數(shù)字醫(yī)療背景下個(gè)人醫(yī)療信息知情同意規(guī)則適用的規(guī)范和矯治

杜育涵

摘?要：隨著數(shù)字醫(yī)療的發(fā)展，個(gè)人醫(yī)療信息的人格性和可利用性之間的沖突也在不斷加劇。個(gè)人醫(yī)療信息屬于敏感信息，泄露會(huì)嚴(yán)重有損個(gè)人人格尊嚴(yán)等人格利益，并且無可挽回。因此應(yīng)當(dāng)注重采取事前預(yù)防機(jī)制加以保護(hù)。知情同意規(guī)則作為個(gè)人信息保護(hù)中的一項(xiàng)核心規(guī)則，在患者對(duì)信息處理者進(jìn)行事前許可和事中變更許可中起到至關(guān)重要的作用。而商業(yè)模式下，知情同意規(guī)則面臨告知義務(wù)缺陷、同意成本提高、患者缺乏判斷標(biāo)準(zhǔn)、同意有效性降低等問題。本文通過對(duì)個(gè)人信息細(xì)化實(shí)現(xiàn)個(gè)性化告知、提出建立新型信用監(jiān)管等方法加強(qiáng)對(duì)醫(yī)療知情同意規(guī)則的規(guī)范。

關(guān)鍵詞：數(shù)字醫(yī)療；知情同意規(guī)則；個(gè)人醫(yī)療信息

中圖分類號(hào)：F25?????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.12.011

1?問題的提出

隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，當(dāng)今醫(yī)療體系正不斷朝著信息化、數(shù)字化方向邁進(jìn)。一方面，數(shù)字醫(yī)療系統(tǒng)為醫(yī)療機(jī)構(gòu)的技術(shù)研究提供了寶貴的數(shù)據(jù)材料，為患者提供了方便快捷、一體化的診療服務(wù)體系，同時(shí)也為第三方信息處理機(jī)構(gòu)提供了大量可商業(yè)化的患者信息數(shù)據(jù)。另一方面，第三方信息處理機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人醫(yī)療信息財(cái)產(chǎn)利益的追逐，極易造成數(shù)字醫(yī)療信息的商業(yè)化過度，有損于個(gè)人人格利益，危及到患者的個(gè)人隱私，為社會(huì)帶來不安定的因素。

其中，知情同意規(guī)則作為個(gè)人信息泄露的預(yù)防性規(guī)則，對(duì)于預(yù)防個(gè)人信息侵害和濫用起著至關(guān)重要的作用。但在數(shù)字醫(yī)療背景下，信息處理者難以確定信息未來的用途和方式，并與信息主體簽訂完善的知情同意協(xié)議。大數(shù)據(jù)對(duì)個(gè)人醫(yī)療信息的持久儲(chǔ)存和利用，目的包含從中發(fā)現(xiàn)未來未知疾病的治療規(guī)律，并隨著現(xiàn)實(shí)需求和場(chǎng)景變化而不斷變化，這使得醫(yī)療機(jī)構(gòu)與患者之間簽訂的知情同意合同成為一種不完全合同，從而使知情同意規(guī)則的適用落空。

2?個(gè)人醫(yī)療信息的界定

2.1?個(gè)人醫(yī)療信息的內(nèi)涵

個(gè)人醫(yī)療信息包含于個(gè)人信息范圍之內(nèi)，與個(gè)人信息之間是種屬關(guān)系。隨著數(shù)字醫(yī)療系統(tǒng)和電子病歷的推廣介入，個(gè)人醫(yī)療信息既包含傳統(tǒng)就診時(shí)登記的公民個(gè)人基本信息，如姓名、性別、身份證號(hào)等，也包括診療過程中形成的包含有患者病情、健康狀況、遺傳病因等信息的電子病歷和電子檔案，以及患者接受過的醫(yī)療救治服務(wù)、用藥情況等醫(yī)療服務(wù)信息。

