區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響研究

張占貞 趙臻

[摘 要]利用區(qū)位熵測(cè)度中國(guó)各省份新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平，發(fā)現(xiàn)各省份集群水平的差異較大，空間上呈現(xiàn)由東到西的遞減態(tài)勢(shì)。因此，基于區(qū)域創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群理論，采用2016—2021年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建固定效應(yīng)模型，實(shí)證研究區(qū)域創(chuàng)新投入與產(chǎn)出因素對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響。結(jié)果表明，區(qū)域創(chuàng)新能力的投入及產(chǎn)出對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平有顯著的正向作用，資金投入的作用大于人力資源投入及創(chuàng)新產(chǎn)出效果。異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，區(qū)域創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)集群水平的提升作用呈現(xiàn)倒U型特征。因而要推動(dòng)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的高質(zhì)量發(fā)展，國(guó)家相關(guān)部門應(yīng)統(tǒng)籌新能源汽車產(chǎn)業(yè)布局，引導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新能力高的地區(qū)攻克核心技術(shù)、區(qū)域創(chuàng)新能力低的地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]區(qū)位熵；區(qū)域創(chuàng)新投入；區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出；新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群

[中圖分類號(hào)]F207 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-8372（2023）02-0035-12

Research on the influence of regional innovation ability on the development of new energy automobile industrial cluster

ZHANG Zhan-zhen，ZHAO Zhen

（College of Economics and Management， Qingdao University of Science and Technology， Qingdao 266061， China）

Abstract：Using location entropy to measure the level of new energy automobile industry clusters in various provinces in China， it is found that there are large differences in the level of clusters among provinces， and the spatial trend is decreasing from east to west. Therefore， based on the theory of regional innovation and industrial cluster， this paper constructed a fixed effect model by using the provincial panel data from 2016 to 2021， and empirically explored the influence of regional innovation input and output factors on the development of new energy automobile industry cluster. The results show that the input and output indexes of regional innovation capability have a significant positive effect on the level of new energy automobile industry cluster， and the effect of capital input is greater than that of human resources input and innovation output. The results of heterogeneity test show that the effect of regional innovation input on the improvement of industrial cluster level presents an inverted U-shaped feature. Therefore， in order to promote the high-quality development of the new energy automobile industry cluster， the relevant national departments should coordinate the layout of the new energy automobile industry， guide regions with high regional innovation ability to overcome the core technology， and regions with low regional innovation ability to undertake industrial transfer， so as to realize the coordinated development of the industry.

Key words：location quotient; input of regional innovation; output of regional innovation; new energy vehicle industrial cluster

一、引言

中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)在國(guó)家相關(guān)政策的鼓勵(lì)和地方政府的大力推動(dòng)下，正在穩(wěn)步有序地由政策導(dǎo)入期向市場(chǎng)引領(lǐng)期發(fā)展。2020年11月國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的中國(guó)《新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2021—2035年）》明確指出：“要在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好、創(chuàng)新要素集聚的地區(qū)，發(fā)揮龍頭企業(yè)帶動(dòng)作用，培育若干上下游協(xié)同創(chuàng)新、大中小企業(yè)融通發(fā)展，建設(shè)具有國(guó)際影響力和競(jìng)爭(zhēng)力的新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群，提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平”[1]。我國(guó)許多省份也制定出臺(tái)了新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，鼓勵(lì)發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群，以提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。根據(jù)中國(guó)“全國(guó)乘用車市場(chǎng)信息聯(lián)席會(huì)”統(tǒng)計(jì)，2022年我國(guó)新能源乘用車的市場(chǎng)滲透率達(dá)到27.6%[2]，新能源汽車在汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中具有非常廣闊的市場(chǎng)空間。與此同時(shí)，學(xué)界針對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展也展開了深入的研究和探討。

學(xué)者們的研究主要圍繞政府政策、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、外商直接投資、資源稟賦、城市基礎(chǔ)設(shè)施、城市化水平、市場(chǎng)需求、勞動(dòng)力素質(zhì)和技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)集群布局和發(fā)展的影響而展開。苑景瑩等、賀正楚等、沈華玉（Shen Huayu）等的研究認(rèn)為政府政策能夠在汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展初期通過鼓勵(lì)消費(fèi)、刺激技術(shù)創(chuàng)新的措施，引導(dǎo)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，并在培育國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求方面發(fā)揮關(guān)鍵作用[3-5]；張永凱等、特雷西·多德（Tracey Dodd）等的研究認(rèn)為制度因素、城市產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、外商直接投資、技術(shù)創(chuàng)新能力和人才素質(zhì)在汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群空間演化的影響程度不盡相同[6-7]；邱立成等、王良久等、蔡莉（Cai Li）等的研究表明區(qū)域的資源稟賦、完善的基礎(chǔ)設(shè)施和較高的城市化水平既是汽車產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的重要影響因素，也是影響集群龍頭企業(yè)選址的重要因素[8-10]；賀正楚等的研究還表明市場(chǎng)規(guī)模大、勞動(dòng)力素質(zhì)高的地區(qū)，對(duì)汽車企業(yè)投資落戶的吸引力越大，汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展水平越高[4]；崔劍峰的研究認(rèn)為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平的提高會(huì)增加產(chǎn)品創(chuàng)新的數(shù)量，提高集群企業(yè)的利潤(rùn)水平，從而會(huì)吸引更多的企業(yè)進(jìn)入集群，進(jìn)而能擴(kuò)大集群規(guī)模，提升集群競(jìng)爭(zhēng)力[11]。

然而，上述研究主要是針對(duì)傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展而展開的，專門研究新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的成果相對(duì)缺乏①。基于“新能源汽車融匯新能源、新材料和互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等多種變革性技術(shù)，能夠推動(dòng)汽車從單純交通工具向移動(dòng)智能終端、儲(chǔ)能單元和數(shù)字空間轉(zhuǎn)變”[1]的特征，本文認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是影響新能源汽車集群發(fā)展的關(guān)鍵因素，因此需重點(diǎn)關(guān)注區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響。

