淺議唐宋科舉制下人才吸收的作用機制

黃文奕

［摘 要］本文基于經(jīng)濟學理論視角，對唐宋科舉制下人才吸收的作用機制進行深入的解讀分析。結論表明，科舉制的人才吸收效果呈現(xiàn)“S”形曲線式的動態(tài)變化；科舉取士過程，本質上是農業(yè)部門剩余勞動力不斷被政府部門吸納的過程，有利于引領封建王朝走上城市化和近代化轉型的道路。

［關鍵詞］唐宋科舉制；人才吸收；人力資本；近代化轉型

［中圖分類號］D691文獻標志碼：A

科舉制是由朝廷舉辦、面向士人開放、根據(jù)考試成績擇優(yōu)錄取的一種封建王朝的選官制度，前后沿襲了一千三百多年。科舉制創(chuàng)立于隋，在唐宋時期達到完備成熟，為兩代封建帝國遴選出一批社會精英，對強化皇權下滲、鞏固中央集權發(fā)揮了重要作用。

1 研究意義

科舉制作為中國封建王朝沿襲時間最長、選材效果最顯著的選官制度，深刻影響著當代中國乃至世界的企業(yè)、學校的人才選拔準則。當今的高考與科舉聯(lián)系緊密，二者同為國家舉辦的競爭性的選拔考試，都采取公開考試、擇優(yōu)錄取的公平競爭方式，都有嚴密的考試程序，都為中國社會選拔出各種綜合性人才和特殊性人才，為國家治理和社會建設作出了不可磨滅的貢獻［1］。

黨的十八大以來，黨中央作出人才是實現(xiàn)民族振興、贏得國際競爭主動的戰(zhàn)略資源的重大判斷，作出全方位培養(yǎng)、引進、使用人才的重大部署，推動新時代人才工作取得歷史性成就、發(fā)生歷史性變革［2］。2021年9月29日，《人民日報》刊登了習近平總書記在中央人才工作會議上關于“深入實施新時代人才強國戰(zhàn)略，加快建設世界重要人才中心和創(chuàng)新高地”的重要講話，強調全面加強黨對人才工作的領導，發(fā)揮重大人才工程牽引作用，深化人才發(fā)展體制機制改革，激發(fā)各類人才創(chuàng)新活力［3］。

改革開放以來，我國人才隊伍的快速壯大，人才效能的持續(xù)增強。人才資源比較優(yōu)勢的逐漸凸顯，離不開高考這項人才選拔制度。通過高考選拔出來的社會精英，不僅是服務創(chuàng)新驅動的領頭羊和主力軍，更是全面建成社會主義現(xiàn)代化強國、實現(xiàn)中國夢的中堅力量。

當前我國比歷史上任何時期都更接近實現(xiàn)中華民族偉大復興的宏偉目標，也比歷史上任何時期都更渴求高質量人才，這對我國高考制度的人才選拔任務提出了更高的要求。因此，基于經(jīng)濟學理論視角探討科舉制的人才吸收績效，可以為我國當今的高考改革提供啟示和借鑒，以更好發(fā)揮高考服務我國人才強國戰(zhàn)略的作用。

2 唐宋兩代科舉制度簡介

2.1 唐朝科舉制度概況

唐朝科舉考生主要有兩種來源：由隸屬于門下省的“六學”和隸屬于東宮的“二館”選送到尚書省參加考試的稱為“生徒”，多為貴族官宦子弟；由個人向州縣報名，通過州縣考試后由州縣選送到尚書省參加考試的稱為“鄉(xiāng)貢”，多為庶人子弟，報名無需家族門第支持。

