基于空間DID模型的新安江流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)臏p污效果評(píng)估

馬兆良,王 云

(1.安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,安徽 合肥 230039;2.安徽大學(xué) 大數(shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院,安徽 合肥 230039)

經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展導(dǎo)致流域環(huán)境惡化,制約了我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展,環(huán)境污染問題亟待解決。但我國河湖流域面積較廣,大多橫跨多個(gè)行政區(qū)域,并且邊界具有模糊性,各地方政府在治理污染的過程中往往各自為政,在水資源的開發(fā)、利用與治理等方面出現(xiàn)利益沖突問題,致使在實(shí)際的流域污染治理過程中出現(xiàn)“越治越污”的局面。為此,我國實(shí)施了流域橫向生態(tài)補(bǔ)償政策。生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施旨在推動(dòng)流域上下游協(xié)同治理污染問題,扎實(shí)推進(jìn)生態(tài)建設(shè),有效地保護(hù)流域的生態(tài)環(huán)境[1]。

新安江流域生態(tài)補(bǔ)償已實(shí)施10年,基于2006—2021年新安江流域相關(guān)數(shù)據(jù),采用空間雙重差分模型估計(jì)生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)城市污染排放的直接效應(yīng)和間接效應(yīng),進(jìn)一步進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)和機(jī)制分析,對(duì)新安江流域生態(tài)補(bǔ)償三輪試點(diǎn)的整體效果進(jìn)行評(píng)價(jià),對(duì)進(jìn)一步完善推廣生態(tài)補(bǔ)償制度具有重要意義。

一、理論分析與研究假說

(一)生態(tài)補(bǔ)償與環(huán)境污染治理

流域生態(tài)環(huán)境具有整體性和系統(tǒng)性的特點(diǎn),污染物可能會(huì)通過各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或者伴隨著自然因素?cái)U(kuò)散,造成的環(huán)境破壞具有跨區(qū)域特征。環(huán)境污染的跨界性和流域的跨區(qū)域性決定了單個(gè)地區(qū)、部門無法實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的有效治理。加之我國的水環(huán)境治理缺乏激勵(lì)機(jī)制,導(dǎo)致治污成本高而經(jīng)濟(jì)收益低。生態(tài)補(bǔ)償政策彌補(bǔ)了這一缺陷,對(duì)于流域上游地區(qū)給予資金補(bǔ)償,提高了上游地區(qū)提供生態(tài)服務(wù)的積極性。除此以外,新安江上游地區(qū)黃山市是水源保護(hù)區(qū),生態(tài)優(yōu)勢(shì)明顯但經(jīng)濟(jì)發(fā)展較落后;而下游地區(qū)杭州市是受水區(qū),經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)但水污染問題有待治理[2]。生態(tài)補(bǔ)償政策利用上下游地區(qū)的差異,滿足了兩者的發(fā)展需求,協(xié)調(diào)了上下游地區(qū)的利益關(guān)系,提高了地方政府聯(lián)合治污的主動(dòng)性。同時(shí),安徽省降低了黃山市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的考核權(quán)重,加大對(duì)生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)的考核,從而促使地方政府加強(qiáng)對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)①。上下游地區(qū)共同治理區(qū)域污染問題,使得區(qū)域污染排放大大降低,顯著改善了新安江流域的水環(huán)境。據(jù)此,提出假設(shè)H1:生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)流域環(huán)境污染的治理具有促進(jìn)作用。

