國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效的比較研究

王云　班戈

摘 要：本文運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)軟件 CiteSpace，以中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)和 Web of Science（WOS）數(shù)據(jù)庫(kù)中收錄的技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效研究領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，進(jìn)行可視化對(duì)比分析。得出結(jié)論：第一，產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、績(jī)效、吸收能力、知識(shí)等關(guān)鍵詞，是國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效研究的重點(diǎn)和熱點(diǎn)；第二，加強(qiáng)多學(xué)科的交叉交融，多個(gè)國(guó)家深入合作，開展全方位、系統(tǒng)化深入的研究將是未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：文獻(xiàn)計(jì)量；研究熱點(diǎn)；關(guān)鍵詞分析

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的源泉，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、提高績(jī)效的不竭動(dòng)力。企業(yè)如果具有較強(qiáng)的科技創(chuàng)新技術(shù)，就能擁有重要的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，能夠更好地激活企業(yè)經(jīng)濟(jì)新動(dòng)力，從而引領(lǐng)社會(huì)的發(fā)展。通過對(duì)以往的基于技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效的可視化分析研究發(fā)現(xiàn)，大部分文獻(xiàn)都是基于技術(shù)創(chuàng)新可視化分析且僅針對(duì)國(guó)內(nèi)或者國(guó)外開展單邊研究，對(duì)國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效比較研究尚未觸及。鑒于此，本文將基于CNKI和WOS數(shù)據(jù)庫(kù)，以文獻(xiàn)計(jì)量軟件 CiteSpace作為研究工具，對(duì)按照要求篩選出來(lái)的國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效研究領(lǐng)域的有效文獻(xiàn)，進(jìn)行量化分析及可視化呈現(xiàn)，深入挖掘數(shù)據(jù)，以期為相關(guān)研究的深入和拓展提供些許借鑒。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

1.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索時(shí)采用高級(jí)檢索模式，檢索時(shí)間截止為2022年9月29日，檢索條件：（主題=技術(shù)創(chuàng)新或者題名=技術(shù)創(chuàng)新）并且（主題=企業(yè)績(jī)效或者題名=企業(yè)績(jī)效）（模糊匹配）：全部；數(shù)據(jù)庫(kù)：學(xué)術(shù)期刊，單庫(kù)檢索，檢索得到968篇中文文獻(xiàn)，將文獻(xiàn)以 Refworks 格式導(dǎo)出，并通過CiteSpace 軟件進(jìn)行分析。

本文國(guó)外數(shù)據(jù)來(lái)源于WOS數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索時(shí)間跟中文檢索保持一致，采用高級(jí)檢索模式，選擇的數(shù)據(jù)庫(kù)為核心合集，創(chuàng)建檢索式 TS =（“technical innovation”and“enterprise performance”），進(jìn)行精確檢索，最終獲得336篇文獻(xiàn)。將檢索結(jié)果按照純文本格式完整記錄的全部信息導(dǎo)出，并通過工具CiteSpace 軟件進(jìn)行分析。

2.研究方法

本文以 CiteSpace（6.1.R2）、Excel 等計(jì)量分析工具為基礎(chǔ)，采用定量研究與定性研究相結(jié)合的方法，結(jié)合知識(shí)圖譜對(duì)收集的國(guó)內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效研究領(lǐng)域的有效文獻(xiàn)，針對(duì)其關(guān)鍵詞、關(guān)鍵詞時(shí)間線圖譜、關(guān)鍵詞詞頻共現(xiàn)等進(jìn)行定量分析。

三、研究熱點(diǎn)以及趨勢(shì)分析

1.研究熱點(diǎn)分析

（1） 關(guān)鍵詞分析

從國(guó)內(nèi)外兩個(gè)關(guān)鍵詞的知識(shí)圖譜（見圖1、圖2）中的線條疏密度可以看出，CNKI線條密度低，關(guān)鍵詞較為集中在“技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)績(jī)效以及創(chuàng)新績(jī)效”方面；WOS線條密度高，關(guān)鍵詞較為密，更多關(guān)鍵詞集中在核心節(jié)點(diǎn)“performance”和“innovation”周圍。從線條交叉的疏密情況來(lái)看，CNKI的研究較為分散，研究之間聯(lián)系松；WOS的研究之間聯(lián)系相對(duì)緊密。

