產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)制研究

潘海生， 蒙生儒，2

（1.天津大學(xué) 教育學(xué)院，天津 300072；2.海南大學(xué) 繼續(xù)教育學(xué)院，海南 ?？?570228）

1 引言

習(xí)近平總書記在十二屆人大三次會議期間指出，“必須推動要素集合，推動協(xié)同創(chuàng)新，形成創(chuàng)新力量。”《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》也把“產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”作為“建設(shè)中國特色國家創(chuàng)新體系”的突破口，明確了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的戰(zhàn)略地位。近年來，企業(yè)、高校和科研院所等多種創(chuàng)新主體之間經(jīng)常進(jìn)行資源整合與深度融合，促使了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)展。當(dāng)前，國內(nèi)外學(xué)者對產(chǎn)學(xué)研領(lǐng)域的研究，主要集中在以下三個(gè)方面：第一，產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新理論。包括三螺旋創(chuàng)新、技術(shù)溢出、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及開放創(chuàng)新等理論［1］。目前，這些理論的研究還在進(jìn)一步深化，主要基于數(shù)理和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，聚焦于知識、技術(shù)等基礎(chǔ)層次。第二，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟機(jī)制研究。多數(shù)的研究者認(rèn)為，高校擁有較強(qiáng)的知識資源優(yōu)勢，屬于知識供給方，而企業(yè)屬于知識需求方，如果能夠建立有效的利益分配機(jī)制，則會建立良好的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作機(jī)制，而政府和科技中介組織則是提高產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作效率的重要因素［2，3］。第三，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作效率研究。國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)構(gòu)建多種產(chǎn)學(xué)研合作評價(jià)模型，如復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型［4，5］、耦合協(xié)調(diào)（同）度模型［6］和距離協(xié)調(diào)度模型［7］等。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的影響研究涉及較少。

黨的十九大報(bào)告明確要求建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。在企業(yè)內(nèi)外部需求影響下，建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟已成為了當(dāng)前中國企業(yè)的普遍現(xiàn)象。產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是在復(fù)雜系統(tǒng)下生成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，是一項(xiàng)涉及范圍較廣且深度較強(qiáng)的社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)工程。基于以往文獻(xiàn)的梳理，本文認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的影響機(jī)制可以歸結(jié)為一個(gè)核心問題：產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)如何提升企業(yè)創(chuàng)新績效？因此，本文研究的主要目的是探索產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)制，以期為后續(xù)的研究指明方向。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

2.1 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟可以憑借在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的創(chuàng)新優(yōu)勢，幫助企業(yè)獲取創(chuàng)新性的成果。企業(yè)創(chuàng)新活動具有明顯的市場導(dǎo)向性，且受限于自身資源有限的約束，所以常常偏向于風(fēng)險(xiǎn)較低、投入較小的應(yīng)用式創(chuàng)新，并期望創(chuàng)新成果在短期內(nèi)變現(xiàn)［8］。與企業(yè)自身引發(fā)的創(chuàng)新活動相比，高校和科研院所的創(chuàng)新主要集中于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，著重強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的突破性導(dǎo)向［9］。因此，企業(yè)可以借助產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中高校和科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究優(yōu)勢，打破企業(yè)對自身應(yīng)用式創(chuàng)新的路徑依賴，提升企業(yè)創(chuàng)新成果的突破性并由此提高創(chuàng)新績效水平。（2）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟具有分?jǐn)倓?chuàng)新成本、風(fēng)險(xiǎn)的作用，能夠降低創(chuàng)新的難度和風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新成果的產(chǎn)出需要一定規(guī)模、持續(xù)性的創(chuàng)新投入，并且要承擔(dān)創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。而在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中，企業(yè)可以共享高校和科研院所已經(jīng)擁有的研究試驗(yàn)設(shè)備和科研人員，從而節(jié)省采購設(shè)備、引進(jìn)人才所需的投入［10］。這也意味著企業(yè)可以通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟有效緩解研發(fā)投入和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)方面的束縛，提升創(chuàng)新效率。（3）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟可以發(fā)揮知識溢出效應(yīng)，提升企業(yè)創(chuàng)新能力。高校和科研院所掌握了大量的技術(shù)信息和科技知識，而其中許多屬于“隱性知識”，需要面對面交流才能發(fā)生知識溢出和轉(zhuǎn)移［11］。因此，企業(yè)與高校和科研院所的正式或非正式交流會加速其知識向企業(yè)溢出［12］。通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的知識溢出，可以引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新的方向、培養(yǎng)科研人才，從而提升企業(yè)創(chuàng)新能力。此外，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作過程中異質(zhì)性知識的相互溢出與融合，可以有效提升企業(yè)創(chuàng)新的知識寬度，為企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化增加知識儲備［13］。因此，本文提出如下假設(shè)：

