基于ＩＴ 管控的科研數(shù)據(jù)治理框架研究

焦夢(mèng)林 李振龍

摘 要：數(shù)據(jù)治理是科研生產(chǎn)活動(dòng)在數(shù)字化時(shí)代的重點(diǎn)議題，文章分析了數(shù)據(jù)治理的應(yīng)用現(xiàn)狀，結(jié)合實(shí)際的科研生產(chǎn)場(chǎng)景歸納出科研數(shù)據(jù)治理過(guò)程中的問(wèn)題，并基于現(xiàn)有問(wèn)題提出針對(duì)科研數(shù)據(jù)治理能力的框架。旨在通過(guò)數(shù)據(jù)治理實(shí)現(xiàn)科研生產(chǎn)數(shù)據(jù)價(jià)值的優(yōu)化。該樞架以教字化服務(wù)為核心。以生產(chǎn)應(yīng)用目標(biāo)為導(dǎo)向，完善了科研數(shù)據(jù)治理過(guò)程中的方法體系。關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)治理;科研數(shù)據(jù)：數(shù)據(jù)價(jià)值

中圖法分類(lèi)號(hào)：G258

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

１ 引言

在數(shù)字化服務(wù)發(fā)展的浪潮下，發(fā)揮數(shù)據(jù)這一核心資源的價(jià)值成為時(shí)下的熱點(diǎn)議題，該議題的核心要點(diǎn)就是通過(guò)治理發(fā)揮出數(shù)據(jù)的潛在價(jià)值?；诖耍瑢W(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行了大量的探索和實(shí)踐，并卓有成效。包冬梅等［１］ 提出了一種針對(duì)高校圖書(shū)資源的數(shù)據(jù)治理框架?ＣＡＬｉｂ 框架。肖潔瓊等［２］ 對(duì)比分析了國(guó)內(nèi)外幾種經(jīng)典的數(shù)據(jù)治理模型特點(diǎn)，為相關(guān)工作提供了一定的理論基礎(chǔ)。馬廣惠等以云上貴州公司為切入點(diǎn)，拓展了大數(shù)據(jù)治理的研究方法。楊琳等提出了面向大數(shù)據(jù)的治理框架，并實(shí)際列舉了多個(gè)場(chǎng)景。在通用數(shù)據(jù)治理模型方面，已經(jīng)出現(xiàn)了ＩＢＭ 數(shù)據(jù)治理模型、ＤＧＩ 數(shù)據(jù)治理框架、ＤＡＭＡ 數(shù)據(jù)治理模型、《數(shù)據(jù)治理白皮書(shū)》模型等優(yōu)秀框架，這些數(shù)據(jù)治理模型基本都闡明了數(shù)據(jù)治理過(guò)程中的目標(biāo)、職能、核心、規(guī)范等，其中數(shù)據(jù)治理目標(biāo)一般為提高數(shù)據(jù)資產(chǎn)的質(zhì)量，形成完整、可用的數(shù)據(jù)，指導(dǎo)數(shù)據(jù)管理過(guò)程，實(shí)現(xiàn)對(duì)所有人的數(shù)據(jù)公平訪問(wèn)，并實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值的最大化；數(shù)據(jù)治理職能即是指對(duì)需要的數(shù)據(jù)進(jìn)行的一系列評(píng)估、指導(dǎo)和監(jiān)督的行為；數(shù)據(jù)治理的核心為控制數(shù)據(jù)質(zhì)量、提供創(chuàng)新性的數(shù)據(jù)服務(wù)以及實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的各項(xiàng)決策和相關(guān)權(quán)利控制；數(shù)據(jù)治理規(guī)范是指數(shù)據(jù)治理必須遵從嚴(yán)格的規(guī)范和流程，以保障數(shù)據(jù)治理的嚴(yán)謹(jǐn)性。從上述工作中看到，學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界都對(duì)數(shù)據(jù)治理工作進(jìn)行了實(shí)踐。然而根據(jù)肖潔瓊等研究報(bào)告，學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的工作并沒(méi)有呈現(xiàn)出緊密的聯(lián)系，包括數(shù)據(jù)治理的定義也仍未達(dá)成共識(shí)，學(xué)術(shù)研究成果在指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)界方面仍然影響力不足，這說(shuō)明目前的數(shù)據(jù)治理工作仍然依賴(lài)于具體的實(shí)踐工作，缺乏通用性、普適性強(qiáng)的模型。

