中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性對(duì)本土企業(yè)創(chuàng)新的影響研究

鐘湘玥

(福建江夏學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院,福建 福州 350108)

在改革開放四十多年歷程中,中國(guó)積極參與國(guó)際生產(chǎn)分工,通過全球價(jià)值鏈延伸實(shí)現(xiàn)投資、貿(mào)易、研發(fā)合作等多個(gè)知識(shí)技術(shù)資源共享渠道的融會(huì)貫通,從中不斷提升經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展水平。但全球價(jià)值鏈分工是把雙刃劍,在帶來(lái)經(jīng)濟(jì)資源共享、增長(zhǎng)契機(jī)和合作機(jī)會(huì)的同時(shí),也使國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)對(duì)外聯(lián)系程度加深,更易受到外來(lái)經(jīng)濟(jì)沖擊的影響,經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨更多不確定性挑戰(zhàn)。2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后,全球經(jīng)濟(jì)低迷、經(jīng)濟(jì)利益摩擦顯著,貿(mào)易保護(hù)主義順勢(shì)抬頭,制約了中國(guó)通過貿(mào)易獲取生產(chǎn)所需重要資源,尤其是進(jìn)口中間產(chǎn)品受到明顯影響。而長(zhǎng)期嵌入價(jià)值鏈中低端分工環(huán)節(jié),相關(guān)自主知識(shí)和技術(shù)不足,國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品供給與需求匹配存在缺口,對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品產(chǎn)生較大依賴,導(dǎo)致在“逆全球化”趨勢(shì)下存在中間產(chǎn)品有效供應(yīng)穩(wěn)定性降低的風(fēng)險(xiǎn)[1]?；诖?有必要關(guān)注和評(píng)估中間產(chǎn)品對(duì)外依賴性的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),為中國(guó)制定價(jià)值鏈高級(jí)化策略、主動(dòng)重構(gòu)國(guó)際分工合作機(jī)制提供理論支持。

自全球價(jià)值鏈分工出現(xiàn)以來(lái),不乏對(duì)于進(jìn)口中間產(chǎn)品效應(yīng)的研究,但對(duì)于進(jìn)口中間產(chǎn)品是否有利于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題未達(dá)成一致結(jié)論。一方面,已有研究發(fā)現(xiàn),進(jìn)口中間產(chǎn)品具有成本節(jié)約、技術(shù)溢出、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等正向效應(yīng),有利于促進(jìn)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新水平提升,進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有積極影響[2-3];另一方面,已有研究認(rèn)為進(jìn)口中間產(chǎn)品對(duì)自主技術(shù)研發(fā)具有替代作用,不利于自主創(chuàng)新發(fā)展,發(fā)展中國(guó)家在長(zhǎng)期進(jìn)口中間產(chǎn)品之后,容易嵌入價(jià)值鏈“低端鎖定”困境,產(chǎn)業(yè)升級(jí)受阻且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)遲緩[4]。對(duì)于國(guó)際國(guó)內(nèi)新發(fā)展形勢(shì)下的新機(jī)遇新挑戰(zhàn),“十四五”規(guī)劃明確指出要增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控能力,可見降低對(duì)于進(jìn)口中間產(chǎn)品的依賴性勢(shì)在必行。但從現(xiàn)有相關(guān)研究來(lái)看,雖然相關(guān)文獻(xiàn)較全面地涵蓋了進(jìn)口中間產(chǎn)品效應(yīng)雙重性及其作用機(jī)制,但主要研究仍集中于進(jìn)口中間產(chǎn)品的種類、質(zhì)量、來(lái)源地等產(chǎn)品性質(zhì)方面,而未重點(diǎn)研究中國(guó)對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品具有的依賴性。王雅琦等(2020)分析了中間產(chǎn)品供給沖擊對(duì)企業(yè)產(chǎn)出的影響[5],馬丹等(2019)、李澤鑫等(2021)關(guān)注了中間產(chǎn)品國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)重新配置的問題[6-7],上述研究在一定程度上反映中間產(chǎn)品對(duì)外依賴性變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),但仍未系統(tǒng)研究中國(guó)中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性及其與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接聯(lián)系,本文試圖彌補(bǔ)這一研究空缺。