我國《個(gè)人信息保護(hù)法》將個(gè)人信息認(rèn)定為一種權(quán)益而非權(quán)利，實(shí)際上確定了公民對(duì)個(gè)人信息并非享有完全獨(dú)占的權(quán)利，為了國家利益和社會(huì)整體利益仍然可以收集并使用個(gè)人信息。

2.2?個(gè)人醫(yī)療信息的敏感性

我國《個(gè)人信息保護(hù)法》第28條明確將醫(yī)療健康列為敏感個(gè)人信息，并規(guī)定信息處理者只有具有特定目的和充分必要性，并采取嚴(yán)格保護(hù)措施的情況下才能處理。有學(xué)者根據(jù)個(gè)人醫(yī)療信息敏感程度的不同以及泄露后危害結(jié)果的差異性，將個(gè)人醫(yī)療信息再次細(xì)分為一般信息與特殊信息。一般信息主要是指那些反映個(gè)人基本健康狀況、所患常見疾病、疾病的治療方案、治愈情況等內(nèi)容的信息。而特殊信息主要涉及患者或其他醫(yī)療活動(dòng)參與者的敏感類疾病，例如嚴(yán)重傳染病、非傳染性重大疾病等，以及人體生物組織、個(gè)人基因圖譜等信息。將個(gè)人醫(yī)療信息進(jìn)一步分類的重要意義在于可以根據(jù)其敏感程度的不同設(shè)置不同程度的保護(hù)強(qiáng)度，一方面保護(hù)患者個(gè)人信息安全，另一方面最大程度的為醫(yī)療信息的互聯(lián)互通提供發(fā)展空間，保障數(shù)字醫(yī)療體系下的公共利益和商業(yè)價(jià)值。

特殊信息即患者所患的嚴(yán)重傳染病、非傳染性重大疾病、檢測(cè)報(bào)告中的隱私部位以及家族遺傳病因。特殊信息同時(shí)涉及患者隱私權(quán)，是當(dāng)事人不愿被他人知曉，純粹個(gè)人的事情。特殊信息一旦遭到泄露，并通過互聯(lián)網(wǎng)擴(kuò)大傳播范圍，就會(huì)給患者名譽(yù)造成不良影響，危害患者人格尊嚴(yán)甚至生命健康。即便患者為達(dá)到治療目的，而將個(gè)人重大病情透露給醫(yī)療機(jī)構(gòu)，也不能認(rèn)定為患者將個(gè)人信息進(jìn)行了公開，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為仍屬于公民的個(gè)人隱私，并按照隱私標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行保護(hù)。根據(jù)《民法典》第1034條第三款的規(guī)定，個(gè)人信息中的私密信息，適用有關(guān)隱私權(quán)的規(guī)定?；颊叩奶厥庑畔⒃馐芮址笗r(shí)，可以適用《民法典》第997條規(guī)定的人格權(quán)禁令制度予以保護(hù)，不得擅自使用他人泄露或未公開的個(gè)人隱私。

3?醫(yī)療信息人格性和可利用性之間的沖突

3.1?個(gè)人醫(yī)療信息的公益性

個(gè)人醫(yī)療信息的公益性價(jià)值主要體現(xiàn)在推動(dòng)醫(yī)療技術(shù)的進(jìn)步上。數(shù)字醫(yī)療能有效緩解醫(yī)療資源分布不均、成功案例借鑒困難、治療方法共享困難等問題。在治療難以確定診療方案效果的病例時(shí)，醫(yī)務(wù)人員可以在醫(yī)療信息共享數(shù)據(jù)庫上尋找成功案例，從而選取更合適的治療方案。同時(shí)數(shù)據(jù)醫(yī)療還可以應(yīng)用在醫(yī)藥行業(yè)，有助于收集和統(tǒng)計(jì)出藥物的治療效果，及時(shí)淘汰副作用大且治療效果差的藥物，研發(fā)出更加對(duì)癥的藥物和醫(yī)療器械，促進(jìn)醫(yī)療領(lǐng)域的發(fā)展。