唐朝科考分為定期舉行的“常舉”和根據(jù)政治時事的需要或皇帝個人興趣而不定期舉行的“制舉”。常舉考試科目多樣，既選拔精通多個領域的綜合性精英，也招納專攻某一技術性學科的專門人才?？忌梢宰灾鬟x擇科目報名，最受歡迎的科目是明經(jīng)科和進士科，前者偏重對儒學典籍的識記，后者主要考查詩賦和政論。各科目的考核方式也很多樣，考生需要經(jīng)過帖試、口試、策問等層層篩選，最終脫穎而出，入朝為官。制舉考核方式相對簡單，只需要通過由天子親自監(jiān)考的試策環(huán)節(jié)即可。武則天在位期間還創(chuàng)立了武舉制，補齊了科考重文輕武的短板，遴選出了一批優(yōu)秀的將領。

2.2 宋朝科舉制度概況

宋朝科舉制大體沿襲唐制，但宋朝科考面向全體士人，大幅度擴充了科舉取士名額。宋朝科舉與學校教育建立了更為緊密的關系，學校成為科舉的預備機關?？婆e考試的內容成為學校的教學內容，學校教學評價制度也直接與科舉制掛鉤，對教師的考核標準也是以培養(yǎng)學生的科舉及第率為主。宋朝對教育的重視程度前所未有，先后經(jīng)歷了三次大規(guī)模的興學運動，在全社會形成重視教育的風氣，中央官學和地方私學從興起逐漸走向完備成熟，統(tǒng)治者還多次親臨國子監(jiān)等官學旁聽。

為滿足“天下至廣，借群材共治之”的政治目標，宋朝科舉制度還實行了一系列創(chuàng)舉，如確立殿試、皇帝欽點知舉官等措施，將取士權牢牢掌握在統(tǒng)治者手中，對于鞏固社會統(tǒng)治基礎、穩(wěn)定社會統(tǒng)治秩序、強化皇權下滲和中央集權發(fā)揮了積極作用。宋代科舉取士還與宋朝“崇文抑武”的國策相互配合，科舉取士名額不受家族地位的限制，一旦考取功名即可釋褐授官，享受各種期集和恩榮，同時對于考試落榜的士人“特賜第”，提高他們的社會地位，使讀書人倍感皇恩浩蕩，激勵無數(shù)寒門學子涌入官僚集團，文官政治由此建立，士大夫階層崛起。

3 從“傳染模型”看科舉制下人才吸收的擴散效應

任何一項制度，并不是在誕生伊始就能迅速發(fā)揮作用的，都需要經(jīng)歷一段時間的實踐檢驗其有效性。當這種有效性被證實的時候，該制度就能逐步擴散開來，在更大范圍內推廣應用?？婆e制問世之初也是如此。在自給自足的自然經(jīng)濟占據(jù)主導地位的傳統(tǒng)社會里，脫離農業(yè)生產(chǎn)、通過科舉讀書入仕對收入水平不高的小農來說，具有很大的風險性和不確定性。小農由于自身固有的風險厭惡的特性，在面對新事物時傾向表現(xiàn)出保守乃至排斥的態(tài)度，因此一開始科舉制在農村地區(qū)的推行難免受阻。小農階級中最先敢于走上科舉入仕道路的先行者往往是少數(shù)獨具膽識魄力的有識之士。隨著這批先行者通過科舉成功實現(xiàn)“鯉魚躍龍門”，在經(jīng)濟人屬性的驅動下，小農階級中的學習和模仿者便會逐步增多，科舉制下人才吸收的擴散速度加快。當廣大農村的潛在人才被吸收完畢，人才資源的供給接近飽和時，科舉制吸收人才的擴散速度就會明顯放緩，并趨于終止。現(xiàn)在應用“傳染模型”對此加以驗證和說明。

假設L（t）是截至時間t走上科舉入仕道路的小農累計數(shù)量占所有小農總量的比例，那么科舉制人才吸收的擴散速度為。由于擴散速度與脫離生產(chǎn)、讀書入仕的小農比例L（t）和不愿入仕、繼續(xù)從事農業(yè)生產(chǎn)的小農比例1-L（t）成比例，因此：

