煤炭行業(yè)節(jié)能提效與低碳發(fā)展管理路徑研究

摘要：為厘清煤炭行業(yè)節(jié)能低碳管理各環(huán)節(jié)的上下游邏輯和行動(dòng)部署，基于價(jià)值鏈理論，從行業(yè)和企業(yè)層面分別構(gòu)建節(jié)能低碳管理路徑的概念模型，并以具體示例呈現(xiàn)評估的內(nèi)容及結(jié)果，剖析管理路徑的優(yōu)化重點(diǎn)。結(jié)果表明：節(jié)能低碳評估環(huán)節(jié)扮演著重要的樞紐和連接器角色，可有效銜接基礎(chǔ)活動(dòng)、支持活動(dòng)和利潤創(chuàng)造環(huán)節(jié)；基于碳配額的煤炭企業(yè)間交易能夠有效驅(qū)動(dòng)企業(yè)的節(jié)能低碳技術(shù)創(chuàng)新行為；煤炭企業(yè)在不同時(shí)期節(jié)能低碳管理路徑的重點(diǎn)不同；投入保障能力對煤炭企業(yè)節(jié)能低碳管理效果的貢獻(xiàn)較大，但具有滯后性和持續(xù)性，應(yīng)把握好投入保障能力建設(shè)的節(jié)奏和力度。

關(guān)鍵詞：煤炭行業(yè)；節(jié)能提效；低碳發(fā)展；管理路徑；效果評估

中圖分類號：X22 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

前言

煤炭行業(yè)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎，也是中國能源消耗和碳排放的主要部門。近年來，《2030年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》、《關(guān)于促進(jìn)煤炭安全綠色開發(fā)和清潔高效利用的意見》等政策文件相繼出臺，對煤炭行業(yè)整體技術(shù)布局和攻關(guān)方向提出全新要求。目前，煤炭行業(yè)的節(jié)能低碳發(fā)展存在能源利用效率低、管理體系不健全等問題。如何實(shí)現(xiàn)節(jié)能低碳發(fā)展已成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。已有研究表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、清潔低碳消費(fèi)、城市化水平等可為社會整體的節(jié)能低碳發(fā)展形成有力支撐。同時(shí)，煤炭企業(yè)的節(jié)能低碳發(fā)展將受到市場環(huán)境、環(huán)境監(jiān)管和企業(yè)創(chuàng)新水平的影響。但順暢煤炭行業(yè)節(jié)能低碳發(fā)展的管理路徑，也是實(shí)現(xiàn)煤炭行業(yè)節(jié)能低碳發(fā)展的關(guān)鍵。然而各環(huán)節(jié)間的上下游邏輯、決策部署等方面仍待深入研究。為此，研究構(gòu)建中國煤炭行業(yè)和企業(yè)的節(jié)能低碳管理路徑的概念模型及評估模型，以剖析管理路徑的優(yōu)化重點(diǎn)。

1煤炭行業(yè)節(jié)能提效與低碳發(fā)展管理路徑構(gòu)建

中國煤炭行業(yè)節(jié)能提效的管理路徑包括以政府一市場一協(xié)會一企業(yè)為主體形成的節(jié)能低碳管理系統(tǒng)以及評估反饋機(jī)制，如圖1所示。政府作為頂層設(shè)計(jì)者，通過制定節(jié)能低碳政策、制度等，規(guī)范和指導(dǎo)企業(yè)節(jié)能低碳行為，并運(yùn)用碳稅、碳價(jià)等手段引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施節(jié)能低碳發(fā)展。市場作為優(yōu)化配置社會資源的力量，通過價(jià)格、供求、競爭等手段對煤炭市場進(jìn)行有序調(diào)節(jié)，充分激發(fā)市場主體活力。行業(yè)協(xié)會定位于搭建政府和企業(yè)間的橋梁，暢通政府和企業(yè)的溝通通道，同時(shí)可發(fā)揮管理咨詢的作用。煤炭企業(yè)是節(jié)能低碳技術(shù)創(chuàng)新的主體，是節(jié)能低碳管理系統(tǒng)的核心單元。根據(jù)煤炭企業(yè)間存在的技術(shù)差距，將煤炭企業(yè)劃分為技術(shù)引領(lǐng)型和技術(shù)追趕型。煤炭企業(yè)通過對政策、市場等做出反應(yīng)，基于節(jié)能低碳技術(shù)創(chuàng)新，提高自身的市場競爭力。評估反饋機(jī)制是管理路徑的關(guān)鍵，基于有效的評估以優(yōu)化當(dāng)前政策、市場安排、企業(yè)行為等，不斷將管理路徑推向成熟化，最終實(shí)現(xiàn)行業(yè)整體的節(jié)能低碳目標(biāo)。（見圖1）

