醫(yī)院科研人員科研誠信認(rèn)知現(xiàn)狀調(diào)查與實(shí)踐探討

李曉璐 于洋 吳廣輝 李葳 吳濤 岳花蘭 張宏家

為全面貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于科研誠信管理的部署要求，國家衛(wèi)生健康委、科技部、國家中醫(yī)藥管理局聯(lián)合印發(fā)《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》（國衛(wèi)科教發(fā)〔2021〕7 號），進(jìn)一步加強(qiáng)生物醫(yī)學(xué)科研誠信體制建設(shè)，規(guī)范醫(yī)學(xué)科研誠信行為。新形勢下科技創(chuàng)新是國家的重大戰(zhàn)略，科研誠信事關(guān)國家科技創(chuàng)新事業(yè)的成敗。醫(yī)院是科研誠信建設(shè)的第一責(zé)任主體，科研失信行為對醫(yī)院的聲譽(yù)、學(xué)科建設(shè)、學(xué)科排名、科研能力評價(jià)極具負(fù)面影響，甚至還將造成醫(yī)院重大的經(jīng)濟(jì)損失，因此，科研誠信建設(shè)對醫(yī)院管理具有非常重要的意義。本研究采用問卷調(diào)查和李克特五級量表方法，針對北京市某市屬三級甲等綜合醫(yī)院的科研人員開展調(diào)查，了解醫(yī)院科研人員對科研誠信的認(rèn)知情況，分析科研失信行為產(chǎn)生的原因，結(jié)合醫(yī)院科研誠信建設(shè)的現(xiàn)狀，提出改進(jìn)和完善的措施，為醫(yī)院有針對性地制定科研誠信制度，完善科研工作管理舉措，保障醫(yī)院科技事業(yè)健康發(fā)展，營造良好的科技創(chuàng)新氛圍提供借鑒。

1 對象與方法

1.1 調(diào)查對象與方法

于2022 年7 月針對北京市某市屬三級甲等綜合醫(yī)院的科研人員進(jìn)行科研誠信認(rèn)知現(xiàn)狀問卷調(diào)查，調(diào)查對象包括：樣本醫(yī)院的研究系列人員、科研崗位人員以及各臨床科室承擔(dān)科研課題的負(fù)責(zé)人。調(diào)查問卷采用匿名形式，利用WPS Office 軟件在線表單功能制作并發(fā)布問卷，由樣本醫(yī)院科技處統(tǒng)一發(fā)放，組織本院科研人員填寫并匿名收集。共發(fā)放問卷96 份，回收問卷96 份，問卷回收率100%。

1.2 調(diào)查內(nèi)容

基于既往文獻(xiàn)學(xué)習(xí)和案例分析，采用自設(shè)問卷調(diào)查科研人員對科研誠信政策、科研失信行為及其相關(guān)因素的認(rèn)知和看法。本文使用文獻(xiàn)研究法、案例分析法，梳理醫(yī)學(xué)科研誠信政策、文獻(xiàn)和科研失信行為案例，結(jié)合樣本醫(yī)院實(shí)際情況，形成問卷內(nèi)容，主要包括：①科研人員的基本信息；②科研人員對科研誠信政策及相關(guān)文獻(xiàn)的認(rèn)知程度；③科研人員對科研失信行為的認(rèn)知程度；④科研人員對科研失信行為誘發(fā)因素的認(rèn)知情況。其中，第2 ～ 4 項(xiàng)內(nèi)容采用李克特五級量表方法[1]調(diào)查，問卷問題提供了5 種代表認(rèn)知水平的選擇，即：非常不了解、不了解、一般、了解、非常了解，并從1 ～ 5 分依次賦值。其中，科研誠信政策及相關(guān)文獻(xiàn)的認(rèn)知情況總分為6 ～ 30 分；常見科研失信行為的認(rèn)知情況總分為7 ～ 35 分。