H1 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有助于提升企業(yè)創(chuàng)新績效。

2.2 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與動態(tài)創(chuàng)新能力

動態(tài)創(chuàng)新能力以動態(tài)能力為基礎(chǔ)，是企業(yè)在創(chuàng)新過程中利用資源的能力，包括組織的學(xué)習(xí)能力。這些能力來源于創(chuàng)新性的知識及知識資源和慣例的轉(zhuǎn)化。本文認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)會正向影響企業(yè)動態(tài)創(chuàng)新能力，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作，有利于通過資源共享達(dá)到協(xié)同效應(yīng)，促進(jìn)企業(yè)動態(tài)創(chuàng)新能力的提高。資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為，異質(zhì)性的資源是能力的基礎(chǔ)，在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟過程中，聯(lián)盟成員投入互補(bǔ)性的異質(zhì)性資源，經(jīng)企業(yè)整合而形成動態(tài)能力，被優(yōu)化組合后合理利用，成為企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源。（2）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中動態(tài)能力的形成與學(xué)習(xí)過程是密切相關(guān)的，動態(tài)能力的演化過程就是組織學(xué)習(xí)的過程。聯(lián)盟成員間合作參與程度越高，知識交流與經(jīng)驗(yàn)共享越頻繁，就越有利于成員間的組織學(xué)習(xí)，而深層次的組織學(xué)習(xí)與動態(tài)創(chuàng)新能力之間有緊密的聯(lián)系［14］，其積累了企業(yè)發(fā)展所必需的顯性和隱性知識，從而促進(jìn)企業(yè)動態(tài)創(chuàng)新能力的提高。（3）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作，有利于利用廣泛社會網(wǎng)絡(luò)發(fā)現(xiàn)外部創(chuàng)新機(jī)會，并將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果，以達(dá)到提升企業(yè)動態(tài)創(chuàng)新能力的目的。社會資本理論認(rèn)為，企業(yè)除了通過內(nèi)部積累，還可以通過外部合作關(guān)系獲得發(fā)展所需要的資源與能力，進(jìn)而提升企業(yè)動態(tài)能力。因此，本文提出如下假設(shè)：

H2 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有助于提升企業(yè)動態(tài)創(chuàng)新能力。

2.3 動態(tài)創(chuàng)新能力的中介作用

企業(yè)創(chuàng)新過程中，需要將洞察并明確外部創(chuàng)新機(jī)會放在首要地位［15］。擁有動態(tài)創(chuàng)新能力的企業(yè)可以通過利用收集到的內(nèi)外部信息，發(fā)現(xiàn)外部機(jī)會，辨別市場中的威脅，整合內(nèi)外部資源，達(dá)到持續(xù)競爭優(yōu)勢，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效提升。動態(tài)創(chuàng)新能力強(qiáng)調(diào)了企業(yè)反應(yīng)時(shí)間的重要性，企業(yè)擁有較強(qiáng)的動態(tài)創(chuàng)新能力，可以在市場中及時(shí)確認(rèn)創(chuàng)新機(jī)會，及時(shí)根據(jù)市場的變化調(diào)整更新不適應(yīng)市場發(fā)展的產(chǎn)品線和生產(chǎn)流程，從而產(chǎn)生時(shí)間優(yōu)勢，增益企業(yè)創(chuàng)新績效。焦豪［16］，Helfat和Raubitschek［14］認(rèn)為，較強(qiáng)的動態(tài)創(chuàng)新能力有助于企業(yè)及時(shí)感知和洞察環(huán)境的變化，提升創(chuàng)新績效。因此，本文提出如下假設(shè)：

