高?？蒲性u價(jià)體系數(shù)字化改革

□文/韋霏虹

（紹興文理學(xué)院 浙江·紹興）

［提要］ 高校科研評價(jià)體系作為我國科研管理中的重要一環(huán)，對于提升我國科技實(shí)力至關(guān)重要。數(shù)字技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)和傳統(tǒng)行業(yè)正在進(jìn)行深度融合，也正推動(dòng)著高?？蒲性u價(jià)體系的完善和評價(jià)績效的提升。本文立足高校學(xué)術(shù)破除“五唯”的大背景，分別從高?？蒲邢到y(tǒng)、科研評價(jià)結(jié)果、科研評價(jià)過程和科研管理水平等角度剖析數(shù)字化改革對于高校科研評價(jià)績效的影響機(jī)理，并針對我國高?？蒲性u價(jià)現(xiàn)狀提出優(yōu)化建議。

黨的十九屆五中全會提出要推進(jìn)數(shù)字化變革，加快數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。不斷推進(jìn)各產(chǎn)業(yè)與數(shù)字技術(shù)結(jié)合，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和管理模式的數(shù)字化改革已成為中央和地方政府關(guān)注的重點(diǎn)。黨的二十大更是指出，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展，推動(dòng)其與實(shí)體經(jīng)濟(jì)有機(jī)交融。因此，對各行各業(yè)實(shí)施數(shù)字化改革、對管理方式進(jìn)行數(shù)字化改造已成為迫在眉睫的重要問題。

國家“十四五”規(guī)劃強(qiáng)調(diào)把創(chuàng)新作為現(xiàn)代化建設(shè)的核心地位，提出要加快科技管理職能的轉(zhuǎn)變，健全科技評價(jià)體制。并進(jìn)一步指出，要促進(jìn)科技人才評價(jià)與激勵(lì)機(jī)制完善，優(yōu)化以創(chuàng)新和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技評價(jià)體系。高等院校是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的重鎮(zhèn)，而高校在促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新中的地位更加突出，完善科研管理和成果評價(jià)制度尤為必要。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，探討如何在數(shù)字化改革大背景下更好地開展工作，提高高?？蒲泄芾沓尚В母锟蒲性u價(jià)體系是值得深入研究的重要問題。

一、文獻(xiàn)回顧

國外學(xué)者對高?？蒲性u價(jià)問題進(jìn)行了較為深入的研究。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，在美國高校中由系主任、學(xué)生和教師組成評委團(tuán)是科研評價(jià)的主體，較為有效地促進(jìn)了美國高校科研成果的評價(jià)。而在英國，評價(jià)主體較為分散。高校高等教育委員會通過拉大各評級之間的撥款差距，提高了科研評價(jià)效率。也有學(xué)者研究了英國的高校學(xué)術(shù)評價(jià)系統(tǒng)，認(rèn)為在其評價(jià)體系中的英國大學(xué)撥款委員會通過一系列嚴(yán)格的評價(jià)，也可以有效識別出色的科研成果。

相比較國外的科研評價(jià)研究，國內(nèi)的科研評價(jià)體系建立較晚，因而研究也相對較少。我國的高校科研評價(jià)方式逐步從行政獎(jiǎng)懲式命令過渡，目前已基本引入了國際通行的科研計(jì)量評價(jià)。在20 世紀(jì)80 年代，隨著SCI 科技體系傳入中國后，以發(fā)表入選SCI 期刊論文作為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)成為國內(nèi)高?？蒲畜w系的通常做法。

在具體的科研評價(jià)方法上，王運(yùn)紅等構(gòu)建了囊括科研人才的素養(yǎng)、影響力、能力、潛力和地位等5 層次在內(nèi)的數(shù)字科研綜合評價(jià)模型，能夠比較客觀地反映科研人才的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)；陳輝認(rèn)為，數(shù)字化環(huán)境將提高被引文獻(xiàn)的反應(yīng)速度，并且可以保證引用結(jié)果更加客觀、科學(xué)和有效，進(jìn)而可以提高科研評價(jià)的績效；劉在洲則認(rèn)為如果有效開發(fā)數(shù)字技術(shù)，利用大數(shù)據(jù)和云計(jì)算等手段進(jìn)行高校科研績效的測度，將會促進(jìn)高?？蒲性u價(jià)體系更加全面與準(zhǔn)確。

