環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)價值鏈攀升：助力還是阻力

郭然 劉大志

摘?要：為了更精確揭示全球價值鏈低碳化趨勢下中國制造業(yè)價值鏈攀升，本文以強、弱“波特假說”為視角，利用2016年WIOD發(fā)布的2000—2014年世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)和中國制造業(yè)經(jīng)驗數(shù)據(jù)，從理論分析與實證研究兩方面綜合考察環(huán)境規(guī)制對我國制造業(yè)價值攀升的影響機制。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制動態(tài)影響制造業(yè)價值鏈攀升，短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生阻礙作用，長期中將顯著激勵制造業(yè)價值鏈攀升。進一步的面板門限檢驗發(fā)現(xiàn)，僅有環(huán)境規(guī)制強度達到一定“門限值”后，才能有效促進制造業(yè)價值鏈攀升。在“波特假設(shè)”的傳導(dǎo)機制檢驗中，環(huán)境規(guī)制既能夠通過弱“波特假說”的技術(shù)創(chuàng)新，也能夠通過強“波特假說”的生產(chǎn)效率增長，促進我國制造業(yè)價值鏈攀升。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；制造業(yè)價值鏈攀升；弱“波特假說”?；強“波特假說”

中圖分類號：F426??文獻標(biāo)識碼：A??文章編號：1001-148X（2023）01-0040-09

收稿日期：2022-06-15

作者簡介：郭然（1986-），女，黑龍江鶴崗人，講師，博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)；劉大志（1973-），男，吉林長春人，教授，博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)。

基金項目：國家社會科學(xué)基金一般項目，項目編號：17BMZ082；遼寧省社會科學(xué)規(guī)劃基金一般項目，項目編號：L22BJY018；遼寧省社科聯(lián)2023年度遼寧省經(jīng)濟社會發(fā)展研究課題青年項目，項目編號：2023lslqnkt-024。

一、引?言

自20世紀(jì)90年代以來，中國憑借勞動成本優(yōu)勢在參與全球價值鏈分工中既增加了就業(yè)機會，也取得了巨大的經(jīng)濟收益。然而，在國際貿(mào)易出口環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)不斷提高和價值鏈低碳化發(fā)展趨勢下，我國制造業(yè)尚未擺脫高能耗、高污染的“粗放”發(fā)展方式，“中國制造”也因此長期陷于全球價值鏈“低端鎖定”的境地。事實上，黨中央以及各地方政府一直致力于通過更合理、更有效的環(huán)境政策，提升以綠色高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向的中國制造業(yè)全球價值鏈地位。其中，《關(guān)于推進貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》明確提出以“貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展”為牽引，嚴(yán)控“高污染、高能耗”進出口，構(gòu)建“綠色技術(shù)支撐體系”和“綠色供應(yīng)鏈”，從而推動“我國貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展”。《十四五規(guī)劃綱要》進一步要求通過“實施綠色制造工程”，推進制造業(yè)“高端化、智能化、綠色化”，加快“完善綠色制造體系”，最終實現(xiàn)“制造強國”的偉大戰(zhàn)略目標(biāo)。那么，能否通過環(huán)境規(guī)制突破全球價值鏈“綠色壁壘”，促進我國制造業(yè)價值鏈攀升？進一步地，環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的“波特假說”效應(yīng)在我國制造業(yè)價值鏈攀升過程中產(chǎn)生了怎樣的影響？這些問題的解決對于加快中國制造業(yè)綠色發(fā)展、提升國際競爭力，推動其向全球價值鏈中高端攀升具有重要的現(xiàn)實意義。

國內(nèi)外學(xué)者就環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)全球價值鏈地位與國際競爭力影響的研究由來已久，早期文獻主要集中于探討環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的弱“波特假說”效應(yīng)。弱“波特假說”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制作為應(yīng)對環(huán)境市場失靈重要的手段之一，能夠通過激勵排污企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，彌補其因環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的“合規(guī)成本”［1］。關(guān)于中國制造業(yè)在全球價值鏈攀升過程中是否產(chǎn)生了弱“波特假說”效應(yīng)，已得到國內(nèi)外眾多學(xué)者廣泛的關(guān)注與討論，但鑒于研究對象與模型方法的不同，已有文獻尚未達成統(tǒng)一的觀點。一些研究發(fā)現(xiàn)嚴(yán)苛的環(huán)境規(guī)制并沒有削弱中國制造業(yè)貿(mào)易比較優(yōu)勢，反而因“創(chuàng)新補償效應(yīng)”產(chǎn)生了顯著的價值鏈攀升激勵［2］。然而，也有學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制在實施初期將不可避免擠出制造企業(yè)的生產(chǎn)性投資，因而對制造業(yè)價值鏈攀升產(chǎn)生不利影響?［3］。隨著對環(huán)境規(guī)制政策效應(yīng)的研究不斷深入，近年來已有學(xué)者從環(huán)境規(guī)制的強“波特假說”視角，探討環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)全球價值鏈地位的影響。強“波特假說”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠?qū)崿F(xiàn)“雙贏”，即在不影響環(huán)境質(zhì)量的情況下，通過促進生產(chǎn)率增長提升企業(yè)市場競爭力。許冬蘭和張敏（2020）利用跨國數(shù)據(jù)實證發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制能夠通過促進制造業(yè)低碳全要素生產(chǎn)率增長提升其全球價值鏈地位，該研究也證實了環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的強“波特假說”效應(yīng)能夠有效激勵制造業(yè)價值鏈攀升［4］。