(二)生態(tài)補(bǔ)償降低污染排放的作用渠道

生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)區(qū)域的污染排放產(chǎn)生了顯著的抑制作用。一方面是因?yàn)樯鷳B(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施加大了城市環(huán)境治理的投資力度。21世紀(jì)初,黃山市進(jìn)入工業(yè)化、城鎮(zhèn)化快速發(fā)展階段,生活污水、工業(yè)廢水等的排放致使新安江流域水環(huán)境面臨嚴(yán)重的威脅。為了改善這一問題,中央政府及浙江省將支付專項(xiàng)補(bǔ)償資金用于工業(yè)企業(yè)污染治理、城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施建設(shè)等,從工業(yè)污染、生活污染、農(nóng)業(yè)污染三方面解決水環(huán)境的污染問題②。生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施后,地方政府建立了覆蓋所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)的垃圾回收處理體系,努力做好鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水和垃圾處理工作,推進(jìn)農(nóng)村垃圾與河道整治等重點(diǎn)項(xiàng)目,努力實(shí)現(xiàn)農(nóng)村垃圾無害化處理率達(dá)到100%,從而降低生活污水的排放③。此外,政府還推進(jìn)化學(xué)農(nóng)藥替代工程,加強(qiáng)有機(jī)肥的研發(fā)和推廣使用;提升畜禽清潔養(yǎng)殖技術(shù),建設(shè)畜禽糞污處理中心、有機(jī)肥生產(chǎn)企業(yè)等,進(jìn)而減少農(nóng)業(yè)面源污染③。

另一方面,生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施中的對(duì)賭協(xié)議倒逼上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,大力推進(jìn)綠色生產(chǎn)化改造,推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí),形成綠色產(chǎn)業(yè)體系,進(jìn)而減少區(qū)域的污染物排放。生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施后,地方政府嚴(yán)格控制企業(yè)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)對(duì)各行業(yè)污染排放的監(jiān)管力度;在高污染行業(yè)提高資源、能源等消耗標(biāo)準(zhǔn),推動(dòng)企業(yè)主動(dòng)淘汰落后技術(shù)和設(shè)備,鼓勵(lì)企業(yè)開發(fā)環(huán)保技術(shù),改革工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)工藝,發(fā)展清潔生產(chǎn),提升企業(yè)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)建設(shè)能力④。同時(shí)地方政府充分發(fā)揮生態(tài)優(yōu)勢(shì),大力發(fā)展綠色食品、特色農(nóng)業(yè)、生態(tài)旅游等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,建立綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系,進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域降污減排及實(shí)現(xiàn)綠色協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展③。據(jù)此,提出假設(shè)H2:加大環(huán)境治理投資力度和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)是生態(tài)補(bǔ)償政策降低城市污染排放的作用渠道。

(三)生態(tài)補(bǔ)償減污的空間溢出效應(yīng)

鑒于我國地區(qū)間的污染排放具有較高的空間關(guān)聯(lián)性,生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施對(duì)周邊區(qū)域的污染治理可能存在著政策溢出效應(yīng)。具體來說,城市的治污成效顯著會(huì)對(duì)周邊城市起到良好的帶頭和示范作用。由于相鄰城市間的經(jīng)濟(jì)、文化背景等具有一定的相似性,相鄰城市可能借鑒其制定的環(huán)境治理規(guī)劃。本地的綠色生產(chǎn)技術(shù)等也可能通過技術(shù)溢出對(duì)周邊城市的科技發(fā)展產(chǎn)生促進(jìn)作用,進(jìn)而抑制城市的污染排放,緩解環(huán)境污染問題。另一方面,上游地區(qū)提高了部分污染企業(yè)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),使污染企業(yè)向周邊城市進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。污染企業(yè)轉(zhuǎn)移至環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低的周邊城市來規(guī)避高成本,短期內(nèi)可能會(huì)使經(jīng)濟(jì)大幅提升,但污染物的長期大量排放也將導(dǎo)致環(huán)境污染加重。據(jù)此,提出假設(shè)H3:生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)城市的污染治理產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)。

二、計(jì)量模型的設(shè)定

(一)模型構(gòu)建

1.雙重差分模型的構(gòu)建

選取雙重差分模型分析新安江流域生態(tài)補(bǔ)償政策的減污效應(yīng)。雙重差分模型是一種常用的政策效應(yīng)評(píng)估方法,該方法將調(diào)查樣本分為兩組:實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組,控制其他因素不變,通過比較政策實(shí)施前后實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組某指標(biāo)的變化量,并計(jì)算其差值,得到該政策的實(shí)施效應(yīng)。以黃山市和杭州市實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償政策為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),通過比較黃山市、杭州市與周邊城市的污染排放差異來研究生態(tài)補(bǔ)償政策的減污效應(yīng),基準(zhǔn)回歸模型設(shè)定為:

Yit=α+βDIDit+γXit+φi+θt+εit

(1)

其中,Yit表示城市i在t時(shí)間的污染排放總量及污染排放強(qiáng)度。DIDit為實(shí)驗(yàn)組與實(shí)驗(yàn)期的交互項(xiàng),表示城市i在t時(shí)間是否實(shí)施了生態(tài)補(bǔ)償政策。β表示生態(tài)補(bǔ)償政策的減污效應(yīng)。如果β顯著為正,說明生態(tài)補(bǔ)償政策加劇了黃山市、杭州市的環(huán)境污染;如果β顯著為負(fù),說明生態(tài)補(bǔ)償政策促進(jìn)了流域內(nèi)城市的降污減排。Xit為一組控制變量,α為常數(shù)項(xiàng),φi表示城市固定效應(yīng),θt表示年份固定效應(yīng),εit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.空間雙重差分模型的構(gòu)建

地理學(xué)第一定律指出,所有事物都與其他事物相關(guān)聯(lián),但較近的事物比較遠(yuǎn)事物的關(guān)聯(lián)性更強(qiáng)[3]。由于相鄰區(qū)域的文化、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境較為相似,學(xué)者在研究經(jīng)濟(jì)理論方面逐漸開始考慮空間因素的影響。與傳統(tǒng)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)相比,空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)考慮了橫截面單位之間的空間相關(guān)性。根據(jù)上述生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)新安江流域污染治理的作用機(jī)制可知,黃山及杭州周邊城市的污染排放可能會(huì)受到生態(tài)補(bǔ)償政策的影響。已有研究表明,城市間環(huán)境污染與治理具有空間相關(guān)性,在進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)忽略空間相關(guān)性問題可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的研究結(jié)論[4]。鑒于此,進(jìn)一步選取空間計(jì)量模型來研究生態(tài)補(bǔ)償政策的減污效果。

使用空間計(jì)量模型前,先檢驗(yàn)變量是否存在空間相關(guān)性?？臻g相關(guān)性通常使用Moran’s I來檢驗(yàn),Moran’s I的取值一般在-1到1之間,大于0表示正自相關(guān),即高值與高值相鄰,低值與低值相鄰;小于0表示負(fù)自相關(guān),即高值與低值相鄰;接近0,則表示不存在空間相關(guān)性。Moran’s I的計(jì)算公式為:

(2)

若區(qū)域內(nèi)城市的污染排放總量與污染排放強(qiáng)度均通過空間相關(guān)性檢驗(yàn),則進(jìn)一步使用空間雙重差分模型來評(píng)估生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)區(qū)域內(nèi)城市污染治理的溢出效應(yīng)。借鑒相關(guān)研究文獻(xiàn)[5],在基準(zhǔn)回歸模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建雙重差分的空間拓展模型:

Yit=ρW×Yit+β1DIDit+β2W×DIDit+

γ1Xit+γ2W×Xit+φi+θt+(1-λW)-1εit

(3)

其中,W為空間權(quán)重矩陣,ρ為污染排放總量或強(qiáng)度的空間自相關(guān)系數(shù),β2為生態(tài)補(bǔ)償政策的空間溢出效應(yīng),γ2為控制變量的空間溢出效應(yīng),λ為隨機(jī)誤差項(xiàng)的空間自相關(guān)系數(shù)。根據(jù)式(3)中相關(guān)系數(shù)是否為零將空間雙重差分模型分為三類:若ρ=β2=γ2=0,則該模型為空間誤差雙重差分模型;若β2=γ2=λ=0,則為空間滯后雙重差分模型;若λ=0,則為空間杜賓雙重差分模型。