產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平的測(cè)度方法主要有行業(yè)集中度、區(qū)位熵、空間基尼系數(shù)、赫芬達(dá)爾指數(shù)、產(chǎn)業(yè)地理集中指數(shù)和產(chǎn)值比重，大多對(duì)數(shù)據(jù)細(xì)分的要求比較高，但區(qū)位熵法對(duì)數(shù)據(jù)的要求相對(duì)簡(jiǎn)單，既能對(duì)各省份新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)度，也可以進(jìn)行橫向比較，因此可以作為衡量各省份新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平的主要工具。由于中國(guó)不同省份的區(qū)域創(chuàng)新能力具有明顯的空間差異性，研究區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群布局的影響、探究不同區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響程度，可幫助各省份確定新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的突破點(diǎn)，這對(duì)促進(jìn)全國(guó)范圍內(nèi)新能源汽車產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展有著重要的意義。因此，本文在對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響要素進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)闡述區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響，從區(qū)域創(chuàng)新投入、產(chǎn)出兩個(gè)角度提出研究假設(shè)，并運(yùn)用區(qū)位熵法識(shí)別中國(guó)各省份的新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群，建立固定效應(yīng)回歸模型，實(shí)證研究區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平的影響，進(jìn)而探討區(qū)域創(chuàng)新能力異質(zhì)性對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響作用，以期為中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

二、理論分析與研究假設(shè)

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念最早是由英國(guó)卡迪夫大學(xué)庫(kù)克（Cooke）教授于1992年提出的，他通過研究日本、德國(guó)、法國(guó)的政府監(jiān)管對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由相互之間存在分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、高等教育機(jī)構(gòu)和高等院校等要素構(gòu)成的區(qū)域性組織體系，該體系能夠極大地促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)生[12]。因此，通過區(qū)域內(nèi)各主體的交互學(xué)習(xí)，可以提高區(qū)域創(chuàng)新能力。區(qū)域創(chuàng)新能力是指一定區(qū)域內(nèi)各創(chuàng)新主體利用區(qū)域內(nèi)資源，創(chuàng)造性地將新知識(shí)轉(zhuǎn)化為新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品的能力[13]。根據(jù)相關(guān)學(xué)者的研究，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)背景下，區(qū)域創(chuàng)新能力的高低對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的投資布局具有重要影響[14-15]。故而，區(qū)域創(chuàng)新能力可以從區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)擴(kuò)散、創(chuàng)新環(huán)境等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。而準(zhǔn)確評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力、合理進(jìn)行產(chǎn)業(yè)布局則是提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的前提條件。

有部分學(xué)者從研發(fā)資金與人力資源投入的視角，研究區(qū)域創(chuàng)新投入對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響。李帥帥（Li Shuaishuai）等的研究表明，人才與知識(shí)管理對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效有直接的正向影響[16]；白福臣等認(rèn)為技術(shù)開發(fā)是知識(shí)資本與研發(fā)投入增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，?duì)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展有正向推動(dòng)作用[17]，還有學(xué)者認(rèn)為人才聚集、政策改革與進(jìn)口技術(shù)帶來的優(yōu)勢(shì)會(huì)使創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的全要素生產(chǎn)率呈增長(zhǎng)趨勢(shì)[18]，政策導(dǎo)向與知識(shí)整合能夠促進(jìn)集群內(nèi)各主體的協(xié)同創(chuàng)新，為集群發(fā)展提供動(dòng)力[19]。此外，張懷文的研究認(rèn)為政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入力度及人才的引進(jìn)與培養(yǎng)，以促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展[20]；馬丁等通過研究知識(shí)承載力與新能源汽車產(chǎn)業(yè)聚集之間的關(guān)系，認(rèn)為知識(shí)的人力資源支撐與知識(shí)產(chǎn)出與產(chǎn)業(yè)集聚有較高的耦合關(guān)系[21]；皮佐諾（Pizzurno）等、李丹等認(rèn)為知識(shí)流動(dòng)與良好的人力資本有利于提高新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新績(jī)效[22-23]。

還有學(xué)者從專利申請(qǐng)與授權(quán)、新產(chǎn)品產(chǎn)值的視角，研究區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響。原毅軍等的研究表明，創(chuàng)新產(chǎn)出能夠有力支持新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展并產(chǎn)生正向空間效應(yīng)[24]；張可認(rèn)為新能源汽車產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新存在雙向影響機(jī)制，區(qū)域創(chuàng)新通過增長(zhǎng)極效應(yīng)和知識(shí)溢出效應(yīng)能促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集聚[25]。郭立偉等的研究得出以研發(fā)投入、專利申請(qǐng)數(shù)及新產(chǎn)品產(chǎn)值為代表的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群的形成具有正向影響[26]。武翠等實(shí)證研究了區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)適宜度對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)影響，結(jié)果表明以專利為代表的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚有正向推動(dòng)作用[27]。唐曉華等通過構(gòu)建內(nèi)生性創(chuàng)新產(chǎn)出模型，研究得出區(qū)域?qū)＠跈?quán)量對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著正向作用[28]。

綜上所述，區(qū)域創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出因素對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展有重要的影響。區(qū)域創(chuàng)新能力較高的地區(qū)能夠?yàn)榧浩髽I(yè)的發(fā)展提供更多的技術(shù)和資金支持，從而吸引眾多高素質(zhì)專業(yè)技術(shù)人才的加盟；集群內(nèi)的企業(yè)通過知識(shí)擴(kuò)散和溢出效應(yīng)可以共享先進(jìn)技術(shù)，完成創(chuàng)新技術(shù)成果的商品化轉(zhuǎn)換，從而強(qiáng)化上下游企業(yè)間的聯(lián)系，促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展。新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為資本密集型、知識(shí)密集型與技術(shù)密集型的典型代表，其集群更容易在區(qū)域創(chuàng)新投入及產(chǎn)出能力較高的地區(qū)形成。據(jù)此提出以下假設(shè)：