雖然目前研究成果較多，但已有文獻往往僅單方面分析了制造業(yè)價值鏈攀升過程中弱“波特假說”的“創(chuàng)新補償效應(yīng)”或強“波特假說”的“生產(chǎn)率提升效應(yīng)”，鮮有從強與弱“波特假說”雙重維度下，系統(tǒng)研究環(huán)境規(guī)制對中國制造業(yè)價值鏈攀升影響及其二者間傳導(dǎo)機制。特別是，制造業(yè)作為中國經(jīng)濟增長最重要的“壓艙石”，關(guān)系著我國能否在雙循環(huán)發(fā)展新格局下依靠有效的環(huán)境政策實現(xiàn)以綠色、低碳為導(dǎo)向的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。本文邊際貢獻如下：（1）構(gòu)建全球價值鏈攀升指數(shù)（GVCP）測度我國制造業(yè)價值鏈攀升情況，并在理論分析基礎(chǔ)上借助動態(tài)面板模型實證檢驗環(huán)境規(guī)制對我國制造業(yè)價值鏈攀升的影響；（2）借助面板門限模型，進一步檢驗激勵我國制造業(yè)價值鏈攀升的最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度水平；（3）考慮到強與弱“波特假說”效應(yīng)對我國制造業(yè)價值鏈攀升的差異性影響，利用中介效應(yīng)模型深入探析環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)價值鏈攀升的作用機制。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)價值鏈攀升

謀求“綠色發(fā)展”與“低碳創(chuàng)新”被視為當(dāng)前中國經(jīng)濟實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的一種全局性戰(zhàn)略，而環(huán)境規(guī)制是我國政府推動制造業(yè)綠色升級、促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要環(huán)境政策之一。關(guān)于環(huán)境規(guī)制政策效應(yīng)的文獻大多從靜態(tài)角度單純探討環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)價值鏈攀升的激勵作用，而在現(xiàn)實情況中制造企業(yè)對環(huán)境規(guī)制的政策反饋需要一個相對較長的時間來呈現(xiàn)。由此，本文將從時間維度系統(tǒng)分析環(huán)境規(guī)制對我國制造業(yè)價值鏈攀升的影響。

在政府實施環(huán)境規(guī)制的初期階段，制造企業(yè)為了達到規(guī)制要求的排污標(biāo)準(zhǔn)，往往需要投入一定的排污費或污染治理費，這也被稱為“合規(guī)成本”［2］。能耗量大、污染嚴(yán)重的制造企業(yè)若想在短時間內(nèi)滿足政府減排要求，只能應(yīng)激性地通過大幅削減產(chǎn)量來實現(xiàn)環(huán)境達標(biāo)。這不僅提高了制造企業(yè)的生產(chǎn)成本，更是大幅降低了其產(chǎn)出利潤。對于增加綠色研發(fā)投入實現(xiàn)節(jié)能減排的制造企業(yè)，其增加研發(fā)投入也在某種程度上搶占了企業(yè)的生產(chǎn)性投資，從而產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”。Yuan等（2017）［5］?、張東敏等（2021）［6］學(xué)者以中國制造業(yè)為研究對象，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制在實施初期更可能會增加企業(yè)治污成本、降低生產(chǎn)效率和潛在產(chǎn)出，進而阻礙其競爭力的提升。

隨著環(huán)境規(guī)制的實施，環(huán)境規(guī)制力度和公眾環(huán)保意識得到不斷增強，將迫使企業(yè)進行產(chǎn)品與技術(shù)更迭以迎合消費者對清潔產(chǎn)品的偏好，這就促使以資源消耗型與勞動密集型為主的制造企業(yè)趨向于以知識與技術(shù)密集型為主的產(chǎn)業(yè)價值鏈中高端攀升。盛鵬飛和魏豪豪（2020）［3］、王俊等（2021）［7］研究發(fā)現(xiàn)，消費者對清潔產(chǎn)品的偏好會使污染密集型制造企業(yè)在市場競爭中處于劣勢，迫使企業(yè)主動采用清潔技術(shù)以獲得競爭優(yōu)勢，長期中技術(shù)進步將逐漸抵消企業(yè)的治污成本，進而為制造業(yè)向全球價值鏈中高端攀升提供驅(qū)動力。同時，環(huán)境政策實施帶來的技能溢價效應(yīng)，也有利于推動我國經(jīng)濟市場結(jié)構(gòu)深度優(yōu)化，提升我國制造產(chǎn)品的國際競爭力。隨著污染密集型制造企業(yè)不斷被擠出市場，綠色清潔制造企業(yè)的比例不斷上升，最終可實現(xiàn)我國制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型升級。此外，環(huán)境規(guī)制還能夠提高全社會的環(huán)保意識，促使制造企業(yè)接收政府與公眾的監(jiān)督，不但降低了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險，也能夠增強企業(yè)采用清潔技術(shù)的動力。

