創(chuàng)新科技成果市場(chǎng)化配置模式共享交易平臺(tái)資源提升轉(zhuǎn)化效率

李鋒

眾所周知，科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，也是市場(chǎng)配置資源活動(dòng)中的老大難問題，存在著創(chuàng)新難度大、技術(shù)復(fù)雜、適用性有限、價(jià)值難以衡量、市場(chǎng)效益不確定、科研與產(chǎn)業(yè)發(fā)展聯(lián)系不緊密、組織交易活動(dòng)難度大等突出問題，這些現(xiàn)象和問題嚴(yán)重影響了科技成果創(chuàng)新質(zhì)量、轉(zhuǎn)化效率和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用水平，已成為影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的焦點(diǎn)。

一、創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化新模式

傳統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)化模式包括：直接轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)、以“揭榜掛帥”方式著眼單項(xiàng)技術(shù)難題提出解決方案。直接轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)存在著科技成果市場(chǎng)適用面窄、科研團(tuán)隊(duì)不關(guān)心合作企業(yè)未來收益，缺乏研發(fā)責(zé)任等問題?！敖野駫鞄洝狈绞接欣谡{(diào)動(dòng)科研團(tuán)隊(duì)工作積極性，但存在著重視眼前利益、忽視長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展效應(yīng)等問題。

如何將科研團(tuán)隊(duì)的研究方向與企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)相結(jié)合，用國(guó)際國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平的軟指標(biāo)與企業(yè)發(fā)展的硬需求相匹配，激勵(lì)科研團(tuán)隊(duì)帶著任務(wù)去研發(fā)，提升創(chuàng)新質(zhì)量，形成與目標(biāo)公司“長(zhǎng)期利益共同體”，克服“一賣了之”和“一次性揭榜”存在的缺點(diǎn)和問題，是新時(shí)期科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新的重要內(nèi)容。

2022年9月20日，江蘇寶馨科技股份有限公司（上市代碼002514，以下簡(jiǎn)稱“寶馨科技”）發(fā)布公告稱，該公司與西安電子科技大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)簽訂了《項(xiàng)目投資合作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《協(xié)議》”），新公司將圍繞“HJT-鈣鈦礦疊層、鈣鈦礦電池”科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，注冊(cè)資本達(dá)5500萬元。寶馨科技和大禹集團(tuán)（即安徽大禹實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司，屬于安徽懷遠(yuǎn)縣國(guó)資）出資3000萬元現(xiàn)金，科研團(tuán)隊(duì)以技術(shù)作價(jià)2500萬元占股45.45%。《協(xié)議》的創(chuàng)新要點(diǎn)，一是約定了科研團(tuán)隊(duì)在四年半時(shí)間內(nèi)分六個(gè)階段完成新技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化了HJT-鈣鈦礦疊層電池或鈣鈦礦電池產(chǎn)業(yè)化實(shí)驗(yàn)產(chǎn)品轉(zhuǎn)換效率達(dá)到30%—32%的要求，并約定在面積、效率、開路電壓、壽命等核心指標(biāo)上達(dá)到國(guó)際一流水平，創(chuàng)造一項(xiàng)以上世界紀(jì)錄，且專利申請(qǐng)及核心期刊發(fā)表數(shù)量總數(shù)在10項(xiàng)以上等。二是約定了合作企業(yè)分階段向新公司完成增資的規(guī)模和要求。按照約定，在科研團(tuán)隊(duì)完成相應(yīng)的增資條件前提下，寶馨科技和大禹集團(tuán)分兩次向新公司增資5000萬元、2億元。三是科研團(tuán)隊(duì)擁有的新技術(shù)成果在不同的增資階段實(shí)現(xiàn)了價(jià)值增加。在相應(yīng)的注資、兩次增資過程中，科研團(tuán)隊(duì)在新公司以技術(shù)作價(jià)的占股比例從45.45%變化為42.7273%，到最后為40.00%。以技術(shù)作價(jià)的市場(chǎng)價(jià)值則由2500萬元提升至1.2億元，體現(xiàn)了同一技術(shù)在不同階段、不同科技含量水平和企業(yè)生產(chǎn)應(yīng)用中的市場(chǎng)價(jià)值。四是《協(xié)議》約定科研團(tuán)隊(duì)不能按期履約或達(dá)不到履約標(biāo)準(zhǔn)，新公司出資企業(yè)將以0元作價(jià)收回科研團(tuán)隊(duì)所持股權(quán)。