科研生產(chǎn)數(shù)據(jù)是一種典型的高信息密度流資產(chǎn)，是科研設(shè)計(jì)活動(dòng)的核心及產(chǎn)物。然而從多個(gè)渠道產(chǎn)生的數(shù)據(jù)缺乏處理，導(dǎo)致數(shù)據(jù)利用率低，無(wú)法發(fā)揮數(shù)據(jù)潛在價(jià)值，難以打通數(shù)據(jù)產(chǎn)生環(huán)節(jié)和數(shù)據(jù)流通環(huán)節(jié)的壁壘，導(dǎo)致無(wú)法形成有效的數(shù)據(jù)效能反饋機(jī)制。因此需要高效完成科研生產(chǎn)數(shù)據(jù)的治理工作，實(shí)現(xiàn)服務(wù)價(jià)值及科研價(jià)值的創(chuàng)效提升?；诖?，本文在標(biāo)準(zhǔn)化組織及咨詢公司的治理模型基礎(chǔ)上，分析實(shí)際科研場(chǎng)景下的數(shù)據(jù)產(chǎn)生及使用特點(diǎn)，提出一種用于科研生產(chǎn)的數(shù)據(jù)治理框架，也為其他數(shù)據(jù)治理應(yīng)用項(xiàng)目提供參考。

２ 數(shù)據(jù)治理介紹及科研數(shù)據(jù)治理框架

２．１ 數(shù)據(jù)治理的基本定義

數(shù)據(jù)治理目前尚無(wú)一個(gè)公認(rèn)的統(tǒng)一定義，各類(lèi)定義工作主要由權(quán)威機(jī)構(gòu)引領(lǐng)，這些基本定義從不同切入點(diǎn)指明了數(shù)據(jù)治理工作的內(nèi)涵。

ＤＡＭＡ（國(guó)際數(shù)據(jù)管理協(xié)會(huì)）：將數(shù)據(jù)治理作為數(shù)據(jù)管理的核心，將數(shù)據(jù)治理劃分成對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)行使權(quán)力和控制的計(jì)劃、監(jiān)督、執(zhí)行等過(guò)程。

Ｇａｒｔｎｅｒ（高德納咨詢公司）：將數(shù)據(jù)治理作為ＩＴ治理的一部分，也屬于公司治理的定義范圍之內(nèi)。

ＨＥＳＡ（高等教育統(tǒng)計(jì)局）：強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)治理和實(shí)際的組織設(shè)計(jì)及管理結(jié)構(gòu)是強(qiáng)關(guān)聯(lián)的，因此數(shù)據(jù)治理工作應(yīng)該在通用模型基礎(chǔ)上結(jié)合實(shí)際進(jìn)行自我適應(yīng)。

通過(guò)對(duì)當(dāng)前治理模型的綜合分析，可以得到一些共同點(diǎn)：治理模型一般都對(duì)治理目標(biāo)及治理原則作出明確界定，這兩者在數(shù)據(jù)治理過(guò)程中起著指導(dǎo)性作用，治理原則同時(shí)也起著行動(dòng)綱領(lǐng)的作用；在構(gòu)建治理模型之前，需要從全局出發(fā)，首先清晰、準(zhǔn)確地提煉出本次數(shù)據(jù)治理的整體期望，以數(shù)據(jù)治理政策支撐治理過(guò)程中的具體要求，即監(jiān)督相關(guān)角色履行相關(guān)責(zé)任，并對(duì)數(shù)據(jù)治理的主體和客體涉及的方方面面作出解讀；同時(shí)模型需要指出治理各要素作所涵蓋的內(nèi)容，使模型具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

正由前文提到，現(xiàn)有的數(shù)據(jù)治理模型應(yīng)用背景不是一成不變的，因而不同的數(shù)據(jù)治理模型都會(huì)表現(xiàn)出獨(dú)特性與應(yīng)變性。由于數(shù)據(jù)治理工作是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，為了保證配置的靈活性，需要配合適當(dāng)?shù)脑u(píng)估機(jī)制，讓數(shù)據(jù)治理過(guò)程中的不同角色可以根據(jù)需要完成任務(wù)。