3.2?個(gè)人醫(yī)療信息的財(cái)產(chǎn)利益

數(shù)字醫(yī)療體系還催生出許多新型的醫(yī)療產(chǎn)業(yè)。如美團(tuán)買藥的藥品推薦、大數(shù)據(jù)技術(shù)賦能疾病預(yù)防管控等。第三方信息處理機(jī)構(gòu)從醫(yī)療機(jī)構(gòu)處以合法手段搜集到大量的個(gè)人醫(yī)療信息進(jìn)行分析，并總結(jié)出產(chǎn)品未來市場(chǎng)的前瞻性發(fā)展趨勢(shì)。最后再將這些結(jié)論運(yùn)用于再生產(chǎn)或打包出售給需要的盈利性醫(yī)療公司，獲取一定的經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)然，患者也會(huì)從中獲益，享受到大數(shù)據(jù)推薦的最佳醫(yī)療方式，以及選擇最適合的醫(yī)療產(chǎn)品。

由此可見，數(shù)字醫(yī)療蘊(yùn)藏著巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和運(yùn)行潛力，如果能夠加以良好運(yùn)用，會(huì)為社會(huì)發(fā)展注入強(qiáng)勁動(dòng)力。我國《個(gè)人信息保護(hù)法》中的第1條，也表達(dá)了立法者的對(duì)于利用個(gè)人信息資源的立場(chǎng)。該法條指出，我國立法保護(hù)個(gè)人信息的其中一個(gè)目的是為了“促進(jìn)個(gè)人信息的合理利用”，即應(yīng)當(dāng)在保障個(gè)人醫(yī)療信息的人格利益和患者隱私不受侵害的前提下充分發(fā)揮個(gè)人醫(yī)療信息的財(cái)產(chǎn)利益和公益性價(jià)值。因此，對(duì)于個(gè)人醫(yī)療信息資源不能采取一刀切的模式，而應(yīng)該想辦法平衡個(gè)人醫(yī)療信息人格利益與個(gè)人醫(yī)療信息財(cái)產(chǎn)利益及公益價(jià)值之間的沖突。

3.3?患者人格利益保障所面臨的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)

個(gè)人信息具有可識(shí)別性，與個(gè)人的聲譽(yù)、社會(huì)評(píng)價(jià)等息息相關(guān)，一旦泄露會(huì)對(duì)患者造成無法挽回的損失。現(xiàn)實(shí)中患者醫(yī)療信息泄露的案件有很多，例如2022年發(fā)生在湖南長沙雨花區(qū)的案件?；颊咴谀橙揍t(yī)院實(shí)施了人工流產(chǎn)手術(shù)后，手術(shù)排表信息遭醫(yī)院實(shí)習(xí)生泄露給其前男友，使患者遭到了前男友的言語攻擊，精神受到極大的傷害。

4?商業(yè)模式下患者知情同意規(guī)則的失靈

根據(jù)我國《個(gè)人信息保護(hù)法》第29條和第14條第二款規(guī)定，處理敏感信息應(yīng)當(dāng)取得個(gè)人的單獨(dú)同意。個(gè)人信息的處理目的、處理方式和處理的個(gè)人信息種類發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)重新取得個(gè)人同意。實(shí)踐中，假如第三方數(shù)據(jù)處理機(jī)構(gòu)在處理個(gè)人醫(yī)療信息時(shí)不慎泄露，患者往往難以察覺，形成追責(zé)困難的局面。即便可以追責(zé)，信息一旦泄露便會(huì)不斷以第二手、第三手形式無限傳遞，對(duì)公民個(gè)人人格利益的侵害往往具有不可逆轉(zhuǎn)性，無法通過恢復(fù)原狀來解決，使公民的社會(huì)評(píng)價(jià)降低、聲譽(yù)受損。因此，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮患者知情同意規(guī)則的預(yù)防作用，使得信息泄露防患于未然。

