參與出口對(duì)于中國(guó)企業(yè)的影響

摘 要：本文主要利用2000—2014年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)，從微觀層面測(cè)算企業(yè)全要素生產(chǎn)率的指標(biāo)，用來反映企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)效率，并通過實(shí)證考察了參與出口對(duì)于企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，進(jìn)而體現(xiàn)出口對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生的影響。研究結(jié)果顯示：出口企業(yè)存在顯著的“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”，參與出口能夠顯著地提高本國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)效率，同時(shí)進(jìn)一步對(duì)企業(yè)所有制、資本密集度以及企業(yè)所處地區(qū)等異質(zhì)性特征進(jìn)行考察并得出結(jié)論。

關(guān)鍵詞：出口；全要素生產(chǎn)率；企業(yè)異質(zhì)性

自加入世貿(mào)組織以來，我國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了巨大的收益，極大地促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著我國(guó)對(duì)外出口貿(mào)易的迅速增長(zhǎng)，我國(guó)在世界貿(mào)易中的排名也急劇上升?；诔隹谫Q(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的這種關(guān)系，學(xué)術(shù)界一直把這兩者當(dāng)作重點(diǎn)話題來進(jìn)行研究。近年來，關(guān)于進(jìn)出口貿(mào)易的計(jì)量分析更多將關(guān)注的視角從宏觀層面轉(zhuǎn)向了企業(yè)等微觀層面，因?yàn)檫@些微觀層面的本土企業(yè)才是承載中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的載體，是促進(jìn)中國(guó)進(jìn)出口增長(zhǎng)的主要力量之一，從而能夠?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)提供動(dòng)力，企業(yè)出口與生產(chǎn)率之間的關(guān)系也成了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所關(guān)注的一個(gè)新的熱點(diǎn)。最早提出出口與企業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系并進(jìn)行了實(shí)證研究的學(xué)者為Bernard和Jensen（1997）。目前學(xué)術(shù)界對(duì)于企業(yè)參與出口行為能否提高生產(chǎn)效率主要持有兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)支持出口學(xué)習(xí)效應(yīng)，另一種觀點(diǎn)支持自我選擇效應(yīng)。關(guān)于這兩種出口促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)效率觀點(diǎn)的相關(guān)典型文獻(xiàn)比較多，眾多學(xué)者也都嘗試著通過對(duì)不同國(guó)家的實(shí)證研究來找尋能夠支撐各自理論觀點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

一、模型、變量和數(shù)據(jù)說明

1.實(shí)證模型的設(shè)定

為考察出口對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率的影響，設(shè)定計(jì)量模型如下：

lnTFPit=α0+α1EXPORTit+α2CONTROLSit+εi+μi+νi+eit

（1）

其中，控制變量的集合為：

CONTROLS=β1企業(yè)年齡+β2企業(yè)規(guī)模+β3融資約束+β4創(chuàng)新能力+β5政府補(bǔ)貼（2）

其中，下標(biāo)i和t分別表示企業(yè)和年份。TFP表示企業(yè)全要素生產(chǎn)率，文中取對(duì)數(shù)，用來衡量企業(yè)的生產(chǎn)效率；EXPORT是出口虛擬變量，出口為1，否則為0；εi表示時(shí)間固定效應(yīng)，μi為行業(yè)固定效應(yīng)，νi為地區(qū)固定效應(yīng)；eit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。系數(shù)α1表示其他控制變量不變時(shí)，出口企業(yè)和非出口企業(yè)生產(chǎn)率的百分比差異。

2.主要變量的界定和衡量

（1） 企業(yè)全要素生產(chǎn)率

企業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）是模型的被解釋變量，用來衡量企業(yè)的生產(chǎn)效率水平，也是本文研究的問題所在。本文主要采用LP法來計(jì)算企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。