考慮創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力,而企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的微觀經(jīng)濟(jì)主體,由此本文主要研究中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響?？赡艿难芯控暙I(xiàn)如下:(1)在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上進(jìn)一步關(guān)注本土企業(yè)中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性,從需求端的角度看待中間產(chǎn)品配置及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng),更能反映中國(guó)對(duì)國(guó)外中間產(chǎn)品的需求特征,有利于深入理解上下游產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性問題的微觀機(jī)理;(2)構(gòu)建包含中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴程度的企業(yè)創(chuàng)新決策模型,探討了中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性變動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的理論機(jī)制,有利于延伸關(guān)于中間產(chǎn)品進(jìn)口創(chuàng)新效應(yīng)的現(xiàn)有研究,豐富其現(xiàn)實(shí)解釋力;(3)基于微觀企業(yè)數(shù)據(jù),實(shí)證檢驗(yàn)了中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的效應(yīng)及其作用機(jī)制,并從行業(yè)、產(chǎn)品和企業(yè)等維度考察這一效應(yīng)的異質(zhì)性,有利于為提升中間產(chǎn)品自主技術(shù)水平和提高上游供應(yīng)能力相關(guān)政策措施的制定提供支持性經(jīng)驗(yàn)依據(jù)。

一、理論分析

1.中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的模型構(gòu)建

(1)消費(fèi)者需求

(2)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)

(3)企業(yè)創(chuàng)新決策

cmi(λmi)a-fmi}。由一階最優(yōu)化條件可得本土企業(yè)均衡時(shí)的最優(yōu)創(chuàng)新產(chǎn)出水平,如式(1)所示。

(1)

(4)中間產(chǎn)品對(duì)外依賴性效應(yīng)

基于上述關(guān)于企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的設(shè)定,求解成本最小化問題,如式(2)所示。

(2)

本文推導(dǎo)得到一階最優(yōu)化條件,如式(3)、式(4)所示。

(3)

(4)

(5)

(6)

假說1:降低中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向效應(yīng)。

2.中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的中介機(jī)制分析

其一,中間產(chǎn)品是聯(lián)系上下游企業(yè)生產(chǎn)的紐帶,從上下游企業(yè)相互作用來(lái)看,中間產(chǎn)品最終成交結(jié)果決定于供需雙方談判地位和力量。上下游企業(yè)在中間產(chǎn)品市場(chǎng)上具有一定市場(chǎng)勢(shì)力,兩者市場(chǎng)勢(shì)力相對(duì)強(qiáng)弱影響著雙方談判能力及產(chǎn)品成交的最終結(jié)果[10-11]。當(dāng)上游企業(yè)相對(duì)下游具有更強(qiáng)市場(chǎng)勢(shì)力時(shí),能夠采取“要么接受要么放棄(take-it-or-leave-it)”策略使下游企業(yè)處于被動(dòng)地位,進(jìn)而抬升產(chǎn)品價(jià)格。而當(dāng)下游企業(yè)具有較強(qiáng)抗衡勢(shì)力,更可能以較低價(jià)格實(shí)現(xiàn)中間產(chǎn)品的交易,同時(shí)還可促進(jìn)上游企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng),有利于提高中間產(chǎn)品質(zhì)量水平[12-13]。

基于上述研究結(jié)論,本土企業(yè)相對(duì)于進(jìn)口中間產(chǎn)品供應(yīng)方處于行業(yè)下游,降低中間產(chǎn)品對(duì)外依賴能夠增強(qiáng)本土企業(yè)相對(duì)談判勢(shì)力,有利于其以較低價(jià)格獲取進(jìn)口中間產(chǎn)品,節(jié)約生產(chǎn)成本和提高利潤(rùn)水平,進(jìn)而為吸納人才、積累人力資本和加大研發(fā)投入提供充分物質(zhì)條件,有助于提高自主創(chuàng)新水平。此外,企業(yè)越不依賴于中間產(chǎn)品進(jìn)口,越有利于形成國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品對(duì)國(guó)外中間產(chǎn)品的替代,加強(qiáng)國(guó)內(nèi)外上游企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng),促使國(guó)外上游提供更多高質(zhì)量產(chǎn)品,同時(shí)也有助于“倒逼”國(guó)內(nèi)上游企業(yè)加快提升技術(shù)創(chuàng)新能力,掌握自主核心技術(shù),總體上推進(jìn)上游行業(yè)發(fā)展,為下游企業(yè)創(chuàng)新奠定堅(jiān)實(shí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。由此,本文提出如下理論假說2a和假說2b。

