在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范和引導(dǎo)資本發(fā)展

齊中熙　安蓓　嚴(yán)賦憬

黨的二十大報(bào)告指出：“健全資本市場(chǎng)功能，提高直接融資比重。加強(qiáng)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，破除地方保護(hù)和行政性壟斷，依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展”。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是我國(guó)將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同社會(huì)主義基本社會(huì)制度結(jié)合在一起，讓市場(chǎng)在國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起決定性作用的基本經(jīng)濟(jì)制度。從理論上說(shuō)，是一次重要理論創(chuàng)新，充分體現(xiàn)了馬克思主義中國(guó)化時(shí)代化的過(guò)程；從實(shí)踐上說(shuō)，是推動(dòng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制變革、投身中國(guó)特色社會(huì)主義道路的偉大探索。

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范和引導(dǎo)資本發(fā)展，是一個(gè)重大政治經(jīng)濟(jì)和理論實(shí)踐問(wèn)題，關(guān)系堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，關(guān)系改革開(kāi)放基本國(guó)策，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展和共同富裕，關(guān)系國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定。必須深化對(duì)新的時(shí)代條件下我國(guó)各類(lèi)資本及其作用的認(rèn)識(shí)，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，發(fā)揮其作為重要生產(chǎn)要素的積極作用。

一、充分認(rèn)識(shí)資本作為重要生產(chǎn)要素的重大意義

作為重要的生產(chǎn)要素，對(duì)資本特性與行為規(guī)律的正確認(rèn)識(shí)和把握不僅有助于資本在社會(huì)主義制度下發(fā)揮更大、更好、更有效的作用，同時(shí)也是加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐的必然要求。

資本在我國(guó)的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)從排斥、摒棄到承認(rèn)、運(yùn)用再到發(fā)展和規(guī)范并重的辯證認(rèn)識(shí)和發(fā)展過(guò)程。

黨的十一屆三中全會(huì)實(shí)行改革開(kāi)放以后，我們破除所有制問(wèn)題上的傳統(tǒng)觀念束縛，認(rèn)為資本作為重要生產(chǎn)要素，是市場(chǎng)配置資源的工具、發(fā)展經(jīng)濟(jì)的方式和手段，社會(huì)主義國(guó)家也可以利用各類(lèi)資本推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，逐步確立了公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制等社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，提出并堅(jiān)持毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央將“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”寫(xiě)入新時(shí)代堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的基本方略，我們對(duì)資本性質(zhì)的理解逐步深化，對(duì)資本作用的認(rèn)識(shí)更趨全面——作為重要生產(chǎn)要素，資本是市場(chǎng)配置資源的工具，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的方式和手段，并無(wú)優(yōu)劣之分，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同樣離不開(kāi)資本。

習(xí)近平總書(shū)記在主持中央政治局第三十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，“必須深化對(duì)新的時(shí)代條件下我國(guó)各類(lèi)資本及其作用的認(rèn)識(shí)，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，發(fā)揮其作為重要生產(chǎn)要素的積極作用”。

因此，認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律，進(jìn)一步發(fā)揮資本的積極作用并有效控制其消極作用，必須準(zhǔn)確理解“資本是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要生產(chǎn)要素”。

所謂生產(chǎn)要素，是指社會(huì)生產(chǎn)中不可缺少的因素或條件。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)要素包括勞動(dòng)力、土地、資本、技術(shù)、信息、數(shù)據(jù)等。與其他生產(chǎn)要素相比，資本還具有將各種生產(chǎn)要素組合起來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特殊功能，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是通過(guò)資本用貨幣購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)資料、勞動(dòng)力和技術(shù)等建立企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的。在中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本同樣具有這一功能。

習(xí)近平總書(shū)記指出：“在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，資本是帶動(dòng)各類(lèi)生產(chǎn)要素集聚配置的重要紐帶，是促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量，要發(fā)揮資本促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的積極作用”。因此，承認(rèn)資本是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要生產(chǎn)要素，有利于我們更好地發(fā)揮資本促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的積極作用。

黨的十八大以來(lái)，以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制等社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度更加成熟、更加定型；堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向，堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，培育壯大市場(chǎng)主體，堅(jiān)持依法行政，打造市場(chǎng)化法治化國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境，更大激發(fā)市場(chǎng)活力和社會(huì)創(chuàng)造力。