綜上，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)價值鏈攀升的激勵或抑制可能會受到時間維度的影響。由此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H1：環(huán)境規(guī)制對我國制造業(yè)價值鏈攀升的影響具有動態(tài)性，其產(chǎn)生的價值鏈攀升激勵效應(yīng)在長期中更為顯著。

假設(shè)H2：由于激勵與抑制效應(yīng)同時存在，環(huán)境規(guī)制存在一個有效促進制造業(yè)價值鏈攀升的最優(yōu)規(guī)制強度區(qū)間。

（二）基于“波特假說”的傳導(dǎo)機制分析

根據(jù)“波特假說”理論，合理的環(huán)境規(guī)制能夠促進企業(yè)創(chuàng)新活動，并以此獲得低碳市場的競爭優(yōu)勢［1］。Jaffe和Palmer（1997）基于“波特假說”產(chǎn)生的差異性影響，將其細(xì)分為“弱波特假說”“強波特假說”以及強調(diào)環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性的“狹義波特假說”三種類型，目前研究主要圍繞強、弱“波特假說”進行［8］。鑒于此，本文從強、弱“波特假說”雙維度下分析環(huán)境規(guī)制通過“波特假說”效應(yīng)影響制造業(yè)全球價值鏈攀升的傳導(dǎo)機制。

弱“波特假說”維度下環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)價值鏈攀升的影響，可以視為環(huán)境規(guī)制所引致產(chǎn)生的“創(chuàng)新補償效應(yīng)”對制造業(yè)全球價值鏈地位的影響。一方面，合理的環(huán)境規(guī)制能夠有效激勵制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)新收益在一定程度上彌補了企業(yè)為滿足環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)而投入的治污成本，從而有助于“倒逼”制造業(yè)由要素和資本驅(qū)動轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動［3］。尤其是，技術(shù)創(chuàng)新作為引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的第一生產(chǎn)力，能夠助力制造業(yè)突破全球價值高端環(huán)節(jié)的“技術(shù)桎梏”，推動制造業(yè)邁向高科技含量、高產(chǎn)品附加值的價值鏈兩端。另一方面，依據(jù)新新貿(mào)易理論，制造企業(yè)為了實現(xiàn)技術(shù)升級與獲得出口競爭優(yōu)勢，多傾向加大人才培養(yǎng)和創(chuàng)新研發(fā)力度，而嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制有利于使污染密集型制造企業(yè)投入大量高技術(shù)人才，以增強其綠色研發(fā)能力與低碳競爭力。

不同于弱“波特假說”強調(diào)“創(chuàng)新補償效應(yīng)”對制造業(yè)價值鏈攀升的影響。強“波特假說”的“強”之所在，即該觀點認(rèn)為設(shè)計合理的環(huán)境規(guī)制不僅能夠激發(fā)制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，更能提高其生產(chǎn)效率，進而實現(xiàn)制造業(yè)生產(chǎn)績效與市場競爭力的提升。這一觀點的根本邏輯在于：環(huán)境規(guī)制并沒有削弱制造企業(yè)的比較優(yōu)勢，反而在“規(guī)制引致創(chuàng)新”績效完全補償“合規(guī)成本”的同時，更進一步提高了企業(yè)生產(chǎn)效率，從而最大限度地增強制造企業(yè)的競爭優(yōu)勢。原毅軍和謝榮輝（2016）［9］、康志勇等（2020）［10］研究發(fā)現(xiàn)，中國出口貿(mào)易、工業(yè)綠色發(fā)展等領(lǐng)域也存在強“波特假說”效應(yīng)。由此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H3：基于弱“波特假說”，環(huán)境規(guī)制能夠激勵制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，進而促進其全球價值鏈攀升。

假設(shè)H4：基于強“波特假說”，環(huán)境規(guī)制能夠提升制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，進而促進其價值鏈攀升。

三、研究設(shè)計

（一）模型構(gòu)建

基于前述理論分析構(gòu)建如下動態(tài)面板模型：

lnGVCPi，t，lnGVCPi，t-1，lnGVCPi，t-2=α+βlnERSi，t+γlnXi，t+μi+νt+εi，t?（1）

其中，GVCPi，t代表t年i行業(yè)的全球價值鏈攀升指數(shù)，GVCPi，t-1、GVCPi，t-2分別代表滯后一期和滯后二期的制造業(yè)價值鏈攀升指數(shù)；ERSi，t代表t年i行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度；X代表控制變量集，μ、ν分別代表個體和時間固定效應(yīng)，ε為隨機擾動項。

