FRAND原則下標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息披露制度研究

【摘要】本文對我國現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息披露制度進(jìn)行了分析，并在FRAND原則下，對信息披露適用對象、信息披露義務(wù)人、信息披露期間、信息披露內(nèi)容及信息未披露的處理五個方面提出了建議，旨在通過規(guī)范信息披露行為，對完善我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息披露制度提供參考。

【關(guān)鍵詞】FRAND原則；標(biāo)準(zhǔn)必要專利；信息披露

【DOI編碼】10.3969/j.issn.1674-4977.2023.02.001

Research on Information Disclosure System of Standard Essential Patent under FRAND Principle

ZHANG Chenyu

（Shanxi Provincial Inspection and Testing Center〔Shanxi Provincial Institute of Standard Metrology Technology〕，Taiyuan 030006，China）

Abstract：This paper analyzes the existing standard essential patent information disclosure system in China，and under the FRAND principle，puts forward suggestions on five aspects of information disclosure applicable objects，information disclosure obligors，information disclosure period，information disclosure content and treatment of undisclosed information. The purpose of this paper is to provide reference for the improvement of Chinas standard essential patent information disclosure system by standardizing information disclosure behavior.

Key words：FRAND principle；standard essential patent；information disclosure

1引言

標(biāo)準(zhǔn)必要專利是指實施特定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而必須使用的專利。在以移動通信產(chǎn)業(yè)為代表的新興產(chǎn)業(yè)中，專利作為最重要的技術(shù)成果，引領(lǐng)著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。將專利納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要方式之一，也是企業(yè)在行業(yè)內(nèi)爭奪話語權(quán)的有力舉措。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心2022年6月6日發(fā)布的報告顯示，當(dāng)前全球聲明的5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利共21萬件，涉及4.7萬項專利族。其中，中國聲明1.8萬項專利族，占比近40%，排名第一；華為公司聲明5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利族6500余項，占比14%，全球居首。中國的技術(shù)創(chuàng)新在全球5G通信產(chǎn)業(yè)中的引領(lǐng)效應(yīng)愈發(fā)搶眼。

由于標(biāo)準(zhǔn)必要專利對于標(biāo)準(zhǔn)實施的不可替代性以及專利權(quán)的私有性，專利權(quán)人為獲取最大利益，可能會明知其專利即將被納入標(biāo)準(zhǔn)，卻隱瞞相關(guān)專利信息，使標(biāo)準(zhǔn)制定的組織者和標(biāo)準(zhǔn)實施者未能及時識別出標(biāo)準(zhǔn)中的專利，進(jìn)而在標(biāo)準(zhǔn)實施過程中向?qū)嵤┱咧鲝埰鋵＠麢?quán)，并通過提起侵權(quán)訴訟或申請禁令救濟(jì)的方式挾持標(biāo)準(zhǔn)的實施者，以索取高額的許可使用費[1]。另一方面，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人雖承諾在FRAND（公平、合理、無歧視）原則下對專利使用進(jìn)行許可，但鑒于實施者和權(quán)利人立場的天然對立屬性，雙方可能對于許可條款產(chǎn)生爭議，最終無法取得一致，在標(biāo)準(zhǔn)實施過程中往往產(chǎn)生許多訴訟案件，即便最終達(dá)成一致，在協(xié)商過程中也會產(chǎn)生較高的談判成本[2]。同時，權(quán)利人是否做到公平、合理、無歧視地進(jìn)行許可的認(rèn)定依據(jù)不明確，特別是許可費率的確定。因此，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的信息披露對于標(biāo)準(zhǔn)的實施來說具有重大影響。

