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    知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)與工業(yè)污染排放

    2023-08-17 06:40:26李強(qiáng)唐幼明
    關(guān)鍵詞:長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶

    李強(qiáng) 唐幼明

    摘要 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度面對(duì)低碳綠色的高質(zhì)量發(fā)展需求能否成為抑制中國(guó)城市工業(yè)污染的隱蔽力量?該研究將知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建視為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),在闡釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)影響工業(yè)污染排放的作用機(jī)理基礎(chǔ)上,采用2003—2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)(該研究始于2003年,此時(shí)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省份總共有109個(gè)地級(jí)以上城市,2011年巢湖市被撤并,最后剩余108個(gè)地級(jí)以上城市),運(yùn)用多期雙重差分法實(shí)證檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)及其作用機(jī)制,并探究其異質(zhì)性、動(dòng)態(tài)效應(yīng)和空間外溢效應(yīng),研究表明:①在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市層面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)顯著抑制了工業(yè)污染排放,且減排效果不斷增強(qiáng),此結(jié)論在連續(xù)型雙重差分、工具變量法等一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)下依然成立;②異質(zhì)性分析表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)在長(zhǎng)江上中下游城市、大中城市均表現(xiàn)出良好的減排績(jī)效,且在長(zhǎng)江上游城市、大城市的減排效果更佳,同時(shí)相比煙塵污染,其對(duì)水污染、氣體污染的抑制作用更為明顯;③空間效應(yīng)分析表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)同時(shí)抑制了本市與經(jīng)濟(jì)相鄰城市的工業(yè)污染,政策效果呈現(xiàn)出空間溢出性,且間接效應(yīng)大于直接效應(yīng);④機(jī)制分析表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)借助技術(shù)創(chuàng)新引發(fā)城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)與配置優(yōu)化,間接抑制工業(yè)污染排放,也能夠通過綠色創(chuàng)新直接促進(jìn)工業(yè)污染治理。據(jù)此該研究提出,通過加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)推進(jìn)力度、探索實(shí)施差異化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理政策、加強(qiáng)城市間知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作交流合作,以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展。

    關(guān)鍵詞 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè);知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市;工業(yè)污染排放;長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶

    中圖分類號(hào) X321;F124. 3;F204 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號(hào) 1002-2104(2023)07-0145-12 DOI:10. 12062/cpre. 20221047

    中共二十大報(bào)告將“人與自然和諧共生的現(xiàn)代化”上升到“中國(guó)式現(xiàn)代化”的內(nèi)涵之一,深入推進(jìn)環(huán)境污染防治已成為當(dāng)前生態(tài)文明建設(shè)的重要任務(wù)。傳統(tǒng)的環(huán)境治理思維強(qiáng)調(diào)政府管制的重要作用,倡導(dǎo)以環(huán)境治理的制度供給推動(dòng)污染減排。面向低碳綠色的高質(zhì)量發(fā)展需求,創(chuàng)新為環(huán)境治理提供了新的動(dòng)力和方向[1],并成為持續(xù)推進(jìn)減污降碳協(xié)同增效的關(guān)鍵。然而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,如何驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新?習(xí)近平在主持中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)指出:“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新”。在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略引領(lǐng)下,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2012年起評(píng)選了77個(gè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市,著力推動(dòng)示范城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)體系的多維構(gòu)建,努力探索出一條知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)城市發(fā)展策略協(xié)同的制度路徑。

    既有研究表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建加快了企業(yè)和區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)[2-5],推進(jìn)了城市綠色創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)[6-8],促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展[9],知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)呈現(xiàn)出良好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在全球碳排放與環(huán)境污染治理中作用日益凸顯[10-11]。事實(shí)上,環(huán)境污染治理與碳減排密不可分,同時(shí)工業(yè)污染仍是我國(guó)城市環(huán)境污染的主要來(lái)源。那么,以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能否成為抑制中國(guó)城市工業(yè)污染的隱蔽力量?在最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度理論框架下,適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度安排能夠借助技術(shù)進(jìn)步對(duì)環(huán)境污染發(fā)揮至關(guān)重要的作用[11],上述研究成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)減排機(jī)制的基本邏輯鏈條。此外,與創(chuàng)新相伴而生的綠色創(chuàng)新也可能構(gòu)成另一條潛在機(jī)制路徑。然而,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能否實(shí)現(xiàn)減排仍缺乏穩(wěn)健可靠的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。有鑒于此,該研究把知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建視為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),在闡釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)影響工業(yè)污染排放的作用機(jī)理的基礎(chǔ)上,采用2003—2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)。該研究或有以下幾點(diǎn)創(chuàng)新:一是研究視角。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)與工業(yè)污染排放納入統(tǒng)一的分析框架,探討了實(shí)現(xiàn)工業(yè)污染減排的新型政策路徑,豐富了環(huán)境治理政策工具箱,為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)保護(hù)與高質(zhì)量發(fā)展提供智力支持。二是內(nèi)生性,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建視為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),同時(shí)采取雙重差分、工具變量法等實(shí)證策略,盡可能準(zhǔn)確識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)對(duì)工業(yè)污染的影響效應(yīng),并進(jìn)行較為全面的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。三是理論探索,該研究著眼于技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新的差異性,從多維度制度視角探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)借助技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)污染減排的機(jī)制路徑。

