“十三五”期間蘭州市高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

彭莉　部聰陽　楊虎　陳立輝

摘要：以十三五期間蘭州市高新技術(shù)企業(yè)為樣本，從發(fā)明專利授權(quán)量、研發(fā)加計(jì)扣除、科技活動(dòng)人員等對(duì)不同技術(shù)領(lǐng)域高企進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)蘭州在航空航天、核應(yīng)用、新材料領(lǐng)域高企研發(fā)優(yōu)勢(shì)突出，生物醫(yī)藥、新能源領(lǐng)域高企表現(xiàn)中規(guī)中矩，電子信息、光機(jī)電、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域高企較其他領(lǐng)域有較大差距。同時(shí)基于主成分分析法，從研發(fā)能力、新產(chǎn)品產(chǎn)值、利潤、政策支持、技術(shù)因素、財(cái)務(wù)因素對(duì)蘭州地區(qū)649家高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展能力進(jìn)行評(píng)價(jià)研究。

關(guān)鍵詞：十三五；高新技術(shù)企業(yè)；發(fā)展能力；主成分分析

中圖分類號(hào)：F276.44????????????????????????? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

十三五期間，蘭州地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)快速增長，從2016年229家增長到2020年644家，年均增長率為30%。高新技術(shù)企業(yè)培育發(fā)展作為蘭州市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要載體，對(duì)其創(chuàng)新能力進(jìn)行量化評(píng)估，分析存在問題并提出針對(duì)性建議，對(duì)發(fā)揮高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)勢(shì)、加快蘭州市科技創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義。

國內(nèi)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)評(píng)價(jià)的相關(guān)研究很多，劉夏等運(yùn)用主成分分析法對(duì)吉林省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)研究[1]；張麗佳等利用模糊綜合評(píng)價(jià)對(duì)我國高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)、創(chuàng)新、決策管理、市場(chǎng)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)[2]；孫紅軍等運(yùn)用主成分分析、傳統(tǒng)空間馬爾科夫鏈等方法，對(duì)中國城市群高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的區(qū)域差異與時(shí)空演進(jìn)做了詳細(xì)分析[3]；侯麗珠等利用目標(biāo)值法對(duì)天津市科技百強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)研究[4]；吳秋菊等運(yùn)用多層次綜合分析對(duì)廣西高新技術(shù)企業(yè)綜合能力進(jìn)行分析[5]；田明運(yùn)用DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）對(duì)貴州省高新技術(shù)企業(yè) R&D 效率進(jìn)行分析[6]。而對(duì)“十三五”期間蘭州地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展進(jìn)行持續(xù)跟蹤研究的較少，基于此，對(duì)2016年～2020年蘭州地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究蘭州“十三五”期間高新技術(shù)企業(yè)的變化情況，從而為蘭州市決策層提供一定的參考依據(jù)。此外，應(yīng)用主成分分析法，對(duì)十三五收官之年的2020年蘭州高企具體發(fā)展情況進(jìn)行分析，反映蘭州高企高質(zhì)量發(fā)展過程中的優(yōu)勢(shì)與不足，為各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和部門科學(xué)決策提供數(shù)據(jù)支撐。

1數(shù)據(jù)來源

研究數(shù)據(jù)主要來源于2016年～2020年火炬統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)。

2評(píng)價(jià)結(jié)果與分析

近五年蘭州市高新技術(shù)企業(yè)私營企業(yè)占據(jù)半壁江山，2016年占比45.41%，2020年達(dá)到60.87%；國有企業(yè)約占一成，2016年36家、2020年74家，占比為12%左右（2020年）。

見表1所列，從人員規(guī)?？?，蘭州近幾年新增高新技術(shù)企業(yè)主要集中在50人以下的小企業(yè)，占比將近八成，其次是人員規(guī)模在100人～300人之間的中型企業(yè)，新增占比17%左右，300人以上的大型企業(yè)僅新增3%左右。這也反應(yīng)出蘭州地區(qū)大型企業(yè)基本完成高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，目前培育的中小型企業(yè)發(fā)展迅猛，在研發(fā)人員和研發(fā)投入方面奮力追趕，中小型企業(yè)正逐漸成為近幾年蘭州地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新興力量。

從技術(shù)領(lǐng)域來看，近五年蘭州高新技術(shù)企業(yè)各領(lǐng)域分布較為穩(wěn)定，就2020年來看，電子與信息領(lǐng)域高企數(shù)量達(dá)到293家，占比45.5%；其次為其他高技術(shù)，占比15.84%；光機(jī)電一體化居第三位，有71家，占比11.02%；新材料、生物醫(yī)藥、環(huán)境保護(hù)、新能源、航空航天、核應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域的高企占比分別為7.61%、7.30%、6.37%、5.12%、0.78%、0.47%。