煤炭行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。在煤炭行業(yè)節(jié)能低碳管理路徑中，企業(yè)間存在基于碳配額的交易行為，而技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)造比較優(yōu)勢、驅(qū)動(dòng)交易行為的重要因素。技術(shù)引領(lǐng)型煤炭企業(yè)為了保持領(lǐng)先優(yōu)勢，對下一階段節(jié)能低碳技術(shù)研發(fā)進(jìn)行提前部署，同時(shí)加大研發(fā)人才、經(jīng)費(fèi)等資源的投入，通過對攻關(guān)成果進(jìn)行推廣和示范，促成技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，并根據(jù)應(yīng)用效果進(jìn)行下一步技術(shù)研發(fā)部署。在技術(shù)創(chuàng)新過程中，技術(shù)引領(lǐng)型煤炭企業(yè)具有相對技術(shù)優(yōu)勢，使該類企業(yè)的節(jié)能低碳指標(biāo)優(yōu)于技術(shù)追趕型煤炭企業(yè)。在既定的碳配額下，技術(shù)引領(lǐng)型煤炭企業(yè)將持有更多可用于交易的碳配額，而技術(shù)追趕型煤炭企業(yè)將因碳配額不足而產(chǎn)生碳配額購買的需求。因此，短期內(nèi)，技術(shù)追趕型煤炭企業(yè)需要向技術(shù)引領(lǐng)型煤炭企業(yè)購買碳配額以達(dá)到碳減排要求；長期來看，碳交易行為也推動(dòng)技術(shù)追趕型煤炭企業(yè)加大投人，以降低經(jīng)營成本。這種碳配額交易關(guān)系成為煤炭企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力。

2煤炭企業(yè)節(jié)能提效與低碳發(fā)展管理路徑構(gòu)建

波特的價(jià)值鏈理論將企業(yè)價(jià)值的增值活動(dòng)分為基礎(chǔ)活動(dòng)和支持活動(dòng)?？萍佳邪l(fā)相關(guān)活動(dòng)是煤炭企業(yè)節(jié)能低碳管理價(jià)值的基礎(chǔ)活動(dòng)，是推動(dòng)節(jié)能低碳發(fā)展的核心活動(dòng)。支持活動(dòng)為節(jié)能低碳管理提供決策指導(dǎo)和資源保障，在戰(zhàn)略決策層的指導(dǎo)下通過提供節(jié)能低碳技術(shù)研發(fā)人才、資金等實(shí)現(xiàn)對科技研發(fā)中心的支持。為持續(xù)提升活動(dòng)效率建立效果評估機(jī)制，形成閉環(huán)管理，以推動(dòng)綠色價(jià)值鏈的形成。據(jù)此，構(gòu)建煤炭企業(yè)節(jié)能低碳管理路徑（如圖2所示），包括支持活動(dòng)、基礎(chǔ)活動(dòng)及節(jié)能低碳評估環(huán)節(jié)。三種活動(dòng)共同促進(jìn)企業(yè)增值利潤提升。

2.1支持活動(dòng)