H3 動態(tài)創(chuàng)新能力有助于提升企業(yè)創(chuàng)新績效。

上文對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和動態(tài)創(chuàng)新能力以及動態(tài)創(chuàng)新能力和企業(yè)創(chuàng)新績效之間的兩兩正向關(guān)系進(jìn)行了闡述。在企業(yè)實(shí)踐中，企業(yè)能力來源于資源，能力產(chǎn)生競爭優(yōu)勢，進(jìn)而影響績效。在以往關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)研究中，動態(tài)能力也往往被視為連接解釋變量與被解釋變量的中間變量，可以認(rèn)為動態(tài)創(chuàng)新能力是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效作用中的一個(gè)環(huán)節(jié)，即其在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系間起中介作用。因此，本文提出如下假設(shè)：

H4 動態(tài)創(chuàng)新能力中介了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

2.4 研發(fā)水平的調(diào)節(jié)效應(yīng)

研發(fā)水平的提高使得企業(yè)創(chuàng)新具有較強(qiáng)的路徑依賴，降低了企業(yè)接受外部差異化知識的能力，從而降低產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向影響。Hess和Rothaermel［17］認(rèn)為，企業(yè)知識創(chuàng)造具有一定的路徑依賴性，較高的研發(fā)水平會促使企業(yè)習(xí)慣于沿著既定的技術(shù)范式和技術(shù)軌跡進(jìn)行創(chuàng)新活動，形成較為穩(wěn)定和封閉的創(chuàng)新路徑。然而，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作作為企業(yè)外部知識的重要來源，必然會打破原有的創(chuàng)新路徑。因此，研發(fā)水平越高，企業(yè)通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作打破固有創(chuàng)新路徑就會越困難，從而無法有效提升企業(yè)的知識寬度，進(jìn)一步降低了企業(yè)取得突破性創(chuàng)新的可能。Mention和Asikainen［18］，俞立平等［19］的研究也均支持了上述推論。同時(shí)，由于企業(yè)本身的創(chuàng)新活動具有鮮明的漸進(jìn)性創(chuàng)新導(dǎo)向，與高校、科研院所的突破性創(chuàng)新導(dǎo)向存在沖突，因而企業(yè)自身研發(fā)水平的提高可能會強(qiáng)化固有的漸進(jìn)性創(chuàng)新導(dǎo)向并加劇合作過程中的不協(xié)調(diào)，從而抑制產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的提升效果。因此，本文提出如下假設(shè)：

H5 研發(fā)水平負(fù)向調(diào)節(jié)了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

2.5 市場化水平的調(diào)節(jié)效應(yīng)

引導(dǎo)高校和科研院所融入市場、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研不同主體之間的合作，市場化運(yùn)作是關(guān)鍵。市場化水平反映市場作為調(diào)節(jié)資源分配的手段的能力。較高的市場化水平意味著市場主導(dǎo)配置資源、完善的制度保障以及較低的政府干預(yù)政策［20-22］，從而提高產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向影響作用。具體來說：（1）較高的市場化水平意味著引導(dǎo)高校和科研院所融入市場。政府利用市場化招標(biāo)方式對產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目注入資金，以此鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作；企業(yè)也可利用市場化方式與高校和科研院所合作，建立專門的項(xiàng)目或技術(shù)中心，滿足企業(yè)在技術(shù)研究與開發(fā)過程中的需求。（2）較高市場化水平減少了高校和科研院所與企業(yè)的沖突。市場化一方面允許企業(yè)通過閑置專利的對外出售來適當(dāng)放松保密，另一方面也允許高校和科研院所通過自創(chuàng)企業(yè)的方式進(jìn)入市場從而間接加強(qiáng)保密。這種方式不僅在一定程度上達(dá)到了兩者屬性的協(xié)調(diào)，也不會傷害兩者的技術(shù)創(chuàng)新動力。（3）較高的市場化水平可以減少企業(yè)與高校和科研院所之間搜尋和匹配的成本。市場化水平較高說明市場在資源配置中起主導(dǎo)作用，在市場機(jī)制下隨著信息逐漸走向?qū)ΨQ，企業(yè)與高校和科研院所的技術(shù)實(shí)力和以往合作記錄是明確的，這意味著雙方很容易通過自主談判達(dá)成合作意向；同時(shí)，也能使雙方獲得更大空間和選擇的自由度，實(shí)現(xiàn)有效的匹配。因此，本文提出如下假設(shè)：

H6 市場化水平正向調(diào)節(jié)了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

2.6 政府創(chuàng)新補(bǔ)助的調(diào)節(jié)效應(yīng)

