新里曼主義理論的緣起與現(xiàn)狀

涂純

摘 要：新里曼主義理論是為適應(yīng)浪漫主義后期音樂高度半音化而產(chǎn)生的一種分析理論。文章對(duì)新里曼主義理論的歷史緣起、六大基本核心概念及其拓展的一些理論進(jìn)行闡述，以期獲得對(duì)新里曼主義理論的進(jìn)一步了解與啟發(fā)。

關(guān)鍵詞：新里曼主義理論；三和弦變換；聲部節(jié)儉進(jìn)行；關(guān)聯(lián)倒影；關(guān)聯(lián)移位

音樂分析往往伴隨著音樂創(chuàng)作實(shí)踐和音樂表演活動(dòng)的產(chǎn)生而存在?！白鳛橐环N研究音樂的途徑和方法，音樂分析的產(chǎn)生可以追溯到18世紀(jì)50年代前后。而作為一種學(xué)術(shù)的工具，雖然只是起輔助作用，則在中世紀(jì)之前就已存在了。”隨著歷史的發(fā)展，音樂分析的理論層出不窮，出現(xiàn)了萊蒂的主題過(guò)程分析法、勛伯格的主題—?jiǎng)訖C(jī)分析法、結(jié)構(gòu)元素分析法、句法結(jié)構(gòu)分析、申克的簡(jiǎn)化還原分析法、福特的音級(jí)集合分析法、新里曼主義分析理論等具有不同分析手段、表現(xiàn)形式和特色的分析理論。

本文主要闡述20世紀(jì)音樂分析理論三大主要分析體系之一的新里曼主義理論?！八且环N以分析現(xiàn)代音樂中的復(fù)雜音高關(guān)系為目的用三和弦及三度關(guān)系轉(zhuǎn)化變換方式構(gòu)成音高組織體系的理論。”[1]20世紀(jì)80年代，它在浪漫主義后期音樂高度半音化發(fā)展導(dǎo)致運(yùn)用傳統(tǒng)音樂分析理論產(chǎn)生分析困難的情況下應(yīng)運(yùn)而生。不僅適用于無(wú)調(diào)性音樂的分析，也能適用于傳統(tǒng)調(diào)性音樂的分析。

一、新里曼主義理論的歷史緣起

新里曼主義理論借鑒了胡戈·里曼的名字及延續(xù)了德國(guó)和聲學(xué)的傳統(tǒng)，用調(diào)性和聲功能外的和弦轉(zhuǎn)化變換方式建立起一系列音高組織體系，由此命名為新里曼主義理論。新里曼理論的形成與發(fā)展應(yīng)歸于大衛(wèi)·列文（David Lewin）、布萊恩·海爾（Brian Hyer）、約翰·克勞夫（John Clough）、理查德·科恩（Richard Cohn）等音樂理論家的努力，并以理查德·科恩等領(lǐng)銜的“布法羅工作組”所召開的一系列學(xué)術(shù)活動(dòng)而取得的成果為誕生的標(biāo)志。[2]

最初涉及三和弦變換理論的是大衛(wèi)·列文，并以他在1982年發(fā)表的《一種廣義調(diào)性功能的形式理論》[3]為開端，其理論核心便是三和弦的變換理論，論文中主要提出了有關(guān)于三和弦的變換類型，是從里曼的三種變體和弦中發(fā)展而來(lái)，把一個(gè)三和弦進(jìn)行倒轉(zhuǎn)，使它們形成大小三和弦的關(guān)系倒影，現(xiàn)在用術(shù)語(yǔ)“關(guān)聯(lián)倒影”來(lái)表明。列文在1987年發(fā)表的《廣義的音程和轉(zhuǎn)換》是對(duì)新里曼理論的進(jìn)一步發(fā)展，在其專著中重新定義了他的變換形式：由三種關(guān)聯(lián)倒影所構(gòu)成的關(guān)系分別被定義為“REL關(guān)系”“PAR關(guān)系”“LT操作”；按特定音位數(shù)移動(dòng)所得出的和弦轉(zhuǎn)換被定義為“屬音轉(zhuǎn)換”“中音轉(zhuǎn)換”，使它們作用于三和弦的方式變得直接并更具有積極意義。此外最具有意義的是在該專著中提出了“幾何表示法”。