假設(shè)1. 區(qū)域創(chuàng)新投入對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展有正向的促進(jìn)作用。

假設(shè)2. 區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展有正向的促進(jìn)作用。

三、新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平測(cè)度及分析

（一）新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平測(cè)算

1.測(cè)算方法

新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈條長(zhǎng)、零配件多，對(duì)上下游產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用明顯，各地方政府抓住發(fā)展機(jī)遇，紛紛出臺(tái)政策規(guī)劃引導(dǎo)新能源汽車產(chǎn)業(yè)向集群化方向發(fā)展。按照現(xiàn)有研究結(jié)果，產(chǎn)業(yè)集群水平的測(cè)度方法主要有行業(yè)集中度（CR）、區(qū)位熵（LQ）、空間基尼系數(shù)（SGI）、赫芬達(dá)爾指數(shù)（HHI）、產(chǎn)業(yè)地理集中指數(shù)、產(chǎn)值比重等[29-30]。其中，行業(yè)集中度、空間基尼系數(shù)、赫芬達(dá)爾指數(shù)、產(chǎn)業(yè)地理集中指數(shù)等方法對(duì)于數(shù)據(jù)的細(xì)分要求很高，但由于各省份統(tǒng)計(jì)口徑不一致，新能源汽車行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)尚不能滿足計(jì)算要求。

區(qū)位熵是由哈蓋特（Haggett）提出的概念，用于反映某一產(chǎn)業(yè)部門的專業(yè)化程度，以及某一區(qū)域在全國(guó)的地位和作用，常被用來衡量產(chǎn)業(yè)集聚水平或確定比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)[31-33]。本文采用區(qū)位熵法測(cè)算中國(guó)不同省份新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平，并在此基礎(chǔ)上展開實(shí)證研究。

區(qū)位熵可采用經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)（總產(chǎn)值、產(chǎn)量、從業(yè)人數(shù)、營(yíng)業(yè)收入、銷售額等）來計(jì)算。具體計(jì)算公式為：

（1）

在全國(guó)各省份產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵的計(jì)算中，Eij是i省份j產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)總量，Ej指全國(guó)j產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)總量；Ei指i省份所有產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)總量，E指全國(guó)所有產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)總量。當(dāng)LQi大于1時(shí)，代表i省份j產(chǎn)業(yè)具備專業(yè)化生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較高，已形成產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象；當(dāng)LQi等于1時(shí)，說明i省份j產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化程度與全國(guó)平均水平持平，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力一般，集群現(xiàn)象不明顯；當(dāng)LQi小于1時(shí)，表示i省份j產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化水平低于全國(guó)平均水平，尚未形成產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象。

2.數(shù)據(jù)來源

自2016年以來，中國(guó)政府加強(qiáng)對(duì)新能源汽車企業(yè)的監(jiān)督管理，淘汰了一批不合規(guī)的“騙補(bǔ)”企業(yè)，新能源汽車市場(chǎng)更加規(guī)范。因此，本文選取2016—2021年中國(guó)滬深兩市A股上市的561家新能源汽車板塊公司營(yíng)業(yè)收入數(shù)據(jù)及地區(qū)生產(chǎn)總值進(jìn)行計(jì)算①。數(shù)據(jù)來源于同花順金融數(shù)據(jù)終端與2017—2022年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.區(qū)位熵計(jì)算結(jié)果

根據(jù)區(qū)位熵計(jì)算公式，運(yùn)用2016—2021年各省份新能源汽車上市公司的營(yíng)業(yè)收入合計(jì)及地區(qū)生產(chǎn)總值計(jì)算新能源汽車產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵，并根據(jù)區(qū)位熵的變動(dòng)特征，將中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)劃分為四個(gè)梯隊(duì)。2016—2021年連續(xù)6年區(qū)位熵指數(shù)均大于1的為第一梯隊(duì)，有4個(gè)省份；區(qū)位熵指數(shù)多數(shù)年份大于1，個(gè)別年份略低于1的為第二梯隊(duì)，有4個(gè)省份；區(qū)位熵指數(shù)多數(shù)年份小于1，但是平均值相對(duì)較高的為第三梯隊(duì)，有5個(gè)省份。結(jié)果如表1所示。

（二）新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平分析

1.不同年份新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平波動(dòng)明顯

由表1可知，中國(guó)各省份新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平存在較大差異，且各年份之間存在較大波動(dòng)，區(qū)位熵?zé)o固定發(fā)展趨勢(shì)。2016—2021年中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)處于政策導(dǎo)入期向市場(chǎng)引導(dǎo)期的轉(zhuǎn)變階段，主要的驅(qū)動(dòng)力是國(guó)家和地方政府的各類補(bǔ)貼，市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)力的作用相對(duì)較弱；而不同年份推廣應(yīng)用補(bǔ)貼政策及補(bǔ)貼退坡政策的實(shí)施，對(duì)各省份新能源汽車營(yíng)業(yè)收入的波動(dòng)有較大的影響。因此導(dǎo)致各省份集群水平波動(dòng)明顯，呈現(xiàn)不穩(wěn)定態(tài)勢(shì)。

2013—2015年國(guó)家和地方的雙補(bǔ)貼政策，對(duì)新能源汽車?yán)m(xù)航里程要求不高，一批技術(shù)性能不高、續(xù)航里程較短的低端生產(chǎn)項(xiàng)目落地。依靠巨額補(bǔ)貼支持，部分地區(qū)新能源汽車產(chǎn)量規(guī)模較大，在2016年呈現(xiàn)較高的區(qū)位熵。2015年財(cái)政部等四部委頒布《關(guān)于2016—2020年新能源汽車推廣應(yīng)用財(cái)政支持政策的通知》，提高了獲取補(bǔ)貼的門檻，規(guī)定了不同年份的補(bǔ)貼退坡標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)企業(yè)向關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新領(lǐng)域轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升了新能源汽車產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展質(zhì)量。