4.1?告知義務(wù)存在缺陷

“充分知情”是患者作出真實(shí)意思表示的前提。因此，患者同意的有效性往往取決于信息處理者是否充分履行了告知義務(wù)。目前來看，對(duì)個(gè)人醫(yī)療信息的智慧化分析往往要借助第三方數(shù)據(jù)處理機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)實(shí)中，該機(jī)構(gòu)利用患者個(gè)人醫(yī)療信息進(jìn)行數(shù)據(jù)化分析時(shí)通常難以再聯(lián)系到患者本人并征得患者個(gè)人同意。并且，數(shù)字醫(yī)療建設(shè)的用途之一是在醫(yī)療數(shù)據(jù)庫中發(fā)現(xiàn)未知規(guī)律以及研究數(shù)據(jù)間的相關(guān)性，作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行拓展和研究。因此信息處理者無法向患者明確說明個(gè)人信息的用途和類型，無法使用信息處理完全透明化。不難看出，信息處理者與患者之間達(dá)成的隱私協(xié)議是一種不完全合同，無法充分實(shí)現(xiàn)告知義務(wù)。

同時(shí)在信息處理過程中，個(gè)人醫(yī)療信息會(huì)經(jīng)歷傳輸、聚合等多個(gè)環(huán)節(jié)。某一條信息在被收集時(shí)可能不具有侵害個(gè)人權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)，然而當(dāng)多條類似的信息發(fā)生聚合和深度處理后，可能其識(shí)別性特征會(huì)發(fā)生改變，從而引發(fā)個(gè)人信息權(quán)益侵害風(fēng)險(xiǎn)。

4.2?同意成本的提高

上文中闡述了個(gè)人醫(yī)療信息用途的不確定性，因此其在日后的使用過程中可能需要頻繁的向患者告知情況并征求同意。但是，如果每次都向患者征求同意則會(huì)加大信息處理者的信息處理成本，降低信息的可流動(dòng)性，阻礙數(shù)字醫(yī)療的信息化建設(shè)。

患者在授權(quán)同意時(shí)也承擔(dān)了較大的風(fēng)險(xiǎn)和成本。知情同意條款往往具有極強(qiáng)的專業(yè)性和較長篇幅，對(duì)其進(jìn)行有效理解并頻繁作出明確同意需要花費(fèi)大量的時(shí)間成本。況且，個(gè)人醫(yī)療信息屬于敏感信息，必須由患者本人親自同意。實(shí)際上，并非所有患者都具備理解專業(yè)性條款的能力，對(duì)于不具備法律知識(shí)的一般患者而言，花費(fèi)大量時(shí)間去閱讀隱私協(xié)議毫無意義。也有部分患者因患有精神疾病或因病失去意識(shí)而喪失判斷能力，使得同意的有效性大打折扣。

4.3?患者缺乏判斷標(biāo)準(zhǔn)

患者在做出同意決策時(shí)通常無法預(yù)估信息處理機(jī)構(gòu)的信譽(yù)基礎(chǔ)，無法對(duì)授權(quán)信息后的風(fēng)險(xiǎn)作出準(zhǔn)確判斷，往往基于對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的信任做出同意的選擇。這實(shí)際上是知情權(quán)的缺漏。知情權(quán)不僅要包含個(gè)人信息的使用目的、方式和范圍，還應(yīng)當(dāng)包括對(duì)信息處理機(jī)構(gòu)的基本了解。只有建立在充分了解信息處理機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)上的同意，才能被視為有效同意?；颊邔?duì)醫(yī)院的授權(quán)是否及于第三方信息處理機(jī)構(gòu)還有待討論。有學(xué)者提出，有必要將個(gè)人信息保護(hù)從程序規(guī)范保護(hù)機(jī)制轉(zhuǎn)向?qū)嶓w規(guī)范保護(hù)機(jī)制，在企業(yè)、用戶之間真正建立充分的信任關(guān)系。為重視并發(fā)揮患者個(gè)人信息的社會(huì)作用，應(yīng)當(dāng)建立起患者與信息處理機(jī)構(gòu)之間充分信任，加強(qiáng)個(gè)人信息泄露的預(yù)防措施。

