基于 Incopat 的四川省雙高院校專利信息統(tǒng)計(jì)分析

鄧叢瑤 侯超異

摘 要：【目的】梳理四川省“雙高”高職院校專利信息情況，為提升四川省“雙高”院?？萍紕?chuàng)新能力，提供建議和指導(dǎo)?！痉椒ā坷脤＠y(tǒng)計(jì)方法對“雙高”高職院校專利進(jìn)行專利申請數(shù)量、專利申請的類型、專利重要的技術(shù)領(lǐng)域分布、專利的法律狀態(tài)、專利的轉(zhuǎn)讓許可這五方面進(jìn)行系統(tǒng)的分析?！窘Y(jié)果】高職院校專利類型中多為實(shí)用新型專利，質(zhì)量較高的發(fā)明專利比較匱乏；大多專利失效是由于未繳年費(fèi)，且授權(quán)后專利轉(zhuǎn)讓和許可的較少?！窘Y(jié)論】高職院校今后應(yīng)結(jié)合各自學(xué)校的專業(yè)特色，從科研項(xiàng)目、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、校企合作等多方面做好專利挖掘和專利布局工作，同時(shí)應(yīng)逐步建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，提升管理人員的能力，以促進(jìn)科技創(chuàng)新良性發(fā)展。

關(guān)鍵詞：高職院校；專利分析；“雙高”計(jì)劃

中圖分類號：TQ223.162；G255.53? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? 文章編號：1003-5168（2023）09-0133-04

Absrtact： [Purposes] To sort out the patent information of "double high" vocational colleges in Sichuan Province，to provide suggestions and guidance for improving the scientific and technological innovation ability of "double high" universities in Sichuan Province.[Methods] This paper makes a systematic analysis of the number of patent applications， the types of patent applications， the distribution of important technical fields， the legal status of patents， and the transfer and licensing of patents in“Double-high” vocational colleges by means of patent statistics.[Findings] The patent types of higher vocational colleges are mostly utility model patents， while the invention patents of higher quality are scarce. Most patent lapses are due to unpaid annual fees， and few patents are transferred or licensed after licensing. [Conclusions] In the future， higher vocational colleges should combine their own professional characteristics， and do a good job in patent mining and patent layout from the aspects of scientific research projects， the combination of production， university and research， and school-enterprise cooperation. At the same time， they should gradually establish a perfect intellectual property management system， improve the ability of management personnel， so as to promote the good development of scientific and technological innovation.

Keywords： higher vocational colleges；patent analysis；“double high” plan

0 引言

高等職業(yè)教育是國家教育體系中不可或缺的重要組成部分。2019年，教育部、財(cái)政部正式公布中國特色高水平高職學(xué)校和高水平專業(yè)建設(shè)計(jì)劃名單，簡稱“雙高計(jì)劃”，這是繼我國普通高等教育“雙一流”后，國家在職業(yè)教育領(lǐng)域的一次重要制度設(shè)計(jì)［1］。

在高職?？圃盒８偁幜υu價(jià)指標(biāo)體系中，論文、課題、專利作為科研類別中重要組成部分，其中專利的地位日益顯著。專利信息分析是指從大量的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)中，找出共性特征和其蘊(yùn)含的規(guī)律，為企業(yè)、高校等企事業(yè)單位提供參考，其中共性特征可以是：申請人國別、地域、申請量、授權(quán)量、相同或相似關(guān)技術(shù)等［2］。

國內(nèi)外很多學(xué)者針對高校專利進(jìn)行了研究分析，如賴金志［3］ 等對廣東省“雙高”院校的專利進(jìn)行分析，提出提高科創(chuàng)成果質(zhì)量、提升成果轉(zhuǎn)化率和提升運(yùn)營水平的建議。祝嘉歡[4]通過對陜西省 8 所雙高院校的專利申請、布局和運(yùn)營三個(gè)方面進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，指出為提高技術(shù)創(chuàng)新，一定要提高專利質(zhì)量從而實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。李玢［5］等對中國民航大學(xué)的專利進(jìn)行分析，總結(jié)了中國民航大學(xué)的專利發(fā)展特點(diǎn)，為中國民航大學(xué)之后的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展之路提供一些依據(jù)和建議。

本研究通過對四川省8所雙高院校專利申請、專利類型、技術(shù)領(lǐng)域、法律狀態(tài)等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以探究四川省雙高院校在每年的專利申請、專利申請主要技術(shù)領(lǐng)域、專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等情況，為后期專利布局和技術(shù)挖掘提供借鑒，以方便高校與企業(yè)之間開展聯(lián)動(dòng)，并為高校本身的科研管理提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源