從表1中的共有關(guān)鍵詞情況來(lái)看，國(guó)內(nèi)關(guān)鍵詞集中在“技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)績(jī)效、創(chuàng)新績(jī)效和績(jī)效評(píng)價(jià)”，國(guó)外關(guān)鍵詞集中在“performance，innovation，firm performance”，說(shuō)明以上主題為國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的共同聚焦點(diǎn)和核心議題。從其他關(guān)鍵詞出現(xiàn)的情況來(lái)看，國(guó)內(nèi)針對(duì)本課題研究還關(guān)注了環(huán)境規(guī)制、信用風(fēng)險(xiǎn)等，而國(guó)外則更多關(guān)注“management，growth，research and development”等。

（2） 關(guān)鍵詞聚類分析

Citespace中有模塊值[Modularity：聚類模塊值（Q 值），若閾值 Q>0.3，則聚類結(jié)構(gòu)顯著和同質(zhì)性[Silhouette：聚類平均輪廓值（S值），若閾值 S>0.5，則聚類合理，S>0.7，聚類有足夠的信服力]作為聚類效果的指標(biāo)。

首先將1997—2022年國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞進(jìn)行LSI聚類，CNKI中的Q=0.5594，大于0.3，S=0.8431，大于0.5，說(shuō)明CNKI聚類圖的網(wǎng)絡(luò)模塊化較好，聚類的同質(zhì)性較高。前五聚類名稱分別為創(chuàng)新績(jī)效、企業(yè)績(jī)效、技術(shù)創(chuàng)新、財(cái)務(wù)績(jī)效以及吸收能力。梳理相關(guān)文獻(xiàn)總結(jié)得近五年研究熱點(diǎn)：

聚類0、1、3技術(shù)創(chuàng)新效率分析包括創(chuàng)新績(jī)效、企業(yè)績(jī)效以及財(cái)務(wù)績(jī)效等。譚萍（2022）以H公司為案例，通過對(duì)H公司技術(shù)創(chuàng)新投入與競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的研究與分析可以看出，H 公司的技術(shù)創(chuàng)新投入不僅為企業(yè)贏得了良好的效益，且為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。傅晨曦等（2022）證實(shí)了技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)盈利持續(xù)性的影響具有正向滯后效應(yīng)；聚類2、4技術(shù)創(chuàng)新能力分析包括學(xué)習(xí)吸收的能力等。史敏等（2017）2007—2013年選取我國(guó)滬深A(yù)股189家專利密集型上市公司為樣本進(jìn)行研究表明技術(shù)創(chuàng)新投入發(fā)揮部分中介作用。杜曉榮等（2017）以2010—2014年滬深A(yù)股上市公司為樣本，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)管理層權(quán)力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈正向顯著關(guān)系，且這種關(guān)系在技術(shù)密集型行業(yè)與非國(guó)有企業(yè)中表現(xiàn)得尤為明顯。

其次將1994—2022年外文文獻(xiàn)關(guān)鍵詞進(jìn)行LSI聚類，WOS中的Q= 0.4536，大于0.3，S=0.7579，說(shuō)明WOS聚類圖的網(wǎng)絡(luò)模塊化度與國(guó)內(nèi)相比欠佳，聚類的同質(zhì)性較高，但仍達(dá)到了令人信服的程度（S>0.7）。前五聚類名稱分別為manufacturing enterprises，product management、malmquist productivity index，，attention-based view，以及asset management。梳理相關(guān)文獻(xiàn)總結(jié)得近五年研究熱點(diǎn)：

聚類0、1為技術(shù)變革的必要性以及可行性分析。Alexiev，Alexander S.Janssen，Matthijs den Hertog，Pim（2018）研究發(fā)現(xiàn)，有形化程度（企業(yè)在產(chǎn)品-服務(wù)連續(xù)體中的地位指標(biāo)）影響著管理者在引入服務(wù)交付創(chuàng)新時(shí)是否以及如何認(rèn)識(shí)到管理創(chuàng)新的必要性。Rebiy，Boris，Lepyahova（2021）研究工業(yè)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)管理結(jié)構(gòu)的背景，制定技術(shù)和技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域項(xiàng)目選擇的規(guī)則。聚類2為技術(shù)創(chuàng)新的效率分析，包括經(jīng)濟(jì)效率、技術(shù)效率、投資效率等。Castelnovo（2022）從跨行業(yè)的角度比較國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，以專利活動(dòng)來(lái)衡量，研究表明在一些中高技術(shù)制造業(yè)（即化工產(chǎn)品和汽車制造）以及天然氣和電力行業(yè)，國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效平均優(yōu)于民營(yíng)企業(yè)。在高技術(shù)制造業(yè)中沒有發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)上的顯著差異，而在知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)中，在專業(yè)、科學(xué)和技術(shù)活動(dòng)中，國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出不如民營(yíng)企業(yè)；然而，在運(yùn)輸服務(wù)方面，國(guó)有企業(yè)的表現(xiàn)優(yōu)于民營(yíng)企業(yè)。聚類3、4、5技術(shù)創(chuàng)新能力分析，包括吸收、研究開發(fā)能力等。JVD Waal，Thijssens，K Maas（2021）研究結(jié)果表明，跨國(guó)公司在可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)相關(guān)創(chuàng)新中發(fā)揮著重要作用，但不同的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)之間存在權(quán)衡，一些與可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)相關(guān)的創(chuàng)新通常與可持續(xù)發(fā)展無(wú)關(guān)。

