中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊論文英文摘要的語步—語階序列對(duì)比分析

張世奇 孟媚

(遼寧大學(xué)，遼寧 沈陽 110000)

一、 引言

在經(jīng)濟(jì)全球化和學(xué)術(shù)交流國(guó)際化的背景下，學(xué)術(shù)英語成為高校外語教學(xué)改革的關(guān)注點(diǎn)，學(xué)術(shù)英語能力成為國(guó)際化人才培養(yǎng)的重要方向[1]。 具備國(guó)際發(fā)文能力是讓中國(guó)學(xué)術(shù)走出去的前提，“學(xué)術(shù)寫作與國(guó)際發(fā)表”是學(xué)術(shù)英語領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題。 而求新求變，歸根到底還是要求務(wù)實(shí)，“體裁分析”作為提高學(xué)術(shù)寫作和國(guó)際發(fā)表能力的重要路徑，已成為該話題下的持續(xù)高頻關(guān)鍵詞之一[2]。

在一篇學(xué)術(shù)論文中，摘要作為文章的簡(jiǎn)介，是讀者首先閱讀的部分，直接決定了該文章的實(shí)際閱讀人數(shù)。 那么一篇摘要該以何種方式組織哪些信息? 摘要簡(jiǎn)介和推銷的功能該如何實(shí)現(xiàn)? 為解決以上問題，文章自建小型語料庫(kù)，以Hatzitheodorou[3]的研究為標(biāo)注框架，對(duì)比分析中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊論文英語摘要的語步—語階體裁特點(diǎn)，并就提高中國(guó)研究者學(xué)術(shù)寫作與國(guó)際發(fā)表能力提出建議。

二、 文獻(xiàn)綜述

體裁是一種內(nèi)部結(jié)構(gòu)鮮明、高度約定俗成的交際事件，其參與者具有相同的交際目的，決定話語的圖示結(jié)構(gòu)，影響并限制話語內(nèi)容和風(fēng)格的選擇[4]。 在語言學(xué)的視域下，近30 年約79%的學(xué)術(shù)論文體裁研究的開展都基于Swales[5]提出的語步分析框架。 所謂語步，指的是能夠?qū)崿F(xiàn)明確交際功能的修辭單位，能夠反映作者組織內(nèi)容、論證觀點(diǎn)的一般步驟，而語階又稱為分語步，是語步理論的繼承與發(fā)展，是能夠?qū)崿F(xiàn)語步具體交際目的功能單位。 語步分析法誕生40 年來，根據(jù)學(xué)術(shù)話語時(shí)代特征的流變和行業(yè)體裁特點(diǎn)的不同，衍生出諸多分析框架，如Santos[6]的五語步標(biāo)注框架、Tankó[7]的八語步標(biāo)注框架等。 除此之外，針對(duì)語步系統(tǒng)本身開展研究的“可選語步”“必選語步”“嵌入語步”等概念也在不斷豐富與發(fā)展語步分析法。 其中，Hyland[8]從語篇的人際功能出發(fā)，探究學(xué)術(shù)論文的語步、語階分布特點(diǎn)，這一研究方法成為體裁分析領(lǐng)域的典型范式。 該范式被國(guó)內(nèi)學(xué)者廣泛應(yīng)用于各領(lǐng)域?qū)W術(shù)期刊摘要研究，但鮮有針對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域期刊論文的體裁分析研究。 近幾年，中國(guó)學(xué)者在國(guó)際高水平經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊的發(fā)文數(shù)量持續(xù)走低，整體來看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究國(guó)際影響力與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距[9]。 結(jié)合體裁分析的研究現(xiàn)狀與中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者國(guó)際發(fā)文難的現(xiàn)實(shí)情況，本研究擬從體裁分析的視角出發(fā)，自建小型中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊英文摘要語料庫(kù)，對(duì)比分析國(guó)內(nèi)外期刊語料庫(kù)的語步—語階序列特點(diǎn)，以期為中國(guó)學(xué)者國(guó)際發(fā)表帶來啟示。

三、 研究設(shè)計(jì)

(一)研究問題

1. 中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊各自英文摘要的語步、語階的分布如何?

2. 中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊各自英文摘要呈現(xiàn)了什么樣的語步—語階序列特征?

3. 造成中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊英文摘要語步、語階分布差異的原因是什么?