布萊恩·海爾在列文的基礎(chǔ)上繼續(xù)發(fā)展，除三個(gè)關(guān)聯(lián)倒影關(guān)系用首字母表示外，他摒棄了中音轉(zhuǎn)換，并把列文的屬音轉(zhuǎn)換列入移位關(guān)系中，此外還拓展了里曼的音網(wǎng)表示法，即“調(diào)性關(guān)系圖表”或“音格”。音格由三條關(guān)系軸（水平軸上的音構(gòu)成純五度關(guān)系，主對(duì)角軸或右下方對(duì)角軸上的音構(gòu)成小三度關(guān)系，次對(duì)角軸或左下方對(duì)角軸上的音構(gòu)成大三度關(guān)系）組成，由大三或小三和弦構(gòu)成的三角形可以分別圍繞一個(gè)軸進(jìn)行翻轉(zhuǎn)得出相應(yīng)的P、L、R關(guān)系的大三或小三和弦。

理查德·科恩對(duì)新里曼理論的發(fā)展主要為兩個(gè)方面：一是“六音體系”，他把24個(gè)大三和弦和小三和弦分成東西南北四環(huán)，每一環(huán)由三個(gè)大三和弦和三個(gè)小三和弦交替排列而成，同時(shí)他把這種六音環(huán)稱為“最流暢的循環(huán)”；二是綜合了“PLR”三種變換方式作為“PLR族（PLR-family）”，PLR不僅可以單一操作，也可以以不同的方式組合起來(lái)形成多重的復(fù)合操作，如單一操作P、L、R構(gòu)成大小三和弦之間不同性質(zhì)的關(guān)聯(lián)倒影，或者兩兩組合構(gòu)成大三和弦與大三和弦或小三和弦與小三和弦之間的同一性質(zhì)的兩重操作的關(guān)聯(lián)移位（其中包括中音變換及中音變換的逆轉(zhuǎn)、屬音變換和屬音變換的逆轉(zhuǎn)），不僅如此，還有以此類推的三重操作、四重操作以及多重操作?？梢园l(fā)現(xiàn)以奇數(shù)為單位的操作可以構(gòu)成大小三和弦之間的不同性質(zhì)的倒影變換，以偶數(shù)為單位進(jìn)行操作可以構(gòu)成大小三和弦各自之間的同一性質(zhì)的移位變換，其結(jié)果很有可能最后會(huì)回到自身?？贫鞯娜N變換方式最大的特點(diǎn)在于共同音保持和使用了節(jié)儉的聲部進(jìn)行。

除了大衛(wèi)·列文、布萊恩·海爾、理查德·科恩、約翰·克勞夫、杜塞特、伊恩·奎因等音樂理論家也在新里曼理論形成與探索的過(guò)程中起到了積極作用。

二、新里曼主義的六大核心概念

新里曼主義發(fā)展至今，所涵蓋的內(nèi)容極其廣泛，其核心概念由以下六個(gè)方面組成：三和弦的變換[4]、上下文關(guān)聯(lián)倒影、共同音極大值或極小值、節(jié)儉的聲部進(jìn)行、等音等同、調(diào)的關(guān)系圖表與音網(wǎng)。

（一）三和弦的變換

三和弦的變換是新里曼理論的核心，三和弦的變換共有保持共同音最大化（兩個(gè)共同音）的P、L、R和保持共同音最小化（一個(gè)共同音）的P'、L'、R'，還有（一個(gè)共同音）移位變換的D、D、M、M'、SM和SM'等十二種變換模式。其中最基本的六種模式為建立在關(guān)聯(lián)倒影、聲部的節(jié)儉進(jìn)行（共同音最大化）基礎(chǔ)上的P、L、R進(jìn)行。