假說2a:降低中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性,通過中間產(chǎn)品價(jià)格下降的渠道來(lái)提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效水平。

假說2b:降低中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性,通過中間產(chǎn)品質(zhì)量上升的渠道來(lái)提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效水平。

其二,上游行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度提升也能夠使國(guó)外供給方根據(jù)本土企業(yè)具體需求完善中間產(chǎn)品性能,更好地與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)實(shí)際發(fā)展情況相匹配。根據(jù)劉慧和楊瑩瑩(2018)、林令濤等(2019)、劉慧(2021)的研究,高技術(shù)含量的進(jìn)口中間產(chǎn)品并不必然促進(jìn)企業(yè)績(jī)效水平提升,雖然較高技術(shù)含量的進(jìn)口中間產(chǎn)品能夠帶來(lái)直接的技術(shù)進(jìn)步,但進(jìn)口中間產(chǎn)品技術(shù)含量過高反而會(huì)導(dǎo)致企業(yè)價(jià)值增值能力減弱,而且過度依賴于進(jìn)口高技術(shù)含量的中間產(chǎn)品不利于企業(yè)長(zhǎng)期生產(chǎn)發(fā)展[14-16]。因此,降低中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性,尤其是減少對(duì)于高技術(shù)進(jìn)口中間產(chǎn)品的依賴,能夠通過提升本土企業(yè)抗衡市場(chǎng)勢(shì)力、促進(jìn)上游行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)提升中間產(chǎn)品技術(shù)適配度;同時(shí),也有助于企業(yè)突破國(guó)外上游壟斷勢(shì)力的限制,從自身技術(shù)水平和吸收能力出發(fā),更好地滿足技術(shù)進(jìn)步和績(jī)效發(fā)展的需要。而技術(shù)和績(jī)效水平越高的企業(yè)越能夠?qū)崿F(xiàn)物質(zhì)資本積累、吸納創(chuàng)新人才,更有能力進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新,提升創(chuàng)新績(jī)效水平。本文由上述分析可得如下理論假說2c。

假說2c:降低中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性,通過中間產(chǎn)品技術(shù)匹配的渠道來(lái)提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效水平。

二、實(shí)證方法設(shè)計(jì)

為了檢驗(yàn)國(guó)外供應(yīng)商勢(shì)力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響,本文設(shè)定計(jì)量模型如式(7)所示。

Innovnijt=β0+β1IM-relianceijt+βX′+

γi+γj+γt+εijt

(7)

其中,Innovnijt為t年j行業(yè)企業(yè)i的創(chuàng)新績(jī)效水平,IM-relianceijt為t年j行業(yè)企業(yè)i對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品的依賴程度,X表示影響創(chuàng)新績(jī)效的企業(yè)個(gè)體控制變量;同時(shí),在回歸中控制企業(yè)固定效應(yīng)γi、行業(yè)固定效應(yīng)γj和年份固定效應(yīng)γt,標(biāo)準(zhǔn)誤聚類到企業(yè)層面;εijt為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。式(7)中相關(guān)變量說明如下。