(二)語料庫(kù)

本研究從經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域國(guó)內(nèi)和國(guó)際共92 本知名期刊(國(guó)內(nèi)54 本，國(guó)際38 本)摘取其2021 年發(fā)表的9785 篇英文摘要(國(guó)內(nèi)4976 篇，國(guó)際4809 篇)建立了兩個(gè)語料庫(kù):2021 年中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要總庫(kù)與2021 年國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要總庫(kù)。 為保證期刊論文質(zhì)量，期刊及文章選取遵循以下三原則:(1)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊應(yīng)為2022 年CSSCI(Chinese Social Sciences Citation Index)目錄所列期刊，且具備可查閱英文摘要；(2)根據(jù)SSCI(Science Citation Index)2021 年JCR(Journal Citation Reports)報(bào)告，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊影響因子(JIF: Journal Impact Factor)應(yīng)不低于6.0；(3)中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊文章應(yīng)為實(shí)證類文章。 研究者采取隨機(jī)抽樣法，建立隨機(jī)數(shù)表，從兩個(gè)語料庫(kù)各選取50 篇英文摘要，建立了兩個(gè)可比語料庫(kù):中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要語料庫(kù)(Corpus of Chinese Economic Journal Abstracts)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要語料庫(kù)(Corpus of International Economic Journal Abstracts)。 前者覆蓋總庫(kù)中的36 本期刊，后者覆蓋全部38 本期刊。

(三)分析框架

因本研究所分析語料為經(jīng)濟(jì)類期刊論文摘要，研究者采用Hatzitheodorou[3]研究法律類及商業(yè)類期刊論文時(shí)搭建的三語步、八語階框架，如表1 所示。 本研究對(duì)全部100 篇英文摘要進(jìn)行多人多次手動(dòng)標(biāo)注并比對(duì)、討論結(jié)果。

表1 語步—語階分析框架

四、 結(jié)果與討論

一般來說，對(duì)摘要的語篇分析常常通過語步和語階從功能上對(duì)文本組織進(jìn)行解構(gòu)，再通過“可選”和“必選”對(duì)語步、語階出現(xiàn)概率進(jìn)行描述[7]。 語料庫(kù)為這一過程提供了量化分析工具，優(yōu)化了研究的實(shí)現(xiàn)過程。 因此，本研究統(tǒng)計(jì)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要語料庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱為國(guó)際庫(kù))和中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要語料庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱國(guó)內(nèi)庫(kù))的標(biāo)注結(jié)果，如表2所示。 參照Hatzitheodorou[3]的標(biāo)準(zhǔn)，把出現(xiàn)率低于66%的語步稱為可選語步，把出現(xiàn)率等于或超過66%的語步稱為必選語步。 可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)際庫(kù)的三個(gè)語步均為必選語步(分別為72%、100%、98%)，而國(guó)內(nèi)庫(kù)的語步2(100%)和語步3(96%)為必選語步，語步1(60%)為可選語步。 出現(xiàn)這種差異的原因一方面是中國(guó)作者和國(guó)際作者寫作風(fēng)格的差異，另一方面該結(jié)果也受語料庫(kù)樣本量的限制，但兩庫(kù)整體語步分布差異不大。

表2 中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊英文摘要語步、語階分布

與語步分布情況相異，如表2 所示，國(guó)際庫(kù)和國(guó)內(nèi)庫(kù)的語階分布具備顯著差異。 排除摘要數(shù)量、文章篇幅及其他無關(guān)變量的影響，可得到以下量化結(jié)果:首先，國(guó)際庫(kù)的語階總數(shù)(231)略大于國(guó)內(nèi)庫(kù)語階數(shù)(198)，前者篇均語階密度(4.62 個(gè)/篇)大于后者(3.96 個(gè)/篇)；其次，國(guó)際庫(kù)1a、1b、2a、3a、3b語階出現(xiàn)頻率大于國(guó)內(nèi)庫(kù)，國(guó)內(nèi)庫(kù)2b、2c 語階出現(xiàn)頻率大于國(guó)際庫(kù)，3c 語階出現(xiàn)頻率兩庫(kù)相等(均為2%)；再次，1b、2a、3b 語階兩庫(kù)差異較大(國(guó)際庫(kù)超過國(guó)內(nèi)庫(kù)一倍有余)，其余語階差距較小。 研究結(jié)果表明，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊論文摘要的篇均語步、語階更多，這意味著國(guó)際期刊摘要比中國(guó)期刊摘要包含的信息更多、更全，并且層次結(jié)構(gòu)更明顯。 從信息完整度上來說，國(guó)際期刊摘要更“面面俱到”；而從語步缺失的角度來說，結(jié)合1b、2a、3b 語階描述研究生態(tài)位及社會(huì)貢獻(xiàn)的功能，中國(guó)期刊摘要背景語步和貢獻(xiàn)語步的缺失現(xiàn)象嚴(yán)重，這與Santos[6]和Pho[10]的研究結(jié)果一致。