其中，β是一個比例常數(shù)。對上式解微分方程得到：

由此得到科舉制下人才吸收的擴散曲線，如圖1所示。

這是一條“S”形曲線。由圖1可知，隨著時間的推移，科舉入仕的小農比例總體呈上升趨勢，但其增速先上升后下降，最終趨于平緩。模型的結果正好與前面所分析的事實邏輯相符。這表明，科舉制的人才引進效果并非一直顯著，而是呈現(xiàn)曲線式的動態(tài)變化。在科舉制推行初期，不需要其他政策的支撐與激勵，在充分競爭、勞動力要素自由流動的社會環(huán)境下，科舉制自會吸引源源不斷的寒門士人入仕報國。但科舉制實行后期，社會上的人才資源趨于飽和，要想繼續(xù)挖掘社會中潛在的精英分子，光靠科舉制本身的吸引力尚不足夠，政府需要出臺其他的人才引進優(yōu)惠政策與科舉制加以配合，如稅收減免、實物獎勵、人才補貼等［4］。

4 從劉易斯模型的視角看科舉取士與近代化轉型的關聯(lián)

在劉易斯模型中，發(fā)展中國家經(jīng)濟存在傳統(tǒng)與現(xiàn)代兩個部門。經(jīng)濟發(fā)展過程，就是傳統(tǒng)部門的剩余勞動力不斷向現(xiàn)代部門轉移的過程。當一國傳統(tǒng)部門剩余勞動力全部轉移到現(xiàn)代部門時，該國就完成了近代化轉型［5］。按此邏輯，我們可以認為中國古代經(jīng)濟存在政府與農業(yè)兩個主要部門?？婆e取士的過程，就是農業(yè)剩余勞動力不斷被政府部門吸納的過程。

農業(yè)部門生產(chǎn)效率低，存在大量冗余勞動力，因此收入水平低下，農民普遍貧困。在這些冗余勞動力中，有很大一部分人是空有才華卻不得做官、只能被迫參與農業(yè)勞動的寒門子弟。通常情況下，政府部門的工資高于農業(yè)部門，原因有三：首先，古人講究“父母在，不遠游”，安土重遷的觀念深入人心，若非足夠大的收入水平差距，很難吸引勞動力從農村流入城市、從農業(yè)部門進入政府部門工作；其次，城市生活費用高于農村；最后，來自農業(yè)部門的勞動力需要更高收入彌補初到城市的不適應感?？梢哉J為，農業(yè)部門收入水平?jīng)Q定了政府部門工資水平的下限。

若只考慮農業(yè)稅收收入和官員工資支出，則政府部門的財政凈收入為：

其中，π是財政凈收入；t是政府征收農業(yè)稅的稅率，假設為固定常數(shù)；Q是農業(yè)部門產(chǎn)量；L為農業(yè)部門勞動力總量；l為通過科舉取士實現(xiàn)從農業(yè)部門轉移到政府部門的勞動力數(shù)量；N是土地面積；一般認為農業(yè)主要使用勞動力、土地兩大要素進行生產(chǎn)，因此Q是L-l和N的函數(shù)；Wm是官員俸祿，假設為外生常數(shù)；L'為科舉制實行前政府部門固有的官員人數(shù)。

唐朝前期實行均田制，即根據(jù)各家各戶農業(yè)部門的實際勞動力人數(shù)將土地分給小農耕種。假設政府授予的土地面積與該期農業(yè)部門實際投入勞動的勞動力人數(shù)成正比，則N=k（L-l），其中k為常數(shù)且k>0。因此可將式3簡化為：