在法律法規(guī)框架內(nèi)，《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》（以下簡稱《管理規(guī)定》）規(guī)定：參與標(biāo)準(zhǔn)制定的組織或者個人未按要求披露其擁有的專利，違反誠實信用原則的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；對于涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)發(fā)布之前，對標(biāo)準(zhǔn)草案全文和已知的專利信息進(jìn)行公示，公示期為30天。以上規(guī)定并沒有對未依規(guī)披露信息應(yīng)承擔(dān)的具體法律責(zé)任進(jìn)行明確，也沒有對未能識別出的專利處理作出相應(yīng)規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋（二）》中對于在推薦性國家、行業(yè)或地方標(biāo)準(zhǔn)明示所涉必要專利信息糾紛案件的審理進(jìn)行了規(guī)定，但對于未能識別出專利的情形未作規(guī)定。

在國家標(biāo)準(zhǔn)框架內(nèi)，現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 20003.1—2014要求參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的參與方盡早向歸口單位披露自身及關(guān)聯(lián)者擁有的必要專利，并盡早披露知悉的其他必要專利，并將必要專利的信息變更及時通知歸口單位[3]。但此標(biāo)準(zhǔn)為推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)，對于標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人來說沒有強(qiáng)制約束力?！氨M早”和“及時”這種要求模糊的表述對披露時間的把握來說難度較大。同時，現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 1.1—2020要求：對于識別出的專利，在標(biāo)準(zhǔn)文件的引言中會詳細(xì)說明；對于標(biāo)準(zhǔn)文件中未識別出的專利，標(biāo)準(zhǔn)文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任[4]。這種聲明實際上將標(biāo)準(zhǔn)中隱含專利識別的責(zé)任轉(zhuǎn)移給標(biāo)準(zhǔn)實施者，在一定程度上增加侵權(quán)的風(fēng)險。

綜上所述，雖然目前在法律法規(guī)以及國家標(biāo)準(zhǔn)框架內(nèi)對于標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息的披露作出相應(yīng)規(guī)定，建立起標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息披露制度，但對于刻意隱瞞標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息規(guī)制以及未識別出的專利處理卻未作明確規(guī)定。本文對國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中必要專利信息的披露進(jìn)行了研究，從信息披露適用對象、信息披露義務(wù)人、信息披露期間、信息披露內(nèi)容以及信息未披露的處理五個方面提出建議，為盡快完善我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息披露制度提供參考。

2信息披露適用對象

在我國當(dāng)前法律法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)框架內(nèi)，對于標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息的披露主要針對國家標(biāo)準(zhǔn)?！豆芾硪?guī)定》中明確該規(guī)定適用于國家標(biāo)準(zhǔn)，在制修訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的，可以參照適用該規(guī)定；GB/T 20003.1—2014適用于涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作，涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)的制修訂可參照使用[3]。

在我國標(biāo)準(zhǔn)體系框架內(nèi)，國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)共同構(gòu)成我國的公用標(biāo)準(zhǔn)體系，公開供社會共同使用。標(biāo)準(zhǔn)的潛在實施者眾多，影響范圍非常廣。因此，對于涉及必要專利的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)來說，無論性質(zhì)為強(qiáng)制性或推薦性，均應(yīng)作為標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息披露制度的適用對象，其制修訂活動所遵循的披露要求應(yīng)一致。此外，對于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)來說，《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》規(guī)定，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)由本團(tuán)體成員約定采用或者按照本團(tuán)體的規(guī)定供社會自愿采用。若團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)由本團(tuán)體成員約定采用，因其由團(tuán)體制定且適用范圍比較局限，在遵守法律法規(guī)的前提下，宜由團(tuán)體自身對信息披露提出要求，承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)管理的主體責(zé)任；若團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)按照團(tuán)體的規(guī)定供社會自愿采用，則應(yīng)納入標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息披露制度的適用對象，按照相關(guān)要求披露必要專利信息。

3信息披露義務(wù)人

標(biāo)準(zhǔn)制修訂的參與者是信息披露的義務(wù)人。其中，對于已授權(quán)的必要專利，權(quán)利人和知情人是信息披露的義務(wù)人；對于尚處申請階段、可能會納入標(biāo)準(zhǔn)中的專利，申請人和知情人是信息披露的義務(wù)人。

