“破五唯”背景下以績效為導向的高?？蒲泄芾砟Ｊ絻?yōu)化研究

摘? ? 要：近年來，隨著高校科技創(chuàng)新的不斷深入，現(xiàn)有科研管理評價體系中存在“五唯”的現(xiàn)象。文章在“破五唯”背景下，梳理了科研管理的發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題及解決問題的難點，立足績效導向的視角，結合單位實踐經(jīng)歷，從多維度完善分類評價體系，提升論文高質量建設水平，發(fā)揮科研財務助理服務效能，多措并舉加強科研誠信建設四個方面闡述并針對性提出了優(yōu)化科研管理的對策建議。

關鍵詞：科技創(chuàng)新;科研管理;破五唯;評價體系

中圖分類號：G640? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ?文章編號：1002-4107（2023）03-0035-03

改革開放以來，國家的教育規(guī)模迅速擴張，“分數(shù)、升學、文憑、論文、帽子”等指標不斷強化和固化，從一定程度上扭曲了教育的本質。如果拘泥于簡單化、指標化、數(shù)據(jù)化的評價模式，將致使高校走上“重論文輕育人”“重數(shù)量輕質量”的畸形發(fā)展道路[1]。2018年9月，習近平總書記在全國教育大會上指出，要深化教育體制改革，健全立德樹人落實機制，扭轉不科學的教育評價導向，堅決克服唯分數(shù)、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從源頭上解決教育評價指揮棒問題。2020年10月，黨中央、國務院出臺《深化新時代教育評價改革總體方案》，為我國教育評價改革的推進和實現(xiàn)教育現(xiàn)代化指明了方向。因此，如何優(yōu)化科研管理體系，建立更為科學有效的科研評價機制，顯得十分重要。本文在梳理科研管理發(fā)展現(xiàn)狀與難點的基礎上，聚焦于“破五唯”背景下優(yōu)化科研管理的探索研究，結合實踐經(jīng)歷，針對性地提出對策建議。

一、科研管理存在的問題

（一）科技分類評價難落實

科技評價應該倡導公平的原則，在實際評價的過程中，分類評價落實不到位成為一個重要的因素。經(jīng)調研、梳理各類資料可以看出，不管是對于科研人員的評價，還是對于科研項目或者科研平臺等方面的評價，評價方式往往比較單一，習慣性采取“一把尺”來衡量，分類標準也不是很明晰。近十年來，國家出臺的科技文件中多次提到分類評價概念，例如，2014年，教育部發(fā)布的《高等學?？萍挤诸愒u價指標體系及評價要點》中指出，要“對科研人員、科研項目、科研創(chuàng)新團隊及平臺等進行分類評價”[2];2018年，國務院印發(fā)《關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，對于“實行科研項目分類績效評價”提出相關指導要求。可見，國家對于分類評價還是很重視的，然而在具體實踐中，由于各種因素的制約，分類評價機制一直沒有能夠全面地建立與實施。

（二）科技成果評價指標有待完善

隨著我國社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，現(xiàn)有的科技成果評價體系呈現(xiàn)“重數(shù)量、輕質量”的特征。作為科技管理部門來說，由于對科技評價規(guī)劃不足，在科技評價方法上追求操作便捷化，往往將科技成果數(shù)量的計算等同于科技成果質量的考量[3]。對于發(fā)表學術論文來說，除了存在上面說到的“重數(shù)量、輕質量”的情況，還存在“重期刊權威性”和“重影響因子”的情況，國外權威SCI論文期刊的“印象分”要普遍好于國內核心期刊，這就引導科研人員更多去模仿國外權威期刊SCI論文的撰寫框架，而在論文本應體現(xiàn)的原始創(chuàng)新性方面研究不足;或者同樣是發(fā)表SCI論文，科研人員會選擇去投那些影響因子相對較高的期刊，認為影響因子越高越能體現(xiàn)自身的學術水平。在“破五唯”背景下，這種不科學的科技成果評價體系亟須得到糾正，科研人員在申報職稱、科研獎項、科研項目及各類人才計劃時，應采取多元化、以績效為導向的評價方式，全方位體現(xiàn)其發(fā)表科技成果的價值。