    1 政策背景與機(jī)制分析

    1. 1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建的政策背景

    改革開放初期,中國(guó)適時(shí)引進(jìn)外資,擴(kuò)大產(chǎn)能,逐步建立起龐大復(fù)雜的現(xiàn)代工業(yè)體系,這種要素投入式發(fā)展模式推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量高速增長(zhǎng),模仿相對(duì)于創(chuàng)新更具成本優(yōu)勢(shì)[12]。彼時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)更強(qiáng)調(diào)法制化,自20世紀(jì)80年代以來(lái),中國(guó)政府先后頒布了《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》 (1982)《中華人民共和國(guó)專利法》(1984)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》(1990)等一系列法律法規(guī),建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的基本框架[13]。隨著經(jīng)濟(jì)總量不斷擴(kuò)大,創(chuàng)新實(shí)力逐步提升,中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)距離逐漸縮短[14],知識(shí)產(chǎn)權(quán)變得愈發(fā)重要。但是,法律意識(shí)薄弱、執(zhí)法動(dòng)力不足限制了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的進(jìn)一步強(qiáng)化。為提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理能力,進(jìn)一步健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理與司法保護(hù)的雙軌制,2008年,國(guó)務(wù)院正式印發(fā)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。2011年,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)和示范城市(城區(qū))評(píng)定辦法》,并于2012年正式公布第一批23個(gè)入選試點(diǎn)的城市名單。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開信息,截至2019年,全國(guó)共設(shè)立六批次77個(gè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市。具體名單見表1。知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建相較以往的司法保護(hù)制度安排,打破了政府僅僅提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的思維桎梏。在城市示范資格動(dòng)態(tài)調(diào)整的制度設(shè)計(jì)之下,示范城市通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、管理、服務(wù)體系的多維構(gòu)建,推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深度融合,加快了示范城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)。

    1. 2 機(jī)制分析

    制度是影響創(chuàng)新的關(guān)鍵因素,也是影響環(huán)境治理的底層邏輯,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為推動(dòng)環(huán)境質(zhì)量改善提供了關(guān)鍵性制度保障[11]。在最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度理論框架下,適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠借助技術(shù)創(chuàng)新間接減緩工業(yè)污染排放,也可以在促進(jìn)創(chuàng)新的同時(shí)通過綠色創(chuàng)新直接提升污染治理水平。進(jìn)一步而言,以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)是包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造(激發(fā)創(chuàng)新活力)、運(yùn)用(促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化)、保護(hù)(提供產(chǎn)權(quán)保護(hù))、管理(提供專利分析)和服務(wù)(提高服務(wù)質(zhì)量)的多維度制度建設(shè),超越了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的概念,更能夠融入微觀主體創(chuàng)新活動(dòng)全過程與城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局[8],因而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新兼具促進(jìn)效應(yīng)[2,6-7],最終實(shí)現(xiàn)污染減排。

    基于以上分析,提出假說(shuō)1:知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能夠有效抑制工業(yè)污染排放。

    實(shí)際上,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)實(shí)現(xiàn)減排的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)推動(dòng)。然而創(chuàng)新活動(dòng)本身存在的高風(fēng)險(xiǎn)性、長(zhǎng)周期性以及正外部性使得市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)下的企業(yè)往往缺乏創(chuàng)新激勵(lì)[2],因此,創(chuàng)新活動(dòng)需要激勵(lì)政策予以補(bǔ)償。該研究在相關(guān)政策與文獻(xiàn)基礎(chǔ)上提出,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能夠通過緩解創(chuàng)新融資約束、疏解創(chuàng)新信息困境、增加創(chuàng)新預(yù)期收益、促進(jìn)創(chuàng)新人才集聚激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新,最終實(shí)現(xiàn)污染減排。具體的機(jī)制框架如圖1所示。

    其一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)通過緩解創(chuàng)新融資約束促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新。創(chuàng)新活動(dòng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高投入的特征,因此,離不開金融資本等外部要素的支持[15]。①示范城市圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造,構(gòu)建專利質(zhì)押融資、專利保險(xiǎn)、專利申請(qǐng)資助、專利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)兜底等知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)體系[4],深度融入創(chuàng)新主體專利研發(fā)、申請(qǐng)與轉(zhuǎn)化過程,拓寬了企業(yè)創(chuàng)新融資渠道。②示范城市圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督執(zhí)法力度,使得企業(yè)專利技術(shù)信息得到更好的法律保護(hù),降低了信息披露中專利侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn),提升了企業(yè)創(chuàng)新信息披露意愿[15],減少企業(yè)與投資者之間的信息不對(duì)稱,外部投資者更可能為企業(yè)提供創(chuàng)新融資[16]。這一系列政策緩解了創(chuàng)新融資約束,有效擴(kuò)大了企業(yè)創(chuàng)新投入規(guī)模,最終促進(jìn)城市技術(shù)創(chuàng)新甚至綠色創(chuàng)新發(fā)展[17]。

    其二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)通過疏解創(chuàng)新信息困境提升城市技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新。示范城市圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,積極提升專利信息分析利用能力,通過提供專利信息數(shù)據(jù)資源、專利信息分析利用服務(wù)幫助企業(yè)疏解創(chuàng)新活動(dòng)過程中存在的信息困境,短期內(nèi)有效的信息傳遞和專利審查機(jī)制能夠幫助企業(yè)了解行業(yè)專利現(xiàn)狀避免重復(fù)投入[18],而企業(yè)能夠以更低的信息獲取成本與沉沒成本形成實(shí)質(zhì)技術(shù)創(chuàng)新,有效提升微觀創(chuàng)新主體創(chuàng)新要素配置效率,充分發(fā)揮專利信息分析利用在創(chuàng)新發(fā)展中的引領(lǐng)、支撐作用,最終促進(jìn)城市技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新。