被解釋變量,創(chuàng)新績(jī)效Innovn。當(dāng)前,實(shí)證研究中的創(chuàng)新指標(biāo)主要有投入和產(chǎn)出兩類,創(chuàng)新投入指標(biāo)包括研發(fā)人員強(qiáng)度、研發(fā)支出強(qiáng)度和研發(fā)強(qiáng)度,創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)包括專利申請(qǐng)量、新產(chǎn)品產(chǎn)出強(qiáng)度和產(chǎn)品創(chuàng)新二值變量。由于創(chuàng)新產(chǎn)出是創(chuàng)新活動(dòng)的成果,現(xiàn)有研究均采用創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)衡量創(chuàng)新績(jī)效水平。本文在實(shí)證分析中主要根據(jù)企業(yè)報(bào)告的新產(chǎn)品產(chǎn)值構(gòu)建創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo),具體采用新產(chǎn)品產(chǎn)值率即新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來(lái)測(cè)度創(chuàng)新產(chǎn)出。采用新產(chǎn)品產(chǎn)值率衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的優(yōu)點(diǎn)在于:一方面,相比于研發(fā)人員強(qiáng)度、研發(fā)支出強(qiáng)度等創(chuàng)新支出指標(biāo),新產(chǎn)品產(chǎn)值率作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)能夠直接衡量企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果,更能反映企業(yè)創(chuàng)新的真實(shí)水平;另一方面,新產(chǎn)品產(chǎn)值率相比創(chuàng)新產(chǎn)出二值變量包含更多企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的相關(guān)信息,從中不僅能夠獲悉企業(yè)是否進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的信息,還能得到企業(yè)間創(chuàng)新產(chǎn)出的差距。

核心解釋變量,中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性IM-reliance。由于企業(yè)國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品投入數(shù)據(jù)缺失,不能通過直接計(jì)算國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品與國(guó)外中間產(chǎn)品的投入之比來(lái)衡量中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性,本文在此采用進(jìn)口需求價(jià)格彈性為中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性代理變量。本土企業(yè)對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品需求價(jià)格彈性越小,表明進(jìn)口中間產(chǎn)品對(duì)本土生產(chǎn)重要性越大,可反映企業(yè)對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品產(chǎn)生的依賴程度。本文在此參考陳勇兵等(2014)、顧振華和沈瑤(2016)的研究,測(cè)算企業(yè)個(gè)體層面的中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性,具體方法如下[17-18]。

控制變量。企業(yè)年齡,采用當(dāng)期年份與企業(yè)成立年份之差衡量;企業(yè)規(guī)模,采用從業(yè)人數(shù)的對(duì)數(shù)衡量;資本密集度,采用固定資產(chǎn)與從業(yè)人數(shù)之比衡量;融資約束,采用利息支出與固定資產(chǎn)之比衡量;稅收負(fù)擔(dān),采用應(yīng)交所得稅的對(duì)數(shù)值衡量。

本文采用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的匹配數(shù)據(jù)。首先,對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行跨年匹配處理,并刪除不符“規(guī)模以上”標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不符會(huì)計(jì)原則、年齡為負(fù)數(shù)及關(guān)鍵指標(biāo)缺失的樣本。其次,海關(guān)數(shù)據(jù)的產(chǎn)品編碼統(tǒng)一至HS02的分類標(biāo)準(zhǔn),同時(shí)根據(jù)研究需要,僅保留制造業(yè)企業(yè)樣本。再次,通過企業(yè)名稱、電話號(hào)碼、郵政編碼等信息對(duì)兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行橫向合并。最后,利用中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)報(bào)告的產(chǎn)品行業(yè)分類、進(jìn)口價(jià)值、進(jìn)口價(jià)格、進(jìn)口數(shù)量等信息識(shí)別中間產(chǎn)品及估算相應(yīng)進(jìn)口需要價(jià)格彈性。

三、實(shí)證結(jié)果分析

1.基礎(chǔ)回歸結(jié)果分析

基于式(7)的回歸結(jié)果如表1所示。

表1 基礎(chǔ)回歸結(jié)果

從表1第(1)列的回歸結(jié)果來(lái)看,中間產(chǎn)品進(jìn)口需求彈性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的回歸系數(shù)為正且在5%顯著性水平上顯著,說明中間產(chǎn)品進(jìn)口需求彈性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的正向效應(yīng)。進(jìn)一步地,在表1第(2)-(6)列逐步加入規(guī)模、年齡、資本密集度、稅負(fù)、融資約束等企業(yè)個(gè)體控制變量,從上述回歸結(jié)果可見,中間產(chǎn)品進(jìn)口需求彈性的回歸系數(shù)仍在5%顯著性水平上顯著為正,與第(1)列回歸結(jié)果一致。綜合來(lái)看,中間產(chǎn)品進(jìn)口需求彈性增大、進(jìn)口中間產(chǎn)品對(duì)外依賴性減小,有利于促進(jìn)本土企業(yè)提升創(chuàng)新績(jī)效水平,證明本文理論假說1成立。