當(dāng)前，通過政策支持彌補(bǔ)市場失靈、推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的做法十分普遍，劉和東和錢丹［23］的研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新補(bǔ)助等政府支持可以有效推動產(chǎn)學(xué)研合作。本文認(rèn)為，政府創(chuàng)新補(bǔ)助可能正向調(diào)節(jié)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。具體來說，政府創(chuàng)新補(bǔ)助可以通過緩解產(chǎn)學(xué)研合作中的融資約束，提高產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向影響。盡管產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作具有分?jǐn)倓?chuàng)新成本與風(fēng)險(xiǎn)的作用，但創(chuàng)新仍然需要企業(yè)投入較大的研發(fā)資金，這使得企業(yè)往往面臨研發(fā)資金短缺的問題。創(chuàng)新補(bǔ)助可以向企業(yè)的創(chuàng)新項(xiàng)目提供資金，并且發(fā)揮信號作用幫助企業(yè)獲取更多的資源［24］。因此，政府創(chuàng)新補(bǔ)助可以有效緩解企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作中的融資約束，有利于產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的順利進(jìn)行，從而提升創(chuàng)新績效水平。因此，本文提出如下假設(shè)：

H7 政府創(chuàng)新補(bǔ)助正向調(diào)節(jié)了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

綜上，本研究的理論框架如圖1所示。

圖1 理論框架

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本和數(shù)據(jù)來源

本文以2011—2020年中國上市公司數(shù)據(jù)為樣本并與專利申請數(shù)據(jù)相匹配。數(shù)據(jù)來源如下：上市公司基本信息和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來源于國泰安數(shù)據(jù)庫、WIND數(shù)據(jù)庫和上市公司年報(bào)，根據(jù)對上市公司數(shù)據(jù)的普遍處理做法，剔除了在觀測區(qū)間內(nèi)ST或*ST類上市公司，剔除了金融、保險(xiǎn)類上市公司，剔除了同時(shí)發(fā)行B股或H股的上市公司，剔除了專利數(shù)為0的上市公司，剔除了關(guān)鍵數(shù)據(jù)缺失的上市公司；專利申請數(shù)據(jù)來源于中國國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站；為避免異常值影響，本文在1%和99%百分位上對數(shù)據(jù)進(jìn)行了縮尾處理。

3.2 變量測量

（1）企業(yè)創(chuàng)新績效（EIP）。對于企業(yè)創(chuàng)新績效，目前國內(nèi)外相關(guān)研究采用了各種衡量方法進(jìn)行測度，測量標(biāo)準(zhǔn)也不統(tǒng)一。本文借鑒張杰和鄭文平［25］，Wirsich等［13］的研究，摒棄單純以專利申請數(shù)衡量創(chuàng)新的弊端，以專利知識寬度測度創(chuàng)新，并將專利層面的知識寬度加總至企業(yè)層面，以此測度企業(yè)創(chuàng)新績效。專利知識越復(fù)雜，涉及的技術(shù)領(lǐng)域越廣，說明該專利的新穎性越高，所承載的技術(shù)也具有較強(qiáng)的創(chuàng)新性。這表明專利知識寬度是測度創(chuàng)新績效的有效指標(biāo)。對于專利知識寬度的具體測量，本文使用中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利文件中的專利IPC分類號數(shù)量測度。IPC分類號數(shù)量越多，表明該專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域越廣、寬度越大。在測算專利知識寬度指標(biāo)之后，為將專利層面的知識寬度指標(biāo)加總至企業(yè)層面，本文測算專利知識寬度指標(biāo)的中位數(shù)并取自然對數(shù)處理，以此作為企業(yè)當(dāng)年的創(chuàng)新績效指標(biāo)。之所以使用中位數(shù)而非均值，主要是考慮到企業(yè)專利寬度知識信息存在分布極端值或分布不均的情況，中位數(shù)的加總方式更為合理。

（2）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（IUR）。本文借鑒Hong和Su［26］，樊霞等［27］的研究，使用與高校和科研院所聯(lián)合申請專利數(shù)量占企業(yè)申請專利總數(shù)的比值進(jìn)行測度。具體來說，從中國國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站搜集上市公司申請的專利數(shù)據(jù)，剔除外觀設(shè)計(jì)專利之后，將上市公司與高校和科研院所聯(lián)合申請的專利定義為產(chǎn)學(xué)研合作專利，進(jìn)而測算產(chǎn)學(xué)研合作專利數(shù)量占企業(yè)當(dāng)年專利申請總數(shù)的比重，該值越大說明產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)成果越高。