    其三,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)通過增加創(chuàng)新預(yù)期收益激勵(lì)城市技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新?,F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為明晰產(chǎn)權(quán)界定是市場(chǎng)機(jī)制有效緩解外部不經(jīng)濟(jì)問題的重要前提。①示范城市圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),針對(duì)性制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī),為知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法和司法保護(hù)提供了法律支撐[6],勢(shì)必減少技術(shù)模仿者的侵權(quán)行為[19],抑或在發(fā)生侵權(quán)行為時(shí)給受損方帶來(lái)相應(yīng)補(bǔ)償,使得技術(shù)的可專有性或可收益性上升[20]。②示范城市圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用,引導(dǎo)市場(chǎng)主體建立專門從事專利引進(jìn)、集成與二次開發(fā)的專利運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu),并進(jìn)一步通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中心、交易中心等市場(chǎng)化平臺(tái)的構(gòu)建,促進(jìn)地區(qū)技術(shù)專業(yè)化交易市場(chǎng)的形成[2],拓寬了企業(yè)通過專利轉(zhuǎn)讓方式獲取創(chuàng)新回報(bào)的渠道。這一系列措施提高了企業(yè)創(chuàng)新預(yù)期收益,激勵(lì)城市技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新活動(dòng)。

    其四,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)通過促進(jìn)創(chuàng)新人才集聚提升城市技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新。科技人力資本集聚會(huì)大幅提升區(qū)域創(chuàng)新活力[21]。①示范城市圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù),廣泛開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理業(yè)務(wù)培訓(xùn),同時(shí)建設(shè)城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái),如中山市在示范城市創(chuàng)建中建立了(燈飾)知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)中心,開展集專利快速審查、維權(quán)、確權(quán)于一體的綜合服務(wù),這一系列措施有助于提升面向創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)審核、評(píng)定以及維權(quán)業(yè)務(wù)的行政管理效率,降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中的制度性交易成本[5]。②示范城市圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)宣傳活動(dòng)[3],同時(shí)開展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)培訓(xùn),引導(dǎo)公平正義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用與維權(quán)輿論導(dǎo)向,在企業(yè)內(nèi)部和全社會(huì)形成尊重知識(shí)、重視人才的輿論環(huán)境。這一系列措施有助于促進(jìn)創(chuàng)新人才集聚,提高技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新活動(dòng)[2,7]。

    知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)又是如何借助技術(shù)創(chuàng)新和綠色創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)污染減排的?①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的落后和資源配置的低效是導(dǎo)致環(huán)境污染增加的重要原因[22],而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能夠借助技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)[8,23]、配置優(yōu)化[24],間接減少工業(yè)污染排放。具體地,技術(shù)創(chuàng)新加速新興產(chǎn)業(yè)和新業(yè)態(tài)動(dòng)能增長(zhǎng),有效促進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等低碳綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,借助產(chǎn)業(yè)升級(jí)的污染替代效應(yīng)實(shí)現(xiàn)工業(yè)污染減排。另一方面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)借助新技術(shù)的開發(fā)與推廣促進(jìn)城市內(nèi)部生產(chǎn)要素與能源的合理配置,顯著提高城市綠色全要素生產(chǎn)率[24],這有助于減少要素錯(cuò)配引發(fā)的資源損耗與能源消耗,減少工業(yè)部門生產(chǎn)流程與能源消費(fèi)中的污染排放。②綠色創(chuàng)新在工業(yè)污染治理中發(fā)揮重要作用[25],而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能夠促進(jìn)城市綠色創(chuàng)新[6-7],直接提升工業(yè)污染治理水平。具體而言,綠色創(chuàng)新能夠推動(dòng)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝向綠色方向改進(jìn)以減少工業(yè)生產(chǎn)流程中污染排放物的產(chǎn)生,也能夠提升工業(yè)污染末端處理能力減少工業(yè)污染排放。

    基于以上分析,提出假說(shuō)2:知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能夠借助技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與配置優(yōu)化間接減少工業(yè)污染排放,也能夠借助綠色創(chuàng)新直接促進(jìn)工業(yè)污染治理。

    最后,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)伴隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理政策推廣與技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)溢出,其減排效應(yīng)存在空間溢出性。一方面,示范城市發(fā)揮“政策試驗(yàn)田”的模范作用,良好的政策措施能夠在兄弟城市間得到推廣[3],并且通過點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)“進(jìn)基層”業(yè)務(wù)培訓(xùn),促進(jìn)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理能力的普遍提升,呈現(xiàn)環(huán)境友好的溢出效果;另一方面,示范城市通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中心、交易中心等市場(chǎng)化平臺(tái)的構(gòu)建[2],逐漸形成專業(yè)化的區(qū)際技術(shù)交易市場(chǎng),活躍區(qū)域創(chuàng)新成果流動(dòng)。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相同城市往往存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同現(xiàn)象,由此經(jīng)濟(jì)聯(lián)系程度高城市間企業(yè)專利授權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)更為頻繁,更可能引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的空間擴(kuò)散,在帶動(dòng)本地綠色生產(chǎn)的同時(shí)也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)相鄰城市綠色生產(chǎn),抑制工業(yè)污染排放。

    基于以上分析,提出假說(shuō)3:知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)存在空間溢出性,即會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)相鄰城市的工業(yè)污染。

    2 研究設(shè)計(jì)

    2. 1 模型設(shè)定

    在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域內(nèi),分批次開展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建給提供了良好的“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”。為系統(tǒng)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng),該研究參考Back等[26]的做法,設(shè)立雙向固定效應(yīng)多期雙重差分模型:

    = 0 + ++ + + + (1)

    式中:表示第個(gè)城市第年的工業(yè)污染水平;表示政策虛擬變量,= 1表示第個(gè)城市第年已經(jīng)獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市,否則為0;表示其他影響工業(yè)污染水平的解釋變量,均作為控制變量;、分別表示個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng);表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng);即為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)。

    值得探討的是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)是否促進(jìn)了工業(yè)污染治理長(zhǎng)效機(jī)制的有效構(gòu)建嗎?針對(duì)此疑問,將考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對(duì)工業(yè)污染的影響在時(shí)間上的變化趨勢(shì),參照劉瑞明等[27]的做法,設(shè)定如下動(dòng)態(tài)效應(yīng)模型:

    = 0 +Σk = 1_+ + + + (2)

    式中:_表示年份為城市獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的第年(= 1,2,…,8),否則為0。以上海為例,2016年上海獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市,那么2016年變量_1=1,其余年份_1= 0,2017 年變量_2= 1,其余年份_2= 0,以此類推。即為在獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市后的第年知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)。

    2. 2 變量選取

    2. 2. 1 被解釋變量

    被解釋變量為工業(yè)污染排放()。參考李強(qiáng)等[28]的做法,這里基于正向標(biāo)準(zhǔn)化的工業(yè)廢水排放量(億t)、工業(yè)二氧化硫排放量(萬(wàn)t)、工業(yè)煙塵排放量(萬(wàn)t),采用全局熵值法求得各指標(biāo)權(quán)重,綜合測(cè)算得到各城市的工業(yè)污染排放指數(shù)。此時(shí),指數(shù)越大表示工業(yè)污染越嚴(yán)重。

    2. 2. 2 核心解釋變量

    核心解釋變量為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)()。如果城市在年獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市,那么,設(shè)定該城市在年以及以后為1,否則設(shè)定為0。需要說(shuō)明的是,若直轄市下屬城區(qū)(地級(jí))、地級(jí)市代管的縣級(jí)市獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市,則視為該市整體獲批。最終研究期內(nèi)共保留32個(gè)實(shí)驗(yàn)組,76個(gè)對(duì)照組。

    2. 2. 3 控制變量

    為了盡可能減少遺漏變量造成的干擾,納入了以下控制變量:①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(),采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比加以表征;②技術(shù)與研發(fā)(),采用科研綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員數(shù)與從業(yè)人員總數(shù)之比表示;③財(cái)政分權(quán)(),采用各城市財(cái)政收入與財(cái)政支出之比加以表示;④外商直接投資(),采用外商直接投資額與地區(qū)生產(chǎn)總值之比加以表示;⑤人力資本(),采用每萬(wàn)人口中高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)進(jìn)行表示;⑥環(huán)境規(guī)制(),借鑒張建鵬等[29]的做法,采用地級(jí)及以上城市年度政府工作報(bào)告中環(huán)境詞匯(減排、PM2. 5、二氧化碳、低碳、二氧化硫、污染、能耗、空氣、綠色、環(huán)境保護(hù)、化學(xué)需氧量、環(huán)保、生態(tài)、PM10、排污)的數(shù)量占總詞數(shù)的比重加以表征,個(gè)別缺失值采用年均增長(zhǎng)率予以補(bǔ)齊。

    2. 3 數(shù)據(jù)說(shuō)明

    長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶是中國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的先行示范帶,且以長(zhǎng)江流域?yàn)閯澐忠罁?jù),基本涵蓋了東中西三大區(qū)域。以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶作為研究對(duì)象探討環(huán)境污染問題,既具代表性,又有現(xiàn)實(shí)意義。因此,該研究聚焦于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省份,在2004年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中包含的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶109個(gè)地級(jí)以上城市基礎(chǔ)上,去除2011年被撤銷的巢湖市,確定長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶2003—2019年108個(gè)城市樣本,共計(jì)1 836個(gè)觀測(cè)值。所涉及的變量數(shù)據(jù)如無(wú)特別說(shuō)明均來(lái)自歷年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。數(shù)據(jù)處理及分析在Stata16中完成。主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表2。

    3 實(shí)證分析

    3. 1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

    雙重差分有效估計(jì)的前提是實(shí)驗(yàn)組和控制組在政策實(shí)施之前不存在顯著性差異,即滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。參考Beck等[26]的做法,以政策發(fā)生的前1年(-1)為基期,考察政策發(fā)生前后的動(dòng)態(tài)效應(yīng),借助事件分析法進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn),結(jié)果如圖2所示。不難發(fā)現(xiàn),在95%的置信區(qū)間下,政策實(shí)施前系數(shù)在0值附近,且均不顯著,表明在獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市之前處理組和對(duì)照組的變化趨勢(shì)并不存在顯著性差異,平行趨勢(shì)假設(shè)成立。同時(shí),政策實(shí)施當(dāng)年系數(shù)開始顯著為負(fù),同時(shí)隨著政策推進(jìn),系數(shù)絕對(duì)值呈現(xiàn)明顯發(fā)散態(tài)勢(shì),初步表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)有效抑制了工業(yè)污染排放。

