壟斷行為后繼民事索賠風(fēng)險不容忽視

許蓉蓉 楊晨

近年來，中國反壟斷立法標(biāo)準(zhǔn)趨嚴(yán)、執(zhí)法力度日益加大。在此背景下，人民法院對于壟斷行為糾紛的態(tài)度由早年間的審慎，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楦又匾晫χ行∫?guī)模企業(yè)及消費者利益的保護(hù)。

2022年8月修正后的反壟斷法正式生效、2022年底最高人民法院發(fā)布的反壟斷司法解釋征求意見稿以及近期的壟斷糾紛訴訟案件，均體現(xiàn)出司法機(jī)構(gòu)對于壟斷糾紛態(tài)度的轉(zhuǎn)變，尤其是對反壟斷行政處罰后繼索賠請求的支持態(tài)度。在此背景下，企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步加深對壟斷行為可能導(dǎo)致的司法風(fēng)險，特別是后繼民事索賠風(fēng)險的認(rèn)識與防范。

完善反壟斷執(zhí)法司法銜接機(jī)制

修正后的反壟斷法與2008年版本相比，顯著提高了針對壟斷行為的處罰力度，包括提高對企業(yè)的處罰力度，增加對違法企業(yè)法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的個人罰款規(guī)定。此外，還增加了對違法情節(jié)嚴(yán)重的加倍處罰規(guī)定，即違法行為情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，可處以二倍以上五倍以下罰款。因此，理論上講，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)最高可對從事壟斷行為的企業(yè)處以上一年度銷售額50%的罰款，對個人處以高達(dá)500萬元的罰款。

修正后的反壟斷法在立法層面明確了加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法司法、完善執(zhí)法與司法銜接機(jī)制的要求。具體而言，新增第十一條明確規(guī)定：“國家健全完善反壟斷規(guī)則制度，強(qiáng)化反壟斷監(jiān)管力量，提高監(jiān)管能力和監(jiān)管體系現(xiàn)代化水平，加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法司法，依法公正高效審理壟斷案件，健全行政執(zhí)法和司法銜接機(jī)制，維護(hù)公平競爭秩序?！?/p>

因此，在反壟斷執(zhí)法力度日益增強(qiáng)的背景下，不難預(yù)測，“為保證執(zhí)法與司法的銜接與統(tǒng)一”，司法層面將加強(qiáng)對壟斷行為的打擊力度。

壟斷行為后繼索賠訴訟日益彰顯

2022年11月17日，最高人民法院發(fā)布關(guān)于加強(qiáng)反壟斷與反不正當(dāng)競爭司法有關(guān)的情況和典型案例并回答記者提問。其中強(qiáng)調(diào)，人民法院將加強(qiáng)反壟斷審判工作，營造公平競爭法治環(huán)境。在執(zhí)法與司法協(xié)調(diào)方面，一方面，人民法院將有效發(fā)揮司法監(jiān)督職能，依法支持和監(jiān)督反壟斷行政執(zhí)法，促進(jìn)行政執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和司法裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一；另一方面，人民法院將與市場、金融、互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管等主管部門共同合作，推進(jìn)業(yè)務(wù)交流、數(shù)據(jù)交換和信息共享工作，從而健全司法審判與行政執(zhí)法的銜接機(jī)制。

上述工作方向同樣在2022年11月18日發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于審理壟斷民事糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定（公開征求意見稿）》（下稱“司法解釋征求意見稿”）中得到體現(xiàn)。司法解釋征求意見稿第十一條規(guī)定：“反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定構(gòu)成壟斷行為的處理決定在法定期限內(nèi)未被提起行政訴訟或已為人民法院生效裁判所確認(rèn)，原告在相關(guān)壟斷民事糾紛案件中據(jù)此主張該壟斷行為成立的，無需再行舉證證明，但有相反證據(jù)足以推翻的除外。必要時，人民法院可以要求作出處理決定的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對該處理決定的有關(guān)情況予以說明。”

基于最高人民法院的上述表態(tài)與司法解釋內(nèi)容，筆者理解，今后涉及壟斷行為受到行政處罰后的后繼索賠訴訟中，原告申請法院調(diào)取執(zhí)法機(jī)關(guān)反壟斷調(diào)查過程中的證據(jù)、材料和信息等材料，將可能更加容易被法院所批準(zhǔn)；法院在審理反壟斷民事訴訟案件中，更加容易采納反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在行政處罰決定中對涉案企業(yè)違法行為性質(zhì)的認(rèn)定。與之相對，人民法院在壟斷糾紛案件審理中，特別是當(dāng)原告為個人消費者或是中小規(guī)模企業(yè)等，人民法院可能視其為需要重點保護(hù)其利益的弱勢群體時，很可能傾向于對被告企業(yè)課以更重的舉證責(zé)任，并可能以更嚴(yán)苛標(biāo)準(zhǔn)審查被告提交的證據(jù)真實性與證明力。

壟斷行為后繼索賠訴訟風(fēng)險

2022年11月17日，最高人民法院發(fā)布的反壟斷典型案例中，包含涉及經(jīng)營者提起行政處罰決定后繼索賠訴訟得到支持的案例，該案由陜西省西安市中級人民法院審理并作出判決。該案中，原告福建三建公司向被告嘉誠公司采購混凝土，雙方先后兩次約定對混凝土供應(yīng)單價進(jìn)行上調(diào)。后原告得知，雙方履行合同期間，被告因與其他混凝土企業(yè)的聯(lián)合漲價行為受到反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查，并最終因?qū)嵤┕潭ɑ蜃兏鼉r格的壟斷行為受到行政處罰。原告遂向陜西省西安市中級人民法院起訴，要求嘉誠公司賠償相應(yīng)損失。西安市中級人民法院審理認(rèn)為，當(dāng)事人之間因形式上的契約自由不能成為實施壟斷行為一方違法行為的合法外衣。經(jīng)營者達(dá)成漲價協(xié)議對交易相對人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任。因此，法院判令嘉誠公司向福建三建公司就其實施橫向壟斷協(xié)議所造成的損害進(jìn)行賠償。