經(jīng)過(guò)上述分析可以看到，目前的數(shù)據(jù)治理工作有其共通點(diǎn)，但是因?yàn)閿?shù)據(jù)治理工作不能脫離具體組織，所以數(shù)據(jù)治理模型必須與當(dāng)前組織的管理與文化背景相融合，為數(shù)據(jù)共享服務(wù)，使數(shù)據(jù)治理模型與組織功能相互協(xié)調(diào)。

２．２ 科研數(shù)據(jù)治理框架

本文提出的科研數(shù)據(jù)治理框架的核心目的是促成數(shù)據(jù)規(guī)范化，提高數(shù)據(jù)在ＥＲＰ 系統(tǒng)使用過(guò)程中的效率，提升科研數(shù)據(jù)在科研活動(dòng)中的利用率。基于此，本文提出的數(shù)據(jù)治理框架從數(shù)據(jù)促成、數(shù)據(jù)流通、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)價(jià)值提升等方面出發(fā)，結(jié)合ＩＴ 技術(shù)與管理制度，形成完整的閉環(huán)管理，如圖１ 所示。

在圖１ 中，整個(gè)治理框架分成３ 部分：建立主數(shù)據(jù)的管理模型、基于ＩＴ 模型的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理以及進(jìn)行業(yè)務(wù)提升的決策模型。本框架充分考慮了業(yè)務(wù)反饋機(jī)制，靈活配置業(yè)務(wù)，讓業(yè)務(wù)模型與數(shù)據(jù)及時(shí)響應(yīng)企業(yè)的決策變化。主要模塊介紹如下。

（１） 數(shù)據(jù)規(guī)范層：數(shù)據(jù)規(guī)范層包含了主數(shù)據(jù)及與其產(chǎn)生的業(yè)務(wù)模型和數(shù)據(jù)模型。數(shù)據(jù)規(guī)范層規(guī)定了數(shù)據(jù)治理過(guò)程中的基本范式，是數(shù)據(jù)治理的基礎(chǔ)，后續(xù)工作都圍繞主數(shù)據(jù)的規(guī)范進(jìn)行。

（２） 數(shù)據(jù)流通層：數(shù)據(jù)流通層包含ＩＴ 技術(shù)架構(gòu)和規(guī)章制度監(jiān)管。數(shù)據(jù)流通層是數(shù)據(jù)的主要產(chǎn)生和流通場(chǎng)景，是日常業(yè)務(wù)的核心部分。

（３） 業(yè)務(wù)價(jià)值提升層：業(yè)務(wù)價(jià)值提升層主要根據(jù)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行業(yè)務(wù)戰(zhàn)略判斷，對(duì)當(dāng)前數(shù)據(jù)價(jià)值進(jìn)行進(jìn)一步挖掘評(píng)估，并根據(jù)戰(zhàn)略變化調(diào)整業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)模型。

３ 主數(shù)據(jù)模型構(gòu)建

數(shù)據(jù)治理的重要目的是提升數(shù)據(jù)公信力，為數(shù)據(jù)應(yīng)用提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。為此，本文首先進(jìn)行主數(shù)據(jù)模型構(gòu)建，將各類(lèi)零散數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，如圖２ 所示。

３．１ 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)獲取

基礎(chǔ)數(shù)據(jù)獲取是主數(shù)據(jù)模型構(gòu)建過(guò)程中必不可少的一步。本文采用了自頂向下的演繹方式歸納資產(chǎn)數(shù)據(jù)，即通過(guò)梳理業(yè)務(wù)價(jià)值鏈明確能夠驅(qū)動(dòng)企業(yè)前進(jìn)，并挖掘具有極高業(yè)務(wù)價(jià)值的應(yīng)用場(chǎng)景，結(jié)合該場(chǎng)景下的業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和未來(lái)工作需求，識(shí)別出能夠支撐企業(yè)發(fā)展的數(shù)據(jù)。對(duì)獲取到的數(shù)據(jù)資產(chǎn)從八個(gè)能力域進(jìn)行評(píng)估：數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)治理以及數(shù)據(jù)生命周期。同時(shí)制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，清洗出業(yè)務(wù)中的缺失、廢棄、錯(cuò)誤等不符合規(guī)范的數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)質(zhì)量并呈現(xiàn)出高標(biāo)準(zhǔn)態(tài)勢(shì)，進(jìn)而進(jìn)行統(tǒng)一管理。