1.3 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

本研究通過WPS Office 的在線表單創(chuàng)建調(diào)查問卷，實(shí)時(shí)收集調(diào)查數(shù)據(jù)。采用SPSS 26.0 軟件進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)和統(tǒng)計(jì)分析。連續(xù)型變量采用均值±標(biāo)準(zhǔn)差（x±s）表示，分類變量采用例數(shù)和構(gòu)成比（%）表示。

2 結(jié)果

2.1 科研人員的基本信息

共有96 名醫(yī)院的科研人員參與問卷調(diào)查，其中男性49 名、女性47 名；學(xué)歷以博士研究生為主，占調(diào)查總?cè)藬?shù)的94.79%；擁有高級職稱的科研人員71 名，占比73.96%；研究生導(dǎo)師共61 名，其中以博士研究生導(dǎo)師為主，占比45.83%；隸屬于臨床科室的科研人員68 名，占比70.83%；調(diào)查的科研人員均正在承擔(dān)科研課題，均以第一作者或責(zé)任作者發(fā)表過論著。見表1。

表1 科研人員基本信息（n=96）

2.2 科研人員對科研誠信政策及相關(guān)文獻(xiàn)的認(rèn)知情況

科研人員對科研誠信政策及相關(guān)文獻(xiàn)的認(rèn)知情況得分平均為（26.0±4.8）分，其中對《希波克拉底誓言》和《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》的認(rèn)知程度最高，表示“非常了解”的人數(shù)占比分別為71.88%和62.49%；其次是《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》和《赫爾辛基宣言》，表示“非常了解”的人數(shù)占比分別為58.33%、58.32%；而對于《紐倫堡法典》和《貝爾蒙報(bào)告》，表示“非常了解”的人數(shù)占比低于50%，見表2。

表2 科研人員對科研誠信政策及相關(guān)文獻(xiàn)的認(rèn)知情況[名（%）]

2.3 科研人員對常見科研失信行為的認(rèn)知情況

醫(yī)院科研人員對常見科研失信行為的認(rèn)知情況得分平均為（32.2±5.6）分，其中對“一稿多投、重復(fù)發(fā)表的界定”“偽造、篡改、剽竊的界定”“實(shí)驗(yàn)記錄、原始數(shù)據(jù)的要求”“不當(dāng)署名的范疇”和“虛假同行評議的概念”的認(rèn)知程度較高，表示“非常了解”的人數(shù)占比分別為78.12%、77.08%、76.04%、74.99%和74.99%?？蒲腥藛T對于“人體試驗(yàn)中受試者的倫理問題”和“動物實(shí)驗(yàn)中動物的倫理問題”的認(rèn)知程度相對偏低，表示“非常了解”的人數(shù)占比分別為62.50%和59.37%，見表3?？蒲腥藛T對涉及人體試驗(yàn)受試者倫理和動物實(shí)驗(yàn)倫理的熟悉程度，低于科技論文一稿多投等相關(guān)的科研誠信認(rèn)知程度。

表3 科研人員對常見科研失信行為的認(rèn)知情況[名（%）]

2.4 科研人員對導(dǎo)致科研失信行為因素的認(rèn)知情況

對于科研失信行為的誘發(fā)因素，高達(dá)88.54%的科研人員認(rèn)為與浮躁、急功近利的社會外部環(huán)境有關(guān)，其次依次是“科研誠信主觀意識薄弱，防范和警覺性不高”“個(gè)人的僥幸心理，自律不高”“缺少科研活動的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督體系”，有37.50%的科研人員認(rèn)為近年來學(xué)術(shù)期刊審核過程中失職或未履行編輯責(zé)任也是造成科研失信行為的原因，見表4。

