fā)展軌跡時，就會發(fā)生能力分支。這些因素可能來自能力所在的組織內(nèi)部或外部，內(nèi)部甄選環(huán)境中的重要因素包括管理決策，外部選擇環(huán)境的因素包括需求、科技、原材料的可獲得性及政府政策的變化。

2 動態(tài)能力形成的微觀基礎(chǔ)

企業(yè)的能力體現(xiàn)在典型的商業(yè)活動中，如訂單履行、新產(chǎn)品開發(fā)和服務(wù)交付，基于以下3種管理行為的差異：識別新的機會（感知）、調(diào)動現(xiàn)有資源以利用新的機會（抓?。?，以及不斷地改造公司及其其產(chǎn)品和過程（改造）［4］。現(xiàn)有能力的持續(xù)性取決于所需的變革需要的力量、變革的動力及整合和重組資源的管理能力。變革決策取決于變革的意愿、對變革需求的認(rèn)識及有效變革的感知能力。動態(tài)能力理論廣泛關(guān)注高層和中層管理者的角色。

2.1 企業(yè)活動基礎(chǔ)

企業(yè)的競爭優(yōu)勢在于其管理和組織過程，TEECE［2］將企業(yè)活動分為過程、定位和路徑3類。由企業(yè)資產(chǎn)狀況決定，并由其演化和共同進化路徑所塑造的組織過程解釋了企業(yè)動態(tài)能力和競爭優(yōu)勢的本質(zhì)。①管理和組織過程。企業(yè)承擔(dān)協(xié)調(diào)/集成（靜態(tài)概念）、學(xué)習(xí)（動態(tài)概念）、重構(gòu)（轉(zhuǎn)換概念）職能。②定位。不僅取決于企業(yè)的學(xué)習(xí)過程、內(nèi)部和外部過程與激勵措施的一致性，還取決于其特定資產(chǎn)，其中包括其難以交易的知識資產(chǎn)及其補充資產(chǎn)，以及其聲譽和關(guān)系資產(chǎn)。③路徑。企業(yè)先前的投資及其慣例（其“歷史”）限制了其未來的行為。轉(zhuǎn)換成本導(dǎo)致“鎖定”的程度取決于用戶學(xué)習(xí)，技術(shù)變革的速度及競爭環(huán)境中的發(fā)酵量等因素。動態(tài)能力方法強調(diào)，隨著時間的推移，企業(yè)在發(fā)展能力時會面臨路徑依賴。

2.2 實施主體基礎(chǔ)

管理者的實際關(guān)注和要求能夠推動對組織創(chuàng)新的研究［1］，管理者的感知、偏好、能力和錯誤會顯著影響企業(yè)所走的道路及其結(jié)果。邊界管理者將組織與其環(huán)境聯(lián)系起來，具有罕見的能力，是跨越其組織和組織的前沿并與周圍環(huán)境交換知識的個人，他們可以是組織層次結(jié)構(gòu)中任一層級的人員，在知識轉(zhuǎn)移中發(fā)揮著重要作用，影響創(chuàng)新和組織變革。

3 動態(tài)能力形成的邏輯與路徑

3.1 動態(tài)能力形成的邏輯

根據(jù)過程的方向和重點，能力在一端是那些從內(nèi)到外部署并由市場需求、競爭挑戰(zhàn)和外部操作端口激活的，另一端的焦點幾乎在組織之外，目的是將定義其他組織能力的過程與外部環(huán)境聯(lián)系起來，并通過預(yù)先預(yù)測競爭對手的市場需求和與客戶建立持久的關(guān)系。最終，需要跨越能力來集成從內(nèi)到外和從外到內(nèi)的能力［4］。戰(zhàn)略開發(fā)、新產(chǎn)品/服務(wù)開發(fā)、價格制定、采購和客戶訂單履行是通過外部和內(nèi)部分析進行聯(lián)通的關(guān)鍵活動。

按照能力傳導(dǎo)來看，能力表現(xiàn)為一定的層次性。零階能力是一個組織為了實現(xiàn)一個特定的結(jié)果，利用組織資源，執(zhí)行一組協(xié)調(diào)任務(wù)的能力［3］，本質(zhì)是資源基礎(chǔ)的組合，具有稀有性、可模仿性和不可替代性。一階能力主要在戰(zhàn)略層面和操作層面，指高層管理人員管理低階能力、學(xué)習(xí)機制和闡述業(yè)務(wù)活動的主要邏輯，與企業(yè)內(nèi)的功能和流程相關(guān)，主要為任務(wù)技能。二階能力為識別、評估新技術(shù)和客戶能力并將其納入企業(yè)的能力，為獲取一階能力的能力，通過探索新市場或新技術(shù)進行探索性學(xué)習(xí)的能力［5］。

