開放型經(jīng)濟對提升技術水平與創(chuàng)新能力的影響分析

付麗華

隨著時代的進步發(fā)展，科技創(chuàng)新在經(jīng)濟社會中的重要地位更加突出。在全球范圍內(nèi)，發(fā)展重大科技基礎設施，是提高國家自主創(chuàng)新能力、增強國際技術競爭力的一項重要措施。在開放的經(jīng)濟環(huán)境中，一個國家的技術水平和創(chuàng)新能力的提高，既要靠自身的創(chuàng)新和積累，還要靠消化吸收國外的先進技術。但是，由于技術封鎖策略在發(fā)達國家的推行和技術引進的適用性問題，使得技術引進的門檻不斷升高。因此，技術外溢的作用并不明顯。本文從技術層面上的消化吸收和創(chuàng)新能力兩個方面，對貿(mào)易和資本流動對提高地區(qū)技術水平的潛在作用進行分析，并提出了擴大這種效應所必需的基本條件和有效方法。最后，本文對某地區(qū)對外開放門戶的構(gòu)建提出了一些建議。

開放經(jīng)濟是宏觀經(jīng)濟理論框架下的一種經(jīng)濟形態(tài)，即商品、服務、資本、技術等要素的自由流通，并根據(jù)市場規(guī)則進行資源的最優(yōu)化配置。開放型經(jīng)濟是指以外向型經(jīng)濟為核心的經(jīng)濟，它是以外向型經(jīng)濟為基礎和依托，以非封閉和流動性為特征，具有內(nèi)外雙重含義。在當前的知識經(jīng)濟時代，建立適合我國國情的區(qū)域創(chuàng)新體系，是我國加快發(fā)展的必然選擇。特別是世界經(jīng)濟形勢的劇變，世界經(jīng)濟運行體系和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正在發(fā)生深刻的調(diào)整，當前，中國的開放型經(jīng)濟需要進行進一步的轉(zhuǎn)型和提升，必須對開放型經(jīng)濟進行新的認識。

一、技術和創(chuàng)新在開放型經(jīng)濟中的作用

在新古典經(jīng)濟理論中，貿(mào)易對資源配置的影響主要是橫向調(diào)節(jié)，技術外生假設導致貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響。隨著新的經(jīng)濟增長理論的出現(xiàn)，技術進步和創(chuàng)新能力在開放經(jīng)濟的框架內(nèi)的作用又被提上了日程。從現(xiàn)有的研究來看，貿(mào)易對技術和創(chuàng)新的作用主要表現(xiàn)在三個方面。

（一）在開放的經(jīng)濟條件下，貿(mào)易會改變一個國家或區(qū)域的生產(chǎn)要素的結(jié)構(gòu)，進而導致生產(chǎn)技術的變革（表現(xiàn)在產(chǎn)品功能上）。Jones以 AK為例，用一個簡單的AK模型來研究貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響。通過實證分析發(fā)現(xiàn)，在一定程度上，貿(mào)易效率的提高是決定勞動要素積累對經(jīng)濟增長的推動作用的關鍵，因為它直接影響到了勞動要素的分配平衡和效率，進而決定了勞動力要素的增加對生產(chǎn)力的貢獻是積極的還是消極的。通過分工的專業(yè)化、高生產(chǎn)率的部門專業(yè)化以及規(guī)模經(jīng)濟的作用，在經(jīng)濟開放的背景下，技術進步是生產(chǎn)要素積累的重要產(chǎn)物，從而使經(jīng)濟發(fā)展更趨均衡。

（二）通過提高貿(mào)易效率，可以使各個行業(yè)的產(chǎn)品價格發(fā)生變化，從而推動技術創(chuàng)新和技術轉(zhuǎn)讓。Grossman通過對開放經(jīng)濟中的創(chuàng)新產(chǎn)出模型進行研究，發(fā)現(xiàn)在貿(mào)易條件下，資本密集和勞動密集行業(yè)的產(chǎn)品的相對價值（相對收入）的變動，促使了企業(yè)的創(chuàng)新活動。在此基礎上，國際貿(mào)易、經(jīng)濟規(guī)模、貿(mào)易政策等因素決定了長期創(chuàng)新動力、技術模仿效率和經(jīng)濟發(fā)展的終極速率。在技術水平較低的地區(qū)，采用貿(mào)易激勵政策可以有效地提高技術模仿的效率和創(chuàng)新動力。某學者的進一步研究發(fā)現(xiàn)，技術落后國家的知識產(chǎn)權保護可以促進技術先進國家的技術創(chuàng)新，而且技術落后國家也會模仿這種技術。因此，技術落后國家的技術轉(zhuǎn)讓是必然的。