基于前文理論分析，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)價值鏈攀升既存在促進作用也存在抑制作用。為進一步探究環(huán)境規(guī)則的最優(yōu)強度區(qū)間，本文以環(huán)境規(guī)制為門限變量構(gòu)建面板門限模型。根據(jù)Hansen（1999）提出的面板門限模型［11］，若環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)價值鏈攀升影響的門限個數(shù)為m，則將存在m+1個門限區(qū)間。由此，本文所構(gòu)建的具體門限模型如下：

lnGVCPi，t=α+η1lnERSi，t（lnERSλ1）+η2lnERSi，t（λ1

（二）變量選取和數(shù)據(jù)說明

1.制造業(yè)全球價值鏈攀升指數(shù)（GVCP）。Meng等（2018）研究發(fā)現(xiàn)，一國出口產(chǎn)品的國際競爭力很大程度上取決于該國制造業(yè)的全球價值鏈地位，擁有較高全球價值鏈地位的制造行業(yè)通常從事更具附加值的經(jīng)濟活動［12］。本文以雙邊貿(mào)易中附加值法為基礎(chǔ)，借鑒王嵐（2014）的全球價值鏈地位測算方法來構(gòu)建中國制造業(yè)全球價值鏈攀升指數(shù)［13］。具體估算方法如下：

GVCPi，t=Ln1+IVi，rEXi，r－Ln1+FVi，rEXi，r（3）

其中，i代表制造行業(yè)，t代表年份。EXi，t為我國制造行業(yè)i在t年的出口額，IVi，t與FVi，t分別為我國制造行業(yè)r在t年的出口國內(nèi)、國外增值；IVi，t/EXi，t與FVi，t/EXi，t分別為我國制造行業(yè)i前向、后向參與度。由此，GVCPi，t表示我國制造行業(yè)r在t年的全球價值鏈攀升情況，該值越大，則表明該制造行業(yè)全球價值鏈攀升位置越高，反之亦然。

2.環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)（ERS）。目前關(guān)于環(huán)境規(guī)制的測算方法主要有兩大類：單一指標(biāo)測算法與綜合指標(biāo)測算法。單一指標(biāo)測算法的弊端在于，其研究結(jié)果可能因指標(biāo)選取的主觀性而產(chǎn)生偏差。本文借鑒張峰和宋曉娜（2019）的研究方法［14］，選取工業(yè)固體廢物綜合利用率、工業(yè)廢水達標(biāo)率、二氧化硫去除率、工業(yè)粉塵去除率、工業(yè)煙塵去除率，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)，方法如下：

首先，為了消除各種污染排放指標(biāo)的不可公度性，需要對每一單項指標(biāo)進行線性標(biāo)準(zhǔn)化處理。

UESi，j=［UEi，j－Min（UEj）］/［Max（UEj）－Min（UEj）］（4）

其中，UEi，j為單項污染物的原始值，Max（UEj）、Min（UEj）為i行業(yè)j污染物的年度最大與最小值，UESi，j為標(biāo)準(zhǔn)化值。

其次，利用權(quán)重系數(shù)為每種污染排放指標(biāo)賦權(quán)（Wj），以反映各制造行業(yè)的治污力度，具體方法為：

Wj=Ej∑Ej/Oi∑Oi?（5）

其中，Ej/∑Ej為i（i=1，2，…，m）行業(yè)j（j=1，2，…，n）污染物排放量（Ej）與所有制造行業(yè)同類污染物排放量（∑Ej）之比；Oi/∑Oi為i行業(yè)的總產(chǎn)值（Oi）與制造業(yè)總產(chǎn)值∑Oi之比。

最后，計算得出環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)（ERS），具體方法如下：

Si=1n∑qj=1Wj×UESi，j

ERS=∑pj=1Si（6）

3.控制變量集（X）。（1）研發(fā)水平（R&D）。作為能夠改善環(huán)境質(zhì)量的一種重要投入要素，利用新產(chǎn)品研發(fā)投入來衡量。（2）外商直接投資（fdi）。用各制造行業(yè)外商和港澳臺商投資與其工業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量。（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（indstructure）。用大中型制造業(yè)各行業(yè)總產(chǎn)值與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量。（4）行業(yè)規(guī)模（indscale）。用制造業(yè)各行業(yè)年末全部從業(yè)人員數(shù)來衡量。（5）資本深化（captitalde）。鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文借鑒李夢潔和杜威劍（2014）的方法［15］，用各制造行業(yè)固定資產(chǎn)凈值作為衡量資本深化強度的代理指標(biāo)。