鑒于目前對于權(quán)利人刻意隱瞞必要專利信息的法律責(zé)任不明確，而且必要專利的權(quán)利人或知情人可能未參與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作，僅憑標(biāo)準(zhǔn)制修訂參與者披露的信息尚顯不足，因此建議標(biāo)準(zhǔn)歸口單位發(fā)揮信息披露作用。在制度建設(shè)上，建議建立與知識產(chǎn)權(quán)部門的協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)歸口單位對標(biāo)準(zhǔn)涉及專利信息的檢索與核查，在標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中及時發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)可能涉及的專利，以便盡早在標(biāo)準(zhǔn)制修訂階段妥善處理專利問題。

4信息披露期間

《管理規(guī)定》要求參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織或者個人應(yīng)當(dāng)盡早向相關(guān)全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會或者歸口單位披露其擁有和知悉的必要專利。但“盡早”一詞的規(guī)定過于籠統(tǒng)，實際操作中較難把握。因此，對于已授權(quán)或已公開但未授權(quán)的專利，應(yīng)明確規(guī)定信息披露的時間，建議要求標(biāo)準(zhǔn)制修訂參與者在征求意見稿發(fā)布之前以書面形式披露其擁有或知悉必要專利信息。

由于專利的申請周期較長，特別是發(fā)明專利，從申請到發(fā)布至少需要18個月。在此期間，若專利相關(guān)方參與標(biāo)準(zhǔn)的制修訂活動，并且知悉專利可能被納入標(biāo)準(zhǔn)中，建議要求專利相關(guān)方將專利申請信息在正式參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂活動后的5個工作日內(nèi)向標(biāo)準(zhǔn)歸口單位書面通報，并且在專利申請狀態(tài)信息變更后5個工作日內(nèi)將變更信息通報歸口單位。

建議歸口單位對披露的專利申請信息進(jìn)行備案，并在標(biāo)準(zhǔn)的征求意見稿發(fā)布之前對專利申請的具體信息嚴(yán)格保密。若已披露的必要專利信息發(fā)生變更，歸口單位至少在標(biāo)準(zhǔn)報批前將最終的必要專利清單連同其他報批材料報送相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門。

5信息披露內(nèi)容

在標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中，GB/T 20003.1—2014要求專利披露者將其基本信息、專利申請?zhí)?專利號、專利名稱、專利申請人/專利權(quán)人、涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)條款（章、條編號）、是否同意作出實施許可聲明以書面形式向歸口單位披露；在標(biāo)準(zhǔn)制修訂或者實施過程中，必要專利的任何信息變更應(yīng)及時通知歸口單位，包括但不限于專利權(quán)轉(zhuǎn)移、申請駁回、申請撤回和專利權(quán)終止等[3]。除此之外，建議鼓勵披露者對其擁有或知曉且標(biāo)準(zhǔn)可能涉及的同族專利信息進(jìn)行披露，并善意提醒歸口單位及潛在的標(biāo)準(zhǔn)實施者注意其相關(guān)權(quán)利。