補(bǔ)貼政策的逐漸退坡淘汰了一批技術(shù)性能低、續(xù)航里程短的車型，在一定程度上造成不同省份新能源汽車企業(yè)產(chǎn)銷量及營(yíng)業(yè)收入的波動(dòng)，導(dǎo)致各省份區(qū)位熵的趨勢(shì)不穩(wěn)定。但從總體上看，在國(guó)家及各地新能源汽車推廣應(yīng)用政策的推動(dòng)下，多數(shù)省份的新能源汽車產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵均有一定的上升趨勢(shì)。

2.各省份新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平差異明顯

根據(jù)表1數(shù)據(jù)可得出，居于第一梯隊(duì)的省市有上海、廣東、北京和浙江，它們都位居?xùn)|部沿海地區(qū)的核心節(jié)點(diǎn)，且新能源汽車產(chǎn)業(yè)集聚度較高，2016—2021年的區(qū)位熵均大于1。上海市平均區(qū)位熵指數(shù)為5.947，位居第一。上海擁有上汽集團(tuán)、特斯拉、國(guó)能汽車、申沃客車、神龍客車等10余家整車企業(yè)和600余家汽車零部件企業(yè)，其汽車產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)齊全、區(qū)域內(nèi)資金充裕，加之高校及科研機(jī)構(gòu)聚集、研發(fā)實(shí)力雄厚，以及智能網(wǎng)聯(lián)汽車示范帶動(dòng)效果良好，新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展迅速。廣東省平均區(qū)位熵指數(shù)為2.100，位居第二。廣東省的廣州、深圳兩市汽車產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚，新能源汽車發(fā)展起步較早，在比亞迪、廣汽集團(tuán)等龍頭企業(yè)的帶動(dòng)下，廣東省新能源汽車技術(shù)研發(fā)實(shí)力強(qiáng)大，其產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)集聚程度高，集群發(fā)展水平較高。北京市平均區(qū)位熵指數(shù)為1.805，位居第三。北京市的新能源汽車產(chǎn)業(yè)布局較早，擁有新能源整車第一股北汽藍(lán)谷。此外，北京的經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)通過擁有國(guó)內(nèi)最大的新能源汽車研發(fā)、應(yīng)用中心，積極部署燃料電池汽車和智能汽車開發(fā)及示范重點(diǎn)區(qū)域，布局電動(dòng)汽車研發(fā)、設(shè)計(jì)、試驗(yàn)、試制、驗(yàn)證等環(huán)節(jié)的全產(chǎn)業(yè)鏈集群，打造了具有全球影響力的智能汽車創(chuàng)新中心，其研發(fā)水平國(guó)際領(lǐng)先；小米汽車、理想汽車等造車新勢(shì)力的加盟，集度、極狐等新能源汽車品牌以及滴滴造車項(xiàng)目的落地，更是為北京市新能源汽車產(chǎn)業(yè)的壯大增添了重要砝碼。此外，順義、昌平、大興三市設(shè)有三大生產(chǎn)基地，正在通過完善新能源汽車創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群，創(chuàng)造自動(dòng)駕駛應(yīng)用場(chǎng)景，推動(dòng)北京市新能源汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)。位居第四的浙江省在2016—2021年的區(qū)位熵指數(shù)逐年提升，平均區(qū)位熵指數(shù)為1.344。在2021年，浙江省已擁有12家新能源汽車整車企業(yè)，其中吉利集團(tuán)連續(xù)10年入選世界500強(qiáng)，威馬、合眾、領(lǐng)跑等造車新勢(shì)力相繼落戶。此外，浙江還擁有電控、電驅(qū)動(dòng)等領(lǐng)域的核心零部件制造企業(yè)，在汽車熱管理產(chǎn)品、汽車輕量化系統(tǒng)方面優(yōu)勢(shì)突出，為新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。

吉林、天津、重慶、安徽位于第二梯隊(duì)，2016—2021年的平均區(qū)位熵指數(shù)大于1，新能源汽車發(fā)展水平居全國(guó)前列。其中，吉林、天津、重慶三省市的新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，主要得益于一汽集團(tuán)、長(zhǎng)安集團(tuán)等傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)的引領(lǐng)。這三省市的傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)鏈完備、高水平研發(fā)人員密集、智能制造技術(shù)與實(shí)力強(qiáng)大，發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)；在互聯(lián)網(wǎng)造車勢(shì)力的資金和智能網(wǎng)聯(lián)技術(shù)的支持下，未來可能呈現(xiàn)加速發(fā)展的態(tài)勢(shì)。安徽省2016—2020年的區(qū)位熵指數(shù)均大于1，但2021年區(qū)位熵指數(shù)為0.653。安徽新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，不但得益于江淮、奇瑞兩大車企主動(dòng)實(shí)施混改戰(zhàn)略，加速了汽車產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐，還得益于政府政策和資金的支持。安徽省政府設(shè)立專項(xiàng)投資基金和主題基金支持新能源汽車和智能網(wǎng)聯(lián)汽車的發(fā)展，并通過設(shè)立新能源汽車產(chǎn)業(yè)園區(qū)、生產(chǎn)基地等方式，加快了產(chǎn)業(yè)鏈招商引資的步伐，吸引了蔚來、吉利、比亞迪、寶能、眾泰等新能源汽車生產(chǎn)項(xiàng)目的落地。此外，安徽省還以省會(huì)合肥市為中心，其他區(qū)市圍繞新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)布局，使得新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展更加引人注目。