（2） 出口變量EXPORT

出口虛擬變量（EXPORT）為模型的核心解釋變量，我們用該變量來判斷出口企業(yè)和非出口企業(yè)之間的實(shí)質(zhì)性差別。

（3） 控制變量

本文控制變量如下：企業(yè)年齡，即企業(yè)成立的時(shí)間，考察出口企業(yè)的年齡對(duì)于生產(chǎn)率的影響，用公式計(jì)算為企業(yè)年齡=當(dāng)年年份-企業(yè)開業(yè)年份+1，取ln（企業(yè)年齡+1）進(jìn)入模型；企業(yè)規(guī)模，用來反映出口企業(yè)的規(guī)模對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響，以企業(yè)的全部從業(yè)人員作為代理變量，取ln（全部從業(yè)年平均人數(shù)+1）進(jìn)入模型；融資約束，企業(yè)融資約束越小，表示企業(yè)面臨的融資問題就越大，對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用就會(huì)越小，采用企業(yè)利息支出與固定資產(chǎn)合計(jì)之比來衡量；創(chuàng)新能力，一般來說，出口企業(yè)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)，越有利于企業(yè)生產(chǎn)效率的提高，該變量直接用企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值作為代理變量，取ln（新產(chǎn)品產(chǎn)值+1）進(jìn)入模型；政府補(bǔ)貼，表示為政策變量，用來檢驗(yàn)國(guó)家的政策補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，用企業(yè)的補(bǔ)貼收入占工業(yè)增加值的比重來衡量，取ln（補(bǔ)貼收入+1）進(jìn)入模型。變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

3.數(shù)據(jù)說明

（1） 數(shù)據(jù)來源

本文所使用的數(shù)據(jù)均來自2000—2014年的中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，由于2009年和2010年的數(shù)據(jù)缺少工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值和出口交貨值等一些重要指標(biāo)，因此將這兩年的企業(yè)數(shù)據(jù)剔除，因?yàn)闃颖緮?shù)量巨大，這兩年的數(shù)據(jù)缺失并不會(huì)對(duì)整體的研究結(jié)論產(chǎn)生影響。

（2） 數(shù)據(jù)處理

先將中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的單年年份合并為2000—2014年的面板數(shù)據(jù)，考慮到中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中存在指標(biāo)缺失和異常等問題，本文在計(jì)量估計(jì)過程中對(duì)樣本數(shù)據(jù)中明顯不符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和規(guī)模以上標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)樣本予以剔除。經(jīng)過處理后的出口企業(yè)與非出口企業(yè)的基本情況如表2所示。

二、計(jì)量分析和結(jié)果

1.基本估計(jì)結(jié)果

我們采用高維固定效應(yīng)模型來檢驗(yàn)出口對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)效率的影響，模型中控制了年份、省份和行業(yè)固定效應(yīng)，得到的結(jié)果見表3的列（2） 。

從表3的列（1） 可知，當(dāng)不加入控制變量和固定效應(yīng)，僅考察企業(yè)是否出口對(duì)于全要素生產(chǎn)率的影響時(shí)，得到的估計(jì)系數(shù)為0.728，結(jié)果顯著為正，符合我們的估計(jì)預(yù)期。從表3的列（2） 可知，當(dāng)加入了企業(yè)的控制變量與固定效應(yīng)，利用高維固定效應(yīng)模型估計(jì)出來的出口虛擬變量系數(shù)顯著為正，系數(shù)為0.141。這表明當(dāng)控制其他因素不變時(shí)，出口企業(yè)的全要素生產(chǎn)率要比非出口企業(yè)高出14.1左右。因此可以說，對(duì)比那些非出口企業(yè)，進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的出口企業(yè)的生產(chǎn)效率存在著明顯的提升。所以，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大出口，是提升企業(yè)生產(chǎn)效率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要方式。

為了進(jìn)一步驗(yàn)證實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文還采用了資本勞動(dòng)比（企業(yè)固定資產(chǎn)總額/企業(yè)員工數(shù)）來作為企業(yè)生產(chǎn)效率的代理變量。結(jié)果見表3的列（3） 和列（4） ，從檢驗(yàn)結(jié)果中可以看出，解釋變量出口對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)效率的系數(shù)依然是顯著為正的，盡管系數(shù)有所差異，但并不影響最終結(jié)論。