    3. 2 基準(zhǔn)回歸及動(dòng)態(tài)效應(yīng)分析

    該研究運(yùn)用雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行雙重差分估計(jì),回歸結(jié)果見表3。其中,列(1)—列(2)分別報(bào)告了未加入控制變量和已加入控制變量的基準(zhǔn)回歸結(jié)果,列(3)報(bào)告了已加入控制變量的動(dòng)態(tài)效應(yīng)回歸結(jié)果。結(jié)果表明,無(wú)論是否加入控制變量,核心解釋變量的系數(shù)均顯著為負(fù),證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)對(duì)工業(yè)污染有顯著的抑制作用。其次,_的系數(shù)均為負(fù),獲批當(dāng)年系數(shù)即顯著,獲批第3年系數(shù)不顯著,獲批后第4~8年系數(shù)再次顯著,系數(shù)絕對(duì)值遠(yuǎn)大于前3年的系數(shù),呈明顯發(fā)散態(tài)勢(shì),表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立當(dāng)年,地方政府加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè),通過緩解創(chuàng)新融資約束、疏解創(chuàng)新信息困境、增加創(chuàng)新預(yù)期收益、促進(jìn)創(chuàng)新人才集聚,借助技術(shù)創(chuàng)新與綠色創(chuàng)新減緩示范城市工業(yè)污染,但知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)仍處于探索階段體系并不完善,而且減排效應(yīng)有限。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的不斷推進(jìn),體系將逐步完善,減排效應(yīng)更加明顯。

    3. 3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

    為了驗(yàn)證基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性,該研究進(jìn)一步采用安慰劑檢驗(yàn)、連續(xù)型雙重差分等方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

    3. 3. 1 安慰劑檢驗(yàn)

    為了排除不可觀測(cè)因素對(duì)模型估計(jì)造成的干擾,采取隨機(jī)抽取實(shí)驗(yàn)組與政策時(shí)點(diǎn)以構(gòu)建虛構(gòu)政策虛擬變量的方式進(jìn)行多期DID安慰劑檢驗(yàn)。從長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市中隨機(jī)選取32個(gè)城市作為虛構(gòu)實(shí)驗(yàn)組,并隨機(jī)抽取108個(gè)時(shí)間依次作為長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市的政策時(shí)點(diǎn),生成虛構(gòu)的政策虛擬變量,然后代入基準(zhǔn)模型回歸,提取虛構(gòu)變量的系數(shù),重復(fù)上述操作500次,圖3a、圖3b報(bào)告了500 次隨機(jī)分配后回歸估計(jì)的結(jié)果。如圖3a 所示,虛構(gòu)變量的估計(jì)系數(shù)集中分布在0附近且近似服從正態(tài)分布;如圖3b所示,大多數(shù)估計(jì)值的值大于0. 1,且真實(shí)估計(jì)在安慰劑檢驗(yàn)中是明顯的異常值。結(jié)果表明,估計(jì)結(jié)果不太可能是由不可觀測(cè)因素?cái)_動(dòng)造成的。因此,基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

    3. 3. 2 更換連續(xù)型雙重差分

    在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)背景下,不同示范城市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度變化不同,而連續(xù)型雙重差分可以有效估計(jì)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度差異造成的異質(zhì)性估計(jì)結(jié)果。因此,參考王立勇等[30]的方法,以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與政策實(shí)施時(shí)點(diǎn)的交互項(xiàng)替換公式(1)中的,建立連續(xù)型雙重差分模型檢驗(yàn)制度建設(shè)是否真的促進(jìn)了污染減排。其中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度參照沈國(guó)兵等[31]的思路與方法,采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判案例數(shù)加以表征。據(jù)此,借助北大法寶司法案例庫(kù)手工整理了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市中級(jí)人民法院(包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院、鐵路運(yùn)輸法院、互聯(lián)網(wǎng)法院、海事法院)審判結(jié)案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同糾紛、權(quán)屬侵權(quán)糾紛案例年度數(shù)量,并以兩者之和作為城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判結(jié)案數(shù)的代理變量。最后,以公式(3)構(gòu)建了城市層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度:

    其中:代表市年份的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度,、分別表示市年份的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判結(jié)案數(shù)和地區(qū)生產(chǎn)總值,、分別表示長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判結(jié)案數(shù)總和和地區(qū)生產(chǎn)總值總和。連續(xù)型DID估計(jì)結(jié)果見表4。其中,列(1)已加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度作為解釋變量,列(2)未加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度作為解釋變量。結(jié)果表明,兩列連續(xù)型DID模型的核心解釋變量的系數(shù)均顯著為負(fù),且數(shù)值變化不大,充分表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)發(fā)揮了顯著的減排效應(yīng),證實(shí)該研究的核心結(jié)論。

    3. 3. 3 其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)