從上述司法案例中不難看出，地方人民法院已開始落實執(zhí)行最高人民法院對于執(zhí)法司法統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)銜接的要求，對反壟斷后繼索賠訴訟展現(xiàn)出日益明顯的支持態(tài)度。

在目前環(huán)境下，反壟斷立法對法律責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)趨嚴(yán)、反壟斷執(zhí)法力度日益加大，反壟斷司法更加重視對受到壟斷行為影響的企業(yè)或消費者的利益保護(hù)，傾向于支持其對損害賠償?shù)脑V求。筆者理解，人民法院的這一態(tài)度目前已經(jīng)體現(xiàn)且今后將繼續(xù)體現(xiàn)在反壟斷民事訴訟過程中。因此，如企業(yè)從事違反反壟斷法的行為，則不僅可能受到行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出的罰款數(shù)額高昂的行政處罰，還可能因該等處罰決定的公布而招致其他競爭對手、交易相對人（如經(jīng)銷商、供應(yīng)商或客戶）以及消費者提起的后繼索賠訴訟，從而進(jìn)一步面臨相當(dāng)數(shù)額的民事賠償責(zé)任。

在反壟斷執(zhí)法司法趨嚴(yán)，以及行政執(zhí)法與司法協(xié)同強(qiáng)化的大背景下，企業(yè)應(yīng)更加重視其經(jīng)營行為的反壟斷風(fēng)險，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的反壟斷合規(guī)管理工作。具體而言，可包括如下方面：在企業(yè)內(nèi)部建立專門的反壟斷合規(guī)管理制度，設(shè)立反壟斷合規(guī)部門；建立事前反壟斷合規(guī)風(fēng)險評估制度，由反壟斷合規(guī)部門對于企業(yè)現(xiàn)有日常經(jīng)營行為進(jìn)行全面風(fēng)險評估與排查，并對企業(yè)擬參與重要項目或商業(yè)安排進(jìn)行反壟斷合規(guī)風(fēng)險審查，確保盡可能排除任何項目策劃階段潛在的反壟斷合規(guī)風(fēng)險；加強(qiáng)對員工反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，整體提高企業(yè)反壟斷合規(guī)意識，進(jìn)一步在事前降低任何可能發(fā)生的反壟斷合規(guī)風(fēng)險。

如企業(yè)已因涉嫌從事壟斷行為而受到反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查，則企業(yè)更應(yīng)重視對反壟斷調(diào)查配合與潛在訴訟風(fēng)險預(yù)防工作。具體而言，可包括積極配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法調(diào)查工作，避免做出任何拒絕、阻礙調(diào)查的行為；評估企業(yè)行為被認(rèn)定為違法行為的風(fēng)險，并在盡可能早的階段依據(jù)相關(guān)寬大制度或中止調(diào)查制度；如企業(yè)對于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出的行政處罰告知書內(nèi)容存在任何異議，應(yīng)考慮選擇要求召開聽證會或其他方式；如企業(yè)確因從事壟斷行為而給其他利益相關(guān)方（如經(jīng)銷商、供應(yīng)商、客戶）造成損害，則應(yīng)當(dāng)立即停止相關(guān)行為，并可考慮主動與相關(guān)方進(jìn)行磋商的方式，彌補(bǔ)其因企業(yè)違法行為受到的損失。

如企業(yè)已經(jīng)因從事壟斷行為受到反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的行政處罰，且該等行政處罰決定尚處于訴訟時效期間內(nèi)的（即，自處罰決定公布之日起尚未滿三年的），企業(yè)應(yīng)高度重視對可能發(fā)生的后繼索賠訴訟風(fēng)險的評估與防范：建議企業(yè)預(yù)先對其違法行為可能影響的利益相關(guān)方范圍（如其他競爭對手、經(jīng)銷商、供應(yīng)商、客戶、消費者）、相關(guān)方提起后繼索賠訴訟的可能性等內(nèi)容進(jìn)行評估。必要時，可考慮主動與受到損害或影響程度較高、提起后繼索賠訴訟動機(jī)較強(qiáng)的相關(guān)方進(jìn)行磋商，彌補(bǔ)其因企業(yè)違法行為受到的損失，從而避免因其提起后繼索賠訴訟引起其他相關(guān)方注意，產(chǎn)生連鎖訴訟風(fēng)險；如其他利益相關(guān)方已就相關(guān)壟斷行為向人民法院提起訴訟，則企業(yè)應(yīng)立即聘請外部律師，對起訴方訴訟請求合理性、訴訟可能造成的影響范圍、訴訟可能為企業(yè)造成的損失、造成后續(xù)連鎖訴訟風(fēng)險等進(jìn)行全面分析與評估。如有必要，可考慮在合理范圍內(nèi)與起訴方盡快達(dá)成和解，避免案件公開后引起其他相關(guān)方的注意，產(chǎn)生連鎖訴訟的風(fēng)險。

（責(zé)編王茜）