(二)變量選擇

選取區(qū)域內(nèi)城市的污染排放總量以及污染排放強(qiáng)度作為被解釋變量。由于我國流域水環(huán)境的污染主要來源于工業(yè)廢水、生活污水和農(nóng)業(yè)面源污染,借鑒相關(guān)文獻(xiàn)[6,7]并結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性,使用工業(yè)廢水排放量來衡量污染排放總量,使用工業(yè)廢水排放量與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來衡量污染排放強(qiáng)度,數(shù)值越高表明該城市的污染排放問題越嚴(yán)重。

引入城市虛擬變量treati,若城市i實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償政策,取值為1,反之取值為0;同時(shí)引入時(shí)間虛擬變量periodt,生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施之前的年份取值為0,反之取值為1。核心解釋變量為DIDit,即城市虛擬變量treati與時(shí)間虛擬變量periodt的交互項(xiàng),若城市i在t時(shí)間及之后實(shí)施了生態(tài)補(bǔ)償政策,取值為1,反之取值為0。

影響區(qū)域污染排放的因素非常復(fù)雜,為盡可能減少遺漏變量偏差,結(jié)合已有研究[6-8],選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商投資、科技創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施和人口密度五個(gè)控制變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)能夠促進(jìn)水資源的循環(huán)利用,減少污水的排放,用第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重來衡量;外商投資會(huì)為地區(qū)帶來先進(jìn)的技術(shù),引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向節(jié)能低碳轉(zhuǎn)型,降低工業(yè)污染物的排放,一定程度上能減輕水環(huán)境的污染,用實(shí)際外商投資額來衡量;科技水平的提高能夠推動(dòng)清潔技術(shù)的發(fā)展,提高資源的利用效率,有效地減少污染的排放,用科技支出來衡量;城市中的垃圾處理設(shè)施、污水處理廠等基礎(chǔ)設(shè)施可以促進(jìn)城市環(huán)境的改善,鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性,使用人均道路面積來衡量;人口密度的增加使得水資源被大量開發(fā)利用,人口的增加也將造成水體污染嚴(yán)重,用年末常住人口與土地面積之比來衡量。

(三)實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組選擇

新安江流域生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施范圍為安徽省黃山市、宣城市績溪縣及浙江省杭州市。同一個(gè)城市不同縣域的經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等相似,發(fā)展水平差距小,城市的污染程度一定程度上能代表各縣的污染狀況。此外,鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性,使用全市口徑的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)更加客觀全面,因此選取黃山市和杭州市作為實(shí)驗(yàn)組來研究生態(tài)補(bǔ)償政策的減污效果。對(duì)照組的選擇原則上不受政策的影響,并且在政策實(shí)施之前其污染排放與實(shí)驗(yàn)組有著相似的變化趨勢(shì)?？紤]到城市間的距離越近,城市污染排放強(qiáng)度可能就越接近,并參考相關(guān)文獻(xiàn)[6,9],選取皖、浙兩省內(nèi)的蕪湖市、馬鞍山市、銅陵市、安慶市、池州市、宣城市、寧波市、溫州市、嘉興市、紹興市、湖州市、金華市、衢州市、臺(tái)州市、麗水市作為對(duì)照組。

(四)數(shù)據(jù)來源

使用2006—2021年皖、浙兩省中17個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究(見表1)。市政公用設(shè)施建設(shè)投資額來源于中國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部,測(cè)度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)借鑒付凌暉[10]的方法來構(gòu)建。其他相關(guān)數(shù)據(jù)來源于2006—2021年《中國城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、2007—2022年《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、各市統(tǒng)計(jì)年鑒以及相應(yīng)年份的各市國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