位于第三梯隊(duì)的有河北、山東、江蘇、江西、福建五個(gè)省份，這五個(gè)省份的傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不及一二梯隊(duì)的省市，但在新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中緊跟政策、及時(shí)布局，發(fā)展水平相對(duì)較高。其中，河北省的區(qū)位熵指數(shù)多年來均在0.73以上，2021年達(dá)到1.248；山東省的區(qū)位熵指數(shù)平均值達(dá)到0.704，除2016年外，其他年份均在0.63以上；江蘇省的區(qū)位熵指數(shù)平均值為0.659，多數(shù)年份在0.62以上；江西、福建兩省的區(qū)位熵指數(shù)平均值分別為0.494、0.467，相對(duì)較低。第三梯隊(duì)的五個(gè)省份的共同特點(diǎn)是新能源汽車的發(fā)展與北京、上海、廣東等第一梯隊(duì)的省份關(guān)聯(lián)度較大，吸引了第一梯隊(duì)省份的龍頭企業(yè)在本省設(shè)立生產(chǎn)基地。上汽、北汽、廣汽等汽車巨頭在河北、山東、江蘇、江西、福建等省份設(shè)立的生產(chǎn)基地，吸引了眾多新能源汽車的原材料及零部件制造企業(yè)在此聚集，新能源汽車產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵增長(zhǎng)速度相對(duì)較快，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大。但由于新能源汽車總部企業(yè)相對(duì)較少，整車及核心零部件的自主研發(fā)能力較差，產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)能力相對(duì)不足。2020年江蘇省、山東省新能源汽車上市公司營(yíng)業(yè)收入均進(jìn)入全國(guó)前五位。但是因?yàn)檫@兩個(gè)經(jīng)濟(jì)大省的其他產(chǎn)業(yè)實(shí)力更為突出，所以就顯得新能源汽車產(chǎn)業(yè)區(qū)位熵相對(duì)較低。

其他省份從整體看新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)較弱，但也不乏有表現(xiàn)突出的個(gè)別城市。據(jù)“全國(guó)乘用車市場(chǎng)信息聯(lián)席會(huì)”統(tǒng)計(jì)，2022年陜西西安市以101.5萬輛的產(chǎn)量超越上海的99萬輛，成為新能源汽車第一城，廣西柳州市以65萬輛的產(chǎn)量位列第三，湖南長(zhǎng)沙市以35萬的產(chǎn)量位列第六[34]。這些城市的新能源汽車的發(fā)展主要是依靠深圳比亞迪、上汽通用五菱等生產(chǎn)基地的建設(shè)而帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)鏈上其他企業(yè)的發(fā)展，未來新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度有可能會(huì)加快。

綜上，根據(jù)區(qū)位熵?cái)?shù)據(jù)可以看出，新能源汽車集群水平較高的省份主要位于中國(guó)的東部沿海地區(qū)，中部部分省份新能源汽車的發(fā)展也是主要靠上汽集團(tuán)、北汽集團(tuán)、比亞迪、蔚來、吉利等頭部企業(yè)的生產(chǎn)基地的建設(shè)來帶動(dòng)。但是在2016—2021年間，部分省份的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平波動(dòng)較大，原因可能是受各地區(qū)的汽車產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和補(bǔ)貼推廣政策變動(dòng)的影響。西部和東北地區(qū)的部分省份受自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)水平、創(chuàng)新環(huán)境等多種因素的影響，新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展尚處于起步階段，發(fā)展速度相對(duì)較慢。中國(guó)各省份間的產(chǎn)業(yè)集群水平差異較為明顯，呈現(xiàn)由東到西遞減，沿長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶向西延伸的態(tài)勢(shì)，總體上承橫置的“T”字形發(fā)展。

四、區(qū)域創(chuàng)新影響新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平的實(shí)證研究

（一）變量選擇及數(shù)據(jù)來源

本文的被解釋變量是新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平，用前文計(jì)算的區(qū)位熵表示；核心解釋變量的選擇，參考《2020年中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》所構(gòu)建的區(qū)域創(chuàng)新能力四級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從創(chuàng)新活動(dòng)資金投入、人力資源投入、產(chǎn)品產(chǎn)出、知識(shí)產(chǎn)出四方面進(jìn)行衡量區(qū)域創(chuàng)新能力。依據(jù)柳卸林等的研究成果，選用研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度代表科技創(chuàng)新活動(dòng)資金投入、研發(fā)人員比重代表科技創(chuàng)新活動(dòng)人力資源投入、新產(chǎn)品銷售收入代表科技創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)品產(chǎn)出、萬人擁有發(fā)明專利授權(quán)數(shù)代表創(chuàng)新活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)出[35]。

新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展除受上述核心變量影響外，還受到其他因素的影響?，F(xiàn)有研究表明，智力資源豐富、信息靈通、基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)達(dá)的地區(qū)更容易吸引高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集[36]；而產(chǎn)業(yè)要素、區(qū)域要素、融資要素對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群的形成有重要影響[37-38]。因此，本文從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府政策支持、勞動(dòng)力素質(zhì)、信息基礎(chǔ)設(shè)施和對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系五個(gè)方面選取代表性指標(biāo)作為控制變量。各變量代號(hào)、具體含義及數(shù)據(jù)來源，如表2所示。

實(shí)證研究選取中國(guó)25個(gè)省級(jí)行政區(qū)在2016—2021年6年的變量數(shù)據(jù)，因可獲得樣本數(shù)據(jù)有限，所以運(yùn)用主成分分析法對(duì)控制變量中的多指標(biāo)進(jìn)行降維處理；因第一個(gè)主成分特征值大于1，且解釋方差除對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系（83.53%）外均大于92%，所以提取一個(gè)主成分代替原有指標(biāo)。主成分的解釋力度，如表3所示。