此外,各個(gè)企業(yè)控制變量的回歸系數(shù)估計(jì)結(jié)果均與預(yù)期相符。企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有顯著正向影響,規(guī)模較大的企業(yè)通過規(guī)模效應(yīng)更有能力承擔(dān)成本較高的研發(fā)創(chuàng)新投入,從而有利于實(shí)現(xiàn)更多研究成果;企業(yè)年齡增長(zhǎng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向效應(yīng),表明生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累有利于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新;企業(yè)資本密集度上升對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有顯著正向影響,表明創(chuàng)新需要豐富的物質(zhì)資本條件;稅收負(fù)擔(dān)、融資約束對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著負(fù)向效應(yīng),表明稅收和融資方面的優(yōu)惠政策措施有利于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。

2.異質(zhì)性回歸結(jié)果分析

(1)行業(yè)異質(zhì)性分析

降低中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升的促進(jìn)作用在不同行業(yè)間存在明顯差異,如表2所示。

表2 行業(yè)要素密集度異質(zhì)性回歸結(jié)果

要素密集度不同行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口需求彈性回歸系數(shù)均顯著為正,說明企業(yè)對(duì)中間產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的反應(yīng)程度越大,對(duì)中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性越小,越有利于促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效水平的提升,這一正向效應(yīng)對(duì)不同行業(yè)的企業(yè)均成立。但與資本密集型和勞動(dòng)密集型行業(yè)的回歸結(jié)果相比,技術(shù)密集型行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口需求彈性系數(shù)明顯較大,表明在以相同幅度降低對(duì)于進(jìn)口中間產(chǎn)品依賴程度時(shí),技術(shù)密集型行業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效受到更大增進(jìn)作用。

從表2的回歸結(jié)果僅可知降低中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性對(duì)技術(shù)密集型行業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升有更大促進(jìn)作用,而不同技術(shù)密集型細(xì)分行業(yè)是否存在異質(zhì)性中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性效應(yīng)?本文對(duì)此基于技術(shù)密集型細(xì)分行業(yè)進(jìn)行分樣本回歸,回歸結(jié)果如表3所示。

表3 技術(shù)密集型細(xì)分行業(yè)回歸結(jié)果

從表3第(4)列的回歸結(jié)果來(lái)看,交通運(yùn)輸設(shè)備行業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新相比其他技術(shù)密集型行業(yè)受中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性影響較小;再對(duì)比第(1)-(3)列的回歸結(jié)果來(lái)看,其中計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品及通訊設(shè)備行業(yè)對(duì)中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性效應(yīng)的敏感性最大。隨著中國(guó)知識(shí)和生產(chǎn)技術(shù)水平發(fā)展,價(jià)值鏈地位不斷提高,國(guó)內(nèi)上游對(duì)國(guó)外上游行業(yè)替代作用增強(qiáng),本土生產(chǎn)對(duì)外依賴性降低,有利于提升各行業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。而中國(guó)技術(shù)密集型行業(yè)相較其他行業(yè),生產(chǎn)需要更多技術(shù)復(fù)雜、工藝精密的中間產(chǎn)品,但相關(guān)生產(chǎn)技術(shù)自主性仍不足,關(guān)鍵中間產(chǎn)品較多來(lái)源于進(jìn)口,由此當(dāng)中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性總體降低時(shí),這類行業(yè)尤其計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品等細(xì)分行業(yè)存在更多進(jìn)口替代可能性,能在更大程度上獲取生產(chǎn)自主權(quán),從而其創(chuàng)新績(jī)效受到更大促進(jìn)作用。