本文利用全球價值鏈攀升指數(shù)來衡量中國制造業(yè)價值鏈攀升情況，相關(guān)原始數(shù)據(jù)源于WIOD數(shù)據(jù)庫最新發(fā)布的2000—2014年國際投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，其他核心變量的原始數(shù)據(jù)則取自2000-2014年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》等。同時，基于實證研究的科學(xué)與可靠性原則，本文將以1999年為基期，對所有貨幣量進行平減。其中，本文測算了2000-2014年中國制造業(yè)整體全球價值鏈攀升指數(shù)均值，以及污染密集型制造行業(yè)與清潔制造行業(yè)攀升指數(shù)的變化趨勢關(guān)于制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的劃分，本文采用童健等（2016）提出的分類方法［16］，根據(jù)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的污染排放強度中位數(shù)，將全部細(xì)分行業(yè)內(nèi)生分組為污染密集型行業(yè)與清潔行業(yè)兩組。其中，污染排放強度的測算方法為：UEi，j=Ei，j/Yi，各制造行業(yè)單位產(chǎn)值的污染排放（UEi，j）為經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理及加權(quán)平均后的i行業(yè)j污染物排放量（Ei，j）與該行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值（Yi）之比。。從樣本觀察期內(nèi)制造業(yè)整體全球價值鏈攀升發(fā)展趨勢來看，中國制造業(yè)整體全球價值鏈地位在長期中呈現(xiàn)出持續(xù)上升，2003年、2005年與2010年等短期內(nèi)出現(xiàn)下降波動，該動態(tài)特征體現(xiàn)出我國政府節(jié)能減排的環(huán)境政策對制造業(yè)全球價值攀升已經(jīng)起到有效促進作用。在制造業(yè)細(xì)分行業(yè)方面，相對于污染密集型制造行業(yè)，我國清潔制造行業(yè)全球價值鏈攀升指數(shù)更高，這在一定程度上說明嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制更有利于推動我國以技術(shù)密集型為主的清潔制造行業(yè)向全球價值鏈中高端攀升。同時，為了直觀判斷環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)價值鏈攀升之間的關(guān)系，進一步繪制了二者之間的散點圖限于篇幅所限，環(huán)境規(guī)則與制造業(yè)價值鏈攀升散點擬合圖未在正文報告，備索。，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)價值鏈攀升產(chǎn)生了“先抑后揚”的非線性影響，且二次擬合線呈U型，這也說明僅有當(dāng)規(guī)制強度達到一定水平，才能促進制造業(yè)價值鏈攀升。

四、實證結(jié)果分析

（一）基礎(chǔ)回歸結(jié)果分析

為了更好地解決計量模型中可能存在的內(nèi)生性問題，本文應(yīng)用系統(tǒng)廣義矩估計法（System?GMM）來進行實證估計。

表1中模型（1）的回歸結(jié)果顯示，當(dāng)期環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)價值鏈攀升呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明環(huán)境規(guī)制非但沒有促進，反而阻礙了制造業(yè)全球價值鏈地位的提升；而在制造業(yè)價值鏈攀升變量GVCP滯后一、二期的模型（2）和模型（3）中，環(huán)境規(guī)制變量ERS的估計系數(shù)均顯著為正，且隨著滯后期數(shù)呈現(xiàn)出估計系數(shù)值逐漸遞增的現(xiàn)象，這說明在環(huán)境規(guī)制“倒逼”制造業(yè)全球價值鏈攀升的過程中存在一個政策反應(yīng)期，假設(shè)H1得到驗證。出現(xiàn)這一結(jié)果可能的原因是：一方面，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)排污行為的監(jiān)督或懲罰具有即期性，導(dǎo)致在當(dāng)期內(nèi)因環(huán)境規(guī)制而產(chǎn)生的“合規(guī)成本”直接擠出企業(yè)“生產(chǎn)性投資”［10］，而減產(chǎn)損失對制造業(yè)價值鏈攀升的阻礙作用在短期中是邊際遞增的，這就產(chǎn)生對當(dāng)期制造業(yè)價值鏈攀升的負(fù)向影響；另一方面，伴隨著各類環(huán)境政策的不斷細(xì)化推進，嚴(yán)苛的環(huán)境規(guī)制迫使企業(yè)在長期中尋求更低碳的生產(chǎn)技術(shù)、更清潔的生產(chǎn)工藝以彌補因排污行為而產(chǎn)生的“合規(guī)成本”，從而產(chǎn)生更為顯著的“創(chuàng)新補償效應(yīng)”以提升制造業(yè)全球價值鏈地位。

在控制變量方面，值得關(guān)注的是：（1）研發(fā)水平變量的估計系數(shù)雖顯著為正，但系數(shù)值偏低。可能的原因是，目前我國制造業(yè)價值鏈高端創(chuàng)新能力相對較弱，尚未大幅帶動傳統(tǒng)制造業(yè)實現(xiàn)全球價值鏈攀升。（2）外商直接投資與制造業(yè)國際競爭力呈顯著正相關(guān)，說明外商直接投資產(chǎn)生了環(huán)境正外部性，我國企業(yè)能夠通過跨國公司帶來的先進技術(shù)提升本土制造企業(yè)創(chuàng)新能力，從而提升其全球價值鏈地位。（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與制造業(yè)全球價值鏈地位呈顯著負(fù)相關(guān)，表明我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在較大改進空間，亟須從資源驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。