（三）科研經(jīng)費管理效率有待提高

當前，科研經(jīng)費在管理流程上存在繁瑣的顯著特點，主要表現(xiàn)為：（1）經(jīng)費科目多，報銷及調劑手續(xù)復雜。以自然科學基金為例，直接經(jīng)費分為材料費、設備費、差旅費、會議費、國際交流費、勞務費、測試化驗加工費、燃料動力費、專家咨詢費等，間接經(jīng)費分為管理費和績效支出，每一類經(jīng)費科目均有相應的比例和使用要求，報銷時須提供的證明材料和審批表格也各不相同，需要花費大量的精力，如要經(jīng)費調劑還需要履行專門的調劑手續(xù)。（2）項目結題財務審計工作任務重。項目驗收結題階段，主管部門對于項目經(jīng)費的使用有著較為嚴格的要求，例如，對于50萬元以下經(jīng)費的項目，負責人須提供財務處認定的經(jīng)費決算表;對于50到100萬元經(jīng)費項目，須經(jīng)學校審計處審計;對于經(jīng)費大于100萬元的項目須經(jīng)有專門審計資質的審計事務所進行審計，需要準備大量的財務材料。因此，亟須把科研人員從不合理的經(jīng)費管理機制中解放出來，集中精力致力于科學研究。

（四）科研誠信建設有待重視和加強

科研誠信建設是科研管理體系中重要的組成部分。近些年來，國家對于科研誠信建設越來越重視。2018年中共中央辦公廳、國務院辦公廳出臺《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，2020年科技部出臺《科學技術活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》，對于科研人員違反科研誠信的行為作出了全面的界定和闡述。但是，違反科研誠信、涉及學術不端的事件還是時有發(fā)生，例如，“科獎中心”網(wǎng)站在2021年10月1日就集中通報了14起關于醫(yī)院及高校附屬醫(yī)院論文買賣、數(shù)據(jù)造假典型案例，發(fā)人深省。在“破五唯”背景下，更需要加大科研誠信建設的力度，只有懲罰措施提高了，科研人員才不會輕易為了湊論文的數(shù)量鋌而走險，科技成果的總體質量也會相應地提高，慢慢由“重數(shù)量”向“重質量”轉變。

二、科研管理模式的優(yōu)化的對策建議

（一）多維度完善分類評價體系

要根據(jù)不同種類科研活動的特點，建立導向明確、客觀公正、激勵與約束兼顧的分類評價標準和評價辦法。本文從科研人員、科研項目、科研成果三個方面切入，提出建立分類評價體系的思路，具體如圖1所示。

1.建立科研人員的分類評價體系。分為自然科學領域和哲學社科領域。在自然科學領域，對主要從事基礎研究的人員，重點評價其提出和解決重大科學問題的原創(chuàng)能力、成果的科學價值、學術水平和影響;對主要從事應用研究的人員，重點評價其科研知識產權的成果轉化應用、產業(yè)驅動發(fā)展及集成能力的情況;對主要從事科研管理和實驗室管理的人員，重點評價其工作能力和發(fā)揮管理服務效能的情況。在哲學社會科學領域，對主要從事基礎理論研究的人員，重點評價其在推動理論創(chuàng)新、學科建設等方面能力貢獻;對主要從事應用研究和決策咨詢研究的人員，重點評價其在為各級政府機構提供決策建議、解決經(jīng)濟社會發(fā)展等方面實際問題的情況;對主要從事文藝創(chuàng)作工作的人員，重點評價其在藝術創(chuàng)作表演、精神文化建設等方面的作用。

2.建立科研項目的分類評價體系。在項目申報、評審和驗收等工作中，著重考核項目實施效果和代表作成果的創(chuàng)新度，可按項目性質的不同分為以下三類進行評價。對于基礎研究項目，重點評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的原始創(chuàng)新性和代表性成果的技術價值;對于技術開發(fā)項目，重點評價新技術、新方法、新產品、關鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性及其在支撐引領各類產業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用;對于應用示范項目，重點評價集成性、先進性、經(jīng)濟適用性、輻射帶動能力和產出的社會經(jīng)濟效益，主要采取應用推廣相關方評價和市場評價方式[4]。

3.建立科研成果的分類評價體系?？蒲谐晒u價應以強化成果轉移轉化，促進科技與社會經(jīng)濟發(fā)展緊密結合為導向，著重考核研究成果質量、學術貢獻、社會貢獻以及人才引進培養(yǎng)情況，可從以下三個方面進行評價。對于基礎研究類成果，重點評價新發(fā)現(xiàn)、新理論的科學技術價值以及解決重大科學問題的能力，對學術論文的評價更注重于代表作同行評議，科學確定代表作的數(shù)量和國內期刊論文所占比例，不以SCI論文的相關指標作為成果判斷的直接依據(jù);對于應用技術類成果，重點評價成果的創(chuàng)新度、成熟度及轉化應用情況，對專利的評價更注重于轉化應用及高質量專利的產出;對于軟科學研究成果，重點評價研究成果的理論思路和觀點的前瞻性，更注重于解決社會經(jīng)濟發(fā)展中重大問題時發(fā)揮的質效。