（3）研發(fā)水平（RD）。以往文獻(xiàn)對企業(yè)研發(fā)水平的測度多采用企業(yè)研發(fā)支出占企業(yè)總資產(chǎn)的比例進(jìn)行衡量。但考慮到企業(yè)研發(fā)活動本身可能與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作活動相互影響，容易產(chǎn)生模型估計(jì)偏誤［10］。由此，本文使用企業(yè)技術(shù)人員占企業(yè)員工總數(shù)的比例測度企業(yè)研發(fā)水平，這是基于相對于研發(fā)資金支出，企業(yè)技術(shù)人員的培養(yǎng)、引進(jìn)需要長期積累而在短期內(nèi)變化幅度相對較小，不容易與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作發(fā)生相互影響。

（4）市場化水平（Market）。本文使用樊綱等［28］的市場化指數(shù)測度市場化水平，該指數(shù)被大量文獻(xiàn)引用，是衡量不同地區(qū)市場化水平的權(quán)威指標(biāo)。

（5）政府創(chuàng)新補(bǔ)助（SUB）。借鑒郭玥［24］的研究，以企業(yè)收到的政府創(chuàng)新補(bǔ)助資金占其總資產(chǎn)的比例表示。

（6）動態(tài)創(chuàng)新能力（DIC）。本文使用上市公司年報(bào)中涉及動態(tài)能力、動態(tài)創(chuàng)新等關(guān)鍵詞的次數(shù)測度企業(yè)動態(tài)創(chuàng)新能力，年報(bào)中提及的次數(shù)越多，說明企業(yè)越重視動態(tài)創(chuàng)新能力。

（7）控制變量。為了避免遺漏重要變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，本文對以下企業(yè)層面和地區(qū)層面變量進(jìn)行控制：企業(yè)規(guī)模（Size），以企業(yè)營業(yè)收入的自然對數(shù)表示；股權(quán)性質(zhì)（Soe），虛擬變量，國有企業(yè)取值為1，其他企業(yè)取值為0；固定資產(chǎn)比例（Fix），以固定資產(chǎn)凈額／總資產(chǎn)表示；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Gdp），以地區(qū)生產(chǎn)總值取自然對數(shù)表示；人口規(guī)模（Pop），以地區(qū)人口規(guī)模取自然對數(shù)表示；高校資源（Col），以企業(yè)所在地區(qū)的高校數(shù)量表示。

4 實(shí)證分析結(jié)果

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)分析

描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新績效的均值為0.384，標(biāo)準(zhǔn)差為0.4651，最小值為0，最大值為2.573，表明樣本企業(yè)間創(chuàng)新績效水平差異較大。產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的均值為0.032，標(biāo)準(zhǔn)差為0.148，最小值為0，最大值為1，表明樣本企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)出成果較低。相關(guān)分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、動態(tài)創(chuàng)新能力均與企業(yè)創(chuàng)新績效在1%水平下呈顯著正相關(guān)關(guān)系；產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與動態(tài)創(chuàng)新能力在1%水平下呈顯著正相關(guān)關(guān)系；研發(fā)水平與企業(yè)創(chuàng)新績效在5%水平下呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系；市場化水平與企業(yè)創(chuàng)新績效在5%水平下呈顯著正相關(guān)關(guān)系；政府創(chuàng)新補(bǔ)助與企業(yè)創(chuàng)新績效在1%水平下呈顯著正相關(guān)關(guān)系。相關(guān)分析結(jié)果初步驗(yàn)證了本文所提出的研究假設(shè)。