解釋變量、核心變量及降維后的主成分指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，如表4所示。

（二）模型設(shè)定

經(jīng)過VIF檢驗(yàn)，各變量不存在明顯的多重共線性。為了探究區(qū)域創(chuàng)新能力與新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平之間的關(guān)系，設(shè)定如下固定效應(yīng)模型：

（2）

公式（2）中，lqit為被解釋變量，代表反映各省份新能源汽車集群水平的區(qū)位熵。rdsit、rdpit、nprit、patit為核心解釋變量。其中，rdsit代表創(chuàng)新活動(dòng)資金投入，rdpit代表創(chuàng)新活動(dòng)人力資源投入，nprit代表創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)品產(chǎn)出，patit代表創(chuàng)新活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)出。Xit代表控制變量，具體為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（eco）、政府政策支持（gov）、勞動(dòng)力素質(zhì)（lab）、信息基礎(chǔ)設(shè)施（infr）與對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系（fore）。i代表研究對(duì)象，具體為各省級(jí)行政區(qū)；t代表時(shí)間，具體為年份；βn為變量回歸系數(shù)，μt為時(shí)間固定效應(yīng)，σi為個(gè)體固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（三）回歸結(jié)果及分析

運(yùn)用Stata軟件對(duì)中國(guó)各省份面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表5所示。

根據(jù)模型1—4的估計(jì)結(jié)果可以看出，創(chuàng)新活動(dòng)資金投入、人力資源投入、創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)品產(chǎn)出對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平的影響均通過1%的顯著性檢驗(yàn)，而創(chuàng)新活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)出的影響通過5%的顯著性檢驗(yàn)，則說明區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展有顯著的正向促進(jìn)作用。新能源汽車產(chǎn)業(yè)具有研發(fā)投入大、科技含量高的特點(diǎn)，核心技術(shù)創(chuàng)新是其發(fā)展的關(guān)鍵。區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)資金和人力資源投入水平較高的區(qū)域，技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)比較雄厚，創(chuàng)新文化和創(chuàng)新環(huán)境比較優(yōu)越，可以為新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)，有效緩解新能源汽車核心技術(shù)研發(fā)過程中資金需求大、回收周期長(zhǎng)、高端技術(shù)人才不足的問題，從而提高新能源汽車核心技術(shù)的產(chǎn)出能力，推動(dòng)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。同時(shí)，區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出水平還能反映區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的成果轉(zhuǎn)化能力，產(chǎn)出水平高代表創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)成果能夠便利地完成商業(yè)化轉(zhuǎn)化，而新產(chǎn)品銷售收入占比的增加則意味著區(qū)域市場(chǎng)對(duì)新產(chǎn)品的接受能力較高，有利于新能源汽車的推廣利用。這也是為什么新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群總是能在區(qū)域創(chuàng)新能力高的區(qū)域優(yōu)先發(fā)展起來，并對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力低的區(qū)域產(chǎn)生示范效應(yīng)，從而帶動(dòng)其他區(qū)域新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。因此，區(qū)域創(chuàng)新投入與產(chǎn)出對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平有重要的正向促進(jìn)作用，假設(shè)1與假設(shè)2得以驗(yàn)證。

根據(jù)各回歸系數(shù)的比較可以看出，創(chuàng)新活動(dòng)資金投入（回歸系數(shù)為0.384）對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平的影響遠(yuǎn)大于人力資源投入與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出（人力資源投入回歸系數(shù)為0.033、產(chǎn)品產(chǎn)出回歸系數(shù)0.05、專利產(chǎn)出回歸系數(shù)0.011），這表明新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展更多的是依靠研發(fā)創(chuàng)新資金的投入。而創(chuàng)新活動(dòng)投入水平也從側(cè)面反映了不同省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展水平的高低。因此新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群總是在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技等綜合實(shí)力比較強(qiáng)的區(qū)域優(yōu)先形成和發(fā)展。在創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出變量中，產(chǎn)品產(chǎn)出對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的促進(jìn)作用要大于知識(shí)產(chǎn)出。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證上述研究結(jié)論的穩(wěn)健性，本文選取各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品的開發(fā)支出（nps）、研發(fā)項(xiàng)目數(shù)（rdn）代表創(chuàng)新活動(dòng)投入，新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)（npd）、技術(shù)市場(chǎng)成交額（vol）代表創(chuàng)新產(chǎn)出，以此替代原有核心解釋變量，對(duì)全樣本進(jìn)行回歸，結(jié)果如表6所示。

由表6可知，替換后的四個(gè)解釋變量對(duì)區(qū)位熵的影響系數(shù)均通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，驗(yàn)證了區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平有正向的提升作用。其中新產(chǎn)品開發(fā)支出的影響最大（系數(shù)0.766），新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)的影響次之（系數(shù)0.219）。

五、區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)產(chǎn)業(yè)集群水平異質(zhì)性影響探討

（一）區(qū)域創(chuàng)新能力分組

為了進(jìn)一步研究區(qū)域創(chuàng)新能力水平高低對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平的影響，根據(jù)前文實(shí)證結(jié)果，考慮創(chuàng)新活動(dòng)資金投入對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響較大，依照此核心解釋變量數(shù)據(jù)，采用中位數(shù)聚類方法對(duì)中國(guó)25個(gè)省份進(jìn)行聚類，分成較高創(chuàng)新能力與較低創(chuàng)新能力兩組。其中較高創(chuàng)新能力省份包括北京、天津、遼寧、上海、江蘇、浙江、安徽、山東、湖北、湖南、廣東、重慶、四川、陜西；較低創(chuàng)新能力省份包括河北、山西、吉林、黑龍江、江西、福建、河南、廣西、海南、云南、新疆。