在針對(duì)國(guó)際期刊摘要語料庫(kù)和中國(guó)期刊摘要語料庫(kù)的整體語步、語階分布統(tǒng)計(jì)之后，研究者對(duì)兩庫(kù)語步—語階序列展開了調(diào)查，結(jié)果如表3 所示。 研究表明:第一，國(guó)內(nèi)庫(kù)有6 種語步—語階序列分布方式，而國(guó)際庫(kù)語步—語階序列分布方式達(dá)到了10 種；第二，國(guó)際庫(kù)相較于國(guó)內(nèi)庫(kù)，其序列長(zhǎng)度差異性更大，最短的序列只有兩項(xiàng)(2b-3a)，最長(zhǎng)的序列有7 項(xiàng)(1a-1b-2a-2b-2c-3a-3b)，而國(guó)內(nèi)庫(kù)的序列長(zhǎng)度在3～6 項(xiàng)之間。 整體而言，國(guó)際期刊摘要語料庫(kù)整體語步—語階篇際序列分布較為分散，序列間序列長(zhǎng)度懸殊較大；而中國(guó)期刊摘要語料庫(kù)整體語步—語階篇序列分布則較為集中，序列間序列長(zhǎng)度差異也較小。 整體而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)作者在摘要的話語實(shí)踐中似乎不太趨同，這與Hatzitheodorou[3]對(duì)法律和商業(yè)學(xué)科以及Tankó[7]對(duì)文學(xué)摘要的研究結(jié)果類似。 中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要沒有出現(xiàn)一個(gè)占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的語步—語階系列組合，但中國(guó)期刊作者最喜愛的前三位語步—語階序列頻率總和已經(jīng)達(dá)到了56%，而同樣的頻率在國(guó)際庫(kù)中需要前七位序列的頻率加和才能達(dá)到。

表3 中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊英文摘要語步—語階序列分布

Santos[6]在對(duì)語言學(xué)摘要進(jìn)行語步分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，摘要中的有些語步并不按其“預(yù)定的方式出現(xiàn)”，而是出現(xiàn)在它原定的位置之前或之后，以“嵌入的方式”出現(xiàn)在其他語步之中。 一個(gè)關(guān)于嵌入語步可能的解釋是作者想吸引讀者的注意力，推銷自己的論文而采取這種顛倒順序的語步，這在句法學(xué)上也是被允許的。 本研究在兩個(gè)語料庫(kù)中同樣觀測(cè)到了這種現(xiàn)象，如表2 所示，兩個(gè)語料庫(kù)均有嵌入語步的出現(xiàn)，但國(guó)際庫(kù)嵌入語步的出現(xiàn)頻率接近國(guó)內(nèi)庫(kù)的兩倍。 此外，本研究還觀察到在同一語步內(nèi)，有些語階也會(huì)出現(xiàn)順序顛倒的情況(如3c 語階出現(xiàn)在3b 語階之前)。 參照前述定義，本研究將這種語階稱為“嵌入語階”，且本研究中此現(xiàn)象只見于國(guó)際庫(kù)，國(guó)內(nèi)庫(kù)并無嵌入語階的出現(xiàn)。 總的來說，這種語步、語階“順序顛倒”的現(xiàn)象多發(fā)于國(guó)際庫(kù)，而少見于國(guó)內(nèi)庫(kù)。

綜上所述，中外經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊作者所作摘要在語步分布上表現(xiàn)相似，但在語階分布、語步—語階序列分布、嵌入語步分布上均有較大差異，顯示了中國(guó)期刊作者摘要寫作風(fēng)格趨同化和語步、語階缺失的特征。 本研究認(rèn)為造成以上問題的原因主要有:(1)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊作者英語語言知識(shí)不足，缺乏寫作策略，英文寫作能力有待提高；(2)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要表述過于“內(nèi)斂”，缺少推銷性語言，缺乏讀者意識(shí)，與讀者的人際互動(dòng)不足；(3)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊摘要寫作“公式化”，語步—語階序列選擇顯示出遠(yuǎn)高于國(guó)際水平的趨同性。 國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者在學(xué)術(shù)寫作話語實(shí)踐中形成了一種學(xué)術(shù)共同體般的寫作風(fēng)格，而這種學(xué)術(shù)共同體學(xué)術(shù)寫作風(fēng)格及策略上的差異最終導(dǎo)致了非英語國(guó)家學(xué)者難以發(fā)表國(guó)際期刊論文。

五、 結(jié)語

國(guó)際發(fā)表背景下，英文摘要撰寫技術(shù)是在國(guó)際學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表文章、擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力的先決條件。 在當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)科國(guó)際發(fā)文量下行的背景下，掌握國(guó)際期刊學(xué)術(shù)論文體裁特點(diǎn)、針對(duì)性地提高學(xué)術(shù)論文寫作能力、培養(yǎng)論文寫作策略是破除西方學(xué)術(shù)壁壘、讓中國(guó)學(xué)術(shù)“走出去”的可行路徑，對(duì)構(gòu)建我國(guó)學(xué)術(shù)國(guó)際話語權(quán)具有重要意義。