煤炭企業(yè)的戰(zhàn)略決策層負(fù)責(zé)規(guī)劃節(jié)能低碳技術(shù)研發(fā)的總體方向，是向節(jié)能低碳邁出實(shí)質(zhì)性步伐的決策中心?？萍家?guī)劃部承擔(dān)節(jié)能低碳科技研發(fā)總體規(guī)劃部署職責(zé)，通過節(jié)能低碳科技研發(fā)決策和規(guī)劃，引導(dǎo)節(jié)能低碳科技研發(fā)中心的整體研發(fā)方向。財(cái)務(wù)部根據(jù)戰(zhàn)略決策層的財(cái)務(wù)決策向科技研發(fā)中心撥付節(jié)能低碳技術(shù)研發(fā)資金，并結(jié)合績效考核結(jié)果發(fā)放考核獎(jiǎng)金。物資與采購監(jiān)管部構(gòu)建全流程采購運(yùn)作系統(tǒng)，同時(shí)提供研發(fā)和監(jiān)測設(shè)備，充分保障節(jié)能低碳技術(shù)的有效落地及管理。人力資源部依托產(chǎn)學(xué)研合作，建立節(jié)能低碳技術(shù)研發(fā)人才柔性引進(jìn)和人才培養(yǎng)機(jī)制，同時(shí)完善有利于激發(fā)創(chuàng)新活力的激勵(lì)保障機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)節(jié)能低碳技術(shù)研發(fā)人才的工作積極性。

2.2基礎(chǔ)活動(dòng)

科技研發(fā)中心為實(shí)現(xiàn)煤炭企業(yè)的節(jié)能低碳目標(biāo)提供技術(shù)支撐。首先，節(jié)能低碳技術(shù)研發(fā)是企業(yè)進(jìn)行節(jié)能低碳技術(shù)突破、推動(dòng)科技發(fā)展戰(zhàn)略落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?？萍佳邪l(fā)中心基于支持活動(dòng)提供的資源形成研發(fā)合力，推動(dòng)節(jié)能低碳技術(shù)研發(fā)的突破。其次，節(jié)能低碳技術(shù)成果示范推廣是節(jié)能低碳技術(shù)由實(shí)驗(yàn)室走向應(yīng)用的過渡階段，直接關(guān)系到節(jié)能低碳技術(shù)成果最終的轉(zhuǎn)化及應(yīng)用。最后，科技研發(fā)中心結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、技術(shù)運(yùn)行環(huán)境、生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀，為生產(chǎn)經(jīng)營管理部實(shí)現(xiàn)節(jié)能低碳技術(shù)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)指導(dǎo)。生產(chǎn)經(jīng)營管理部以戰(zhàn)略決策層的生產(chǎn)經(jīng)營決策為指導(dǎo)，支持節(jié)能低碳技術(shù)在企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的應(yīng)用，及時(shí)、完整地獲取、匯總技術(shù)實(shí)際應(yīng)用過程中的節(jié)能低碳指標(biāo)數(shù)據(jù)，報(bào)送給節(jié)能環(huán)保監(jiān)察部門，供節(jié)能環(huán)保監(jiān)察部進(jìn)行全面評估。

2.3節(jié)能低碳評估環(huán)節(jié)

節(jié)能環(huán)保監(jiān)察部是煤炭企業(yè)節(jié)能低碳活動(dòng)的樞紐環(huán)節(jié)，通過對節(jié)能低碳相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行“測－算－評－控”，實(shí)現(xiàn)對管理效果的評估與反饋。在監(jiān)測階段，通過物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)實(shí)現(xiàn)節(jié)能低碳技術(shù)應(yīng)用前后數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測。在計(jì)算階段，根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)，得到技術(shù)應(yīng)用前后的節(jié)能低碳指標(biāo)數(shù)據(jù)。在評估階段，構(gòu)建科學(xué)的評估模型對節(jié)能低碳管理的整體效果進(jìn)行評估，并制定綜合評估報(bào)告。在控制階段，采取針對性的優(yōu)化措施改進(jìn)相關(guān)技術(shù)，制定節(jié)能低碳優(yōu)化方案，實(shí)現(xiàn)降低成本、節(jié)能降碳的雙重效益。最后，節(jié)能環(huán)保監(jiān)察部開始新一輪的節(jié)能低碳績效考核，形成“測－算－評－控”的閉環(huán)管理。