3.2 動態(tài)能力形成的路徑

企業(yè)在能力領(lǐng)域的決策受到過去選擇的影響，在任何給定的時間點，企業(yè)必須遵循一定的軌跡或能力發(fā)展的路徑。這條路徑不僅定義了當(dāng)前對企業(yè)開放的選擇，也在未來的內(nèi)部可能的范圍內(nèi)設(shè)置界限。因此，企業(yè)在不同的時間點對某些領(lǐng)域的長期性、不可逆的承諾做出了貢獻［2］。動態(tài)能力取決于所采用的進化路徑，不僅區(qū)別于行業(yè)之間，而且在行業(yè)內(nèi)的企業(yè)之間也可能不同，從而導(dǎo)致隔離機制的創(chuàng)建。競爭優(yōu)勢既需要利用企業(yè)內(nèi)部和外部的特有能力又需要開發(fā)新能力，專注于一些組織如何首先開發(fā)企業(yè)特定能力及如何更新能力以應(yīng)對業(yè)務(wù)環(huán)境變化。這些問題與企業(yè)的業(yè)務(wù)流程、市場地位和擴張路徑密切相關(guān)。企業(yè)與眾不同之處在于，它是以非市場的方式組織活動的。能力的本質(zhì)競爭力是它不能通過市場輕易地組裝起來。因此，企業(yè)之間的長期競爭可以比作動態(tài)競爭能力，即基于適應(yīng)環(huán)境變化的能力的競爭。

從形成動態(tài)能力的邏輯來看，動態(tài)能力被劃分為3個主要部分：感知和塑造機會（識別性的機會）、抓住機會（調(diào)動現(xiàn)有資源以利用新的機會）及根據(jù)需要轉(zhuǎn)換組織的資產(chǎn)（不斷地改造企業(yè)及其產(chǎn)品和過程）［2］。組織首先必須注意到環(huán)境中發(fā)生的變化，然后對此做出決定，對此必須重新配置其資源庫以適應(yīng)變化的環(huán)境。

3.2.1 感知和塑造機會

感知和塑造機會是特定的組織能力，依賴于個人能力和監(jiān)測環(huán)境的組織過程，是使組織能夠保持或改善其與環(huán)境的契合性的重要過程，特別是利用外部科學(xué)和供應(yīng)商的發(fā)展、補充創(chuàng)新和確定市場需求的組織過程，以及形成和校準(zhǔn)機會的分析系統(tǒng)支持這些動態(tài)能力［2］。有些能力比其他能力更容易識別，通常是因為它的活動包含在組織中［4］，必須有一個匹配的“由外而內(nèi)”的能力感知這些可能性，并決定如何更好地為它服務(wù)。當(dāng)環(huán)境動蕩時，組織可能會改變目標(biāo)。

3.2.2 抓住機會

依賴于組織處理已發(fā)現(xiàn)的機會的能力。抓住機會的能力包括決定投資哪些新技術(shù)和構(gòu)建哪些商業(yè)模式，培養(yǎng)員工忠誠度以促進抓住機會的重要性，抓住機遇也可以有不同的規(guī)模，它不意味著重大的變革或投資，而是利用組織知識或資源滿足特定的客戶需求［2］。

3.2.3 轉(zhuǎn)換組織的資產(chǎn)

實現(xiàn)動態(tài)能力的潛在優(yōu)勢取決于2個因素：變革的需要和所選擇變革的智慧。強調(diào)企業(yè)資源的轉(zhuǎn)化是為了最終產(chǎn)品的開發(fā)，而這種轉(zhuǎn)化的方式?jīng)Q定了企業(yè)資源的價值，這種價值體現(xiàn)在企業(yè)的效率和效益及消費者感知價值的不同程度上。

4 動態(tài)能力形成的機制

高級管理者選擇新能力的過程較為復(fù)雜，分配和專用資源本身不足以建立能力或維持競爭優(yōu)勢。動態(tài)能力的形成主要涉及學(xué)習(xí)機制、創(chuàng)新機制及轉(zhuǎn)換與嵌入機制。