4.4?同意的有效性降低

有學(xué)者提出，知情同意規(guī)則的適用包含了對(duì)個(gè)人信息處理者的“理性人”預(yù)設(shè)，可以作出最符合其經(jīng)濟(jì)利益和效益最大化的選擇。而現(xiàn)有心理研究證明人并非完全理性，會(huì)在不熟悉或復(fù)雜的情形下依靠直覺做出判斷。因此，常人在面對(duì)信息處理者預(yù)設(shè)的陷阱時(shí)會(huì)難以分辨，掉入陷阱。信息處理機(jī)構(gòu)在設(shè)計(jì)隱私條款時(shí)也很難保持絕對(duì)中立地位，會(huì)附加引導(dǎo)性提示或選項(xiàng)，限制患者的選擇自由，從而使同意的有效性降低。

5?患者知情同意規(guī)則失靈的應(yīng)對(duì)措施

5.1?個(gè)人醫(yī)療信息的個(gè)性化告知

目前我國對(duì)知情同意規(guī)則的告知義務(wù)僅有概括性的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并沒有根據(jù)行業(yè)差異、信息敏感程度對(duì)告知內(nèi)容進(jìn)行細(xì)致規(guī)定，導(dǎo)致知情同意規(guī)則變成一些信息處理者的“免責(zé)”條款。而知情同意規(guī)則在大數(shù)據(jù)時(shí)代之所以遭遇困境是因?yàn)榻y(tǒng)一的知情同意標(biāo)準(zhǔn)忽略了被保護(hù)信息原本的差異。不同類型的個(gè)人信息，處理方式也存在多樣化的情形，面臨不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。籠而統(tǒng)之地對(duì)其適用同一標(biāo)準(zhǔn)的知情同意規(guī)則顯然無法滿足多樣化的需求，使得知情同意規(guī)則陷入僵化。不同敏感程度的個(gè)人信息在保護(hù)方面體現(xiàn)著不同的需求，予以區(qū)分可以加強(qiáng)對(duì)敏感程度較高信息的重點(diǎn)保護(hù)，節(jié)約信息處理成本，增強(qiáng)信息的可流動(dòng)性。

上文闡述了個(gè)人醫(yī)療信息按照其敏感程度仍可以進(jìn)一步細(xì)分為一般信息和特殊信息。筆者認(rèn)為，對(duì)于常規(guī)疾病的治療方案、個(gè)人健康狀況等一般信息，醫(yī)療機(jī)構(gòu)僅需告知患者信息未來可能運(yùn)用的方式、使用的大致范圍，保證在合法醫(yī)療領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行使用，并告知所盡信息安全保障義務(wù)的程度即算盡到告知義務(wù)。對(duì)于涉及患者隱私部位的檢查報(bào)告、家族遺傳病史等特殊信息應(yīng)當(dāng)采取嚴(yán)格的告知標(biāo)準(zhǔn)和安全保障措施。醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確告知患者第三方信息處理機(jī)構(gòu)的信息和信譽(yù)基礎(chǔ)、信息使用的具體方式和范圍即利用動(dòng)態(tài)告知模式及時(shí)向患者告知其信息具體應(yīng)用于哪一項(xiàng)目，并提供個(gè)人隨時(shí)可以撤回許可的途徑。醫(yī)療機(jī)構(gòu)要明確告知患者信息處理者對(duì)信息的安全保障措施，確保只有相關(guān)科室醫(yī)療人員通過報(bào)備申請(qǐng)才能接觸到特殊信息，保證患者特殊信息無法復(fù)制、下載，接觸信息的醫(yī)療人員必須簽署保密協(xié)議，并制定嚴(yán)格的懲罰性賠償措施。