三、實(shí)證結(jié)果分析

(一)平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

通過平行趨勢(shì)檢驗(yàn)是使用雙重差分方法評(píng)估政策效應(yīng)的前提,只有實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組的被解釋變量在生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施前滿足平行趨勢(shì),使用雙重差分方法評(píng)估的政策效果才不會(huì)出現(xiàn)太大偏誤。在生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施前實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的污染排放總量以及強(qiáng)度均存在相同趨勢(shì),在政策實(shí)施之后兩個(gè)組的污染排放發(fā)生顯著變化,才能說明生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施有意義。將2006—2021年實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的污染排放總量及強(qiáng)度進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn),以生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施前6期為基期,在95%的置信區(qū)間下繪制各年份核心解釋變量系數(shù)的變動(dòng)趨勢(shì)圖(見圖1)。若核心解釋變量在政策實(shí)施前不顯著,在政策實(shí)施后顯著,說明政策實(shí)施前實(shí)驗(yàn)組與處理組存在相同的趨勢(shì),而政策的實(shí)施顯著影響了實(shí)驗(yàn)組的被解釋變量。由圖1a和圖1b可知,最初四年內(nèi),生態(tài)補(bǔ)償政策處理效應(yīng)的回歸系數(shù)均不顯著(95%的置信區(qū)間包括0),表明政策實(shí)施前實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組的污染排放總量及排放強(qiáng)度沒有顯著的差異。但生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施前一年,處理效應(yīng)的回歸系數(shù)顯著,這是因?yàn)樯鷳B(tài)補(bǔ)償政策效果提前溢出使得實(shí)施前一期處理效應(yīng)是顯著的。財(cái)政部、原環(huán)保部在2011年時(shí)已積極推動(dòng)新安江流域生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)工作,同時(shí)撥付了專項(xiàng)資金用于上游黃山市水污染治理。從政策實(shí)施后的減污效應(yīng)系數(shù)的95%置信區(qū)間可以看出:實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組的污染排放存在顯著差異。因此,滿足平行趨勢(shì)假定。

(二)基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

在基準(zhǔn)回歸中將區(qū)域內(nèi)城市的污染排放總量及污染排放強(qiáng)度作為被解釋變量,使用雙重差分方法分析生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)流域內(nèi)城市污染排放的影響(見表2)。

圖1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2第(1)—(3)列為生態(tài)補(bǔ)償對(duì)污染排放強(qiáng)度的回歸結(jié)果,第(1)列沒有固定城市效應(yīng)和年份效應(yīng),結(jié)果顯示:生態(tài)補(bǔ)償政策顯著降低了新安江流域的污染排放強(qiáng)度。為了獲得更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓烙?jì)結(jié)果,在第(2)列中加入城市固定效應(yīng),回歸結(jié)果表明,生態(tài)補(bǔ)償對(duì)污染排放強(qiáng)度的回歸系數(shù)為-0.594 3,在1%的水平下顯著。第(3)列回歸結(jié)果表明,在排除了隨時(shí)間發(fā)生變化的影響因素后,生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)污染排放強(qiáng)度的回歸系數(shù)依然顯著為負(fù)。第(4)—(6)列為生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)城市污染排放總量的回歸結(jié)果,生態(tài)補(bǔ)償政策顯著降低了新安江流域內(nèi)城市的污染排放總量。基準(zhǔn)回歸結(jié)果表明:生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施對(duì)流域內(nèi)城市的降污減排起到了顯著的促進(jìn)作用,緩解了流域的水環(huán)境污染問題,驗(yàn)證了假設(shè)1。

(三)空間雙重差分回歸結(jié)果分析

1.空間自相關(guān)檢驗(yàn)

在進(jìn)行空間計(jì)量模型回歸之前,首先要判斷城市間的污染排放是否存在空間相關(guān)性。選取鄰接矩陣作為空間權(quán)重矩陣,通過Moran’s I對(duì)區(qū)域的污染排放總量以及強(qiáng)度進(jìn)行全局空間相關(guān)性檢驗(yàn)(見表3)。由表3可知,Moran’s I為正,且在1%的顯著性水平下顯著,表明城市間的污染排放總量和強(qiáng)度在空間上均呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)性,存在空間聚集現(xiàn)象。