（二）提升論文高質量建設水平

1.重要意義。國務院發(fā)布的《關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號文）中提出，科研院所要多出高水平成果，要以績效為導向。破除“唯論文”的重點和難點不在于“論文”自身，而在于如何破除“唯”。因此，怎樣“立”的基礎是去“唯”[5]，要建立多元化的評價機制和以績效、質量為導向的價值思維，更為科學合理地使用“論文”指標。不能走極端，不能對于發(fā)表SCI等期刊論文全盤否定，而是在適當?shù)撐陌l(fā)表數(shù)、影響因子、引用頻次等數(shù)量指標的基礎上，更加注重“代表作論文”的貢獻度。經(jīng)調研，部分高校已經(jīng)取消了教師職稱評審中關于論文數(shù)量的要求，實行代表作評審制度[6]。

2.完善學術期刊目錄。提升論文建設水平很重要的一項舉措是完善學術期刊指導目錄，根據(jù)學校學科特色以及長遠的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃來統(tǒng)籌設計?？梢愿鶕?jù)論文質量的高低，將指導目錄進行分類，例如，第一類，在國際頂級或重要科技期刊發(fā)表的論文，其中可再分為A檔和B檔，A檔為中科院1區(qū)論文、Nature Index指數(shù)期刊論文及高水平國際合作論文等，B檔為2、3、4區(qū)SCI論文;第二類，在具有國際影響力的國內科技期刊發(fā)表的論文，可分為A檔和B檔，A檔為中國科學、科學通報、學科領域頂刊，B檔為中國科協(xié)卓越計劃期刊（除A類）和學校遴選的其他中文期刊;第三類，在國內外頂級學術會議上進行報告的論文，也可分為A檔和B檔，A檔為在學科評估、博士點申報有明確要求填報的頂級會議報告論文，B檔為學校遴選的頂級會議發(fā)表論文。學術期刊指導目錄的形成，對于人才評價、職稱評定、成果獎勵評選、研究生畢業(yè)等科研考核評價活動都起到重要的作用。

（三）發(fā)揮科研財務助理服務效能

2016年，國家出臺“中辦50號文”，科研財務助理制度的概念首次在國內被正式提出。2020年，新冠感染疫情對于就業(yè)形勢產生較大的沖擊，科技部等六部委聯(lián)合發(fā)布《關于鼓勵科研項目開發(fā)科研助理崗位吸納高校畢業(yè)生就業(yè)的通知》，為引導高校畢業(yè)生加入科研財務助理隊伍提供全面指導。不難看出，近年來國家對于科研財務助理越來越重視。

1.科研財務助理的基本職責及聘用方式。科研財務助理主要承擔以下三方面職責。一是負責項目預算管理，主要包括預算編制、經(jīng)費調劑;二是負責項目支出管理，主要按照科研經(jīng)費管理辦法規(guī)范地使用經(jīng)費;三是幫助科研團隊做好日常管理工作。經(jīng)調研，科研財務助理的聘用主要有兩種方式：科研團隊聘用、科研管理部門或財務部門聘用[7]?？蒲泄芾聿块T或財務部門聘用有利于人員集中管理，但存在管理延續(xù)性差、專業(yè)契合度不高等缺點，因此，目前聘用科研財務助理的學校中，采取科研團隊聘用模式的居多。

2.科研財務助理發(fā)揮的重要作用。經(jīng)調研，越來越多的高校出臺了科研財務助理管理辦法，并在科技部重點研發(fā)計劃等科研項目中實施應用。科研財務助理的聘任使得科研團隊內部的分工更為明確，科研財務助理到任后，主要發(fā)揮以下兩方面作用。一是科研助理招聘門檻不是很高，工資收入也不低于社會平均水平，能夠很大程度上促進高校畢業(yè)生就業(yè);二是在“破五唯”背景下，能夠進一步為科研人員“減負”，科研人員不再被繁重的項目經(jīng)費管理任務、日常報銷事務等捆住手腳，科研財務助理能夠幫他們進行有效分擔，從而使得科研人員能潛心進行科學研究。