表4 科研人員對導(dǎo)致科研失信行為的因素認(rèn)知情況

3 討論

3.1 醫(yī)院科研人員科研誠信認(rèn)知現(xiàn)狀分析

隨著我國科技創(chuàng)新及研發(fā)能力顯著提升，科研誠信認(rèn)知水平與科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展不匹配的現(xiàn)象日益突出。醫(yī)院科研人員常規(guī)的科研工作主要包括：臨床課題設(shè)計(jì)與規(guī)范的病例采集，動物實(shí)驗(yàn)，實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與分析，科研原始記錄的保存，課題的申請、實(shí)施及結(jié)題，科技成果轉(zhuǎn)化及其相關(guān)數(shù)據(jù)保護(hù)，科技論文撰寫及其投稿，科研學(xué)術(shù)交流等。以上常規(guī)工作與科研誠信和科技倫理密切相關(guān)。近年來我國科研誠信和科技倫理法治化進(jìn)程日益加快[2]。2022 年8 月科技部等22 部門聯(lián)合印發(fā)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221 號），其中明確規(guī)定“以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等”屬于科研失信行為[3]。本研究中醫(yī)院科研人員對于人體試驗(yàn)中受試者的倫理問題和動物實(shí)驗(yàn)中動物的倫理問題的認(rèn)知程度相對偏低，提示與學(xué)術(shù)不端問題相比，科研人員對科技倫理問題的認(rèn)知水平尚有待提高。

3.2 醫(yī)院科研人員科研失信行為產(chǎn)生的因素分析

本文通過調(diào)查醫(yī)院科研人員對科研誠信的認(rèn)知現(xiàn)狀，提出造成科研失信行為的原因既存在普遍因素，也存在由醫(yī)院科研工作的特點(diǎn)及難度導(dǎo)致的特殊因素。

3.2.1 造成科研失信行為的普遍因素

第一，在社會環(huán)境因素層面，既往科技評價(jià)和績效考核指標(biāo)的異化，使得科技論文成為科技評價(jià)或績效考核的基本指標(biāo)。過度追求科技論文發(fā)表數(shù)量，滋生“論文工廠”現(xiàn)象，也是導(dǎo)致大批量科技論文集中撤回的主要原因。晉升壓力大被認(rèn)為是誘發(fā)科學(xué)違規(guī)行為的主要因素。臨床科研人員迫于職稱評定、職稱晉升的壓力，急需撰寫和發(fā)表科技論文，存在急于求成的心理，有可能脫離科研誠信的底線。

第二，在個(gè)人因素層面，部分科研人員的科研誠信意識薄弱、防范和警覺性不高?？蒲惺判袨榈某杀竞艿停瑤淼臐撛诮?jīng)濟(jì)效益卻很高。例如，通過偽造、篡改等手段獲得科研成果的時(shí)間和精力成本低，僥幸通過各類評定后，工資性收入或者科研獎(jiǎng)勵(lì)等均有增加。而且科研失信行為通常是隱匿的，不易被發(fā)現(xiàn)。此外，以往缺少學(xué)術(shù)行為指導(dǎo)規(guī)范和有效、統(tǒng)一的科研失信懲戒規(guī)范，即便被發(fā)現(xiàn)，懲罰處置也很輕。長此以往導(dǎo)致一些科研人員的誠信意識逐漸淡漠，科研誠信底線不清。