３．２ 主數(shù)據(jù)管理

主數(shù)據(jù)模型應(yīng)用時(shí)需進(jìn)行一系列業(yè)務(wù)活動(dòng)，這些活動(dòng)的核心目的是保障主數(shù)據(jù)的完整性、一致性以及及時(shí)性。因此需要設(shè)立符合應(yīng)用場(chǎng)景的管理制度，并監(jiān)督制度的執(zhí)行情況，及時(shí)響應(yīng)各類(lèi)質(zhì)量問(wèn)題。結(jié)合業(yè)務(wù)形成體系的手冊(cè)，并及時(shí)更新手冊(cè)內(nèi)容，與技術(shù)手段一起共同保障管理流程的順利執(zhí)行。同時(shí)為了充分發(fā)揮人員在主數(shù)據(jù)管理中的作用，實(shí)現(xiàn)一人一責(zé)，明確各類(lèi)角色在整個(gè)任務(wù)流程中的責(zé)任，并根據(jù)履責(zé)情況實(shí)行動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)懲制度，建立定量的責(zé)任管理體系，實(shí)現(xiàn)全員參與主數(shù)據(jù)管理的目標(biāo)。

４ 基于ＩＴ 架構(gòu)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理

由于科研數(shù)據(jù)包含多個(gè)領(lǐng)域，導(dǎo)致信息來(lái)源復(fù)雜，采用人工進(jìn)行數(shù)據(jù)治理的手段效率低下，難以滿足大規(guī)模數(shù)據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景下的需求。為此，需要結(jié)合ＩＴ手段管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，充分發(fā)揮計(jì)算機(jī)在處理、存儲(chǔ)方面的優(yōu)勢(shì)，減少人工參與，打通業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在各環(huán)節(jié)的壁壘。

科研日?；顒?dòng)中以產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理（Ｐｒｏｄｕｃｔ ＤａｔａＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，ＰＤＭ）為代表的科研設(shè)計(jì)系統(tǒng)和以企業(yè)資源計(jì)劃（Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ Ｒｅｓｏｕｒｃｅ Ｐｌａｎｎｉｎｇ，ＥＲＰ）為代表的數(shù)據(jù)流通系統(tǒng)聯(lián)系緊密，然而卻常難保證數(shù)據(jù)在不同系統(tǒng)間的一致性，為此本方案依托ＩＴ 管理模型在全局層面實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的完整性和一致性，完成業(yè)務(wù)架構(gòu)的規(guī)劃、建設(shè)、維護(hù)及動(dòng)態(tài)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的全生命周期管理，如圖３ 所示。

該框架將業(yè)務(wù)部門(mén)需求對(duì)接到信息系統(tǒng)中，經(jīng)過(guò)業(yè)務(wù)架構(gòu)整合、技術(shù)方案設(shè)計(jì)、立項(xiàng)審批及投產(chǎn)上線等環(huán)節(jié)后，實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)在業(yè)務(wù)?ＩＴ 技術(shù)矩陣的嵌入。在設(shè)計(jì)信息系統(tǒng)時(shí)，以周期管理需要為領(lǐng)，以規(guī)范化管理為向?qū)?，使科研?shù)據(jù)統(tǒng)一業(yè)務(wù)入口、集成多個(gè)方面的信息，進(jìn)而使數(shù)據(jù)生產(chǎn)和流通以規(guī)范的形式進(jìn)行。

在建設(shè)完以業(yè)務(wù)為核心的ＩＴ 管理系統(tǒng)后還需要對(duì)其進(jìn)行高效的運(yùn)維。一方面在日常運(yùn)行過(guò)程中檢查數(shù)據(jù)是否滿足業(yè)務(wù)要求，以及實(shí)際科研環(huán)境下實(shí)施技術(shù)目標(biāo)和技術(shù)手段是否滿足需要；另一方面收集數(shù)據(jù)完善基礎(chǔ)信息，統(tǒng)一管理和維護(hù)ＩＴ 架構(gòu)的軟件和硬件環(huán)境，為標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化、精細(xì)化的ＩＴ 架構(gòu)服務(wù)提供保障。同時(shí)形成完善的監(jiān)控報(bào)告、提供準(zhǔn)確詳實(shí)的日志、實(shí)現(xiàn)運(yùn)行狀態(tài)可視化、展現(xiàn)各類(lèi)關(guān)鍵指標(biāo)的運(yùn)行狀態(tài)。