當(dāng)前，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有重要地位，全國(guó)50%以上的稅收、60%以上的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、70%以上的技術(shù)創(chuàng)新成果、80%以上的城鎮(zhèn)勞動(dòng)就業(yè)，都來(lái)自于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。全國(guó)90%以上的企業(yè)是民營(yíng)企業(yè)。特別是在穩(wěn)就業(yè)保民生方面，必須更好發(fā)揮民營(yíng)經(jīng)濟(jì)作用、提振民營(yíng)企業(yè)發(fā)展信心。

二、當(dāng)前規(guī)范和引導(dǎo)資本發(fā)展面臨的突出問(wèn)題

馬克思在《資本論》中科學(xué)分析了資本作為一種生產(chǎn)關(guān)系，以及資本的無(wú)序擴(kuò)張給人類(lèi)社會(huì)所造成的各種影響，也揭示了在資本主義生產(chǎn)方式下資本運(yùn)動(dòng)的規(guī)律。資本作為追求剩余價(jià)值的價(jià)值，只有在不斷運(yùn)動(dòng)中才能實(shí)現(xiàn)增值。因此，資本總是想方設(shè)法突破一切障礙、力求超越一切空間界限進(jìn)行擴(kuò)張以獲取更多價(jià)值增值和更高利潤(rùn)率，這會(huì)導(dǎo)致資本在運(yùn)動(dòng)過(guò)程中出現(xiàn)無(wú)序擴(kuò)張的現(xiàn)象。資本的無(wú)序擴(kuò)張會(huì)誘發(fā)壟斷、破壞競(jìng)爭(zhēng)秩序、阻礙創(chuàng)新、擴(kuò)大貧富差距，并影響金融穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定。

馬克思充分論述了資本這一天然屬性。我國(guó)雖然資本發(fā)展的時(shí)間不長(zhǎng)、不充分，但也同樣暴露出資本無(wú)序發(fā)展的一系列現(xiàn)象和問(wèn)題。

一是資本的壟斷現(xiàn)象加劇。近年來(lái)，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)逆勢(shì)高速增長(zhǎng)，在給人們提供更多便利，起到穩(wěn)經(jīng)濟(jì)、保就業(yè)作用的同時(shí)，一些超大平臺(tái)也逐漸有走向壟斷的趨勢(shì)。如出現(xiàn)了濫用市場(chǎng)支配地位、強(qiáng)制進(jìn)行“二選一”、惡意并購(gòu)等現(xiàn)象。

二是資本“脫實(shí)向虛”傾向加重經(jīng)濟(jì)泡沫化。資本的逐利性、投機(jī)性如果不加以規(guī)范，必然導(dǎo)致其無(wú)序發(fā)展。如在金融部門(mén)，大量資金在體系內(nèi)部自我循環(huán)沒(méi)有進(jìn)入實(shí)體經(jīng)濟(jì)，形成資金空轉(zhuǎn)，各種影子銀行不斷擴(kuò)大，同業(yè)業(yè)務(wù)不斷增加，有的還通過(guò)套利、投機(jī)活動(dòng)等獲取利益。在生產(chǎn)部門(mén)，有些企業(yè)越來(lái)越多地參與金融市場(chǎng)和金融交易，一些實(shí)體企業(yè)的利潤(rùn)越來(lái)越多來(lái)源于金融領(lǐng)域的投資收益而不是正常的生產(chǎn)性活動(dòng)，甚至出現(xiàn)靠“賣(mài)北京兩套房”實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)。資本“脫實(shí)向虛”不僅不創(chuàng)造價(jià)值，還扭曲了資源有效配置，影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也易產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)泡沫，增加金融風(fēng)險(xiǎn)。

三是資本無(wú)序擴(kuò)張導(dǎo)致一些重要基礎(chǔ)民生行業(yè)出現(xiàn)過(guò)度商品化、資本化。資本追逐利潤(rùn)會(huì)在社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行滲透。特別是一些重要基礎(chǔ)民生領(lǐng)域，如教育、醫(yī)療、文化領(lǐng)域內(nèi)都出現(xiàn)了資本的影子。如近些年校外培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的過(guò)度發(fā)展，破壞了教育公平性造成過(guò)度“內(nèi)卷”，一些醫(yī)療機(jī)構(gòu)、特別是疫情期間暴露出來(lái)的個(gè)別“核酸亂象”，以及文化領(lǐng)域過(guò)度商品化、資本化導(dǎo)致青少年人生觀、價(jià)值觀扭曲等。