（二）異質(zhì)性回歸結(jié)果分析

根據(jù)兩組變量數(shù)據(jù)分別進(jìn)行回歸，結(jié)果如表7所示。

由表7可以看出，對(duì)于創(chuàng)新能力較高的區(qū)域，創(chuàng)新活動(dòng)資金與人力資源投入對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平的影響均在5%的顯著性水平下為正，創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)品產(chǎn)出與知識(shí)產(chǎn)出的作用在1%的水平下顯著為正。控制變量結(jié)果顯示，這些地區(qū)的政策扶持、勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展有顯著的促進(jìn)作用。主要原因是政府部門很好地抓住了新能源汽車發(fā)展的政策機(jī)遇，通過財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策吸引新能源汽車投資項(xiàng)目落地，并通過制定人才引進(jìn)激勵(lì)政策吸引新能源汽車領(lǐng)域的優(yōu)秀人才落戶，有效地促進(jìn)了新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。

對(duì)于創(chuàng)新能力較低的區(qū)域，創(chuàng)新資金與人力資源投入對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平在1%的水平下有顯著的激勵(lì)作用，創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出正向影響在5%的水平下顯著為正，而知識(shí)產(chǎn)出的影響不顯著?？刂谱兞拷Y(jié)果顯示，這些地區(qū)的信息基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平有明顯的促進(jìn)作用，能夠有效提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。其中，優(yōu)化區(qū)域營(yíng)商環(huán)境是發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的路徑之一。通過對(duì)比數(shù)據(jù)，可以看出區(qū)域創(chuàng)新能力越高，創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平的促進(jìn)作用就越大；而在創(chuàng)新能力較低的地區(qū)，區(qū)域創(chuàng)新投入能力的提升對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展有更明顯的激勵(lì)作用。為進(jìn)一步解釋創(chuàng)新投入的影響差異，本文在模型1、模型2中加入核心解釋變量的平方項(xiàng)進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表8所示。

由表8回歸結(jié)果可得，區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)資金投入與人力資源投入變量系數(shù)均在1%的水平下顯著為正，而其平方項(xiàng)均在1%的水平下顯著為負(fù)。這說明這兩個(gè)變量與新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平之間并非是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是呈現(xiàn)倒U型特征，對(duì)集群水平的影響存在最優(yōu)區(qū)間。當(dāng)創(chuàng)新投入較低時(shí)，提升單位創(chuàng)新投入水平對(duì)集聚度提升的影響較大，當(dāng)創(chuàng)新投入達(dá)到一定水平時(shí)，帶來的集聚度提高的效果有所減弱。由此可以印證，新能源汽車龍頭企業(yè)在母公司所在地集群水平達(dá)到一定程度后，選擇在異地設(shè)立生產(chǎn)基地繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，可以避免在當(dāng)?shù)乩^續(xù)擴(kuò)張產(chǎn)生的擁擠效應(yīng)。

區(qū)域創(chuàng)新能力較高的地區(qū)在新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，極易吸引具有冒險(xiǎn)精神、技術(shù)水平相對(duì)較高、敢于創(chuàng)新的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的投資，而具有戰(zhàn)略遠(yuǎn)見性的風(fēng)險(xiǎn)投資也會(huì)踴躍加入，使得新能源汽車產(chǎn)業(yè)得以迅速發(fā)展。先行發(fā)展起來的企業(yè)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，得到了豐厚的政策性補(bǔ)貼，不但會(huì)對(duì)后來的追隨者產(chǎn)生良好的示范效應(yīng)，還會(huì)吸引更多企業(yè)的投資，新能源汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模因此會(huì)急劇擴(kuò)大。但過多的企業(yè)集聚于此，必然會(huì)產(chǎn)生擁擠效應(yīng)，導(dǎo)致土地、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素成本上升、企業(yè)利潤(rùn)下降。此時(shí)，一部分實(shí)力較強(qiáng)的龍頭企業(yè)，如上汽集團(tuán)、比亞迪、北汽新能源、奇瑞、吉利、蔚來等整車龍頭企業(yè)開始在全國(guó)范圍內(nèi)優(yōu)化區(qū)域布局，在部分產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好、政策支持力度大、創(chuàng)新能力相對(duì)較好的省份設(shè)立生產(chǎn)基地，建立分公司，在母公司所在地之外繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。新能源整車龍頭企業(yè)的加入，給企業(yè)帶來了更多的資金、研發(fā)人員和先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，有效地提升了新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的水平，而同時(shí)原母公司所在省份的集群發(fā)展速度則會(huì)有所放緩。為了促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，國(guó)務(wù)院各部委、各地方政府階段性地出臺(tái)了相應(yīng)的扶持政策，引導(dǎo)各省市調(diào)整優(yōu)化新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。但與此同時(shí)，為了加快新能源汽車產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化進(jìn)程，國(guó)家對(duì)購(gòu)買新能源汽車的財(cái)政補(bǔ)貼在逐步退坡，導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新能力與集群水平在短期內(nèi)呈現(xiàn)波動(dòng)態(tài)勢(shì)。

六、研究結(jié)論及政策啟示

（一）研究結(jié)論

通過對(duì)2016—2021年中國(guó)各省份新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平及區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)集群水平影響的研究，可以看出，在2016—2021年中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平整體較低，且各省份的差異較大。

其一，從時(shí)間上看，新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展受補(bǔ)貼退坡政策變動(dòng)影響較大，各省份的產(chǎn)業(yè)集群水平波動(dòng)明顯，呈現(xiàn)不穩(wěn)定態(tài)勢(shì)。

其二，從空間特征上看，上海、浙江、廣東和北京四個(gè)第一梯隊(duì)的省市，依靠雄厚的傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及強(qiáng)大的資金和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，率先引領(lǐng)了新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；處于第二梯隊(duì)的吉林、天津、重慶三個(gè)省市在傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ)上發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)，智能制造和技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)較高，產(chǎn)業(yè)集群水平相對(duì)較高；安徽省新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展既有江淮、奇瑞等傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)的支持，更有政府專項(xiàng)扶持基金的資助和扶持，新能源汽車集群水平較高，是實(shí)現(xiàn)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展“彎道超車”的典型代表；河北、山東、江蘇三個(gè)省份的傳統(tǒng)汽車產(chǎn)業(yè)有一定的基礎(chǔ)，后期發(fā)展主要是抓住各大新能源汽車龍頭企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和全國(guó)重新布局的機(jī)遇，發(fā)展相對(duì)較快；東北、西北地區(qū)的多數(shù)省份的新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)落后，產(chǎn)業(yè)集群水平呈現(xiàn)從東至西遞減，沿長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶向西延伸發(fā)展的橫置“T”字形特征。