（三）技術進步是通過內(nèi)部的貿(mào)易而獲得的，經(jīng)濟發(fā)展的先決條件是勞動分工內(nèi)部的演變，這種內(nèi)部的專門分工是技術進步的動力，勞動分工、人力資本專業(yè)化、報酬遞增、技術創(chuàng)新等因素的累積，最終推動了經(jīng)濟的發(fā)展。隨著貿(mào)易效率提高，勞動力的分工也在發(fā)生變化，從而使個體的專業(yè)化程度、貿(mào)易依存度以及生產(chǎn)率提高，促使市場容量擴大，為降低交易成本和促進技術創(chuàng)新創(chuàng)造了廣闊的空間。

這三個視角對技術創(chuàng)新的影響，對后發(fā)國家和區(qū)域如何利用貿(mào)易推動創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展有著不同的視角和政策意義。第一種和第三種看法更偏向于技術創(chuàng)新的貿(mào)易；由于貿(mào)易對當?shù)匾氐妮斎牒头止は到y(tǒng)的作用，使技術創(chuàng)新的本土化環(huán)境得到了進一步的改善。第二個觀點則更多地關注貿(mào)易對落后國家和地區(qū)的作用，以及技術本土化的作用。

二、技術和創(chuàng)新在開放型經(jīng)濟中的基礎和方法

發(fā)展開放經(jīng)濟，促進貿(mào)易和資金的流通，這個問題的答案并非一成不變，因為這影響到一個國家和區(qū)域的科技和創(chuàng)新能力。不同國家、地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會發(fā)展程度不同，技術外溢的影響因素很多，有的甚至具有決定性的影響。這就要求我們對這些因素的基本情況進行深入的分析。在對現(xiàn)有研究進行整理的基礎上，本文將其歸納為四大類。

（一）開放經(jīng)濟外溢效應與國內(nèi)科研投資的匹配關系

國內(nèi)企業(yè)加大研發(fā)投入，將直接影響到本地企業(yè)對貿(mào)易和投資的消化吸收，相對于國內(nèi)的研究和技術的直接吸收，將會形成“雙重效應”，這是一種研究的投資。實證分析結(jié)果顯示，各國對研發(fā)投資的重視程度越高，其學習模仿效果越強，成功概率也就越高。因此，由地方企業(yè)投資研發(fā)來縮小因開放經(jīng)濟而引進的技術水準與當?shù)仄髽I(yè)的技術水準的差異，可以更好地促進科技的復制和再創(chuàng)新，進而提升科技創(chuàng)新的效能。

（二）充分利用人力資源

通過對OECD各國的實證分析可以看出，要想讓東道國完全消化和吸收貿(mào)易和資本所提供的技術，就必須跨越一定的門檻。人力資本可以促進東道國的生產(chǎn)要素積累，使其與貿(mào)易和資本所產(chǎn)生的高科技產(chǎn)品相匹配，從而減少東道國仿效和使用新技術的成本，加快實現(xiàn)更好的均衡發(fā)展。

（三）開放經(jīng)濟發(fā)展中行業(yè)和企業(yè)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的匹配度

實證結(jié)果顯示，不同產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)的生產(chǎn)率與資本外溢效用之間存在著顯著的相關性，而積極的外溢作用主要集中在技術密集型產(chǎn)業(yè)，如交通運輸、化工等高資本、高技術投入行業(yè)，其技術水平受到開放程度的影響更為明顯，而食品、飲料等勞動密集型行業(yè)，則沒有技術外溢的現(xiàn)象。卡斯特拉尼對法國、意大利、西班牙和英國的實證資料進行了分析，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易產(chǎn)品和 FDI的結(jié)構(gòu)特點與當?shù)仄髽I(yè)（或行業(yè)）的結(jié)構(gòu)特點愈相近，則技術外溢的實證研究成果愈明顯。相反，這種外溢作用并不明顯，甚至有擠壓作用。