（二）上下文關(guān)聯(lián)倒影

上下文關(guān)聯(lián)倒影是“三和弦變換模式”的基礎(chǔ)。可以將上下文關(guān)聯(lián)倒影概括地分為“關(guān)聯(lián)倒影”和“關(guān)聯(lián)移位”兩種方式。關(guān)聯(lián)倒影指的是在“上下文關(guān)聯(lián)倒影”的基礎(chǔ)上，圍繞大三或小三和弦的一個(gè)共同音或兩個(gè)共同音而做倒影變換，其結(jié)果是大三和弦變換成小三和弦或小三和弦變換到大三和弦的保持一個(gè)共同音或兩個(gè)共同音的改變和弦性質(zhì)的變換方式。例如保持兩個(gè)共同音的P、L、R和保持一個(gè)共同音的PLR倒置變換成P'、L'、R'就是在關(guān)聯(lián)倒影基礎(chǔ)上進(jìn)行變換的。關(guān)聯(lián)移位指的是圍繞大三或小三和弦的一個(gè)共同音而做移位變換，其結(jié)果是大三和弦和大三和弦之間或小三和小三和弦之間保持一個(gè)共同音的一種不改變和弦性質(zhì)的變換方式。例如屬和弦到主和弦的屬音變換“D”以及它的倒置“D'”、上中音上的與主和弦同性質(zhì)的三和弦到主三和弦的上中音變換“M”以及它的倒置“M'”、下中音上的和主三和弦同性質(zhì)的三和弦到主三和弦的變換“SM”以及它的倒置“SM'”。

（三）共同音最大化

共同音最大化即保持兩個(gè)共同音的三和弦變換，其實(shí)質(zhì)可以與關(guān)聯(lián)倒影相互聯(lián)系；或保持一個(gè)共同音的三和弦變換，其實(shí)質(zhì)可以與關(guān)聯(lián)移位相互聯(lián)系。無(wú)論保持一個(gè)共同音還是保持兩個(gè)共同音的變換，都可以由“PLR”單一變換形式取得想要的結(jié)果，也可以通過(guò)“PLR族”的復(fù)合操作達(dá)到，其方法和路徑可以千變?nèi)f化，具體選擇用何種方法由分析者分析的目的決定。

（四）節(jié)儉的聲部進(jìn)行

節(jié)儉的聲部進(jìn)行可以與共同音最大化一起理解，它指的是三和弦盡可能地在最大程度上以平滑、節(jié)儉的方式進(jìn)行連接，聲部的移動(dòng)越小越好。實(shí)質(zhì)上最節(jié)儉的聲部進(jìn)行是保持兩個(gè)共同音（兩個(gè)聲部不變）的三和弦進(jìn)行的形式，另外一個(gè)聲部以最平滑的方式（半音或全音級(jí)進(jìn)）進(jìn)行；次之則是保持一個(gè)共同音（一個(gè)聲部保持不變），另外兩個(gè)聲部分別以最簡(jiǎn)捷的方式（半音）進(jìn)行。

（五）等音等同

等音等同是無(wú)調(diào)性音樂理論的一個(gè)基本特征，同時(shí)也是新里曼理論與里曼理論中的一個(gè)不同點(diǎn)。在傳統(tǒng)調(diào)性分析理論中，?E和F是在功能和表現(xiàn)意義上不同的兩個(gè)音，而在新里曼理論和無(wú)調(diào)性音樂理論中它們不僅相等而且在功能意義上也是相同的。

（六）調(diào)的關(guān)系圖表與音網(wǎng)

調(diào)的關(guān)系圖表與音網(wǎng)是為了使和弦之間的變換可以較為直觀地被理解而作出的一種抽象的表達(dá)形式；新里曼理論繼承和發(fā)展了源于數(shù)學(xué)分支的圖表概念的里曼音網(wǎng)，并從原來(lái)的二維表達(dá)形式逐漸向三維、四維以及多維形式發(fā)展。

三、新里曼主義理論的拓展

源于大衛(wèi)·列文轉(zhuǎn)換理論的新里曼主義理論于20世紀(jì)80年代逐漸形成并迅速發(fā)展，與申克分析理論和音級(jí)集合理論并列為20世紀(jì)三大音樂分析理論，該理論為分析實(shí)際音樂作品提供了新的視角和路徑。