（二）門限效應(yīng)檢驗

表2報告了以環(huán)境規(guī)制（ERS）為門限變量，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)價值鏈攀升影響的一重、雙重和三重面板門限估計結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)，門限效應(yīng)自抽樣檢驗中一重和雙重門限檢驗均顯著，三重門限則不顯著，表明環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)價值鏈攀升產(chǎn)生了雙重門限的非線性影響（門限效應(yīng)自抽樣示意見下圖）。為了進一步探析環(huán)境規(guī)制促進制造業(yè)價值鏈攀升的最優(yōu)強度范圍，表3報告了相應(yīng)門限回歸估計結(jié)果：當(dāng)lnERS≤-2.?573時，環(huán)境規(guī)制的估計系數(shù)為-0.?185，且在5%水平上顯著，表明過低強度的環(huán)境規(guī)制并沒有促進，反而抑制了我國制造業(yè)價值鏈攀升。紡織品、木材加工等要素和資本驅(qū)動發(fā)展的制造行業(yè)主要位于該規(guī)制強度范圍內(nèi)，說明我國以原料加工和裝配制造為主要經(jīng)營范圍的制造行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度較低，導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制不僅不能倒逼產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，反而因“合規(guī)成本”擠占了制造企業(yè)的“生產(chǎn)性投資”，從而對制造業(yè)價值鏈攀升產(chǎn)生負(fù)向影響。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度提升至-2.?573

（三）傳導(dǎo)機制檢驗

依據(jù)“波特假說”的傳導(dǎo)機制的理論分析，本文進一步借助溫忠麟和葉寶娟（2014）的研究［17］，構(gòu)建強、弱“波特假說”的中介效應(yīng)拓展模型，以檢驗“波特假說”下環(huán)境規(guī)制影響制造業(yè)價值鏈攀升的傳導(dǎo)機制。其中，構(gòu)建中介效應(yīng)拓展模型如下：

lnPathi.?t=α+δlnERSi，t+γlnXi，t+μi+νt+εi，t（7）

lnGVCPi，t，lnGVCPi，t-1，lnGVCPi，t-2=α+θlnERSi，t+σlnPathi，t+γlnXi，t+μi+νt+εi，t（8）

其中，式（7）為強、弱“波特假說”下環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)率的影響；式（8）為在基礎(chǔ)計量模型式（1）上，進一步納入傳導(dǎo)機制中介變量Path。由此，式（1）、式（7）和式（8）共同組成了中介效應(yīng)拓展模型。關(guān)于弱“波特假說”下中介變量技術(shù)創(chuàng)新（Tech）的表征，本文選用各行業(yè)新產(chǎn)品銷售收入來衡量；強“波特假說”下中介變量為制造業(yè)生產(chǎn)率（GTFP），鑒于傳統(tǒng)單一或全要素生產(chǎn)率無法客觀表征我國高質(zhì)量發(fā)展提倡的“綠色發(fā)展”理念，本文選用資源環(huán)境約束下綜合考慮廢水、廢氣等非期望產(chǎn)出的綠色全要素生產(chǎn)率，來衡量我國制造各細(xì)分行業(yè)的生產(chǎn)效率。若式（7）和式（8）中環(huán)境規(guī)制的估計系數(shù)δ和θ均顯著，且θ小于β，則說明環(huán)境規(guī)制存在促進制造業(yè)價值鏈攀升的“波特假說”傳導(dǎo)機制。

表4中給出了強、弱“波特假說”下，環(huán)境規(guī)制如何通過傳導(dǎo)機制“倒逼”制造業(yè)價值鏈攀升的檢驗結(jié)果?；A(chǔ)回歸表1中環(huán)境規(guī)則變量的估計系數(shù)顯著，說明環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)價值鏈攀升之間存在穩(wěn)定的統(tǒng)計關(guān)系，可以繼續(xù)進行二三階段的中介檢驗。其中，表4模型（1）中弱“波特假說”下ERS估計系數(shù)在1%水平上顯著為0.?351，并且模型（2）和模式（3）中ERS和Tech的估計系數(shù)均顯著，表明環(huán)境規(guī)制通過促進制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進而激勵其價值鏈攀升，這也驗證了假設(shè)3，即在我國制造業(yè)全球價值鏈攀升過程中存在顯著的弱“波特假說”效應(yīng)。同時，表4模型（4）-（6）給出了強“波特假說”傳導(dǎo)機制的檢驗結(jié)果。模型（4）中ERS估計系數(shù)為0.?170，且在10%水平上通過顯著性檢驗，進一步地，模型（5）和模型（6）中ERS和GTFP的估計系數(shù)均顯著，這不僅表明提升綠色全要素生產(chǎn)率是環(huán)境規(guī)制“倒逼”我國制造業(yè)價值鏈攀升另一重要機制，更顯著支持了一些學(xué)者提出我國制業(yè)存在強“波特假說”的觀點［9］，假設(shè)4得到驗證。然而，需要強調(diào)的是，強“波特假說”的中介效應(yīng)比重遠(yuǎn)低于弱“波特假說”以表5中弱“波特假說”傳導(dǎo)機制為例，中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重=（0.?351*0.?277）/0.?179=0.?543。，可能的解釋為：一方面，嚴(yán)苛的環(huán)境規(guī)制會直接迫使排污企業(yè)由末端治理轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新、清潔生產(chǎn)，從而在較短的時間內(nèi)降低“合規(guī)成本”；另一方面，相比于弱“波特假說”的“創(chuàng)新補償效應(yīng)”，僅有在排污企業(yè)的廢水、廢氣等非期望產(chǎn)出大幅降低的情況下，綠色全要素生產(chǎn)率才能得到大幅提升，強“波特假說”對制造業(yè)價值鏈攀升的激勵作用才能顯現(xiàn)。