2.空間雙重差分結(jié)果分析

上述空間相關(guān)性檢驗(yàn)表明,城市間的污染排放具有顯著的空間相關(guān)性。在此基礎(chǔ)上,利用空間雙重差分方法分析生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)區(qū)域污染治理的溢出效應(yīng)。首先,對(duì)空間計(jì)量模型進(jìn)行選擇?；卩徑泳仃噷?duì)空間計(jì)量模型進(jìn)行拉格朗日檢驗(yàn)、似然比檢驗(yàn)和瓦爾德檢驗(yàn)(見表4)。由表4可知,LM檢驗(yàn)在1%的顯著性水平上顯著,說明空間滯后效應(yīng)和空間誤差效應(yīng)均顯著,故數(shù)據(jù)更適合空間杜賓雙重差分模型。并且LR檢驗(yàn)和Wald檢驗(yàn)也一致拒絕了空間杜賓模型簡化為空間誤差模型或空間滯后模型。進(jìn)一步進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)來確定是否加入固定效應(yīng),豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果在1%的顯著性水平上顯著,拒絕原假設(shè),選擇固定效應(yīng)更恰當(dāng)。綜上,重點(diǎn)關(guān)注空間杜賓雙重差分模型的回歸結(jié)果。

基于空間杜賓雙重差分模型分析生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)污染排放的溢出效應(yīng)(見表5)。從表5空間杜賓模型的回歸結(jié)果中可以看出:首先,政策的減

表3 全局Moran’s I指數(shù)

表4 空間計(jì)量模型檢驗(yàn)結(jié)果

污效應(yīng)大于原有經(jīng)典雙重差分模型的估計(jì)結(jié)果,意味著忽略污染排放的空間相關(guān)性,僅僅采用面板雙重差分模型將會(huì)低估生態(tài)補(bǔ)償政策的減污效應(yīng)。其次,污染排放強(qiáng)度及污染排放總量的空間滯后項(xiàng)系數(shù)均在5%的水平上顯著為正,表明周邊城市的污染排放對(duì)本城市的污染排放有著顯著的正向影響,相反,一個(gè)城市的污染治理也有利于促進(jìn)周邊城市環(huán)境的治理與改善。這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)活動(dòng)的相關(guān)性影響著城市的污染排放。地區(qū)的產(chǎn)品生產(chǎn)、消費(fèi)等環(huán)節(jié)并不是單獨(dú)完成的,部分環(huán)節(jié)可能在周邊地區(qū)進(jìn)行,從而引起周邊地區(qū)的環(huán)境污染。再次,核心解釋變量及其溢出效應(yīng)的回歸系數(shù)在1%的水平下均顯著為負(fù),表明生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施不僅對(duì)本市的污染排放有著顯著的負(fù)向直接影響,對(duì)相鄰城市的污染減排也存在顯著的促進(jìn)作用。這是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新具有示范和溢出效應(yīng),促進(jìn)鄰近城市的綠色生產(chǎn)技術(shù)的革新,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的綠色發(fā)展,進(jìn)而促進(jìn)城市的污染減排。此外,生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施后,城市采取各種措施使得污染問題得到有效改善,鄰近城市也會(huì)借鑒和學(xué)習(xí)相關(guān)改善措施來緩解環(huán)境壓力,驗(yàn)證了假設(shè)3。綜上,考慮到環(huán)境污染的空間溢出性,僅靠單個(gè)城市難以完成環(huán)境的有效治理,各地政府應(yīng)該共同承擔(dān)治理環(huán)境的責(zé)任,協(xié)同治理污染問題,提高我國流域環(huán)境的整體水平。

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

使用雙重差分方法需要選取實(shí)驗(yàn)組及對(duì)照組,對(duì)照組的選取可能會(huì)對(duì)回歸結(jié)果造成影響。進(jìn)一步通過改變對(duì)照組來檢驗(yàn)生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)污染排放的抑制作用(見表6)。由表6第(1)、(3)列可知,更換對(duì)照組后,生態(tài)補(bǔ)償政策的回歸系數(shù)依然是顯著的,估計(jì)結(jié)果較為穩(wěn)健。

選取空間杜賓雙重差分模型來研究生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)新安江流域污染排放的空間溢出效應(yīng),其中空間權(quán)重矩陣的選擇對(duì)模型穩(wěn)健性非常重要?；鶞?zhǔn)回歸模型中選擇鄰接矩陣作為空間權(quán)重矩陣,在穩(wěn)健性分析中進(jìn)一步選擇反地理距離矩陣作為空間權(quán)重矩陣。由表6第(2)、(4)列可知,更換空間權(quán)重矩陣后,新的回歸結(jié)果表明生態(tài)補(bǔ)償政策顯著降低了污染排放,說明基準(zhǔn)回歸是可靠的。