綜合國(guó)內(nèi)國(guó)外文獻(xiàn)來(lái)看，大部分研究都是集中在技術(shù)創(chuàng)新能力（包括吸收學(xué)習(xí)能力、研究開發(fā)能力等）、技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效分析（包括的經(jīng)濟(jì)績(jī)效、技術(shù)績(jī)效、投資績(jī)效等）。

2.研究趨勢(shì)分析

基于CiteSpace生成聚類的國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效研究關(guān)鍵詞時(shí)間線圖譜（見圖3、圖4），進(jìn)行該研究領(lǐng)域的趨勢(shì)分析。

綜合國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效研究關(guān)鍵詞時(shí)間線圖譜，并梳理近十年文獻(xiàn)，將研究歷程分為三個(gè)階段：

第一個(gè)階段為技術(shù)創(chuàng)新的必要性和緊迫性分析（1994—2013年）。該階段國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境的大變化，現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)滯后，阻礙著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展?，F(xiàn)有的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和管理機(jī)制不適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的要求。學(xué)者開始從中型企業(yè)入手展開了對(duì)該課題的研究，但是整體發(fā)文量較為緩慢。該階段影響力較高的關(guān)鍵詞有“medium size enterprise” “spillover” “ownership” “productivity growth” “small to medium-sized enterprise” “strategy”等，研究更關(guān)注其影響因素，其中大多基于企業(yè)類型受到內(nèi)外影響，技術(shù)變革是勢(shì)在必行的。大多是理論與簡(jiǎn)單線性關(guān)系的分析，但該階段研究為后續(xù)奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

第二個(gè)階段為實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的途徑分析（2013—2018年）。該階段發(fā)文量穩(wěn)步增長(zhǎng)，影響力較高的關(guān)鍵詞有“entreneurship” “market orientation” “exploration” “collaboration” “cluster” “knowledge”等。逐漸以實(shí)證研究為主，且計(jì)量模型不斷豐富，逐漸采用面板數(shù)據(jù)。其中研發(fā)投入、市場(chǎng)導(dǎo)向等因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)、非線性關(guān)系等研究，不僅促進(jìn)其研究方法，還進(jìn)一步完善了實(shí)證研究體系。

第三個(gè)階段為技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果以及進(jìn)一步優(yōu)化分析（2019—2020年）。該階段發(fā)文量快速增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)外2021年都達(dá)到最高發(fā)文量。影響力較高的關(guān)鍵詞有“business performance” “growth” “organization performance” “mediating role” “financial performance”等。該階段將技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效、經(jīng)濟(jì)績(jī)效以及投資績(jī)效等相關(guān)性進(jìn)行研究分析，也有部分研究技術(shù)創(chuàng)新的中介作用。其中“mediating role”“financial performance”等依然是目前研究熱點(diǎn)。

四、結(jié)論

本文選取CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)1997—2022年中與技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)績(jī)效相關(guān)的968篇有效文獻(xiàn)，以及WOS數(shù)據(jù)庫(kù)1994—2022年中與研究領(lǐng)域相關(guān)的336篇有效文獻(xiàn)，運(yùn)用 CiteSpace 進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，主要研究結(jié)論如下：第一，產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、績(jī)效、吸收能力、知識(shí)等關(guān)鍵詞是國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效研究的重點(diǎn)和熱點(diǎn)；第二，環(huán)境監(jiān)管、組織業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、中介作用等聚類突現(xiàn)成為技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域新的著力點(diǎn)；第三，加強(qiáng)多學(xué)科的交叉交融，多國(guó)家深入合作，理論與實(shí)踐應(yīng)用相結(jié)，進(jìn)一步融入可持續(xù)發(fā)展、綠色環(huán)保創(chuàng)新理念等成為該領(lǐng)域未來(lái)的研究趨勢(shì)。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡(jiǎn)介：王云（1982.09— ），女，漢族，河北保定人，碩士，講師，研究方向：會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、企業(yè)融資；班戈（1981.04— ），男，漢族，山東泗水人，碩士，助理研究員，研究方向：公共管理、企業(yè)社會(huì)責(zé)任、組織創(chuàng)新。