(2)中間產(chǎn)品異質(zhì)性分析

考慮進(jìn)口中間產(chǎn)品種類多樣,技術(shù)含量存在明顯差異,在此檢驗(yàn)不同種類的中間產(chǎn)品進(jìn)口。首先,根據(jù)《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))分類(2017)》劃分行業(yè)技術(shù)水平不同的中間產(chǎn)品。其次,針對(duì)不同種類的中間產(chǎn)品測(cè)算相關(guān)進(jìn)口需求彈性,最后基于測(cè)算結(jié)果進(jìn)行回歸分析。從表4第(1)、(2)列的回歸結(jié)果來(lái)看,技術(shù)水平不同的中間產(chǎn)品其進(jìn)口需求彈性回歸系數(shù)均在1%的顯著性水平上顯著為正,說明無(wú)論進(jìn)口中間產(chǎn)品是否為高技術(shù)行業(yè)產(chǎn)品,本土企業(yè)降低對(duì)外依賴性均有利于提升自身創(chuàng)新績(jī)效水平。最后,從比較回歸系數(shù)大小來(lái)看,高技術(shù)行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口需求彈性回歸系數(shù)較大,說明降低對(duì)于高技術(shù)行業(yè)中間產(chǎn)品的進(jìn)口依賴對(duì)本土企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升存在更明顯促進(jìn)作用。為了考察具體高技術(shù)行業(yè)中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性效應(yīng),本文將高技術(shù)進(jìn)口中間產(chǎn)品進(jìn)一步劃分為兩類,分別是計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品及通訊設(shè)備和其他高技術(shù)行業(yè)產(chǎn)品,分別檢驗(yàn)其進(jìn)口需求彈性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響,如表4所示。

表4 中間產(chǎn)品異質(zhì)性回歸結(jié)果

從表4第(3)、(4)列的回歸結(jié)果來(lái)看,計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品及機(jī)械設(shè)備的中間產(chǎn)品進(jìn)口需求彈性回歸系數(shù)顯著大于運(yùn)輸設(shè)備行業(yè)的回歸結(jié)果,且高于高技術(shù)行業(yè)整體的回歸結(jié)果。由此表明,在高技術(shù)行業(yè)中,對(duì)于計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品機(jī)械設(shè)備行業(yè)中間產(chǎn)品的進(jìn)口依賴對(duì)本土企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有更為顯著的影響,降低這些高技術(shù)中間產(chǎn)品的進(jìn)口依賴性更有利于企業(yè)提升創(chuàng)新績(jī)效。

(3)企業(yè)異質(zhì)性分析

考慮企業(yè)個(gè)體特征對(duì)中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性效應(yīng)的影響,主要檢驗(yàn)降低中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性是否因企業(yè)生產(chǎn)率、貿(mào)易方式不同而對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生差異性作用。

一方面,本文以四分位數(shù)劃分企業(yè)生產(chǎn)率水平,前25%企業(yè)為高生產(chǎn)率企業(yè),后25%企業(yè)為低生產(chǎn)率企業(yè),中間企業(yè)為生產(chǎn)率中等企業(yè),分樣本回歸結(jié)果如表5所示。

表5 企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性回歸結(jié)果

由表5可知,第(1)-(3)列的中間產(chǎn)品進(jìn)口需求彈性系數(shù)均顯著但數(shù)值逐漸減小,從中可見,生產(chǎn)率水平較高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效對(duì)中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性變動(dòng)更為敏感,降低對(duì)于進(jìn)口中間產(chǎn)品的依賴性能在更大程度上促進(jìn)高生產(chǎn)率水平企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效提升。

另一方面,本文根據(jù)貿(mào)易方式將企業(yè)劃分為一般貿(mào)易企業(yè)和加工貿(mào)易企業(yè),其中參與時(shí)間在中位數(shù)水平以下的加工貿(mào)易企業(yè)為加工貿(mào)易時(shí)間較短的企業(yè),中位數(shù)水平以上為加工貿(mào)易時(shí)間較長(zhǎng)的企業(yè),分樣本回歸結(jié)果如表6所示。