本研究數(shù)據(jù)庫采用Incopat系統(tǒng)， Incopat收錄了全世界范圍的海量專利信息 ，是專利分析常用數(shù)據(jù)庫。以2022年9月15日為檢索日，采用申請人、申請時(shí)間等檢索式得到源數(shù)據(jù)。

2 四川省雙高院校專利分析

2019年4月1日，教育部、財(cái)政部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于實(shí)施中國特色高水平高職學(xué)校和專業(yè)建設(shè)計(jì)劃的意見》（以下簡稱“雙高計(jì)劃”），四川省教育廳遴選出 8 所高職院校予以公布[6] ， 其中四川工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院（C 檔）為高水平學(xué)校。 高水平專業(yè)群 7 個(gè)，涉及高校 7 所，分別是：成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院（A檔）、四川交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院（A檔）、成都紡織高等專科學(xué)校（B檔）、成都職業(yè)技術(shù)學(xué)院（B檔）、四川建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院（B檔）、成都農(nóng)業(yè)科技職業(yè)學(xué)院（C檔）、四川郵電職業(yè)技術(shù)學(xué)院（C檔）。

2.1 專利申請量分析

2009—2021年四川省8所雙高院校專利申請量，如圖1所示。四川省8所雙高院校專利申請總量為6 618件，其中四川建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院以2 179件遙遙領(lǐng)先，占比32.93%；排名第二的是成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院，申請量為1 489件，占比22.5%，四川建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院和成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院的占比之和為55.43%，超過總量的一半。

各院校專利申請趨勢見表1。由表1可見， 自2015年起，專利申請趨勢大幅增加，尤以四川建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院為甚，其在2017年申請量高達(dá)1 115件，達(dá)到其年度申請量的峰值；其余高校也在2017—2019中分別達(dá)到其申請量的峰值，峰值之后申請有所放緩。

2.2 專利類型分析

2009—2013年為四川省8所雙高院校專利申請的萌芽期，申請總量僅為個(gè)位數(shù)；2014開始進(jìn)入高速發(fā)展期，到2021年專利申請總量為6 618 件，中發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀專利申請量分別為946件、5154件和518件，其中發(fā)明專利授權(quán)量為254件，授權(quán)率為26.57%。三種專利申請類型中，發(fā)明專利申請量占專利申請總量的第二位，占比為14.15%，實(shí)用新型專利占比則高達(dá)77.14%，外觀占比最小，為8.71%。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000—2019年，廣東省14所雙高院校申請的三種專利類型占比與四川省類似，均是實(shí)用新型專利申請占比最高，為41.77%，發(fā)明專利次之，申請量占比為34.92%，外觀設(shè)計(jì)專利最少，申請量占比為23.31%。2003—2021年，陜西省8所雙高院校，發(fā)明申請占比16. 3%，實(shí)用新型專利申請占比達(dá) 71. 7%，外觀專利申請占比為12%。四川省與陜西省和廣東省雙高院校關(guān)于發(fā)明、實(shí)用新型、外觀三者專利申請占比情況對比見表2。由表2可知，四川省雙高院校發(fā)明專利和外觀專利的申請占比低于廣東省和陜西省，而實(shí)用新型的申請占比高于廣東省和陜西省。因此，四川省專利申請的質(zhì)量有待提高。發(fā)明專利需要經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，審查其是否具備新穎性和創(chuàng)造性后，才能授權(quán)，因此，含金量為三種類型中最高的。

2.3 專利技術(shù)領(lǐng)域分布

按照IPC分部進(jìn)行對四川省8所“雙高”院校專利申請進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如圖2所示， 申請主要集中在B部、A部和G部三個(gè)大部中，專利申請量分別為3 528件、1 804件和1 370件，所占比例分別為39.2%、 20.05%、15.22%，上述部分也與四川省8所“雙高”院校的重要技術(shù)領(lǐng)域相吻合；緊隨其后的E部、F 部和H部相對于薄弱領(lǐng)域的C部和D部更為活躍，找到適合挖掘和布局的技術(shù)點(diǎn)后亦能發(fā)揮其潛力。

進(jìn)一步對四川省8所“雙高”院校專利的IPC大類進(jìn)行分析，結(jié)果見表3。排名前10的大類中分別是G部、B部、A部、E部和F部，對應(yīng)的大類分別有1-3個(gè)，技術(shù)領(lǐng)域主要涉及G01的測試類、A47的家庭用具類、A01的農(nóng)林業(yè)類、E04的建筑類、B23的金屬加工類等。統(tǒng)計(jì)結(jié)果與四川省高職院校的主要專業(yè)和所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)相吻合。