為充分發(fā)揮信息系統(tǒng)的效能，還需要支持ＩＴ 架構(gòu)的動(dòng)態(tài)追蹤功能。通過(guò)對(duì)產(chǎn)生的臺(tái)賬進(jìn)行分析，梳理內(nèi)含的業(yè)務(wù)模式，建立對(duì)業(yè)務(wù)需求演變及狀態(tài)追蹤的管理模式，從統(tǒng)計(jì)分析等角度切入業(yè)務(wù)需求，也可從業(yè)務(wù)組件、邏輯子系統(tǒng)等方面深入介入業(yè)務(wù)系統(tǒng)，判斷業(yè)務(wù)需求是否已經(jīng)產(chǎn)生變化，并及時(shí)反饋到系統(tǒng)中，形成控制閉環(huán)。

５ 基于數(shù)據(jù)治理的戰(zhàn)略決策

使用數(shù)據(jù)中的隱藏價(jià)值是數(shù)據(jù)治理的核心目的，在本文中即是指支撐高層次戰(zhàn)略決策，以支撐組織進(jìn)一步發(fā)展。為實(shí)現(xiàn)此目的，對(duì)日?；顒?dòng)中產(chǎn)生的臺(tái)賬進(jìn)行分析挖掘，從更小的顆粒度、更小的基本單元、更深層次方面揭示其數(shù)據(jù)內(nèi)涵。一般而言，從２ 個(gè)層面對(duì)科研數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)評(píng)估。一方面采用自底向上的數(shù)據(jù)挖掘算法獲取大數(shù)據(jù)下的統(tǒng)計(jì)關(guān)系來(lái)完善信息資源體系、提供知識(shí)發(fā)現(xiàn)服務(wù)、推動(dòng)價(jià)值體系創(chuàng)新。另一方面，基于組織戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)建立可實(shí)際運(yùn)行、可量化的評(píng)估與統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系，采用自頂向下的方式編制各類(lèi)統(tǒng)計(jì)手段，完成可持續(xù)的統(tǒng)計(jì)報(bào)告。通過(guò)這兩方面手段的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)了關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)改造，建立了數(shù)據(jù)要素間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，形成知識(shí)鏈條，進(jìn)而進(jìn)行戰(zhàn)略決策。其具體如圖４ 所示。

本文將戰(zhàn)略決策涉及的模塊分為業(yè)務(wù)規(guī)劃、科研生產(chǎn)及職能管理等業(yè)務(wù)，明確各板塊之間的規(guī)范性，與臺(tái)賬經(jīng)評(píng)估再挖掘后的數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步耦合，以支撐戰(zhàn)略決策。

６ 結(jié)束語(yǔ)

本文針對(duì)科研活動(dòng)提出了一種治理框架，并介紹了主數(shù)據(jù)模型構(gòu)建、科研業(yè)務(wù)管理基本框架以及戰(zhàn)略決策模塊。通過(guò)科研數(shù)據(jù)治理框架把控科研活動(dòng)中的各環(huán)節(jié)，為創(chuàng)效提質(zhì)、把控全局提供了可行的思路，從而獲取數(shù)字時(shí)代隱藏的數(shù)據(jù)價(jià)值，不斷提升科研活動(dòng)各生產(chǎn)要素的參與價(jià)值，促進(jìn)科研活動(dòng)的高效發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

［１］ 包冬梅，范潁捷，李鳴．高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)治理及其框架［Ｊ］．圖書(shū)情報(bào)工作，２０１５（１８）：８．

［２］ 肖潔瓊，奉國(guó)和．國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)治理模型對(duì)比分析［Ｊ］．文獻(xiàn)與數(shù)據(jù)學(xué)報(bào)，２０２０，２（２）：１２．

作者簡(jiǎn)介：

焦夢(mèng)林（１９９７—），碩士，助理工程師，研究方向：信息化支持。

李振龍（１９８５—），碩士，高級(jí)工程師，研究方向：信息化規(guī)劃及建設(shè)。