二、促進(jìn)科技成果股權(quán)合作的關(guān)鍵

該項(xiàng)目之所以能夠達(dá)成股權(quán)合作意向，科技團(tuán)隊(duì)與企業(yè)發(fā)展成為利益共同體，從中可以得到以下啟示。一是企業(yè)最清楚需要什么樣的科技成果。寶馨科技作為先進(jìn)裝備制造業(yè)上市公司，近年來在新能源行業(yè)不斷發(fā)力，在鈣鈦礦太陽能電池領(lǐng)域大有搶占“未來大風(fēng)口”之意。而鈣鈦礦技術(shù)特點(diǎn)是“高效率、低成本、易制備”，目前被稱為晶硅太陽能電池的“顛覆者”，是具有商業(yè)化應(yīng)用前景的新興光伏技術(shù)。大禹集團(tuán)作為安徽懷遠(yuǎn)縣國(guó)有企業(yè)，旨在落實(shí)縣政府與寶馨科技簽署的《新能源高端智能制造項(xiàng)目投資合同》，是典型的“投行思維”和招商行為。二是科研團(tuán)隊(duì)最了解科技成果實(shí)現(xiàn)的路徑和方法。西安電子科技大學(xué)張春福教授、朱衛(wèi)東副教授等不僅是我國(guó)著名院士郝躍團(tuán)隊(duì)成員，而且在鈣鈦礦及超寬禁帶半導(dǎo)體的低缺陷材料生長(zhǎng)、高效能量轉(zhuǎn)換和光電探測(cè)器件的構(gòu)筑、材料和器件集成技術(shù)等基礎(chǔ)性、共性科學(xué)方面開展了一系列研究，得到了學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的廣泛認(rèn)可。2017年2月，其牽頭研發(fā)的纖納光電以15.2%的轉(zhuǎn)換效率，首次打破此前長(zhǎng)期由日本保持的鈣鈦礦小組件世界效率紀(jì)錄。對(duì)鈣鈦礦太陽能電池領(lǐng)域的國(guó)際研發(fā)水平、技術(shù)實(shí)現(xiàn)路徑和方法，他們最有發(fā)言權(quán)。三是交易雙方對(duì)科研成果的市場(chǎng)價(jià)值能夠形成一致的認(rèn)識(shí)?？萍汲晒诓煌难邪l(fā)階段具有不一樣的市場(chǎng)價(jià)值，如何科學(xué)評(píng)價(jià)不同研發(fā)階段的科技成果市場(chǎng)價(jià)值，一直以來是影響科技成果轉(zhuǎn)化的一道難題。通過價(jià)值評(píng)估、對(duì)接洽談、引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等市場(chǎng)配置資源方式，能夠較快形成科技成果價(jià)值共識(shí)，有利于促成各方達(dá)成合作意愿。

三、共享交易平臺(tái)資源提升轉(zhuǎn)化效率

寶馨科技、大禹集團(tuán)與西安電子科技大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)的合作模式是一次創(chuàng)新實(shí)踐。如何讓更多的科技資源服務(wù)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)科技成果研發(fā)與企業(yè)發(fā)展緊密關(guān)聯(lián)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供良好的交易環(huán)境，降低科技成果轉(zhuǎn)化成本，見證科技成果轉(zhuǎn)化全過程履約行為和結(jié)果，發(fā)揮好各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心、科技成果轉(zhuǎn)化中心、公共資源交易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“交易平臺(tái)”）市場(chǎng)配置資源功能，仍需要不斷探索、完善科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)模式和服務(wù)要領(lǐng)。

中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見》中指出，“通過市場(chǎng)需求引導(dǎo)創(chuàng)新資源有效配置，促進(jìn)創(chuàng)新要素有序流動(dòng)和合理配置，完善促進(jìn)自主創(chuàng)新成果市場(chǎng)化應(yīng)用的體制機(jī)制，支撐科技創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展”。交易平臺(tái)作為各級(jí)政府設(shè)立的市場(chǎng)化配置資源活動(dòng)有形載體，近年來得到了快速發(fā)展和壯大，形成了很多平臺(tái)功能優(yōu)勢(shì)，在規(guī)范開展科技成果交易、降低交易成本、提高資源配置效率、發(fā)現(xiàn)科技成果市場(chǎng)價(jià)值等方面發(fā)揮了重要作用，其主要優(yōu)勢(shì)功能和市場(chǎng)配置資源理念、方法集中體現(xiàn)在以下五個(gè)方面。