發(fā)明專利授權(quán)量是衡量高新技術(shù)企業(yè)非常重要的一個(gè)指標(biāo)，蘭州市2016年授權(quán)的發(fā)明專利共計(jì)235件，2020年312件。從技術(shù)領(lǐng)域來看，蘭州2020年授權(quán)發(fā)明專利最多的領(lǐng)域集中在新材料、航空航天、電子信息類，分別占當(dāng)年總授權(quán)的20.51%、20.19%、19.55%，新材料領(lǐng)域表現(xiàn)尤其突出，2020年比重較2016年比重增加將近12個(gè)百分點(diǎn)，更值得一提的是航空航天領(lǐng)域僅5家高新技術(shù)企業(yè)以不到0.8%的高企體量貢獻(xiàn)了自身25倍的發(fā)明專利授權(quán)量（20.19%）。環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域當(dāng)年發(fā)明專利授權(quán)量為0件，該領(lǐng)域高企需要加大研發(fā)力度，增強(qiáng)自身競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。

高新技術(shù)企業(yè)享有各種稅收優(yōu)惠政策，從享受的高新技術(shù)企業(yè)所得稅減免來看，2016年蘭州高企享受高企所得稅減免996.56萬元，2020年1971.5萬元，是2016年的將近2倍。2020年蘭州航空航天領(lǐng)域的高企以0.8%的體量享受自身13倍的高企所得稅減免196.5萬元；其次為新能源領(lǐng)域的高企，以5.12%的體量享受自身2倍的高企所得稅減免224.2萬元。

從享受的研發(fā)加計(jì)扣除所得稅減免來看，2016年蘭州高企享受減免476.25萬元，2020年為2274.3萬元，將近5倍，年均增長率48%，高于高企數(shù)量30%的增長率。航空航天領(lǐng)域高企依舊表現(xiàn)突出，2020年蘭州航空航天領(lǐng)域的高企以0.8%的體量享受自身14倍的研發(fā)加計(jì)扣除所得稅減免250.9萬元，核應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域高企以0.47%的體量享受自身6倍的研發(fā)減免61.4萬元，環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域企業(yè)表現(xiàn)較差，以6%的體量享受僅0.29%的研發(fā)加計(jì)扣除。光機(jī)電一體化、電子信息領(lǐng)域高企同樣需要在研發(fā)方面發(fā)力，趕上其他領(lǐng)域的研發(fā)步伐。

從科技活動(dòng)人員來看，2016年蘭州高企科技活動(dòng)人員有10573人，2020年增加到18927人，變動(dòng)幅度不大。航空航天領(lǐng)域仍然表現(xiàn)突出，2020年蘭州航空航天領(lǐng)域的高企以0.8%的體量貢獻(xiàn)自身11倍的科技活動(dòng)人員，核應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域高企以0.47%的體量貢獻(xiàn)自身5.4倍的科技活動(dòng)人員，電子信息、光機(jī)電、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域高企科技活動(dòng)人員少于其他領(lǐng)域。

綜上可知，近年來蘭州航空航天、核應(yīng)用、新材料領(lǐng)域高企研發(fā)優(yōu)勢(shì)明顯，在科技產(chǎn)出（發(fā)明專利）、科技投入（科技人員）、稅收優(yōu)惠（高企所得稅減免、研發(fā)加計(jì)扣除）方面均有不俗表現(xiàn)，而生物醫(yī)藥、新能源領(lǐng)域表現(xiàn)中規(guī)中矩，仍需進(jìn)一步發(fā)力，電子信息、光機(jī)電、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域需要加大研發(fā)力度，縮小與其他領(lǐng)域的差距。

3主成分分析

主成分分析（Principal Component Analysis）就是通過“降維”，選出較少的主成分代替指標(biāo)量較大的初始數(shù)據(jù)，同時(shí)保證解釋力度的一種統(tǒng)計(jì)方法。

3.1統(tǒng)計(jì)原理

第i個(gè)主成分是初始指標(biāo)的線性組合：

設(shè)第k個(gè)主成分的方差占總方差的比例為pk ，則有：

主成分的計(jì)算公式為：

3.2指標(biāo)體系

下列指標(biāo)作為評(píng)價(jià)核心競(jìng)爭力的依據(jù)：人力資源、財(cái)務(wù)資源、研究與開發(fā)能力、創(chuàng)新能力。各指標(biāo)的具體構(gòu)成見表2所列。

通過對(duì)初始數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出前六個(gè)主成分包含的原始指標(biāo)系數(shù)見表3所列。

首先對(duì)主成分進(jìn)行命名，如圖1所示。第一主成分主要包含高新技術(shù)企業(yè)研究生人數(shù)、專業(yè)技術(shù)人員、科技活動(dòng)人員、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出、使用來自政府部門的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、當(dāng)年申請(qǐng)專利受理數(shù)、期末擁有有效專利數(shù)，命名為研發(fā)類主成分。第一主成分?。ㄘ?fù)值）對(duì)應(yīng)于科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出占營業(yè)收入比重高、期末擁有有效專利數(shù)多、碩士以上人員比例高、科技活動(dòng)支出獲得政府資金支持程度大、新產(chǎn)品銷售收入比例高、科技人員比重大、專業(yè)技術(shù)人員比重大的企業(yè)。