以上學(xué)者對高?？蒲性u價(jià)制度進(jìn)行了較為充分的討論與研究，但存在諸多不足。第一，在研究背景上，較多地從高?？蒲性u價(jià)體系和具體評價(jià)方法入手，鮮有結(jié)合當(dāng)今數(shù)字化的特點(diǎn)加以分析；第二，在研究方法上，大多以規(guī)范化的方式進(jìn)行分析，缺少實(shí)證和量化研究，因此對于高?？蒲畜w系的建立和指標(biāo)的選取以及成果的有效測度，都有改進(jìn)之處；第三，在研究層面上，以往研究大多關(guān)注國家層面的高?？蒲性u價(jià)體系，較少關(guān)注某類高校；第四，在研究視角上，雖然關(guān)于大數(shù)據(jù)與科研體系建設(shè)的相關(guān)論述較多，但論文主要圍繞大數(shù)據(jù)的具體應(yīng)用以及數(shù)字化改革的現(xiàn)實(shí)意義展開，少有從科研管理工作者的角度探討在大數(shù)據(jù)改革背景下高等院校如何構(gòu)建科學(xué)高效的科研評價(jià)體系。針對以上不足，本文從高校管理層面探討發(fā)揮數(shù)字化作用并深入剖析其內(nèi)部傳導(dǎo)機(jī)制，進(jìn)行高?？蒲性u價(jià)體系的改革和創(chuàng)新研究。

二、數(shù)字化改革對高?？蒲性u價(jià)績效的作用機(jī)制

（一）數(shù)字化改革使高?？蒲性u價(jià)系統(tǒng)更加系統(tǒng)全面。數(shù)字化改革后，改變了信息的處理方式和處理效率，高校可以全方位、多領(lǐng)域測度科研工作者的顯性和隱性的學(xué)術(shù)成果，改變了以往單純計(jì)量論文的弊端。國家提出科研評價(jià)領(lǐng)域破除“五唯”以來，高校的科研評價(jià)越來越傾向于全面考核，逐步改變以往單純依靠論文數(shù)量進(jìn)行單一評定的片面狀況。在大數(shù)據(jù)的幫助下，科研評價(jià)體系將綜合考慮科研工作者的整體科研成果和科研行為表現(xiàn)，最終端正高校的科研評價(jià)風(fēng)氣。依托數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展，學(xué)術(shù)成果的最終呈現(xiàn)形式也從過去單一的紙質(zhì)期刊和課題項(xiàng)目，向著多元化的方向發(fā)展，數(shù)字學(xué)術(shù)成果已成為激發(fā)科研工作者活力的重要形式。因此，在高校科研評價(jià)系統(tǒng)中進(jìn)行數(shù)字化改革將與數(shù)字學(xué)術(shù)成果相匹配，以便更加系統(tǒng)全面地衡量科研工作者的學(xué)術(shù)產(chǎn)出。此外，數(shù)字化科研評價(jià)體系還將依靠大數(shù)據(jù)廣泛搜集高?？蒲泄ぷ髡叩摹胺菍W(xué)術(shù)影響”，作為衡量學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的重要組成部分，因而也將做出最全面最公正的科研評價(jià)。

（二）數(shù)字化改革使高校科研評價(jià)結(jié)果更加精準(zhǔn)客觀。數(shù)字化改革后，高?？蒲性u價(jià)將充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)的優(yōu)勢，進(jìn)行精確分類和歸納處理，對于科研成果的分類和科研貢獻(xiàn)的配比，將具有更加高效的優(yōu)勢。數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用有助于打破傳統(tǒng)的因果分類，根據(jù)文本關(guān)聯(lián)和技術(shù)分割方式，進(jìn)行權(quán)、責(zé)、利的準(zhǔn)確劃分。數(shù)字化技術(shù)將使科研評價(jià)系統(tǒng)具備“清晰”與“控制”的二維屬性，因而將在計(jì)量方面使科研成果更加準(zhǔn)確，權(quán)責(zé)利的劃分也更為明晰。