（四）體制環(huán)境要素

中國企業(yè)技術吸收的機制是影響技術吸收的重要因素，其中金融發(fā)展、產(chǎn)業(yè)聯(lián)合、產(chǎn)權保護等制度的制定與完善，直接影響著技術模仿與創(chuàng)新的效果。這是因為，一個良好的制度體系能夠大幅度地減少交易費用，并且可以增加技術模仿和創(chuàng)新在技術上的疊加和放大作用，進而提高企業(yè)的創(chuàng)新效率。

三、區(qū)域發(fā)展的展望

本文結(jié)合我國近幾年外向型經(jīng)濟發(fā)展的實際情況，從促進區(qū)域發(fā)展和建設北方開放門戶的實踐出發(fā)，得出了以下幾個重要啟示：一是通過資本、貿(mào)易等方式，消化吸收國外的先進技術，提高國內(nèi)企業(yè)的技術和研究水平，以提高技術進步的效率；二是要注重人才儲備，注重技術人才素質(zhì)的提升，使開放經(jīng)濟中的技術溢出效應得到最大程度的發(fā)揮；三是要注重與當?shù)氐馁Y源稟賦結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術特征相適應，這樣才能更好地實現(xiàn)各因素的最優(yōu)配比，才能使企業(yè)更好地快速發(fā)展；四是要著力提高政府的服務功能，不斷地進行改革，健全開放的政策制度，運用金融創(chuàng)新、行政體制改革和涉外經(jīng)濟改革等措施，消除制約我國外向型經(jīng)濟發(fā)展的諸多因素。

四、政策建議

（一）我國科技基礎設施發(fā)展存在著顯著的異質(zhì)性，要根據(jù)自身經(jīng)濟和技術的發(fā)展水平，因地制宜地建立科學的基礎設施發(fā)展模型。東部各省要加強信息化建設，中部區(qū)域是我國的糧食生產(chǎn)中心，但在實施“中部崛起”戰(zhàn)略后，已經(jīng)形成了一定規(guī)模的科技投資，加快消化、吸收、創(chuàng)新科技等方面的知識，防止資本的過分深化，阻礙技術進步。西部要加強對現(xiàn)有科技基礎設施的投資和建設，既要加強對科技基礎設施的投資，又要加強對現(xiàn)有科技基礎設施的利用，使其在研究開發(fā)中的績效達到最大。

（二）西方發(fā)達國家的創(chuàng)新實踐證明，以開放的技術創(chuàng)新為主導的地區(qū)乃至整個國家的經(jīng)濟和技術發(fā)展模式，形成了一個以開放為基礎的技術創(chuàng)新網(wǎng)絡系統(tǒng)。依托“兩角一灣”的區(qū)位優(yōu)勢，通過建立科技基礎設施的創(chuàng)新網(wǎng)絡，形成優(yōu)勢互補、強強聯(lián)合的優(yōu)勢，引領國家的科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展。在構(gòu)建具有區(qū)域差異性的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡的過程中，要突破行政限制，利用“涓滴效應”和多項技術“跨界施肥”，將高技術創(chuàng)新和高潛力的新型科技創(chuàng)新圈擴展到相對較弱的區(qū)域，并加強相鄰省份的連接和交流。此外，隨著全球經(jīng)濟與技術的發(fā)展，科技基礎設施的建設必須跟上時代的步伐，在保證基礎投資的前提下，注重知識、網(wǎng)絡等信息化領域的研究和開發(fā)。建立開放的信息技術網(wǎng)絡創(chuàng)新系統(tǒng)，促進國家創(chuàng)新資源的有效使用和創(chuàng)新能力的提升。

五、結(jié) 語

總之，就如何發(fā)展開放型經(jīng)濟促進我國的技術水平提高和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)等問題要注意以下幾點。一是鑒于我國在諸多轉(zhuǎn)軌國家中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最為完整、區(qū)域特征最為豐富、區(qū)域差異巨大等特征，應當從理論上對其進行深入的闡釋，并從理論上發(fā)掘新的理論；二是在研究視角上，打破宏觀的理論框架，深入微觀的創(chuàng)新層次，如區(qū)域、行業(yè)、企業(yè)等；三是對貿(mào)易和資本流動的相互影響進行分析，即開放經(jīng)濟對地方創(chuàng)新的推動作用；四是在理論研究的基礎上，系統(tǒng)地構(gòu)建一套有利于區(qū)域創(chuàng)新的開放經(jīng)濟政策體系，為我國的發(fā)展實踐提供有益的借鑒。