與現(xiàn)代政府以社會福利最大化為根本追求不同，一般認為封建政府行政、決策的出發(fā)點是追求自身利益即財政凈收入最大化。從上式來看，政府部門財政凈收入似乎會隨著科舉取士人數(shù)l的增加而遞減，這明顯與唐宋兩朝求賢若渴、通過擴大科舉取士名額來網(wǎng)羅更多豪杰英才的行為相悖。再次觀察上式，會分析出一個紕漏：就產(chǎn)出和增長來看，以投入的人頭數(shù)量來計算農業(yè)部門勞動要素量是不精確的，必須把技術這一要素引入我們的分析框架。可以假設農業(yè)生產(chǎn)技術水平為A，投入農業(yè)生產(chǎn)中的勞動力人數(shù)與A的乘積即為有效勞動，有效勞動的數(shù)量相比勞動力人數(shù)更能反映勞動力要素在農業(yè)生產(chǎn)活動中所發(fā)揮的主觀能動性。一般認為中國古代小農階級的受教育水平和科技文化知識水平普遍不高，先進生產(chǎn)技術的研發(fā)和推廣主要源于官僚階層中的知識分子，而科舉制恰巧為封建官僚集團遴選了一批學識淵博的知識分子，因此本文假設農業(yè)技術水平A是l的增函數(shù)，從而可將式3改寫為：

從上式來看，π不再是l的單調遞減函數(shù)。而且從經(jīng)驗事實來看，在l達到一個閾值之前，正是因為π在此區(qū)間內是l的單調遞增函數(shù)，歷代政府才會愿意不斷擴張科舉取士名額，實現(xiàn)財政凈收入最大化。l超過此臨界值就會導致冗官局面的發(fā)生，進而使財政凈收入遞減?，F(xiàn)基于式5對l求一階偏導數(shù)：

通過令=0，得到

由此得到政府應選擇的科舉取士名額為

政府財政凈收入的最大值為

上一期財政凈收入流入國庫，政府就可以有足夠的財力實行休養(yǎng)生息政策、發(fā)展社會生產(chǎn)，從而影響下一期的農業(yè)人口L，于是政府在下一期需要調整科舉取士名額，以實現(xiàn)下一期的財政凈收入的最大化，而下一期財政凈收入的變化又會影響新一期農業(yè)人口的數(shù)量，進而導致新一期科舉取士人數(shù)的調整和財政凈收入的變化。這樣的循環(huán)往復會讓越來越多的農業(yè)剩余勞動力被吸納進入政府部門。這一過程會一直持續(xù)到農村剩余勞動力被政府部門完全吸收為止，這時封建經(jīng)濟將出現(xiàn)一個轉折，農業(yè)部門不再存在隱蔽失業(yè)，農業(yè)部門的勞動邊際生產(chǎn)率增加，農民收入隨之上升。而農業(yè)部門收入水平?jīng)Q定了政府部門工資水平的下限，因此政府此時若還想從農業(yè)部門進一步吸收勞動力，只有不斷提高官員俸祿。這個轉折點可以類比“劉易斯拐點”［6］。從此，自然經(jīng)濟、小農經(jīng)濟占據(jù)主導地位的傳統(tǒng)社會經(jīng)濟結構將逐步瓦解，從而實現(xiàn)近代化轉型。

5 研究結論

唐宋科舉制將高質量人力資本納入官僚集團，為文官政治、精英化治理提供了厚實的人才儲備，為封建王朝統(tǒng)治的鞏固和延續(xù)發(fā)揮了重要作用，構筑了兩代封建帝國的人才要素稟賦優(yōu)勢。唐宋兩代不斷采取措施完善科舉考試，為人力資本要素市場營造了一個自由競爭的環(huán)境，有利于人才要素資源的優(yōu)化配置。

科舉制的人才引進效果并非一直顯著，而是呈現(xiàn)曲線式的動態(tài)變化。在科舉制實行后期，全社會人才資源供給趨于飽和時，政府需要出臺人才引進配套政策，輔助科舉制更好發(fā)揮作用，以進一步挖掘潛在的社會精英。

科舉取士的過程可以看成農業(yè)部門剩余勞動力不斷被政府部門吸納的過程。當農業(yè)部門隱蔽失業(yè)者吸收殆盡之時，政府若還想從農業(yè)部門進一步吸收勞動力，只有不斷提高官員俸祿。跨越了這個經(jīng)濟轉折點后，中國封建王朝就走上了城市化和近代化轉型的道路。

參考文獻

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