除了以上兩種穩(wěn)健性檢驗(yàn)外,再通過隨機(jī)選擇實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償政策的城市來判斷污染排放的顯著降低是否由其他隨機(jī)因素引起。若安慰劑檢驗(yàn)的回歸結(jié)果和基準(zhǔn)回歸結(jié)果顯著不同,說明減污效果是生態(tài)補(bǔ)償政策帶來的,基準(zhǔn)回歸結(jié)果是可靠的?；陔S機(jī)選擇的實(shí)驗(yàn)組,重復(fù)進(jìn)行500次的雙重差分回歸,并且報(bào)告核心解釋變量的回歸系數(shù)以及對(duì)應(yīng)P值(見圖2)。由圖2a和圖2b可知,基于隨機(jī)選擇的樣本,生態(tài)補(bǔ)償政策的回歸系數(shù)分布在0附近,且對(duì)應(yīng)的P值絕大部分大于顯著性水平1%,說明城市污染排放的減少是由生態(tài)補(bǔ)償政策引起的,并未受到其他隨機(jī)因素的影響,表明回歸結(jié)果是可靠的。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

圖2 安慰劑檢驗(yàn)

四、機(jī)制分析

生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施除了對(duì)區(qū)域內(nèi)城市的污染排放造成直接影響外,還會(huì)通過增加城市的環(huán)境治理投資額,推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化減少城市的污染排放。為驗(yàn)證這些間接效應(yīng),構(gòu)造以下實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?

Mit=α1+β1DIDit+γ1Xit+μi+ηt+εit

(4)

其中,Mit表示城市i在t時(shí)間的環(huán)境治理投資額或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)。

基于上述模型分析生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)污染排放的間接效應(yīng)(見表7)。由表7第(1)、(3)和(5)列可知,生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施通過加大政府對(duì)環(huán)境治理的投資力度,降低城市的污染排放,以達(dá)到減污降排的效果。生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施期間,中央政府和皖、浙兩省設(shè)立專項(xiàng)補(bǔ)償資金用于新安江流域水污染的治理及污染防治新工藝的開發(fā),對(duì)推動(dòng)地方政府加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)起到了重要的作用。同時(shí),黃山市、杭州市政府也設(shè)立綠色發(fā)展基金,吸引更多的社會(huì)資金用于污染治理,地方政府充分發(fā)揮了補(bǔ)償資金的效益來解決新安江流域的環(huán)境污染問題。

表7 機(jī)制分析回歸結(jié)果

表7第(2)、(4)和(6)列回歸結(jié)果顯示,生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施會(huì)優(yōu)化城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),通過產(chǎn)業(yè)調(diào)整、技術(shù)革新等促進(jìn)各產(chǎn)業(yè)間的綠色協(xié)調(diào)發(fā)展,進(jìn)而降低區(qū)域內(nèi)城市的污染排放。生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施后,地方政府提高企業(yè)的污染排放標(biāo)準(zhǔn),推動(dòng)企業(yè)主動(dòng)淘汰落后產(chǎn)能,引導(dǎo)企業(yè)挖掘自身綠色發(fā)展?jié)撃?推動(dòng)企業(yè)承擔(dān)環(huán)境保護(hù)責(zé)任,走綠色發(fā)展道路,進(jìn)而減少污染排放,降低對(duì)流域環(huán)境的破壞。

整體而言,生態(tài)補(bǔ)償政策通過加大環(huán)境治理投資力度和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),顯著降低了區(qū)域內(nèi)城市的污染排放,改善了新安江流域的水環(huán)境,假設(shè)2得以驗(yàn)證。