    第一,PSM?DID檢驗(yàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立可能存在自選擇偏差,即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)活躍的地區(qū)更易獲批,而在樣本期內(nèi),這些地區(qū)的工業(yè)污染往往更為嚴(yán)重。為了排除自選擇偏差的可能影響,先使用最近K近鄰卡尺匹配方法進(jìn)行一對(duì)三匹配,再基于匹配后的數(shù)據(jù)進(jìn)行雙重差分回歸估計(jì)。第二,換被解釋變量。將被解釋變量替換為以人均工業(yè)廢水排放量(t/人)、人均工業(yè)二氧化硫(t/人)、人均工業(yè)煙(粉)塵排放量(t/人)三種變量合成的環(huán)境污染指數(shù),重新進(jìn)行回歸估計(jì)。第三,更換樣本。在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市面板數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上剔除了直轄市、省會(huì)城市數(shù)據(jù),重新進(jìn)行基準(zhǔn)回歸。第四,控制省份變動(dòng)趨勢(shì)。為了排除省份層面不可觀測(cè)因素干擾,在個(gè)體時(shí)點(diǎn)固定效應(yīng)的基礎(chǔ)上控制了省份效應(yīng)和省份時(shí)間交互效應(yīng),重新進(jìn)行基準(zhǔn)回歸。第五,收緊政策年份識(shí)別條件。在設(shè)定政策虛擬變量時(shí),采用現(xiàn)有文獻(xiàn)的常用做法,即只要當(dāng)年某城市獲批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市,則從該年起,均為1。實(shí)際上,各批次知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市試點(diǎn)起始時(shí)間均非當(dāng)年的1月份,常用做法并未考慮到各批次試點(diǎn)起始的當(dāng)年時(shí)間較短而可能帶來(lái)的政策實(shí)施效果差異。有鑒于此,借鑒周科選等和Lu等[9,32]的做法,收緊政策實(shí)施年份識(shí)別條件,即2012年4月獲批的首批知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市,其2012年前均為0,2012年為3/4,以后年份均為1……以此類推,設(shè)定了新的政策虛擬變量,進(jìn)行雙重差分估計(jì)。第六,政策干擾排除。在研究期內(nèi),長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的實(shí)施可能會(huì)抑制工業(yè)污染,對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響,降低估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。這里在式(1)基礎(chǔ)上添加低碳城市試點(diǎn)政策、環(huán)保約談?wù)摺⒅R(shí)產(chǎn)權(quán)法院(庭)建設(shè)的虛擬變量,基本涵蓋了綠色發(fā)展、環(huán)境治理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)三大政策。上述檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果依次見表5列(1)—列(6),不難發(fā)現(xiàn),系數(shù)的顯著性和方向均沒有發(fā)生改變,進(jìn)一步增強(qiáng)了基準(zhǔn)回歸估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

    3. 4 內(nèi)生性處理

    知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市的設(shè)立并非隨機(jī)的。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在設(shè)立示范城市時(shí),一些技術(shù)革新更為快速、專利申請(qǐng)數(shù)量較大的城市更易獲批,而此類城市往往處于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū),環(huán)境污染問題較為嚴(yán)重,地方政府環(huán)境治理的決心更大,同時(shí)環(huán)境治理技術(shù)積累更為豐富,環(huán)境污染下降趨勢(shì)更明顯,即存在反向因果因素的干擾。為了解決由此引發(fā)的內(nèi)生性問題,借鑒徐揚(yáng)等[2]的做法,采用各城市古代書院數(shù)量作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市政策的工具變量,數(shù)據(jù)來(lái)自CNRDS儒家文化數(shù)據(jù)庫(kù)。鑒于該數(shù)據(jù)為截面數(shù)據(jù),這里將各城市書院數(shù)量加1取對(duì)數(shù)后與某城市所在省份當(dāng)年已有試點(diǎn)城市比例交乘,得到工具變量,進(jìn)行兩階段最小二乘法檢驗(yàn)。從理論上看,該工具變量的選擇滿足了相關(guān)性和外生性假設(shè)。一方面,古代書院數(shù)量多的地區(qū)往往有重視教育的傳統(tǒng),人力資本存量可能也越高,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求與意識(shí)更強(qiáng),更易獲批成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市,即具有相關(guān)性;另一方面,古代書院數(shù)量與工業(yè)污染排放關(guān)聯(lián)不大,即具有外生性。工具變量檢驗(yàn)結(jié)果見表6。其中,列(1)為第一階段估計(jì),列(2)為第二階段估計(jì)。

    第一階段估計(jì)結(jié)果表明,工具變量系數(shù)顯著為正,且LM檢驗(yàn)的值為0,表明工具變量對(duì)城市獲批為示范城市有顯著的正向影響,符合預(yù)期;進(jìn)一步,工具變量的值遠(yuǎn)大于10,且數(shù)值范圍合理,說(shuō)明不存在弱工具變量問題,最終表明工具變量的選取是合適的。第二階段估計(jì)結(jié)果表明,在考慮內(nèi)生性后,系數(shù)仍然顯著為負(fù),且系數(shù)絕對(duì)值明顯增大,未考慮內(nèi)生性影響情況下知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)將被低估,表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)確實(shí)減緩了工業(yè)污染排放水平。

    4 機(jī)制檢驗(yàn)

    前述中提出,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能夠借助技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與配置優(yōu)化間接減少工業(yè)污染排放,也能夠借助綠色創(chuàng)新直接促進(jìn)工業(yè)污染治理。為了證實(shí)上述假設(shè),借鑒溫忠麟等[33]的逐步回歸法加以驗(yàn)證。

    其一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)借助技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)而減少污染排放,主要表現(xiàn)為對(duì)污染產(chǎn)能的替代,因此,產(chǎn)業(yè)升級(jí)()用三產(chǎn)與二產(chǎn)產(chǎn)值比值表示。

    其二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)借助技術(shù)創(chuàng)新對(duì)配置效率的影響包含生產(chǎn)要素與能源投入兩個(gè)方面,因此,綜合參考石大千等[22]和李衛(wèi)兵等[34]的做法,基于非徑向、非角度的超效率SBM方向性距離函數(shù)測(cè)算反映兩期生產(chǎn)率比值的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù),同時(shí)假設(shè)2003年生產(chǎn)率為1,累乘得到2003—2019年長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)城市全要素生產(chǎn)率,作為配置效率()的代理指標(biāo)。其中,投入指標(biāo)為以單位從業(yè)人數(shù)與私營(yíng)從業(yè)人數(shù)之和表征的勞動(dòng)力投入水平(萬(wàn)人)、借鑒單豪杰[35]測(cè)算的資本存量(萬(wàn)億元)、按地級(jí)市生產(chǎn)總值占全省生產(chǎn)總值比重作為權(quán)重將全省能源消費(fèi)量匹配到市的能源消費(fèi)量(萬(wàn)t),期望產(chǎn)出為不變價(jià)地區(qū)生產(chǎn)總值(萬(wàn)億元,以2003年為基期)。