四是資本無(wú)序發(fā)展降低了人民群眾獲得感、幸福感、安全感。上述資本無(wú)序發(fā)展以及向各個(gè)領(lǐng)域滲透所暴露出的問(wèn)題已經(jīng)嚴(yán)重侵害了人民群眾的利益。還有如資本壟斷平臺(tái)的大數(shù)據(jù)侵犯?jìng)€(gè)人隱私、外賣(mài)員“困”在系統(tǒng)中的數(shù)字勞動(dòng)權(quán)益保護(hù)、交易平臺(tái)不合理的抽成比例等，都在一定程度上導(dǎo)致了諸如市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)失序、消費(fèi)者權(quán)益遭受侵害、財(cái)富分配不公等突出問(wèn)題。

三、從我國(guó)實(shí)踐看規(guī)范和引導(dǎo)資本需要注意的幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范和引導(dǎo)資本發(fā)展，在總體原則上，必須牢牢把握習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想的世界觀和方法論，即堅(jiān)持黨的二十大報(bào)告中提出的六個(gè)“必須堅(jiān)持”：必須堅(jiān)持人民至上、必須堅(jiān)持自信自立、必須堅(jiān)持守正創(chuàng)新、必須堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、必須堅(jiān)持系統(tǒng)觀念、必須堅(jiān)持胸懷天下。以此為統(tǒng)領(lǐng)，在正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性、行為規(guī)律的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌兼顧、綜合施策，堅(jiān)持發(fā)展和規(guī)范并重，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境、規(guī)范資本行為與提升治理效能，規(guī)范金融市場(chǎng)和虛擬資本，在法治框架下進(jìn)行資本治理，防止和約束資本野蠻生長(zhǎng)、無(wú)序擴(kuò)張，正確處理資本和利益分配問(wèn)題，有效抑制資本在政治、文化、社會(huì)等各個(gè)領(lǐng)域的擴(kuò)張及其深層次影響，鍛造資本治理的強(qiáng)大力量。

一是必須堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮黨總攬全局、協(xié)調(diào)各方的核心作用，將黨的政治優(yōu)勢(shì)、組織優(yōu)勢(shì)同對(duì)資本發(fā)展規(guī)律的科學(xué)認(rèn)識(shí)有機(jī)結(jié)合，在尊重社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在規(guī)律的基礎(chǔ)上，采取多種方式更好地規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展。

習(xí)近平總書(shū)記指出，“我們是在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)主義制度的大前提下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，什么時(shí)候都不能忘了‘社會(huì)主義這個(gè)定語(yǔ)”。社會(huì)主義生產(chǎn)的目的是解放和發(fā)展生產(chǎn)力、最終實(shí)現(xiàn)共同富裕，而資本是促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的手段和工具。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是以資本為中心而是以人民為中心的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。這是馬克思主義的根本立場(chǎng)，也是在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)揮資本作用的根本立場(chǎng)。

二是逐步完善社會(huì)主義現(xiàn)代市場(chǎng)體系，更好發(fā)揮政府作用，持續(xù)優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境，創(chuàng)造資本發(fā)揮積極作用的發(fā)展空間，充分釋放資本積極動(dòng)能。無(wú)論什么形態(tài)的資本，只要能服從和服務(wù)于社會(huì)主義生產(chǎn)力發(fā)展和人民利益，能夠合法經(jīng)營(yíng)，就應(yīng)該獲得發(fā)展機(jī)會(huì)和空間。

黨的二十大報(bào)告部署構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，深化要素市場(chǎng)化改革，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系。市場(chǎng)機(jī)制只有在市場(chǎng)體系范圍內(nèi)才能促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場(chǎng)機(jī)制要發(fā)揮作用，基礎(chǔ)是構(gòu)建高標(biāo)準(zhǔn)社會(huì)主義市場(chǎng)體系。要健全市場(chǎng)體系基礎(chǔ)制度，堅(jiān)持平等準(zhǔn)入、公正監(jiān)管、開(kāi)放有序、誠(chéng)信守法，形成高效規(guī)范、公平競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)。為資本發(fā)展?fàn)I造更加公平、更加高效、更加規(guī)范的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)各類(lèi)資本公平競(jìng)爭(zhēng)、競(jìng)相發(fā)展。