（四）多措并舉加強科研誠信建設

高校在進行科技評價體系改革時，對于涉及學術不端等行為應嚴肅處理，本文主要從科研條線警示教育和抽檢機制兩個方面來分析。

1.加強科研條線警示教育。通過科研部門與紀檢監(jiān)察部門聯(lián)動，向科研管理、教師管理等職能部門下發(fā)工作提醒函的方式進行，大體內容包括：傳達上級關于科研誠信的最新精神，提醒職能部門增強主責意識，將科研管理領域虛構合同、買賣論文、數(shù)據(jù)造假等問題與部門中心工作結合;督促職能部門組織各學院、單位對近期科研違法違紀案例（紀檢監(jiān)察部門搜集提供）進行通報和學習，加強對于相關科研誠信制度（例如《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《關于加強和改進新時代師德師風建設的意見》等）的宣傳力度，以案明紀、警鐘長鳴，引導教師以身邊人身邊事為鑒，嚴守科研和師德紅線。

2.實行抽檢機制。在“放管服”背景下，為提高科研人員的創(chuàng)新活力，發(fā)放勞務費、專家咨詢費等經(jīng)費只需要項目負責人簽字、所在學院以及財務部門審核蓋章即可報銷，相比以往雖然簡化了流程，但是在監(jiān)督檢查方面提高了要求，例如：增加勞務費、專家咨詢費發(fā)放的規(guī)范性年度抽檢和雙月抽檢環(huán)節(jié)，抽檢過程采用電話質詢、記錄備案等管理方式，在抽查中若發(fā)現(xiàn)有違規(guī)發(fā)放上述科研經(jīng)費的，由項目管理部門和財務管理部門按相關文件規(guī)定，采取約談項目負責人及經(jīng)辦人、限制項目申報等方式進行問責處理。

三、實踐與總結

“破五唯”背景下，高?？蒲泄芾眢w系的完善與優(yōu)化是一項長期的系統(tǒng)工程，需要不斷地在探索中總結經(jīng)驗。江南大學在上述方面進行了一些實踐，收獲了相關經(jīng)驗，然而有些方面尚處于理論研究階段，研究還不深入，例如，在科研項目分類評價方面，目前已經(jīng)在本單位近兩年的江蘇省級項目中逐步探索實施，形成初步的分類評價模型，試點以來校內反響較好，但是對于科研人員、成果、平臺等方面的分類評價還未研究，后續(xù)將在實踐中不斷探索;在論文建設方面，目前學校的期刊指導目錄已初步成型，后面將進一步研究如何在職稱晉升、科研項目驗收等方面將指標考核體系進行優(yōu)化;在科研財務助理服務方面，截至2020年，共計在科技部“十三五”重點研發(fā)計劃中聘用近100位科研財務助理，后續(xù)將在如何擴大科研財務助理的規(guī)模和服務質量等方面多加探索;在科研誠信建設方面，2021年，紀檢部門聯(lián)合科研管理部門在學院組織了多場科研警示教育宣講會，有效提升了教師的科研誠信意識，后期將進一步研究如何固化實踐舉措。

綜上，在“破五唯”背景下，須進一步研究實現(xiàn)以績效為導向的科研管理體系優(yōu)化與創(chuàng)新，積極營造以高質量發(fā)展為中心的科研學術氛圍，只有這樣，才能更有利于激發(fā)科研人員研究動力，更好地釋放科研創(chuàng)新活力。

參考文獻：

[1]科學網(wǎng).“破五唯”，要有制度基礎，還要有厚重底氣[EB/OL].（2020-10-18）[2022-04-12].http：//news.sciencenet.cn/htmlnews/2020/10/447054.shtm.

[2]王海燕，張昕妍.我國科技評價體系改革的困境與對策[J].中國軟科學，2018（4）.[3]王景峰，李麗超.高等院校清理“五唯”與新科研評價體系建設研究[J].中國管理信息化，2021（13）.

[4]曹沛，謝正軍，彭長華，等.基于分類績效評價的新型科研管理體系[J].中國高校科技，2020（6）.

[5]李牧南，周科宇.SCI論文價值的再錨定——兼論如何破解“唯論文”的科技評價弊端[J].情報雜志，2021（10）.

[6]王洪才.高等教育評價破“五唯”：難點·痛點·突破點[J].重慶大學學報（社會科學版），2021（3）.

[7]楊維強.科研財務助理制度建設探討[J].研究創(chuàng)新，2018（12）.