    其三,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)借助綠色創(chuàng)新直接促進(jìn)環(huán)境污染治理。這里采用經(jīng)正向標(biāo)準(zhǔn)化處理后的綠色發(fā)明專利授權(quán)量表征綠色創(chuàng)新(),數(shù)據(jù)按照綠色專利國(guó)際專利分類(IPC)編碼在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站篩選得到。

    表7報(bào)告了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)減排效應(yīng)的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。其中,列(1)、列(3)和列(5)依次報(bào)告了產(chǎn)業(yè)升級(jí)、配置效率以及綠色創(chuàng)新作為被解釋變量的回歸結(jié)果,列(2)、列(4)和列(6)依次報(bào)告了產(chǎn)業(yè)升級(jí)、配置效率以及綠色創(chuàng)新作為解釋變量的回歸結(jié)果。該研究發(fā)現(xiàn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)顯著加快了示范城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)、配置優(yōu)化與綠色創(chuàng)新。同時(shí),在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)背景下,產(chǎn)業(yè)升級(jí)、配置優(yōu)化與綠色創(chuàng)新也顯著抑制了工業(yè)污染排放,因此,前述機(jī)制假設(shè)是成立的。

    5 拓展分析

    5. 1 異質(zhì)性分析

    5. 1. 1 組別異質(zhì)性

    由于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶不同區(qū)域、不同規(guī)模的城市在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)集聚水平上存在差異,因此,這里從城市規(guī)模、地理區(qū)位兩個(gè)方面進(jìn)行異質(zhì)性分析。為了增強(qiáng)各組系數(shù)的可比性,參考范子英等[36]的做法,僅對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶范圍內(nèi)32個(gè)被選為示范城市的實(shí)驗(yàn)組按以下規(guī)則進(jìn)行劃分,而對(duì)照組仍是原先的76個(gè)非示范城市:第一,城市區(qū)域異質(zhì)性。將實(shí)驗(yàn)組省份劃分為上游(重慶市、四川省、貴州省、云南省)、中游(湖北省、湖南省、江西省)、下游(上海市、江蘇省、浙江省、安徽?。?;第二,城市規(guī)模異質(zhì)性。根據(jù)2014年國(guó)務(wù)院對(duì)城市規(guī)模的劃分標(biāo)準(zhǔn),以2014年常住人口數(shù)量為基準(zhǔn)將實(shí)驗(yàn)組城市劃分為大城市(不低于100萬(wàn))、中等城市(50萬(wàn)~100萬(wàn))、小城市(低于50萬(wàn))三種類型。表8報(bào)告了組別異質(zhì)性估計(jì)結(jié)果。結(jié)果發(fā)現(xiàn),在區(qū)域異質(zhì)性方面,其一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)對(duì)長(zhǎng)江下游工業(yè)污染排放的抑制作用最顯著,可能的原因是長(zhǎng)江下游地區(qū)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)最活躍的地區(qū),相較長(zhǎng)江中上游地區(qū),社會(huì)治理能力更強(qiáng),知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用資源更加豐富,因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系更為完善,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的環(huán)境效應(yīng)更加明顯。其二,長(zhǎng)江上游地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)最大,可能的原因是相較于長(zhǎng)江下游地區(qū),上游地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次偏低,環(huán)境狀況改善空間較大,因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效果更大。最后,長(zhǎng)江中游地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng)最小。在城市規(guī)模異質(zhì)性方面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)顯著促進(jìn)了中等城市和大城市的工業(yè)污染減排,且對(duì)大城市工業(yè)污染的抑制作用更大,但并未顯著抑制小城市的工業(yè)污染排放。可能的原因是小城市往往創(chuàng)新資源不足,自主創(chuàng)新實(shí)力不強(qiáng),更加依靠技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與綠色生產(chǎn),然而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)化下技術(shù)引進(jìn)成本增加,呈現(xiàn)對(duì)技術(shù)交易的擠出效應(yīng),因而減排效果不佳。

    5. 1. 2 污染物異質(zhì)性

    進(jìn)一步探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)對(duì)“三廢”污染排放的異質(zhì)性影響。這里采用經(jīng)正向標(biāo)準(zhǔn)化處理后的工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙(粉)塵排放量分別表征水污染()、大氣污染(2)和煙塵污染(),依次進(jìn)行基準(zhǔn)回歸,結(jié)果見表9。研究發(fā)現(xiàn),對(duì)水污染、大氣污染的系數(shù)顯著為負(fù),對(duì)煙塵污染的系數(shù)為正,但不顯著,表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)顯著減緩了示范城市水污染和大氣污染,但在抑制煙塵污染方面仍缺乏穩(wěn)健證據(jù)。

    5. 2 空間效應(yīng)分析

    為了進(jìn)一步探究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)減排效應(yīng)是否具有溢出性,使用經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理的經(jīng)濟(jì)距離矩陣并基于空間滯后模型(SAR)、空間杜賓模型(SDM)估計(jì)政策減排效應(yīng)的空間溢出。其中,借鑒任保平等[37]和李強(qiáng)等[38]的做法,經(jīng)濟(jì)距離矩陣的每個(gè)元素均用城市間樣本期實(shí)際人均GDP(以2003年為基期)均值的差距絕對(duì)值的倒數(shù)表示。