第二個(gè)主成分包含的主要是科技人員比重、新產(chǎn)品產(chǎn)值率，命名為新產(chǎn)品產(chǎn)值類主成分。第二主成分大（正值）對(duì)應(yīng)于當(dāng)年專利申請(qǐng)受理數(shù)多、科技活動(dòng)人員多、碩士以上人員比例高、新產(chǎn)品產(chǎn)值率高的企業(yè)。

第三主成分包含銷售利潤率、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出占營業(yè)收入比重、新產(chǎn)品銷售收入比例，命名為利潤類主成分。第三主成分?。ㄘ?fù)值）對(duì)應(yīng)于科技活動(dòng)人員多，科技活動(dòng)支出獲得政府資金支持程度高的企業(yè)。第三主成分大（正值）對(duì)應(yīng)于碩士以上人員比例高，使用來自政府部門的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)多，當(dāng)年專利申請(qǐng)受理數(shù)大的企業(yè)。

第四主成分包含科技活動(dòng)支出獲得政府資金支持程度，命名為政策類主成分。第四主成分大（正值）對(duì)應(yīng)于專業(yè)技術(shù)人員比例高、銷售利潤率高的企業(yè)，第四主成分?。ㄘ?fù)值）對(duì)應(yīng)于新產(chǎn)品產(chǎn)值高的企業(yè)。

第五主成分包含專業(yè)技術(shù)人員比例，命名為技術(shù)類主成分；第六主成分主要包含資產(chǎn)負(fù)債率和總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率，命名為財(cái)務(wù)類主成分。

4結(jié)論與討論

4.1研發(fā)實(shí)力是企業(yè)的主導(dǎo)

高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員做出了門檻認(rèn)定，這從一開始就意味著研發(fā)是高企在市場(chǎng)競(jìng)爭中不可或缺的因素。本研究中反應(yīng)企業(yè)研發(fā)能力的指標(biāo)包含于第一重要的主成分中，貢獻(xiàn)率占28%，是影響高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展能力評(píng)價(jià)的核心指標(biāo)。企業(yè)研發(fā)是人、財(cái)、物的投入，企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員、科技活動(dòng)人員、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出、擁有專利數(shù)直接影響著企業(yè)的研發(fā)能力，只有保持研發(fā)人員經(jīng)費(fèi)的持續(xù)投入，企業(yè)才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭中立于不敗之地。

4.2研發(fā)轉(zhuǎn)化是企業(yè)保持活力的重要因素

相對(duì)于初始的研發(fā)投入，企業(yè)的最終目的還是要落實(shí)到新產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售，包含原始變量14%信息的第二主成分反映了從研發(fā)到實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品產(chǎn)值轉(zhuǎn)化對(duì)高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)營效果的重要影響作用。高新技術(shù)產(chǎn)品，是國家省級(jí)領(lǐng)域重點(diǎn)范圍、技術(shù)領(lǐng)域的全新產(chǎn)品，代表著高技術(shù)含量、強(qiáng)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，是高新技術(shù)企業(yè)區(qū)別于其他企業(yè)的核心競(jìng)爭產(chǎn)品。高企面對(duì)日趨變化的市場(chǎng)需求，需不斷變革推出新產(chǎn)品，創(chuàng)造營收，以支撐企業(yè)未來的進(jìn)一步發(fā)展。

4.3營收利潤是企業(yè)生存的根本

反應(yīng)原始變量信息11%的第三主成分反映出了銷售利潤率、新產(chǎn)品銷售收入比例等利潤因素，企業(yè)只有不斷競(jìng)爭并將投入轉(zhuǎn)化成利潤，才能形成長遠(yuǎn)發(fā)展，否則將面臨淘汰。所以，要提高企業(yè)發(fā)展能力，就必須在提升企業(yè)核心競(jìng)爭力的基礎(chǔ)上努力開拓市場(chǎng)營銷渠道、拓展市場(chǎng)空間、增強(qiáng)企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)適應(yīng)能力，從而滿足市場(chǎng)需求。

4.4政策引導(dǎo)是當(dāng)前高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵

政策性因素是高企發(fā)展比較重要的影響因素。政府推出的直接補(bǔ)貼和研發(fā)加計(jì)扣除等政策，尤其制定的高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)門檻，對(duì)大中小型企業(yè)均有不同程度的影響。政府應(yīng)組織專業(yè)人員，利用市場(chǎng)數(shù)據(jù)，隨時(shí)對(duì)高企進(jìn)行持續(xù)追蹤，根據(jù)企業(yè)不同規(guī)模、不同領(lǐng)域推出更精準(zhǔn)的政策支持，讓高企處于較好的發(fā)展空間。

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