表6 企業(yè)貿(mào)易方式異質(zhì)性回歸結(jié)果

表6第(1)、(2)列的回歸結(jié)果表明,中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性效應(yīng)在企業(yè)貿(mào)易方式方面存在異質(zhì)性。其中,降低中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用較小。本文還通過參與時(shí)間的中位數(shù)劃分加工貿(mào)易企業(yè)樣本,對(duì)比第(3)、(4)列的回歸結(jié)果可見,從事加工貿(mào)易時(shí)間越長(zhǎng)的企業(yè),降低中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的積極效應(yīng)越小。

3.作用機(jī)制檢驗(yàn)的回歸結(jié)果分析

前文理論分析表明,中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性主要通過作用于進(jìn)口中間產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格及技術(shù)匹配水平對(duì)本土企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升產(chǎn)生影響。本文利用中介效應(yīng)模型對(duì)上述作用機(jī)制進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),一方面,檢驗(yàn)進(jìn)口中間產(chǎn)品質(zhì)量和價(jià)格的中介作用,采用兩者之比為中介變量,其中產(chǎn)品質(zhì)量估計(jì)方法借鑒Bas和Strauss-Kahn(2015)的研究[19];另一方面,檢驗(yàn)進(jìn)口中間產(chǎn)品技術(shù)匹配度的中介作用,參考李楊等(2017)的研究,采用行業(yè)進(jìn)出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度之差的絕對(duì)值衡量[20],相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果如表7所示。

表7 作用機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

第(1)列檢驗(yàn)中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品“質(zhì)量?jī)r(jià)格比”的影響,可見中間產(chǎn)品進(jìn)口需求彈性回歸系數(shù)顯著為正,說明中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性下降對(duì)中間產(chǎn)品“質(zhì)量?jī)r(jià)格比”有正向效應(yīng)。第(2)列則單獨(dú)檢驗(yàn)進(jìn)口中間產(chǎn)品“質(zhì)量?jī)r(jià)格比”對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響,表明進(jìn)口中間產(chǎn)品質(zhì)量水平相對(duì)于價(jià)格的提升對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極影響。進(jìn)一步地,在第(3)列同時(shí)加入中間產(chǎn)品進(jìn)口需求彈性和進(jìn)口中間產(chǎn)品“質(zhì)量?jī)r(jià)格比”進(jìn)行回歸分析?？梢?加入進(jìn)口中間產(chǎn)品“質(zhì)量?jī)r(jià)格比”之后,中間產(chǎn)品進(jìn)口需求彈性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的回歸系數(shù)仍顯著為正,但系數(shù)值相比基礎(chǔ)回歸結(jié)果明顯較小,表明中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性下降可通過提高進(jìn)口中間產(chǎn)品“質(zhì)量?jī)r(jià)格比”對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極作用。綜合表7第(1)-(3)列的回歸結(jié)果來(lái)看,進(jìn)口中間產(chǎn)品價(jià)格和質(zhì)量在中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性對(duì)本土企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響中具有重要中介作用,即驗(yàn)證了理論假說2a、假說2b。

再者,表7第(4)-(6)回歸結(jié)果進(jìn)一步證明理論假說2c。從第(4)列的回歸結(jié)果來(lái)看,可見中間產(chǎn)品進(jìn)口需求彈性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的回歸系數(shù)顯著為正,表明中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性降低有利于提高對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品內(nèi)含技術(shù)與本土企業(yè)生產(chǎn)的匹配度;第(5)列檢驗(yàn)進(jìn)口中間產(chǎn)品技術(shù)匹配度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用,結(jié)果說明技術(shù)匹配度越高越有利于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升;第(6)列則同時(shí)加入中間產(chǎn)品進(jìn)口需求彈性和技術(shù)匹配度進(jìn)行回歸分析。對(duì)比基礎(chǔ)回歸結(jié)果來(lái)看,加入進(jìn)口中間產(chǎn)品技術(shù)匹配度后,中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的效應(yīng)減弱,表明中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性還能通過技術(shù)匹配渠道影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效水平的提升。