4.2 基準(zhǔn)檢驗(yàn)和中介效應(yīng)分析

檢驗(yàn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的估計(jì)結(jié)果如表1所示。模型（2）為基準(zhǔn)檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響系數(shù)為0.0831，且在1%水平下顯著，由此證明了本文所提出的假設(shè)H1。模型（1）為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)動態(tài)創(chuàng)新能力的檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)動態(tài)創(chuàng)新能力的影響系數(shù)為0.0532，且在1%水平下顯著，由此證明了本文所提出的假設(shè)H2。模型（3）為動態(tài)創(chuàng)新能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，動態(tài)創(chuàng)新能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響系數(shù)為0.0179，且在1%水平下顯著，由此證明了本文所提出的假設(shè)H3?；谝陨蠈?shí)證分析，滿足中介效應(yīng)檢驗(yàn)的前提條件，故可進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)。在模型（2）的基礎(chǔ)上加入中介變量企業(yè)動態(tài)創(chuàng)新能力后，形成模型（4），檢驗(yàn)結(jié)果顯示，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響系數(shù)為0.0511，且在10%水平下顯著，其系數(shù)（0.0511＜0.0831）和顯著性均明顯降低，故中介效應(yīng)成立，由此證明了本文所提出的假設(shè)H4。

表1 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的估計(jì)結(jié)果

4.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

調(diào)節(jié)效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果如表2所示。模型（6）檢驗(yàn)了研發(fā)水平的調(diào)節(jié)效應(yīng)，結(jié)果顯示，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與研發(fā)水平的交互項(xiàng)系數(shù)為-0.0093，且在10%水平下顯著，研發(fā)水平負(fù)向調(diào)節(jié)了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，由此證明了本文所提出的假設(shè)H5。模型（8）檢驗(yàn)了市場化水平的調(diào)節(jié)效應(yīng)，結(jié)果顯示，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與市場化水平的交互項(xiàng)系數(shù)為0.0175，且在1%水平下顯著，市場化水平正向調(diào)節(jié)了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，由此證明了本文所提出的假設(shè)H6。模型（10）檢驗(yàn)了政府創(chuàng)新補(bǔ)助的調(diào)節(jié)效應(yīng)，結(jié)果顯示，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與政府創(chuàng)新補(bǔ)助的交互項(xiàng)系數(shù)為0.0197，且在1%水平下顯著，政府創(chuàng)新補(bǔ)助正向調(diào)節(jié)了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，由此證明了本文所提出的假設(shè)H7。

表2 調(diào)節(jié)效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果

進(jìn)一步，根據(jù)Aiken和West［29］的檢驗(yàn)程序，繪制了調(diào)節(jié)效應(yīng)圖，如圖2、圖3和圖4所示。進(jìn)一步驗(yàn)證了假設(shè)H5、H6和H7成立。

圖2 研發(fā)水平對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)

圖3 市場化水平對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)

圖4 政府創(chuàng)新補(bǔ)助對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)

4.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為保證研究結(jié)果的穩(wěn)定性，本文通過以下方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：

（1）工具變量和樣本自選擇問題。由于存在內(nèi)生性和樣本自選擇兩個(gè)方面的問題，使用OLS方法可能會導(dǎo)致估計(jì)偏誤，因此可以通過引入工具變量和使用處理效應(yīng)模型的方式進(jìn)行修正。首先，借鑒Kanama和Nishikawa［30］的研究，使用企業(yè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作變量在地區(qū)和行業(yè)層面的加總作為其工具變量并進(jìn)行2SLS估計(jì)。工具變量的設(shè)置邏輯在于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作會受到地區(qū)和行業(yè)特征的不同影響，可以較好地滿足工具變量選取要求。其次，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是以產(chǎn)學(xué)研合作專利數(shù)量占企業(yè)當(dāng)年專利申請總數(shù)的比例衡量，然而事實(shí)上，僅有14.34%的樣本企業(yè)擁有產(chǎn)學(xué)研合作專利，可能造成樣本的自選擇問題。為此，本文使用處理效應(yīng)模型進(jìn)行解決。本文依據(jù)企業(yè)是否擁有產(chǎn)學(xué)研合作專利為被解釋變量，以企業(yè)層面和地區(qū)層面的控制變量等作為解釋變量進(jìn)行Probit估計(jì)，并計(jì)算逆米爾斯比率。然后將逆米爾斯比作為控制變量帶入原模型中重新進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的回歸系數(shù)在1%水平上顯著為正，這說明在考慮內(nèi)生性問題和樣本自選擇問題后研究結(jié)論依然穩(wěn)健。

（2）替換核心變量。在前文實(shí)證分析中，使用基于專利知識寬度的測算方法衡量企業(yè)創(chuàng)新績效，為進(jìn)一步保證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文以人均發(fā)明專利申請數(shù)占比測度企業(yè)創(chuàng)新績效并重新進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果與前文保持一致。