4.1 學(xué)習(xí)機制

學(xué)習(xí)能力是動態(tài)能力的來源，組織學(xué)習(xí)是一個動態(tài)的戰(zhàn)略更新過程，涉及創(chuàng)造新知識（探索）和利用現(xiàn)有知識（開發(fā)）之間的緊密關(guān)系，既可以來源于組織外部，如“吸收能力”，也可以來自組織內(nèi)部知識共享的各種機制。學(xué)習(xí)機制指導(dǎo)動態(tài)能力的發(fā)展，動態(tài)能力是學(xué)習(xí)的結(jié)果，形成操作能力，學(xué)習(xí)本身可以被認(rèn)為是“二階”的動態(tài)能力，有兩個關(guān)鍵特征：①學(xué)習(xí)涉及組織和個人技能；②由這種活動產(chǎn)生的組織知識存在于新的活動模式、例行程序或新的組織邏輯中［2］。企業(yè)如何學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)什么及如何改變，在一定程度上取決于企業(yè)的歷史和組織慣例的發(fā)展階段。

在動態(tài)環(huán)境中，現(xiàn)有能力可能會過時，因此可能需要新的能力。動態(tài)能力依賴于知識的探索和開發(fā)的演變。探索活動的主要目的是引入變化產(chǎn)生新的想法，因此探索的回報在時間上更為遙遠和不確定［5］。通過探索活動開發(fā)的知識能夠提高適應(yīng)變化的能力，從而支持未來的生存能力，增強了組織對變化的環(huán)境的適應(yīng)性，因為它增加了組織活動的多樣性，開發(fā)涉及將現(xiàn)有方法復(fù)制到新的上下游及更廣泛的傳播，帶來的回報是短期和清晰的，支持當(dāng)前的組織生存能力［5］，開發(fā)包括尋找和開發(fā)新的能力，其好處是基于提高效率，而探索是基于增加的創(chuàng)新。商業(yè)組織的成功程度取決于進行這兩種活動的潛力。當(dāng)企業(yè)同時探索和利用其知識和能力時，動態(tài)能力就體現(xiàn)出來。在探索和開發(fā)活動之間必須有適當(dāng)?shù)钠胶?，因為可能很難同時兼顧兩個過程［2］，這屬于戰(zhàn)略選擇的問題。

學(xué)習(xí)基礎(chǔ)設(shè)施包括技術(shù)過程中的嵌入式學(xué)習(xí)和通過知識管理匯集的社會關(guān)系。從實踐的角度來看，可以是組織經(jīng)驗積累、知識表達和編纂的學(xué)習(xí)機制，這些機制封裝了這些學(xué)習(xí)過程。組織實踐方面，例如技能發(fā)展、指導(dǎo)和獎勵制度，促進了能力的發(fā)展。這些學(xué)習(xí)機制可以對企業(yè)的運營資源和例程進行整合和配置（即動態(tài)功能），并受到企業(yè)知識資源管理的推動。有效的預(yù)測可以幫助組織確定技術(shù)，產(chǎn)品和市場的未來發(fā)展，生成更完善的信息，調(diào)整企業(yè)的定位，避免受到威脅或抓住新的機會，并改善運營決策。

4.2 創(chuàng)新機制

創(chuàng)新是組織產(chǎn)生適應(yīng)不斷變化的市場、技術(shù)和競爭模式所需的新產(chǎn)品、過程和系統(tǒng)的機制，長期以來，正確、有效地利用資源一直被認(rèn)為是創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。創(chuàng)新能力使新產(chǎn)品流像漏斗一樣尋找、定位和開發(fā)可轉(zhuǎn)移到主流中的潛在創(chuàng)新，這是組織及其產(chǎn)品內(nèi)部自我更新的關(guān)鍵機制，是為了企業(yè)及其利益相關(guān)者的利益而不斷地將知識和思想轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、流程和系統(tǒng)的能力。

開發(fā)新思想和創(chuàng)新的能力是組織的首要任務(wù)之一，涉及制度理論、認(rèn)知理論、交易成本經(jīng)濟學(xué)、社會技術(shù)方法、市場定位和基于資源的觀點，每種理論都是創(chuàng)新難題的一部分，尚沒有一個公認(rèn)的全面、系統(tǒng)的框架來指導(dǎo)管理人員成功進行創(chuàng)新。創(chuàng)新管理可能是部門或行業(yè)特定的，而不是企業(yè)特定的，即便如此，證據(jù)表明存在許多有助于有效創(chuàng)新成果的核心要素和過程。企業(yè)層面的差異，例如競爭環(huán)境、策略、任務(wù)復(fù)雜性和管理風(fēng)格，意味著每個創(chuàng)新過程的重要性可能會因企業(yè)而異。但是，在創(chuàng)新度有差異的公司之間運行著共同的線索，它們的重要性不同。