2.4 專利法律狀態(tài)分析

我國專利法律狀態(tài)一般是指有效專利、在審專利和失效專利這三種，有效專利狀態(tài)是指專利在申

請后被專利局授權(quán)，且一直處于授權(quán)有效的狀態(tài)。在審狀態(tài)是指專利申請后專利局還未作出授權(quán)或駁回決定時(shí)的專利狀態(tài)。專利失效狀態(tài)是指專利申請授權(quán)后，因?yàn)槲醇皶r(shí)繳納年費(fèi)或者已經(jīng)超過專利法規(guī)定的保護(hù)期限，從而喪失了專利權(quán)。只有專利處于有效的法律狀態(tài)下，才能進(jìn)行專利侵權(quán)訴訟、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利許可等后期維權(quán)或獲得收益的相關(guān)專利活動(dòng)。

截至2022年8月，四川省8所雙高院校有效專利、失效專利分別為3 201件和3 146件，兩者占比分別為43.96%和43.17%，在失效專利中，因?yàn)槲蠢U年費(fèi)而導(dǎo)致專利權(quán)終止，是其主要原因，其占比為91.86%，其余原因?yàn)槌坊鼗蝰g回導(dǎo)致失效，當(dāng)前四川省雙高院校所持有的有效專利比例并不高。導(dǎo)致該結(jié)果的大部分原因是很多專利并不具備維護(hù)價(jià)值，前期專利申請費(fèi)和專利年費(fèi)與后期所預(yù)期的產(chǎn)出不成正比

2.5 專利轉(zhuǎn)讓與許可

專利轉(zhuǎn)讓和許可通常作為評價(jià)專利實(shí)用價(jià)值的重要指標(biāo)，也是院?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的重要部分。專利轉(zhuǎn)讓是專利申請權(quán)人和專利權(quán)人把上述兩項(xiàng)權(quán)利以合理的方式轉(zhuǎn)讓給他人；專利許可是指專利技術(shù)所有人或其授權(quán)人許可他人在一定期限、一定地區(qū)、以一定方式實(shí)施其所擁有的專利，并向他人收取使用費(fèi)用。

四川省8所“雙高”院校2000—2022年專利轉(zhuǎn)讓與許可情況，如圖3所示。由圖3可知，22年間各院校專利轉(zhuǎn)讓總量僅為71件，而專利許可數(shù)量只有4件。其中，有些院校的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)為0，排名第一的成都紡織高等專科學(xué)校和四川工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院也僅為16件，緊隨其后的成都農(nóng)業(yè)科技職業(yè)學(xué)院專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量為13件、成都航空職業(yè)技術(shù)學(xué)院專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量為12件，以上四所院校幾乎涵蓋了上述8所院校專利轉(zhuǎn)讓的80%。這種情況一方面說明高職院校本身在專業(yè)與技術(shù)方面較為薄弱，另一方面也說明各院校缺乏專業(yè)人員和專業(yè)的體系進(jìn)行專利運(yùn)營。

3 結(jié)語

從專利申請來看，各職業(yè)院校在2017—2019中分別達(dá)到其申請量的峰值，峰值之后申請有所放緩；專利類型中多為實(shí)用新型專利，質(zhì)量較高的發(fā)明專利比較匱乏。今后應(yīng)該提高專利申請質(zhì)量，結(jié)合各自學(xué)校的專業(yè)特色，從科研項(xiàng)目、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、校企合作等多方面做好專利挖掘和專利布局工作。

從上述四川省8 所雙高院校的專利法律狀態(tài)和專利的轉(zhuǎn)讓許可中可以明顯看出，大多因未繳年費(fèi)導(dǎo)致專利失效，且授權(quán)后專利轉(zhuǎn)讓和許可的非常少。各院校應(yīng)該做好高價(jià)值專利的培育、申請、授權(quán)、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化這一閉環(huán)工作，應(yīng)逐步建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，提升管理人員的能力，以促進(jìn)科技創(chuàng)新良性發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

［1］教育部，財(cái)政部.關(guān)于公布中國特色高水平高職學(xué)校和專業(yè)建設(shè)計(jì)劃建設(shè)單位名單的通知［EB/OL］.（2019-12-13）［2020-10-20］.http：//www.moe.gov. cn/srcsite/A07/moe_737/s3876_qt/201912/t20191213_411947.html.

［2］牟萍.專利情報(bào)檢索與分析［M］.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2012：5.

［3］賴金志，黃卓曄，鄭少奎，等.基于專利分析的廣東省“雙高”院?？苿?chuàng)能力分析與提升策略［J］.職業(yè)技術(shù)教育，2021，42（12）：49-54.

［4］祝嘉歡.基于Incopat 的陜西省雙高院校專利信息統(tǒng)計(jì)分析［J］.無線互聯(lián)科技，2022 19（3）：131-133.

［5］李玢，付少帥，連慧.基于Incopat數(shù)據(jù)庫的中國民航大學(xué)專利分析［J］.科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)，2019 16（19）：252-256.