5.2?引入第三方信息處理機(jī)構(gòu)的新型信用監(jiān)管

信用監(jiān)管作為一種新型監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)調(diào)依托信用信息對(duì)市場(chǎng)主體的違法風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷，并以針對(duì)性的監(jiān)管安排防范、控制風(fēng)險(xiǎn)。信用監(jiān)管是由政府主導(dǎo)，利用區(qū)塊鏈技術(shù)建設(shè)，具有中立性、可靠性以及不可篡改性。第三方信息處理機(jī)構(gòu)作為商業(yè)主體本質(zhì)上仍然存在商業(yè)信譽(yù)，信用監(jiān)管可以進(jìn)一步發(fā)揮知情同意規(guī)則的事前規(guī)制作用，信用記錄的好壞可以自動(dòng)成為市場(chǎng)行業(yè)的風(fēng)向標(biāo)，使得信譽(yù)不良者隨著市場(chǎng)的自我監(jiān)督自動(dòng)退出交易平臺(tái)。守信主體還能因此獲得良好信譽(yù)帶來的信用紅利，促進(jìn)數(shù)字醫(yī)療產(chǎn)業(yè)的平穩(wěn)向好發(fā)展。

患者通過識(shí)別第三方信息處理機(jī)構(gòu)的信用等級(jí)，決定是否將個(gè)人醫(yī)療信息授權(quán)機(jī)構(gòu)處理，一方面可以促進(jìn)雙方之間的平等地位，增強(qiáng)“同意”的有效性，另一方面可以降低信息處理者的同意成本，“動(dòng)態(tài)監(jiān)管”將日后被動(dòng)且繁瑣的行政抽查程序轉(zhuǎn)化為事前積極地防御機(jī)制，改善了信息泄露轉(zhuǎn)手快、追查難的被動(dòng)防御困境。同時(shí)考慮到信息處理機(jī)構(gòu)主體少、建設(shè)成本高的因素，為了給信息處理者容錯(cuò)機(jī)會(huì)，有學(xué)者提出設(shè)置信用修復(fù)功能，促進(jìn)信息“石油”迸發(fā)出更大紅利。

5.3?規(guī)范醫(yī)療信息的合理使用

《個(gè)人信息保護(hù)法》第13條設(shè)立了個(gè)人信息合理使用規(guī)則，其中包含在合理的范圍內(nèi)處理個(gè)人自行公開或者其他已經(jīng)合法公開的個(gè)人信息。其中“自行公開”必須完全遵循個(gè)人真實(shí)意思表示，并且任何人可以無障礙獲得。因此，患者以治療為目的向醫(yī)療機(jī)構(gòu)透露的病情和個(gè)人信息情況，屬于有范圍、有目的的公開，不得當(dāng)做已公開信息直接歸于數(shù)據(jù)醫(yī)療使用，而應(yīng)征得患者的二次同意。在面對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生事件時(shí)應(yīng)當(dāng)限制收集醫(yī)療信息的主體資格，并有法律法規(guī)明確授權(quán)的情況下對(duì)患者信息進(jìn)行合理利用，不得擅自泄露和公開患者信息。

6?結(jié)語

患者的個(gè)人醫(yī)療信息屬于高度的敏感信息，在個(gè)人信息資源利用的浪潮下面臨多重挑戰(zhàn)。知情同意規(guī)則的失靈帶來信息利用的混亂。應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定個(gè)性化告知義務(wù)、引入新型信用監(jiān)管機(jī)制、規(guī)范醫(yī)療信息的合理使用等手段，完善信息處理的事前規(guī)制，讓個(gè)人醫(yī)療信息在保證個(gè)人隱私的前提下更好地為人類醫(yī)療事業(yè)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

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[6]參見田野.大數(shù)據(jù)時(shí)代知情同意規(guī)則的困境與出路——以生物資料庫的個(gè)人信息保護(hù)為例[J].法制與社會(huì)發(fā)展，2018，（6）.

[7]中國政法大學(xué)法治政府研究院，主編.中國法治政府發(fā)展報(bào)告（2019）[R].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2020.

[8]劉志峰，田欣.數(shù)字政府背景下盲盒營銷的信用監(jiān)管[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇，2022，（04）.