四、結(jié)論及啟示

本文將國(guó)內(nèi)外中間產(chǎn)品配置納入企業(yè)創(chuàng)新決策模型,考察中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性變動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。基于理論分析,利用中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性,并結(jié)合中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性變動(dòng)對(duì)本土企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升的影響。研究結(jié)論如下:首先,基準(zhǔn)回歸結(jié)果支持中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性降低對(duì)本土企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升的積極影響。其次,中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性變動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響的作用機(jī)制在于中間產(chǎn)品質(zhì)量?jī)r(jià)格效應(yīng)和技術(shù)匹配效應(yīng),即中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性降低有利于促進(jìn)中間產(chǎn)品質(zhì)量相對(duì)價(jià)格的提升,同時(shí)也有利于增進(jìn)進(jìn)口中間產(chǎn)品內(nèi)含技術(shù)與本土生產(chǎn)的匹配度,進(jìn)而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升產(chǎn)生積極作用。最后,中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響具有明顯行業(yè)異質(zhì)性和企業(yè)異質(zhì)性。其中,技術(shù)密集型行業(yè)尤其計(jì)算機(jī)、電子產(chǎn)品及通訊設(shè)備行業(yè)的創(chuàng)新對(duì)中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴性效應(yīng)反應(yīng)最為敏感;高生產(chǎn)率和一般貿(mào)易企業(yè)在對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品的依賴性降低后能在更大程度上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效提升。此外,對(duì)于不同性質(zhì)中間產(chǎn)品的進(jìn)口依賴性變動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效也有差異性影響,從產(chǎn)品技術(shù)含量來(lái)看,高技術(shù)中間產(chǎn)品的進(jìn)口依賴對(duì)本土企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響更大。

基于上述研究結(jié)論,本文得到以下政策啟示。

(1)轉(zhuǎn)變依托進(jìn)口中間產(chǎn)品的貿(mào)易發(fā)展模式,逐步提升國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品對(duì)本土生產(chǎn)作用的重要性。本土企業(yè)通過加工貿(mào)易嵌入全球價(jià)值鏈分工環(huán)節(jié)而容易長(zhǎng)期陷于低端位置,從根本上突破這一發(fā)展困境需要不斷降低中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴,通過技術(shù)進(jìn)步和資源管理優(yōu)化來(lái)改善國(guó)內(nèi)外中間產(chǎn)品在生產(chǎn)中的配置結(jié)構(gòu),以此充分發(fā)揮國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品對(duì)生產(chǎn)發(fā)展的促進(jìn)作用,這有利于本土企業(yè)提升創(chuàng)新能力和價(jià)值鏈地位。

(2)實(shí)現(xiàn)中間產(chǎn)品創(chuàng)新,提升國(guó)內(nèi)上游產(chǎn)能供給能力。降低中間產(chǎn)品進(jìn)口依賴需要完備上游產(chǎn)業(yè)體系和中間產(chǎn)品自主供給能力,由此要通過完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、暢通融資渠道、改善稅收補(bǔ)貼政策等途徑激勵(lì)上游企業(yè)創(chuàng)新,尤其側(cè)重于引導(dǎo)上游在行業(yè)短板方面進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新,同時(shí)要提升知識(shí)創(chuàng)新成果共享效率,以全面掌握核心中間產(chǎn)品自主技術(shù),有利于擺脫發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于國(guó)際分工關(guān)鍵資源的控制。

(3)根據(jù)行業(yè)技術(shù)特征和企業(yè)發(fā)展性質(zhì)采取針對(duì)性國(guó)內(nèi)外中間產(chǎn)品再配置策略。進(jìn)口中間產(chǎn)品對(duì)于不同行業(yè)生產(chǎn)的重要性存在明顯差異,生產(chǎn)能力和貿(mào)易方式不同的企業(yè)對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品依賴程度也不同。要從整體上提高國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品在生產(chǎn)投入結(jié)構(gòu)的比重,不可“一刀切”地減少使用進(jìn)口中間產(chǎn)品,應(yīng)該更加注重依賴于技術(shù)密集型中間產(chǎn)品的行業(yè)和企業(yè)。