創(chuàng)新能力本身不是一個可單獨識別的結(jié)構(gòu)。能力由企業(yè)內(nèi)部的實踐和流程組成，這些流程是激勵、衡量和加強創(chuàng)新的關(guān)鍵機制。構(gòu)成創(chuàng)新能力的要素有遠見和戰(zhàn)略、利用能力基礎(chǔ)、組織智慧、創(chuàng)造力和思想管理、組織結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)、文化和氛圍及技術(shù)管理，這些要素是根據(jù)有關(guān)創(chuàng)新管理的文獻及最佳實踐模型所建立的［1］。資源是企業(yè)更新的基礎(chǔ)，企業(yè)資源的積累影響著企業(yè)可能的發(fā)展方向，企業(yè)的創(chuàng)新方向不是隨機的，而是與企業(yè)現(xiàn)有資源的性質(zhì)及其所能提供的生產(chǎn)性服務(wù)的類型和范圍密切相關(guān)。大多數(shù)研究將企業(yè)及其擁有的資源視為驅(qū)動創(chuàng)新的關(guān)鍵機制，研究與開發(fā)、增量式主流投資計劃和組織系統(tǒng)都為創(chuàng)新做出了貢獻。

4.3 轉(zhuǎn)換與嵌入機制

轉(zhuǎn)換與嵌入機制可以將新流程概念化為組織擁有的用于識別客戶并為其創(chuàng)造新價值的所有資源，包括以下內(nèi)容：①診斷當(dāng)前的能力；②預(yù)測未來的能力需求；③自下而上地重新設(shè)計隱藏的過程；④自上而下的方向；⑤持續(xù)監(jiān)控進展［4］。例如，利用技術(shù)能力的產(chǎn)品創(chuàng)新涉及2個主要活動，一是從產(chǎn)品抽象到產(chǎn)品中嵌入的技術(shù)能力（“脫鏈”），所有信息提供者都很難將產(chǎn)品與技術(shù)區(qū)分開來，并且經(jīng)?；卮疬@個問題，以便通過列舉其產(chǎn)品線識別企業(yè)的技術(shù)，使技術(shù)與產(chǎn)品之間的聯(lián)系脫鉤涉及從當(dāng)前產(chǎn)品退后一步，并確定其中嵌入了哪些技術(shù)能力；二是“重新鏈接”涉及將技術(shù)能力與企業(yè)尚不具備的客戶能力相結(jié)合。

5 結(jié)語

對于企業(yè)而言，現(xiàn)有能力的持續(xù)性取決于所需的變革需要的力量、變革的動力及整合和重組資源的管理能力。依據(jù)企業(yè)動態(tài)能力開放性特征，其生命周期呈現(xiàn)多階段性，在每個階段可能沿著6個不同方向演化，動態(tài)能力轉(zhuǎn)換成本導(dǎo)致“鎖定”的程度取決于用戶學(xué)習(xí)、技術(shù)變革的速度及競爭環(huán)境中的發(fā)酵量等因素.管理者的感知、偏好、能力和錯誤會顯著影響他們所走的道路及結(jié)果，通過構(gòu)建學(xué)習(xí)機制、創(chuàng)新機制及轉(zhuǎn)換與嵌入機制，促進企業(yè)動態(tài)能力的形成與快速更新迭代。

6 參考文獻

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*湖南省自然科學(xué)基金面上項目“湖南經(jīng)濟—鄉(xiāng)村振興系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度與空間溢出效應(yīng)研究”（2021JJ30064）；湖南省教育廳科學(xué)研究項目重點項目“鄉(xiāng)村振興背景下三產(chǎn)融合的空間耦合協(xié)調(diào)研究”（21A0432）。

【作者簡介】范永忠，男，博士，任職于衡陽師范學(xué)院，講師，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與企業(yè)管理理論創(chuàng)新；范龍昌（通信作者），男，博士，任職于貴州財經(jīng)大學(xué)，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與管理。

【引用本文】范永忠，范龍昌.企業(yè)動態(tài)能力形成的研究［J］.企業(yè)科技與發(fā)展，2023（5）：112-115.