（三）數(shù)字化改革為高?？蒲性u價(jià)過程提供新的方法論。數(shù)字化改革后，高?？蒲性u價(jià)過程也發(fā)生了顛覆性改變。數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展為高效科研成果評價(jià)提供了多樣化的工具選擇，在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)普及的條件下，各種App 和小程序豐富了科研工作的科研活動(dòng)，也為相應(yīng)的科研績效評價(jià)提供了便利途徑。以往由于整體技術(shù)水平的限制，導(dǎo)致我國教育評價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn)未能得到改進(jìn)，而數(shù)字化改革突破了技術(shù)瓶頸，帶來了評價(jià)方法的科學(xué)化和多元化，更為科研評價(jià)過程提供了多種可選方法，這將極大提高高校的科研評價(jià)水平。由過去單純計(jì)算論文向綜合學(xué)術(shù)成果評價(jià)轉(zhuǎn)變是科研評價(jià)方法的一次重大突破。無論是何種形式的學(xué)術(shù)產(chǎn)出，只要是能夠滿足社會需要、解決社會問題的學(xué)術(shù)成果都應(yīng)該被一視同仁，作為高校學(xué)術(shù)成果予以確認(rèn)。

（四）數(shù)字化改革提高科研管理水平，改善管理效率。數(shù)字化改革是“最多跑一次”的升級版，可以全面提高科研管理的效益，一方面便利廣大科研工作者；另一方面簡化各類事項(xiàng)辦理，提高管理質(zhì)量。通過大數(shù)據(jù)和云計(jì)算等功能，可以更好地滿足高?？蒲泄芾聿块T的決策需求，進(jìn)而提升管理效率。

三、推進(jìn)高校科研評價(jià)體系數(shù)字化改革的對策建議

（一）優(yōu)化過程管理，促進(jìn)線上業(yè)務(wù)協(xié)同。高校科研評價(jià)中的過程管理不足問題，是我國高校中普遍存在的問題。對科研評價(jià)體系實(shí)現(xiàn)從靜態(tài)、歷史數(shù)據(jù)管理向動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)管理轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)線上對合同、項(xiàng)目過程、經(jīng)費(fèi)、成果和績效的管理與服務(wù)，達(dá)到全過程線上科研服務(wù)。同時(shí)，科研評價(jià)系統(tǒng)與校內(nèi)人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)系統(tǒng)全面協(xié)同，實(shí)現(xiàn)校內(nèi)數(shù)據(jù)共建、共享、共用。科研評價(jià)系統(tǒng)與財(cái)務(wù)系統(tǒng)對接匹配后，可直接通過科研管理服務(wù)系統(tǒng)查看項(xiàng)目的每一筆經(jīng)費(fèi)到賬、調(diào)整、使用情況，并可以細(xì)化至每個(gè)支出科目，及時(shí)掌握科研經(jīng)費(fèi)使用情況。

（二）實(shí)現(xiàn)智能融合，提高分析處理能力。在科研評價(jià)系統(tǒng)中增加統(tǒng)計(jì)分析模塊，實(shí)現(xiàn)從簡單、機(jī)械統(tǒng)計(jì)向多元、靈活統(tǒng)計(jì)轉(zhuǎn)變。直接在科研管理服務(wù)系統(tǒng)內(nèi)通過篩選年齡、進(jìn)校時(shí)間、職稱、所屬學(xué)科、所屬團(tuán)隊(duì)等基礎(chǔ)信息，自動(dòng)統(tǒng)計(jì)匯總特定群體科研業(yè)績情況，實(shí)現(xiàn)多類型多層次的特定群體科研產(chǎn)出分析。根據(jù)不同學(xué)科，建立專門的科研數(shù)據(jù)平臺，既能方便不同學(xué)科的科研工作者及時(shí)、高效地獲取數(shù)據(jù)，又能對其科研工作進(jìn)行量化統(tǒng)計(jì)。采用模糊信息處理技術(shù)、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和可拓技術(shù)等模型建立數(shù)學(xué)模型，以便實(shí)時(shí)管控科研工作者任務(wù)完成情況。

（三）重視數(shù)字學(xué)術(shù)，推進(jìn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)多元化。 數(shù)字學(xué)術(shù)作為高校學(xué)術(shù)成果的重要組成部分，應(yīng)逐步建立統(tǒng)一且客觀的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在實(shí)際科研評價(jià)中，破除“唯論文”傾向，將非學(xué)術(shù)影響和學(xué)術(shù)影響同等對待。對于數(shù)字學(xué)術(shù)成果，確有社會影響和實(shí)用價(jià)值的，應(yīng)將其納入高?？蒲性u價(jià)體系，切實(shí)尊重科研工作者的勞動(dòng)成果。建立專門的評價(jià)委員會，將不同的學(xué)術(shù)成果按形式分配給具有該領(lǐng)域評價(jià)能力的專家做出客觀而準(zhǔn)確的評價(jià)。