3.2.2 醫(yī)院開展科學(xué)研究工作具有特殊性

首先，醫(yī)院科學(xué)研究工作通常以人為研究對象，涉及知情同意原則、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)及進(jìn)行過程中的道德原則等。其次，醫(yī)院科學(xué)研究工作具有醫(yī)工交叉、基礎(chǔ)與臨床結(jié)合、人工智能技術(shù)輔助診斷等多學(xué)科交叉的綜合性特點(diǎn)。再次，醫(yī)院科學(xué)研究工作還受到一定客觀條件的限制，科研工作具有連續(xù)性、穩(wěn)定性以及可行性的特點(diǎn)，但是科研工作時(shí)間得不到充分的保障是所有醫(yī)院科研人員特別是臨床青年醫(yī)師面臨的普遍性困難。最后，醫(yī)學(xué)科研的終極目標(biāo)是從臨床發(fā)現(xiàn)問題并解決問題，保護(hù)人的健康并預(yù)防疾病，具有一定的社會公益性，采取一定經(jīng)濟(jì)鼓勵(lì)措施表彰從事醫(yī)學(xué)科研工作的人員，在醫(yī)院管理實(shí)際工作中具有政策局限性。目前，涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究的倫理監(jiān)管采取上級行政部門協(xié)同開展的形式，暫時(shí)沒有獨(dú)立的行政主管部門[4]。各個(gè)醫(yī)院的倫理審批管理職能部門根據(jù)實(shí)際需要設(shè)立情況各異，以北京市屬醫(yī)院為例，倫理審批管理的職能有的歸屬在醫(yī)務(wù)處，有的歸屬在科研處或藥理基地，從管理角度來看，如實(shí)、完整、準(zhǔn)確地跟進(jìn)研究過程存在困難。因此，了解醫(yī)院科研人員科研失信行為認(rèn)知現(xiàn)狀，對醫(yī)院建立全覆蓋、多渠道的科研誠信建設(shè)制度，設(shè)立誠信預(yù)警機(jī)制具有重要意義。

3.3 醫(yī)院科研誠信建設(shè)的前期基礎(chǔ)與改進(jìn)措施

3.3.1 醫(yī)院科研誠信建設(shè)前期基礎(chǔ)

樣本醫(yī)院自2014 年起持續(xù)開展科研誠信宣傳培訓(xùn)工作，設(shè)立科研誠信宣傳教育年度計(jì)劃工作臺賬。科研處協(xié)同教育處開展導(dǎo)師科研誠信學(xué)習(xí)系列講座，協(xié)同人力資源部在新員工入職、職稱評審等環(huán)節(jié)增設(shè)科研誠信教育內(nèi)容，將科研誠信建設(shè)工作納入臨床科室早交班必學(xué)內(nèi)容，從根本上提升醫(yī)院科研人員的科研誠信意識。要求科研人員在課題申請階段簽署承諾書，在課題結(jié)題階段簽署結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用告知書，每年開展一次全院在研課題年中檢查和實(shí)驗(yàn)記錄規(guī)范性檢查，自2020 年起每年年底開展一次全院科研學(xué)風(fēng)自查。科研誠信建設(shè)工作進(jìn)展和成效借助醫(yī)院的官方微信、抖音號進(jìn)行新媒體傳播，實(shí)現(xiàn)科研誠信教育與培訓(xùn)全覆蓋。

3.3.2 基于調(diào)查結(jié)果的改進(jìn)措施

（1）重視醫(yī)學(xué)研究生的科研誠信培養(yǎng)。樣本醫(yī)院是一所集醫(yī)療、教學(xué)、科研、預(yù)防、國際交流于一身的市屬三級甲等綜合醫(yī)院，還是高等醫(yī)學(xué)院校臨床教學(xué)型醫(yī)院，本研究中63.54%的科研人員為研究生導(dǎo)師，他們是臨床醫(yī)學(xué)研究生培養(yǎng)的首要責(zé)任人[5]，其科研誠信認(rèn)知水平的高低直接影響到研究生的意識形態(tài)和行為，甚至對研究生未來職業(yè)發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響和重要意義?？蒲泄芾聿块T協(xié)同教育處發(fā)揮導(dǎo)師科研誠信模范帶頭作用，讓研究生在臨床學(xué)習(xí)和科研中恪守科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范。在研究生導(dǎo)師聘任環(huán)節(jié)設(shè)立導(dǎo)師科研誠信承諾簽名。對于教育系列的評優(yōu)評審必須經(jīng)過科研學(xué)術(shù)誠信公開意見征集的環(huán)節(jié)。科研管理部門協(xié)同人力資源部門在專業(yè)技術(shù)職稱報(bào)名、考試、評審環(huán)節(jié)設(shè)置科研誠信講座和簽署科研誠信承諾書[6]，確保提交材料真實(shí)有效，對12 種科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為[7]一經(jīng)查實(shí)即行“一票否決”，切實(shí)防控科研違規(guī)行為的發(fā)生。強(qiáng)化教育引領(lǐng)作用，持續(xù)提高醫(yī)學(xué)研究生學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn)，筑牢醫(yī)學(xué)研究生學(xué)術(shù)不端不容觸碰的思維底線[8]。借鑒克羅地亞斯普利特大學(xué)的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，開設(shè)科研誠信教育課程，通過科研失信行為案例分析，引導(dǎo)醫(yī)院青年科研人員提高自身判斷性思維[9]。