從控制變量來看，企業(yè)年齡對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響為負(fù)，說明隨著企業(yè)年齡的增長(zhǎng)，企業(yè)越出口越不利于其生產(chǎn)效率的提升。這可能是因?yàn)榇嬖谠骄玫钠髽I(yè)機(jī)器設(shè)備老化磨損越嚴(yán)重，并且越老的企業(yè)越容易因循守舊，不愿接受新鮮事物，從而會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生負(fù)向影響。企業(yè)規(guī)模對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響顯著為正，說明規(guī)模越大的企業(yè)越有利于提升自身的生產(chǎn)效率。通常情況下，規(guī)模越大的企業(yè)自身的人力物力等要素會(huì)更加專業(yè)全面，更容易產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而降低生產(chǎn)成本，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。企業(yè)融資約束對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響顯著為正，說明企業(yè)面臨的融資約束問題越小，就越有利于企業(yè)進(jìn)行研發(fā)支出和設(shè)備更新，從而就越有利于提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。企業(yè)的創(chuàng)新能力對(duì)于生產(chǎn)效率有著顯著的正向影響，創(chuàng)新能力越強(qiáng)的企業(yè)，生產(chǎn)效率提升得就越快，創(chuàng)新能夠有效降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。企業(yè)獲得的補(bǔ)貼收入對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響為負(fù)，說明補(bǔ)貼收入增加會(huì)使企業(yè)的全要素生產(chǎn)率降低?？赡苁且?yàn)檠a(bǔ)貼在降低企業(yè)生產(chǎn)成本的同時(shí)，也會(huì)引起企業(yè)資源的不當(dāng)配置，引發(fā)一些利益相關(guān)者產(chǎn)生懈怠和不努力的行為，削弱了企業(yè)提高生產(chǎn)效率的動(dòng)力，從而導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)效率的下降。

2.不同所有制類型企業(yè)的估計(jì)結(jié)果

為了進(jìn)一步考察企業(yè)出口對(duì)生產(chǎn)率的影響作用是否會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)所有權(quán)屬性的不同而有所差異，本文將所有樣本分為國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)兩個(gè)子樣本分別進(jìn)行估計(jì)。從估計(jì)結(jié)果可以得出，國(guó)有企業(yè)出口虛擬變量的估計(jì)系數(shù)顯著為正，而非國(guó)有企業(yè)的出口虛擬變量的估計(jì)系數(shù)并不顯著，這說明國(guó)有企業(yè)在參與出口時(shí)，企業(yè)生產(chǎn)效率提升得會(huì)更加明顯。主要原因可能是：國(guó)有企業(yè)是國(guó)家扶持的企業(yè)，具有其他企業(yè)所不具備的優(yōu)勢(shì)，它一般不存在融資約束，擁有充足的資金來進(jìn)行設(shè)備的更新和研發(fā)投入，這種自身的研發(fā)能力和成果使得企業(yè)具備了對(duì)先進(jìn)技術(shù)的消化和吸收能力，因此，國(guó)有企業(yè)在參與出口的行為中更容易促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高；而其他非國(guó)有企業(yè)則不具備這種“待遇”，它們?cè)谠O(shè)備更新與研發(fā)投入過程中投入的固定成本和沉沒成本都需要靠自己來承擔(dān)，所以受到各種自身?xiàng)l件的限制，導(dǎo)致非國(guó)有企業(yè)在參與出口行為的過程中不會(huì)有明顯的生產(chǎn)效率提升。