（四）穩(wěn)健性檢驗

本文將圍繞基礎(chǔ)回歸中可能出現(xiàn)的行業(yè)差異、門限特征等方面的影響，對回歸結(jié)果進行穩(wěn)健性檢驗。

1.行業(yè)異質(zhì)性檢驗。在制造業(yè)步入全球低碳化發(fā)展背景下，即使對所有制造行業(yè)實施相同的環(huán)境規(guī)制約束，也可能因為制造行業(yè)的不同，對其比較優(yōu)勢的獲得產(chǎn)生巨大差異。本文借鑒童健等（2016）的研究［16］，將制造行業(yè)分為污染密集型制造行業(yè)和清潔制造行業(yè)，結(jié)果詳見表5。

表5報告了行業(yè)異質(zhì)性檢驗的回歸結(jié)果，結(jié)果顯示：環(huán)境規(guī)制對污染密集型制造行業(yè)國際競爭力的提升表現(xiàn)為負(fù)向顯著影響，對清潔制造行業(yè)則表現(xiàn)為正向顯著影響；強、弱“波特假說”傳導(dǎo)機制依然能夠顯著促進清潔制造行業(yè)價值鏈攀升，而污染密集型制造行業(yè)僅弱“波特假說”通過顯著性檢驗限于篇幅所限，強、弱“波特假說”傳導(dǎo)機制檢驗結(jié)果未在正文報告，備索。?？梢姡啾扔谖廴久芗椭圃煨袠I(yè)，清潔制造行業(yè)更具有“創(chuàng)新補償效應(yīng)”帶來的成本優(yōu)勢，“波特假說”對其價值鏈攀升的激勵作用也更顯著。以上制造行業(yè)內(nèi)生分組估計結(jié)果與基礎(chǔ)回歸較為一致，佐證了前文回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

2.環(huán)境規(guī)制門限特征穩(wěn)健性檢驗。本文借鑒郭然和原毅軍（2020）的研究［18］，通過納入環(huán)境規(guī)制的二次項，以檢驗環(huán)境規(guī)制“倒逼”制造業(yè)價值鏈攀升的門限特征。表6中模型（1）在計量等式（1）基礎(chǔ)上納入環(huán)境規(guī)制的平方項，其估計系數(shù)為0.?249，且在1%水平上顯著，表明環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)價值鏈攀升依然呈顯著的“U”型曲線關(guān)系，僅有當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度達到某一特定“門限值”，才能顯著促進制造業(yè)攀升，該結(jié)果佐證了門限估計結(jié)果的穩(wěn)健性。

五、結(jié)論與啟示

環(huán)境規(guī)制已成為推動我國制造業(yè)綠色升級、提升國際競爭力的重要政策與手段，本文基于全球價值鏈地位視角，利用WIOD發(fā)布的2000-2014年投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫相關(guān)數(shù)據(jù)及中國制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，實證考察了環(huán)境規(guī)制對中國制造業(yè)價值鏈攀升的影響及作用機制。經(jīng)過實證檢驗分析，本文的主要研究結(jié)論為：（1）環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)價值鏈攀升產(chǎn)生動態(tài)性影響，短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的“合規(guī)成本”會阻礙我國制造業(yè)價值鏈攀升，而在長期中環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償效應(yīng)”會激勵制造業(yè)價值鏈攀升。（2）環(huán)境規(guī)制存在一個激勵制造價值鏈攀升的最優(yōu)強度范圍，僅當(dāng)規(guī)制強度達到某一特定“門限值”，才能顯著促進制造業(yè)攀升。（3）在傳導(dǎo)機制檢驗中發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制既能夠通過弱“波特假說”的技術(shù)創(chuàng)新，也能通過強“波特假說”的生產(chǎn)率增長，促進我國制造業(yè)價值鏈攀升。環(huán)境規(guī)制對清潔制造行業(yè)價值鏈攀升的激勵作用更顯著，而污染密集型制造行業(yè)因合規(guī)成本高、轉(zhuǎn)型周期長等原因，導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制尚未呈現(xiàn)出對污染密集型制造行業(yè)顯著的攀升激勵。

本文的研究結(jié)論對于我國環(huán)境規(guī)制政策的制定實施及推動制造業(yè)全球價值鏈攀升啟示如下：

（1）穩(wěn)步提高環(huán)境規(guī)制強度，充分發(fā)揮其對制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、清潔生產(chǎn)的激勵作用。嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)制造企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，主動采用低碳設(shè)備與生產(chǎn)工藝，進而促使其獲得低碳經(jīng)濟下全球價值鏈高端環(huán)節(jié)比較優(yōu)勢，從而擺脫我國制造業(yè)長期囿于“低端鎖定”困境。并且，環(huán)境規(guī)制力度的持續(xù)提高不僅引導(dǎo)了消費者低碳偏好，而且極大驅(qū)動了為制造業(yè)提供中間產(chǎn)品與服務(wù)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)快速發(fā)展。一方面，市場對清潔產(chǎn)品與服務(wù)的需求為勞動力市場提供了更多的就業(yè)機會，有利于勞動力市場產(chǎn)生大量的“綠色就業(yè)”。另一方面，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制迫使企業(yè)提供基于消費者需求的個性化服務(wù)。產(chǎn)品的增值服務(wù)促使制造業(yè)與服務(wù)業(yè)深度融合，既有利于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的進一步發(fā)展，也加快了制造業(yè)從低附加值的傳統(tǒng)制造模式向高附加值的服務(wù)型制造模式轉(zhuǎn)變。