新里曼主義理論隨著在北美的持續(xù)發(fā)展，取得了豐富的理論成果并且獲得了眾多學(xué)者的關(guān)注。其所涉及的概念不僅局限于三和弦轉(zhuǎn)換理論，而且包含各種元素在內(nèi)的轉(zhuǎn)換理論層出不窮，約瑟夫·施特勞斯（Joseph N.Straus）的音級(jí)集合變換理論是基于三和弦變換理論的新里曼理論的拓展形式之一。約瑟夫·施特勞斯在其專著《Introduction to Post-Tonal Theory》（第四版）中，將音級(jí)集合與變換理論進(jìn)一步結(jié)合，使其可操作范圍不僅局限于由三度疊置而組成的三和弦的變換，還可以分析除三和弦之外的其他和弦以及三音（見圖）、四音、五音集合等。

我國(guó)關(guān)于新里曼理論的研究文獻(xiàn)屈指可數(shù)，且大多屬于概念性梳理或源頭的追溯。郭新在2007年發(fā)表于《黃鐘》上的《自然音七和弦聲部進(jìn)行的轉(zhuǎn)換——用新黎曼主義理論的觀點(diǎn)分析流行音樂中的和聲進(jìn)行》是我國(guó)第一篇以新里曼主義進(jìn)行命題的期刊論文，其后鄭中的《轉(zhuǎn)換與抽象——新里曼主義音樂分析的理論與方法》、高暢的《新里曼理論三和弦轉(zhuǎn)換的基本模式及其擴(kuò)展》等也都是以新里曼理論為主題進(jìn)行研究的。其實(shí)早在20世紀(jì)末我國(guó)的童忠良先生在《近現(xiàn)代和聲功能網(wǎng)》一書中提出的“宮角軸”理論也涉及了新里曼理論，它是將新里曼理論與我國(guó)民族和聲進(jìn)行結(jié)合的一大拓展與延伸。許琛在《宮角軸與五聲性音級(jí)集合的變換網(wǎng)絡(luò)》一文中，在約瑟夫·施特勞斯對(duì)新里曼理論與音級(jí)集合拓展后的基礎(chǔ)上，做出了與我國(guó)民族音樂理論相結(jié)合的進(jìn)一步嘗試。以源于西方的新里曼理論和我國(guó)音樂理論家提出的宮角軸理論為理論支撐，將民族“五聲性”和聲與音級(jí)集合理論相結(jié)合，進(jìn)而以音網(wǎng)的方式呈現(xiàn)具有我國(guó)民族特色的五聲性風(fēng)格音樂作品的內(nèi)在邏輯秩序（見圖2），以尋求西方音樂理論與我國(guó)傳統(tǒng)音樂理論的融合點(diǎn)，不僅立足于民族傳統(tǒng)，更是向西方理論覓范式的一大舉措。

四、結(jié) 語(yǔ)

新里曼主義理論為后調(diào)性的音樂創(chuàng)作實(shí)踐與音樂分析實(shí)踐，提供了一套操作性更強(qiáng)的理論依據(jù)和一個(gè)新的視角，但新里曼理論的內(nèi)涵及外延遠(yuǎn)不止于此，其中的很多領(lǐng)域還在探索中。本文雖然是以新里曼主義理論為視角對(duì)其歷史與發(fā)展進(jìn)行的一個(gè)梳理，但主要目的在于能對(duì)新里曼主義理論有進(jìn)一步的了解，讓新里曼主義理論之花在音樂創(chuàng)作與音樂分析領(lǐng)域開花結(jié)果。

（福建師范大學(xué)音樂學(xué)院）

參考文獻(xiàn)

[1] 鄭中．轉(zhuǎn)換與抽象：新里曼主義音樂分析的理論與方法[J]．音樂藝術(shù)（上海音樂學(xué)院學(xué)報(bào)），2014（3）：150-158.

[2] 同[1].

[3] DAVID L. A Formal Theory of Generalized Tonal Functions[J]. Journal of Music Theory， 1982， 26（1）：23-60.

[4] 許琛．宮角軸與五聲性音級(jí)集合的變換網(wǎng)絡(luò)[J]．黃鐘（武漢音樂學(xué)院學(xué)報(bào)），2021（2）：129-141，163，167.