（2）改進(jìn)科技評價(jià)方法。樣本醫(yī)院基于本研究數(shù)據(jù)分析，修訂出臺了科研績效綜合評價(jià)指標(biāo)實(shí)施細(xì)則，制訂了臨床研究系列評價(jià)指標(biāo)以及科學(xué)研究崗位評價(jià)指標(biāo)，注重將里程碑式、具有重大突破的代表性成果作為主要的評價(jià)指標(biāo)。建立多維度人才評價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)臨床科室、醫(yī)技科室、職能科室特點(diǎn)，把醫(yī)院人才分為研究型人才、臨床型人才、臨床研究型人才、管理型人才，把臨床診療效果和科技成果轉(zhuǎn)化成效納入人才評聘條件，充分調(diào)動人才的主動性、發(fā)揮人才的創(chuàng)造性，讓臨床科研人員更專注于如何提高疑難雜癥診治水平，以期推動醫(yī)院醫(yī)療水平高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)人民獲得優(yōu)質(zhì)醫(yī)療服務(wù)資源的終極目標(biāo)。

（3）加強(qiáng)科研誠信制度建設(shè)。一是建立了項(xiàng)目過程管理監(jiān)督機(jī)制，在項(xiàng)目申報(bào)、評審、遴選、中期、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)分批并行抽查，持續(xù)強(qiáng)化科研實(shí)驗(yàn)原始數(shù)據(jù)的檢查，減輕科研人員應(yīng)付檢查的負(fù)擔(dān)，降低科研行為的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防。二是把信息公開機(jī)制和承諾機(jī)制融入科研人員日常工作中，重大課題立項(xiàng)、驗(yàn)收、經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行公開公示，課題負(fù)責(zé)人實(shí)行承諾機(jī)制，誰簽字誰負(fù)責(zé)。三是建立醫(yī)院科研失信行為案件調(diào)查處理制度和科研失信行為案件通報(bào)制度，對于科研失信行為一經(jīng)查實(shí)，堅(jiān)決采取“零容忍”態(tài)度，全院公開通報(bào)科研失信行為案件調(diào)查經(jīng)過及其處理結(jié)果，通過科研誠信違規(guī)案件警示教育，防微杜漸，引導(dǎo)醫(yī)院科研人員自覺堅(jiān)守科研誠信規(guī)范和道德底線，營造清風(fēng)正氣的科學(xué)氛圍。四是建立科研誠信行為預(yù)警機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，及時(shí)披露學(xué)術(shù)聲譽(yù)較差、版面費(fèi)收取過高、稿源分布異常、發(fā)文量增長速度畸高的國際科技期刊[10]，著力宣傳在科學(xué)研究中的學(xué)術(shù)道德楷模，在院內(nèi)論文推薦信上注明“署名負(fù)面清單行為”[11]，遵守科技論文署名規(guī)范，恪守科研誠信行為。設(shè)立科學(xué)實(shí)驗(yàn)記錄評比，對于評優(yōu)項(xiàng)目進(jìn)行全院表彰。