（2）充分考慮行業(yè)間差異，制定合理的促進制造業(yè)價值鏈攀升的環(huán)境政策。對于以知識與技術(shù)密集型為主的清潔制造行業(yè)，其自身具有高科技含量、低碳排放的特征，環(huán)境規(guī)制彈性系數(shù)較低，進一步提高環(huán)境規(guī)制水平并不能有效促進該行業(yè)環(huán)境效率的提高。因此，對于清潔制造行業(yè)，應(yīng)保持適度、穩(wěn)定的環(huán)境規(guī)制強度；對于以資源消耗型與勞動密集型為主的污染密集型制造行業(yè)，因其低科技含量、高碳排放的特征，可以通過命令控制型環(huán)境政策、排污許可交易證、企業(yè)與政府簽訂環(huán)境協(xié)議等手段，促使企業(yè)實現(xiàn)最優(yōu)排放量。由此，政府需要依據(jù)制造行業(yè)間差異，有針對性地實施以市場約束為導(dǎo)向的差異化環(huán)境政策，引導(dǎo)我國制造業(yè)向全球價值鏈的高附加值兩端攀升。

（3）大力發(fā)展綠色制造、智能制造等先進制造模式，推進制造業(yè)綠色高質(zhì)量發(fā)展進程。一方面，應(yīng)統(tǒng)籌制綠色制造技術(shù)對我國傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的帶動作用，改變現(xiàn)有低技術(shù)、高能耗的發(fā)展模式，充分利用綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)高產(chǎn)品附加值、低污染排放的競爭優(yōu)勢，加快推動傳統(tǒng)制造產(chǎn)業(yè)綠色升級［19］；另一方面，借助大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)帶來的知識擴散和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，提高產(chǎn)品科技含量、優(yōu)化制造產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快以技術(shù)密集為主導(dǎo)的新興產(chǎn)業(yè)帶動傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。因此，應(yīng)以《中國制造2025》的綠色高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)為指引，加快推進傳統(tǒng)制造業(yè)服務(wù)化、智能化、綠色化發(fā)展，發(fā)揮先進制造的節(jié)能減排效應(yīng)，從而實現(xiàn)我國制造業(yè)向全球價值鏈中高端攀升。

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Environmental?Regulation?and?Manufacturing?Value?Chain?Climbing：?Help?or?Hinder

——Mediating?Effect?Test?based?on?Strong?and?Weak?Porter?Hypothesis

GUO?Ran，?LIU?Da-zhi

（School?of?Economics?and?Management，?Dalian?Minzu?University，?Dalian?116600，?China）

Abstract：??In?order?to?more?accurately?reflect?the?status?of?Chinas?manufacturing?value?chain?climbing?under?the?global?value?chain?low-carbon?trend，?this?paper?innovatively?takes?the?strong?and?weak?“Porter?hypothesis”?as?the?perspective，?and?adopts?the?2000-2014?world?input-output?data?released?by?WIOD?in?2016?and?the?panel?data?of?Chinas?manufacturing?industry.?The?influence?mechanism?of?environmental?regulation?on?manufacturing?value?climbing?is?investigated?from?both?theoretical?analysis?and?empirical?research.?The?results?show?that?the?environmental?regulation?has?a?dynamic?impact?on?the?manufacturing?value?chain?climb，?which?will?hinder?the?manufacturing?value?chain?climb?in?the?short?term?and?significantly?encourage?the?manufacturing?value?chain?climb?in?the?long?term.?Further?panel?threshold?test?shows?that?only?when?the?intensity?of?environmental?regulations?reaches?a?certain?“threshold”?can?the?manufacturing?industry?value?chain?be?effectively?stimulated?to?climb.?In?the?test?of?the?transmission?mechanism?of?“Porter?hypothesis”，?environmental?regulation?can?promote?technological?innovation?through?weak?“Porter?hypothesis”?and?efficiency?growth?through?strong?“Porter?hypothesis”，?thus?promoting?the?climb?of?the?value?chain?of?Chinas?manufacturing?industry.?This?study?not?only?provides?a?theoretical?basis?for?promoting?the?green?upgrading?of?traditional?manufacturing?industry?with?environmental?policies，?but?also?provides?empirical?evidence?for?realizing?the?high-quality?development?of?trade?under?the?new?double-cycle?development?pattern.

Key?words：?environmental?regulation;?manufacturing?value?chain?climbing;?weak?“porter?hypothesis”;strong?“porter?hypothesis”

（責(zé)任編輯：趙春江）