    表10報(bào)告了空間雙重差分模型的估計(jì)結(jié)果。該研究發(fā)現(xiàn),空間自回歸系數(shù)、空間誤差項(xiàng)系數(shù)均顯著為正,證明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)污染具有一定的空間相關(guān)性,并證實(shí)了環(huán)境污染的溢出性。同時(shí),及其空間滯后項(xiàng)× 的系數(shù)均顯著為負(fù),表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排作用存在空間溢出效應(yīng),且間接效應(yīng)大于直接效應(yīng)。

    根據(jù)空間雙重差分模型的估計(jì)結(jié)果,估計(jì)了解釋變量變化的直接效應(yīng)、間接效應(yīng),以及總效應(yīng),其中,直接效應(yīng)與間接效應(yīng)之和即為總效應(yīng)。表11報(bào)告了固定效應(yīng)空間雙重差分模型估計(jì)的三種效應(yīng)。該研究發(fā)現(xiàn),SAR和SDM的效應(yīng)分解結(jié)果保持一致,的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)及總效應(yīng)均顯著為負(fù),且間接效應(yīng)大于直接效應(yīng),進(jìn)一步證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)促進(jìn)了本市和經(jīng)濟(jì)相鄰城市的工業(yè)污染治理,空間溢出效應(yīng)顯著。

    6 結(jié)論與建議

    在持續(xù)推進(jìn)減污降碳協(xié)同增效的目標(biāo)任務(wù)下,探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)減排效應(yīng)具有較為重要的現(xiàn)實(shí)意義。同時(shí),其減排效果與內(nèi)在機(jī)制仍缺乏穩(wěn)健可靠的經(jīng)驗(yàn)證據(jù),為進(jìn)一步研究增添了理論價(jià)值。有鑒于此,該研究把知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)視為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),從多維度制度視角探究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)影響長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)污染治理的作用機(jī)理,實(shí)證研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的減排效應(yīng),并探究其異質(zhì)性、動(dòng)態(tài)效應(yīng)和空間外溢效應(yīng)。實(shí)證結(jié)果揭示了以下結(jié)論。

    (1)在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶城市層面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)能夠顯著抑制工業(yè)污染排放,且隨著知識(shí)城市示范城市建設(shè)的不斷推進(jìn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理體系將不斷完善,其減排效應(yīng)不斷增強(qiáng)。

    (2)按不同區(qū)域的分組研究發(fā)現(xiàn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)顯著抑制了長(zhǎng)江上、中、下游地區(qū)示范城市的工業(yè)污染排放,且長(zhǎng)江上游地區(qū)政策效果最佳;按不同城市規(guī)模的分組研究發(fā)現(xiàn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)顯著抑制了大中城市的工業(yè)污染排放,但并未減緩小城市的工業(yè)污染排放,且大城市減排效果更佳;按污染物類型的研究發(fā)現(xiàn),顯著減緩了示范城市水污染和大氣污染,并未顯著減緩示范城市煙塵污染。

    (3)基于空間溢出效應(yīng)的實(shí)證研究表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)影響工業(yè)污染排放的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)均顯著為負(fù),且間接效應(yīng)遠(yuǎn)大于其直接效應(yīng),表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)促進(jìn)了本地和經(jīng)濟(jì)相鄰城市的工業(yè)污染治理,空間溢出效應(yīng)顯著。

    (4)機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果表明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、配置優(yōu)化與綠色創(chuàng)新抑制工業(yè)污染排放,產(chǎn)業(yè)升級(jí)、配置優(yōu)化以及綠色創(chuàng)新活動(dòng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)實(shí)現(xiàn)污染減排的重要傳導(dǎo)機(jī)制。

    基于此,該研究給出如下建議。

    (1)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)推進(jìn)力度,持續(xù)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理試點(diǎn)示范城市的評(píng)選與動(dòng)態(tài)調(diào)整工作。該研究證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)借助創(chuàng)新成為環(huán)境治理的新型政策路徑,因而各地可以通過持續(xù)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)工作,積極爭(zhēng)取新一輪的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)示范城市試點(diǎn)資格與政策支持,在激勵(lì)與引導(dǎo)市場(chǎng)主體開拓創(chuàng)新的同時(shí)充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境效能,推進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)、配置優(yōu)化與低碳綠色生產(chǎn),助力城市生態(tài)環(huán)境的改善。

    (2)探索實(shí)施差異化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理政策,推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深度融合。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶幅員遼闊,不同區(qū)域、不同規(guī)模的城市要素稟賦、發(fā)展階段不盡相同,各地需要充分把握政策試點(diǎn)的自主性,通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)的政策組合,深度融入微觀創(chuàng)新主體專利研發(fā)、申請(qǐng)、轉(zhuǎn)化、管理、迭代的全過程,特別是探索實(shí)施面向小城市企業(yè)專利引進(jìn)的財(cái)政補(bǔ)貼配套政策,緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)化下技術(shù)引進(jìn)成本增加的風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)需要結(jié)合地方產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)引導(dǎo)轄區(qū)企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局,形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)集群,確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)服務(wù)于城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局,以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)探索環(huán)境治理與高質(zhì)量發(fā)展的協(xié)同路徑。

    (3)加強(qiáng)城市間知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作交流,充分發(fā)揮示范城市“先行先試,以點(diǎn)帶面”的示范作用。各地需要拓寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員交流渠道,通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作交流合作和業(yè)務(wù)培訓(xùn),將示范城市探索提出的科學(xué)有效的政策措施加以推廣實(shí)施,全面提升區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理、服務(wù)綜合水平,在驅(qū)動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新水平提升的同時(shí),推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)綠色低碳轉(zhuǎn)型。

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