其三，全樣本實(shí)證研究的結(jié)果顯示，區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展有正向的促進(jìn)作用，創(chuàng)新活動(dòng)資金投入對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平的影響遠(yuǎn)大于人力資源投入及創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出，創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)品產(chǎn)出的影響作用大于創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)出的影響作用。

其四，分組的異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，區(qū)域創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)集群水平的提升呈倒U型特征，在創(chuàng)新能力較低的地區(qū)，增加單位創(chuàng)新投入對(duì)新能源汽車集群發(fā)展具有更顯著的促進(jìn)效果，且創(chuàng)新資金投入影響作用大于人力資源投入的影響作用；創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出在創(chuàng)新能力較高的區(qū)域?qū)核降募?lì)作用更為顯著，創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出的激勵(lì)效果優(yōu)于創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)出的激勵(lì)效果。

（二）政策啟示

區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展布局有重要影響，工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、交通運(yùn)輸部等相關(guān)部委應(yīng)積極協(xié)同各省份政府積極論證，統(tǒng)籌新能源汽車產(chǎn)業(yè)布局，引導(dǎo)各地差異化的協(xié)同發(fā)展。各省份應(yīng)做好新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)本省市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資源稟賦及人才優(yōu)勢(shì)，確定新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展重點(diǎn)，在相應(yīng)財(cái)稅優(yōu)惠政策的扶持下，共同推動(dòng)全國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的高質(zhì)量發(fā)展。

1.各省份應(yīng)繼續(xù)加大區(qū)域創(chuàng)新投入

資金和人力資源的投入是影響新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群水平的重要因素，各省份應(yīng)繼續(xù)加大在新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的資金和人力資源的投入，提升智能制造設(shè)備的技術(shù)水平，積極引進(jìn)和培養(yǎng)新能源汽車領(lǐng)域的高素質(zhì)人才，提高新能源汽車領(lǐng)域的創(chuàng)新產(chǎn)品和知識(shí)創(chuàng)新能力；加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的合作效率，抓準(zhǔn)創(chuàng)新關(guān)鍵點(diǎn)，提高專利產(chǎn)出水平；提高創(chuàng)新活動(dòng)成果產(chǎn)業(yè)化能力，不斷推出新產(chǎn)品以滿足消費(fèi)者的多元化需求。部分自然資源條件較差、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱、經(jīng)濟(jì)實(shí)力較低的省份，則可以將發(fā)展重點(diǎn)放在新能源汽車的推廣利用上，通過完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、發(fā)展新能源汽車后市場(chǎng)業(yè)務(wù)，加快新能源汽車的推廣應(yīng)用速度，帶動(dòng)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2.區(qū)域創(chuàng)新能力高的省份應(yīng)重點(diǎn)突破核心關(guān)鍵技術(shù)

在中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，為解決關(guān)鍵技術(shù)落后、核心零部件受制于人的困境，區(qū)域創(chuàng)新能力較強(qiáng)、汽車產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚的省份，如上海、北京、廣東等地，應(yīng)利用產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資金供應(yīng)、人才供給、技術(shù)創(chuàng)新等方面的優(yōu)勢(shì)，建立新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，完善政、產(chǎn)、學(xué)、研、金等各部門協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)制，注重共性技術(shù)平臺(tái)的搭建和技術(shù)應(yīng)用市場(chǎng)的推廣，爭(zhēng)取在關(guān)鍵零部件和核心技術(shù)研發(fā)上的突破；繼續(xù)加大資金和人力資源的投入，以提升產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新能力；加大新能源汽車智能網(wǎng)聯(lián)技術(shù)的協(xié)同攻關(guān)力度，爭(zhēng)取早日突破車用操作系統(tǒng)、車規(guī)級(jí)芯片、智能計(jì)算等技術(shù)瓶頸。同時(shí)，還應(yīng)優(yōu)化全國(guó)范圍內(nèi)整車生產(chǎn)基地的布局，充分利用當(dāng)?shù)氐馁Y源、技術(shù)、資金，擴(kuò)大新能源汽車生產(chǎn)能力，著力帶動(dòng)集群發(fā)展水平相對(duì)較低地區(qū)的提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

3.區(qū)域創(chuàng)新能力較弱的省份應(yīng)主動(dòng)承接發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

區(qū)域創(chuàng)新能力較弱的省份多處于中國(guó)的西北、東北地區(qū)，不但新能源汽車產(chǎn)業(yè)起步較晚，而且集群發(fā)展水平較低。這些省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也相對(duì)落后，高素質(zhì)人力資源相對(duì)缺乏，基礎(chǔ)設(shè)施水平較差，但具有土地、資源、勞動(dòng)力等成本較低的優(yōu)勢(shì)。因此，在新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，這些省份可以利用自身的低成本優(yōu)勢(shì)，積極承接新能源汽車制造環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，制定吸引投資和人才引進(jìn)的系列優(yōu)惠政策，并通過提升基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)水平、設(shè)立新能源汽車產(chǎn)業(yè)園或生產(chǎn)基地，吸引龍頭企業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈上的上下游企業(yè)投資加盟，從而加快新能源汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。另外部分不適合發(fā)展新能源汽車制造業(yè)的省份，如海南、寧夏、青海、西藏等省份，可以將發(fā)展重點(diǎn)放在新能源汽車的推廣利用上，為中國(guó)雙碳目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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