三是堅(jiān)持法治化原則，將資本發(fā)展納入法制體系，堅(jiān)持用法律、規(guī)則來(lái)規(guī)范資本行為、引導(dǎo)資本發(fā)展，通過(guò)設(shè)立“紅綠燈”、強(qiáng)化反壟斷等措施，把好資本市場(chǎng)入口關(guān)，防止資本無(wú)序擴(kuò)張，有效控制資本的消極作用，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。

2020年12月，中共中央政治局會(huì)議首次提出強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張。中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議又將其作為2021年要抓好的八大重點(diǎn)任務(wù)之一。黨的二十大報(bào)告也明確指出，加強(qiáng)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，破除地方保護(hù)和行政性壟斷，依法規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展。

防止資本無(wú)序擴(kuò)張，是黨中央根據(jù)進(jìn)入新發(fā)展階段資本要素在市場(chǎng)運(yùn)行中出現(xiàn)的新特征、發(fā)揮的新作用以及暴露的新問(wèn)題所提出的，是推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合的題中之義，也是在高質(zhì)量發(fā)展中促進(jìn)共同富裕的必然要求。

資本具有逐利性和擴(kuò)張性，如果不加以規(guī)范和引導(dǎo)，資本權(quán)力勢(shì)必會(huì)走偏，將觸角伸向任何可能的領(lǐng)域，并將其形塑為斂財(cái)造勢(shì)的權(quán)力結(jié)構(gòu)。而相關(guān)制度體系的建立和完善，為市場(chǎng)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)提供了法律上的保障和制度化的規(guī)范，不僅把資本權(quán)力關(guān)在籠子里，也讓資本運(yùn)行在陽(yáng)光下。必須加強(qiáng)完善框架完整、邏輯清晰、制度完備的規(guī)則體系，以強(qiáng)有力的法律手段維護(hù)社會(huì)發(fā)展秩序。

需要說(shuō)明的一點(diǎn)是，遏制資本無(wú)序擴(kuò)張，不是不要資本。為規(guī)范和引導(dǎo)資本發(fā)展設(shè)立“紅綠燈”，要健全資本發(fā)展的法律制度，形成框架完整、邏輯清晰、制度完備的規(guī)則體系。要開(kāi)放“綠燈”，允許合規(guī)資本充分涌流。也要設(shè)置“紅燈”，針對(duì)越線資本加以限制。目前，資本無(wú)序擴(kuò)張的部分領(lǐng)域?qū)儆谛屡d業(yè)態(tài)，往往存在法律空白。即便已有相關(guān)法律，但日益萌生的創(chuàng)新行為也給已有法律法規(guī)的適用性帶來(lái)挑戰(zhàn)。為此，相關(guān)法律法規(guī)不完善的要盡快完善。

四是著力防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，克服經(jīng)濟(jì)脫實(shí)向虛的傾向，重點(diǎn)解決不良資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、泡沫風(fēng)險(xiǎn)等。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展任何時(shí)候都不能脫實(shí)向虛。黨的十九大報(bào)告提出建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，必須把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上;黨的二十大報(bào)告再次強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上。

過(guò)去20多年資本的快速擴(kuò)張，創(chuàng)造了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，但同樣也對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)尤其是中小型企業(yè)產(chǎn)生了擠出效應(yīng)。必須著力防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，克服經(jīng)濟(jì)脫實(shí)向虛的傾向，重點(diǎn)解決不良資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、泡沫風(fēng)險(xiǎn)。

一方面加快壟斷行業(yè)市場(chǎng)開(kāi)放步伐，支持社會(huì)資本參與壟斷環(huán)節(jié)的特許權(quán)競(jìng)爭(zhēng)，消除各種隱性壁壘，降低制度性交易成本，鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)依法進(jìn)入更多領(lǐng)域，完善市場(chǎng)退出機(jī)制;另一方面制定有效的金融信貸政策，以實(shí)體企業(yè)客觀需求為導(dǎo)向，加強(qiáng)匹配性，適當(dāng)增加個(gè)性化、差異化、定制化融資產(chǎn)品，增強(qiáng)滿(mǎn)足實(shí)體經(jīng)濟(jì)各期限資金需求的能力。

（作者單位：新華社國(guó)內(nèi)部）