一是要共享交易平臺(tái)信息聚集功能。長(zhǎng)期以來，信息不對(duì)稱、輻射范圍小、信息不共享、市場(chǎng)不活躍等問題是困擾科技成果轉(zhuǎn)化效率低的主要原因之一。通過共享交易平臺(tái)市場(chǎng)影響力、信息發(fā)布渠道等資源優(yōu)勢(shì)，建立科技成果交易專欄，吸引科研團(tuán)隊(duì)、科技企業(yè)等市場(chǎng)主體自主發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息、需求信息和招標(biāo)信息等，開展交易信息撮合服務(wù)，實(shí)現(xiàn)科技成果信息的高效、精準(zhǔn)、低成本對(duì)接。二是要共享交易平臺(tái)場(chǎng)所設(shè)備優(yōu)勢(shì)功能。交易平臺(tái)按照組織交易活動(dòng)場(chǎng)所建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和要求，已經(jīng)建成了相應(yīng)的專業(yè)交易場(chǎng)所，配備了智能的設(shè)施設(shè)備，能夠滿足開展各類招標(biāo)投標(biāo)、現(xiàn)場(chǎng)拍賣、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、組織洽談、項(xiàng)目路演、評(píng)審論證、不見面交易、公共服務(wù)等活動(dòng)需求，為開展科技成果轉(zhuǎn)化提供了低成本、高標(biāo)準(zhǔn)的交易場(chǎng)所和設(shè)施設(shè)備服務(wù)能力。三是要共享交易平臺(tái)智慧交易系統(tǒng)功能。交易平臺(tái)建立的全流程電子化交易系統(tǒng)，具有網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接、數(shù)據(jù)互認(rèn)、移動(dòng)辦理、過程留痕、不見面交易等功能特點(diǎn)，能夠有效降低交易成本、提高交易組織效率、防范圍標(biāo)串標(biāo)行為。結(jié)合科技成果交易特點(diǎn)，在交易方式上設(shè)置了時(shí)間優(yōu)先模式、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)模式、一次性報(bào)價(jià)模式等，滿足了科技成果交易市場(chǎng)需求。四是要共享交易平臺(tái)交易價(jià)款結(jié)算功能。交易平臺(tái)作為有政府公信力的專業(yè)化市場(chǎng)配置資源平臺(tái)，設(shè)置有專用的資金結(jié)算賬戶，建立了資金結(jié)算制度，形成了規(guī)范的工作標(biāo)準(zhǔn)，具備“網(wǎng)上”和“線下”多種資金結(jié)算功能。對(duì)保障交易價(jià)款安全、促進(jìn)交易雙方嚴(yán)格執(zhí)行交易合同約定內(nèi)容、保障交易后續(xù)工作順利完成起到了重要的見證服務(wù)作用，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化落地見效的重要約束和保障機(jī)制。五是要共享交易平臺(tái)專家?guī)斓馁Y源優(yōu)勢(shì)。專家不專、資源有限、評(píng)審環(huán)境差、缺乏管理和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等，是組織專家評(píng)審論證活動(dòng)的一個(gè)難題。交易平臺(tái)擁有規(guī)范的管理制度、運(yùn)行機(jī)制和保障方案，建立了封閉的評(píng)標(biāo)評(píng)審工作環(huán)境，建設(shè)了專家智能抽取系統(tǒng)、專家電子簽名動(dòng)態(tài)CA管理系統(tǒng)等。通過區(qū)域平臺(tái)之間合作和遠(yuǎn)程異地評(píng)標(biāo)作業(yè)系統(tǒng)，能夠?qū)崿F(xiàn)全省、全國(guó)專家?guī)熨Y源共享。為科技成果轉(zhuǎn)化提供了豐富的、高質(zhì)量的專家資源、工作環(huán)境和保障機(jī)制。