五、結(jié)論與建議

選取2006—2021年皖、浙兩省中17個(gè)城市的面板數(shù)據(jù),采用空間杜賓雙重差分模型,實(shí)證分析生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)區(qū)域內(nèi)城市污染排放的空間溢出效應(yīng)及作用機(jī)制。主要結(jié)論如下:第一,新安江流域生態(tài)補(bǔ)償政策的減污效果顯著,有效地改善了流域環(huán)境,并且改善效果具有持續(xù)性。第二,區(qū)域內(nèi)城市的污染排放存在顯著的空間正相關(guān)性。從生態(tài)補(bǔ)償對(duì)污染排放的空間溢出效應(yīng)來看,生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)本市及其鄰近城市的污染減排都具有顯著的正向影響。第三,生態(tài)補(bǔ)償政策通過提高城市的環(huán)境治理投資額以及推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化,促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)城市的污染治理。根據(jù)以上研究結(jié)論提出以下建議:

第一,繼續(xù)完善生態(tài)補(bǔ)償政策。研究結(jié)果表明,生態(tài)補(bǔ)償對(duì)區(qū)域的降污減排具有顯著的促進(jìn)作用,說明生態(tài)補(bǔ)償政策作為我國治理生態(tài)環(huán)境、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的重要手段應(yīng)該繼續(xù)完善。隨著城市的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越來越緊密,環(huán)境污染與治理具有顯著的空間相關(guān)性,各地政府在推進(jìn)生態(tài)補(bǔ)償政策時(shí)還需樹立整體意識(shí),加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境協(xié)同治理。同時(shí)充分考慮城市間的自然資源、能源稟賦等的差異性,對(duì)不同城市的功能、產(chǎn)業(yè)進(jìn)行合理地規(guī)劃布局,通過優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)提高協(xié)同治污的效率。

第二,增加生態(tài)補(bǔ)償資金,加大環(huán)境治理投資力度,提高地方政府改善生態(tài)環(huán)境的積極性。政府要考慮不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施條件等,合理分配污染防治資金,調(diào)動(dòng)地區(qū)治污的積極性。在增加資金投入的同時(shí),政府要規(guī)范專項(xiàng)資金的管理與使用,通過制定資金管理制度來保證資金取得實(shí)際的效益。另一方面,政府通過資金補(bǔ)償、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、人才培養(yǎng)等方式建立流域上下游城市間的橫向補(bǔ)償關(guān)系,加強(qiáng)對(duì)上游環(huán)境保護(hù)地區(qū)的補(bǔ)償力度,解決上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)之間的矛盾,協(xié)調(diào)好生態(tài)保護(hù)地區(qū)和生態(tài)受益地區(qū)之間的利益關(guān)系。

第三,優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),推動(dòng)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。流域各地方政府要加快改造升級(jí)或者關(guān)停高污染、高耗能、高排放企業(yè),提高企業(yè)的能源利用效率和污染處理能力;同時(shí),加強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新,發(fā)展清潔能源,推動(dòng)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。地方政府還應(yīng)因地制宜地發(fā)展綠色農(nóng)業(yè)、旅游業(yè)等,加大綠色產(chǎn)業(yè)資金投入,加強(qiáng)綠色產(chǎn)品的宣傳,增加民眾對(duì)綠色產(chǎn)品的消費(fèi),把生態(tài)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為發(fā)展優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的統(tǒng)一。

注釋：

①參見《安徽縣域分類考核體系調(diào)整 62個(gè)縣(市)分四類考核》,網(wǎng)址為:http://www.gov.cn/gzdt/2012-05/08/content_2132123.htm。

②參見《安徽省新安江流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償資金管理(暫行)辦法》,網(wǎng)址為:https://www.ahtxq.gov.cn/zwgk/public/6616016/8927056.html。

③參見《黃山:生態(tài)文明建設(shè)的“新安江實(shí)踐”》,網(wǎng)址為:https://www.ah.gov.cn/zwyw/ztzl/zysthjbhdchtk/dfxd/554154701.html。

④參見《美麗中國先鋒榜(16)|全國首個(gè)跨省流域生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制的“新安江模式”》,網(wǎng)址為:https://www.mee.gov.cn/xxgk2018/xxgk/xxgk15/201909/t20190906_732784.html。