3.具有不同資本密集度企業(yè)的估計(jì)結(jié)果

通常情況下，企業(yè)的資本勞動(dòng)比較高意味著企業(yè)比較重視設(shè)備更新和研發(fā)投入，由此帶來的較高的研發(fā)能力也更能促進(jìn)企業(yè)在參與出口過程中生產(chǎn)率的提升，因此，本文進(jìn)一步將樣本劃分為高資本密集度企業(yè)和低資本密集度企業(yè)。從回歸結(jié)果可以得出，出口虛擬變量的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說明無論是高資本密集度企業(yè)，還是低資本密集度企業(yè)，參與出口都能夠提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。但從出口虛擬變量的回歸系數(shù)可以看出，高資本密集度企業(yè)要比低資本密集度企業(yè)的系數(shù)高。主要原因可能是：高資本密集度企業(yè)相對(duì)于低資本密集度企業(yè)有更高的研發(fā)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力，在參與出口的過程中，這種能力更有助于企業(yè)辨別有用知識(shí)，并且能夠?yàn)槟７隆⑾臀障嚓P(guān)的技術(shù)援助知識(shí)提供支持。因此，在參與出口的過程中，高資本密集度企業(yè)要比低資本密集度企業(yè)有更高的生產(chǎn)效率的提升。

4.不同地區(qū)企業(yè)的估計(jì)結(jié)果

為了進(jìn)一步考察企業(yè)所在地區(qū)的不同對(duì)生產(chǎn)效率的影響，本文將樣本劃分為三個(gè)地區(qū)，分別為東部、中部和西部。由估計(jì)結(jié)果可以得出，位于東部地區(qū)的企業(yè)出口虛擬變量的估計(jì)系數(shù)為負(fù)，而位于中部和西部地區(qū)的企業(yè)出口虛擬變量的估計(jì)系數(shù)為正，且西部地區(qū)企業(yè)出口系數(shù)高于中部地區(qū)。這說明企業(yè)位于中西部地區(qū)要比位于東部地區(qū)更有利于參與出口，提高生產(chǎn)效率。主要原因可能是：中西部地區(qū)相比于東部地區(qū)來說人員較少，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，其市場(chǎng)需求量也相對(duì)較小，因此中西部地區(qū)更需要擴(kuò)大出口市場(chǎng)，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。而相比之下，東部地區(qū)大多處于沿海地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，具有充足的市場(chǎng)需求。在如此優(yōu)渥的條件下，企業(yè)很難再進(jìn)一步提升自身的發(fā)展條件，從而導(dǎo)致出口時(shí)企業(yè)生產(chǎn)效率下降。

三、結(jié)語

結(jié)果發(fā)現(xiàn)，參與出口顯著地提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率，說明我國(guó)企業(yè)能夠通過出口來使企業(yè)獲得更大的利潤(rùn)，通過出口的學(xué)習(xí)效應(yīng)來提升自身的技術(shù)水平，從而進(jìn)一步提高企業(yè)的生產(chǎn)率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。本文充分考慮到不同所有制、不同資本密集度和企業(yè)所在不同地區(qū)等方面的異質(zhì)性，也一一對(duì)這些問題進(jìn)行了驗(yàn)證：從企業(yè)所有制來看，無論是國(guó)有企業(yè)還是非國(guó)有企業(yè)，都能在參與出口的過程中顯著提高企業(yè)生產(chǎn)率，但由于自身的差異，其生產(chǎn)率的效應(yīng)也不同，其中，國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)率提高能力要比非國(guó)有企業(yè)強(qiáng)；從企業(yè)的資本密集度來看，高資本密集度企業(yè)與低資本密集度企業(yè)都能在出口中提高企業(yè)生產(chǎn)率，但高資本密集度企業(yè)要比低資本密集度企業(yè)在出口中更有利于提高生產(chǎn)率；從企業(yè)所在地區(qū)來看，中西部地區(qū)參與出口時(shí)能夠明顯提升企業(yè)的生產(chǎn)效率，而東部地區(qū)在出口時(shí)則會(huì)降低企業(yè)的生產(chǎn)效率。

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作者簡(jiǎn)介：何欣雨（1996— ）女，漢族，黑龍江人，黑龍江大學(xué)碩士在讀，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)。