6信息未披露的處理

2015年12月國務(wù)院法制辦發(fā)布的《中華人民共和國專利法修訂草案（送審稿）》的征求意見稿中提出標(biāo)準(zhǔn)必要專利的默示許可制度，但在2020年修正的《中華人民共和國專利法》中未見相關(guān)條款。雖然此條款未被納入法律范疇，但默示許可制度對于標(biāo)準(zhǔn)必要專利制度的完善具有積極意義：第一，參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的專利權(quán)人或?qū)＠暾埲藨?yīng)當(dāng)知悉其專利情況，也知悉專利被納入標(biāo)準(zhǔn)。在這個前提下，專利權(quán)人或?qū)＠暾埲俗鳛楸匾獙＠畔⑴读x務(wù)人的屬性得到了加強(qiáng)，具備進(jìn)行信息披露的現(xiàn)實條件；第二，默示許可制度僅要求專利權(quán)人或?qū)＠暾埲嗽S可標(biāo)準(zhǔn)實施者使用專利，許可使用費依然在FRAND原則下由雙方協(xié)商確定，并未作出強(qiáng)制免費許可的懲罰性規(guī)定，只有當(dāng)雙方確實無法達(dá)成協(xié)議的情況下才由國務(wù)院專利行政部門進(jìn)行裁決，若任何一方對裁決不服，即可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟；第三，默示許可制度能夠在一定程度上促使標(biāo)準(zhǔn)制修訂的參與者嚴(yán)肅認(rèn)真地履行必要專利信息的披露義務(wù)，否則極有可能涉嫌專利挾持以謀取不正當(dāng)利益或壟斷。從默示許可制度來看，主要原則仍然是盡可能維護(hù)雙方的合法權(quán)益，積極促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)必要專利轉(zhuǎn)化適用，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。因此建議在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，將默示許可作為信息披露的兜底性規(guī)定進(jìn)一步強(qiáng)化，采取限制許可費率的方法倒逼義務(wù)人切實履行信息披露義務(wù)。

值得注意的是，標(biāo)準(zhǔn)在制修訂過程中可能會納入未參與制定者的專利，因其并非標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息披露的義務(wù)人，若適用默示許可顯失公平。對于被動納入標(biāo)準(zhǔn)的專利，可以規(guī)定專利權(quán)人有權(quán)在標(biāo)準(zhǔn)公告期內(nèi)向國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會提出異議和權(quán)利聲明，接到異議后管理委員會應(yīng)首先與專利權(quán)人進(jìn)行協(xié)商，并根據(jù)協(xié)商結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)處理[5]。這種事后處理的方式雖可以充分尊重專利權(quán)人的利益，但無論是標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織者、實施者、管理部門還是專利權(quán)人都不可避免地產(chǎn)生協(xié)商成本，而且很大程度上影響標(biāo)準(zhǔn)的實施計劃，甚至導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)項目終止。為盡可能避免這種情況的出現(xiàn)，前文所述的標(biāo)準(zhǔn)歸口單位對必要專利信息的披露顯得更加重要，該做法可以有效防止由于信息不對稱對標(biāo)準(zhǔn)實施產(chǎn)生不必要的障礙。

7結(jié)語

專利納入標(biāo)準(zhǔn)是專利權(quán)私有性和標(biāo)準(zhǔn)公用性相統(tǒng)一的結(jié)果，兩種屬性的天然對立造成標(biāo)準(zhǔn)必要專利問題處理的復(fù)雜性。目前，專利作為企業(yè)增強(qiáng)業(yè)內(nèi)競爭力的有力工具，與標(biāo)準(zhǔn)的融合成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的趨勢之一，必須不斷完善管理制度方能妥善處理標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的問題。優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息披露制度，在保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)方合理合法權(quán)利的前提下，消除必要專利權(quán)利人和標(biāo)準(zhǔn)實施者之間信息的不對稱，保障實施者的知情權(quán)，減少不必要的侵權(quán)糾紛，使專利與標(biāo)準(zhǔn)相互耦合，進(jìn)而發(fā)揮出引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極作用。

【參考文獻(xiàn)】

[1]張國玲.歐盟標(biāo)準(zhǔn)必要專利制度研究[D].重慶：西南政法大學(xué)，2018.

[2]鄭倫幸.論FRAND承諾下標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費的確定方法[J].法學(xué)，2022（5）：146-158.

[3]標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)：GB/T 20003.1—2014[S].

[4]標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則：GB/T 1.1—2020[S].

[5]單麟.淺析標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息披露義務(wù)[J].中國發(fā)明與專利，2017，14（2）：70-76.

【作者簡介】

張辰宇，男，1988年出生，工程師，碩士，研究方向為標(biāo)準(zhǔn)化研究與應(yīng)用。

（編輯：于淼）