（3）傾向得分匹配估計(jì)。本文使用傾向得分匹配（PSM）估計(jì)方法來判斷參與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作是否可以幫助企業(yè)獲得更高的創(chuàng)新績效。首先，依據(jù)企業(yè)是否擁有產(chǎn)學(xué)研合作專利構(gòu)建虛擬變量，以擁有產(chǎn)學(xué)研合作專利的樣本為處理組，以沒有產(chǎn)學(xué)研合作專利的樣本為控制組，為處理組匹配合適的控制組樣本。匹配后，可以認(rèn)為不存在系統(tǒng)性差異。傾向得分匹配估計(jì)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，平均處理效應(yīng)顯著為正，說明相對于未參與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作的企業(yè)，參與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作的企業(yè)普遍具有更高的創(chuàng)新成果，再次驗(yàn)證了前文的實(shí)證分析，即產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能夠提升企業(yè)創(chuàng)新績效。

5 結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

如何提升企業(yè)創(chuàng)新績效、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展是近年來中國市場環(huán)境下的重要議題。本文以2011—2020年中國上市公司數(shù)據(jù)為樣本并與專利申請數(shù)據(jù)相匹配，從產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟視角對這一問題進(jìn)行了探討。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著促進(jìn)作用。（2）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有助于企業(yè)動態(tài)創(chuàng)新能力的提升，動態(tài)創(chuàng)新能力有助于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升，由此，動態(tài)創(chuàng)新能力在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系之間起中介作用。（3）研發(fā)水平負(fù)向調(diào)節(jié)了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，即企業(yè)研發(fā)水平越高，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向影響越弱；市場化水平正向調(diào)節(jié)了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，即市場化水平越高，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向影響越強(qiáng)；政府創(chuàng)新補(bǔ)助正向調(diào)節(jié)了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，即政府創(chuàng)新補(bǔ)助越高，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向影響越強(qiáng)。

5.2 研究啟示

本文所得研究啟示如下：（1）深化產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。首先，企業(yè)在進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身資源和實(shí)際需求，展開廣泛的合作。但應(yīng)注意的是，不應(yīng)盲目地與過多高校和科研院所尋求合作。其次，在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作過程中，應(yīng)盡可能地與高校和科研院所展開更深層次的合作，從產(chǎn)學(xué)研的深度融合中汲取創(chuàng)新的關(guān)鍵信息。（2）充分發(fā)揮動態(tài)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用。首先，企業(yè)需要及時(shí)感知和洞察市場環(huán)境的變化情況，迅速做出創(chuàng)新戰(zhàn)略調(diào)整。其次，應(yīng)及時(shí)確認(rèn)創(chuàng)新機(jī)會，把握時(shí)間優(yōu)勢，調(diào)整更新不適應(yīng)市場發(fā)展的產(chǎn)品線和生產(chǎn)流程。（3）引導(dǎo)內(nèi)外部研發(fā)相互促進(jìn)。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)水平不僅不能提升創(chuàng)新績效，反而會削弱產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。這說明，企業(yè)的研發(fā)存在封閉、單一的技術(shù)范式，無法與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作的開放式創(chuàng)新有效兼容。所以對于企業(yè)來講，應(yīng)采取更為開放多元的態(tài)度，促進(jìn)企業(yè)家、企業(yè)研發(fā)人員與高校、科研院所間的密切交流，使企業(yè)研發(fā)與產(chǎn)學(xué)研研發(fā)資源實(shí)現(xiàn)協(xié)同與互補(bǔ)，從而提升創(chuàng)新績效。（4）注重市場化的作用。鑒于市場化水平的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，政府需要采取一系列措施切實(shí)提升市場化水平，包括加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、減少行政干預(yù)等，從而使企業(yè)從產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中獲得更高的創(chuàng)新績效。（5）加大政府創(chuàng)新補(bǔ)助力度。政府創(chuàng)新補(bǔ)助是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)提升企業(yè)創(chuàng)新績效的有效推動力，對于政府來講，一方面，需要給予產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟一定的資金支持；另一方面，也可通過搭建產(chǎn)學(xué)研溝通橋梁、完善產(chǎn)學(xué)研合作平臺、優(yōu)化創(chuàng)新市場環(huán)境和法制環(huán)境等，降低企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作的各類成本以及風(fēng)險(xiǎn)。