節(jié)能低碳管理效果評估是順暢節(jié)能低碳發(fā)展管理路徑的重要環(huán)節(jié)，只有通過評估與反饋，才能實(shí)現(xiàn)制度、行為的及時(shí)調(diào)整。針對此重要環(huán)節(jié)，構(gòu)建了煤炭企業(yè)節(jié)能低碳管理效果評估模型，以典型企業(yè)詳述煤炭企業(yè)節(jié)能低碳管理效果評估過程。

2.3.1評估指標(biāo)體系構(gòu)建

基于科學(xué)性、系統(tǒng)性、適應(yīng)性、可行性的原則，通過借鑒已有研究并查閱煤炭企業(yè)相關(guān)實(shí)踐報(bào)告，構(gòu)建了中國煤炭企業(yè)節(jié)能低碳管理效果評估的指標(biāo)體系，包括資源節(jié)約、低碳環(huán)保、投入保障三個(gè)準(zhǔn)則層下的11項(xiàng)指標(biāo)。

2.3.2評估方法

采用熵權(quán)TOPSIS法對煤炭企業(yè)節(jié)能低碳管理效果進(jìn)行量化評估。熵值法的作用在于根據(jù)指標(biāo)值的變異程度來確定評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重大小，熵權(quán)法的計(jì)算公式如下：

2.3.3煤炭企業(yè)節(jié)能低碳管理效果評估示例

基于節(jié)能低碳管理效果評估指標(biāo)體系和方法，選取具有代表性的大型能源企業(yè)中國神華能源股份有限公司（簡稱，中國神華）作為評估對象，中國神華是國家能源集團(tuán)旗下A+H股上市公司，是全球領(lǐng)先的以煤炭為基礎(chǔ)的綜合能源上市公司。中國神華制定了《碳達(dá)峰行動(dòng)方案》，提出以電力綠色低碳發(fā)展為重點(diǎn)，以低碳技術(shù)研發(fā)為支撐，煤、電、運(yùn)、化同步推進(jìn)的碳達(dá)峰行動(dòng)戰(zhàn)略路線，在節(jié)能低碳發(fā)展方面具有代表性。效果評估使用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來自中國神華的《社會責(zé)任報(bào)告》、《環(huán)境、社會責(zé)任和公司治理報(bào)告》，缺失數(shù)據(jù)采用插值、趨勢外推等方法補(bǔ)缺。該企業(yè)節(jié)能低碳管理效果評估指標(biāo)體系及權(quán)重見表1。

中國神華節(jié)能低碳管理效果的評價(jià)結(jié)果如圖3所示。2011年-2021年，節(jié)能低碳管理效果評估綜合得分指數(shù)總體呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢。觀測期內(nèi)，4個(gè)指數(shù)值大于0.45，2011年-2017年呈現(xiàn)波動(dòng)下降態(tài)勢，2018年-2021年表現(xiàn)為上升趨勢，且2019年后的指標(biāo)值遠(yuǎn)高于前期。原因在于十年黃金期后，煤炭工業(yè)進(jìn)入了轉(zhuǎn)型發(fā)展期，企業(yè)的管理重點(diǎn)轉(zhuǎn)向如何提升經(jīng)營業(yè)績，節(jié)能低碳管理水平較低。雖然中國神華的節(jié)能減排工作持續(xù)推進(jìn)，但管理者的經(jīng)營壓力較大，相關(guān)投入更多向提高企業(yè)經(jīng)營績效方面傾斜。隨著國家節(jié)能減排政策的相繼出臺，中國神華積極響應(yīng)和落實(shí)國家重大制度安排，編制了《“十四五”ESG治理專項(xiàng)規(guī)劃》等相關(guān)管理措施。在“雙碳”目標(biāo)的指導(dǎo)下，基于持續(xù)推進(jìn)節(jié)能低碳工作的優(yōu)勢積累，實(shí)現(xiàn)了節(jié)能低碳發(fā)展水平的提升。

分別計(jì)算三個(gè)準(zhǔn)則層指標(biāo)各年綜合得分指數(shù)，得到不同準(zhǔn)則層下各年的管理效果（如圖4所示）?；谫Y源節(jié)約各指標(biāo)計(jì)算的綜合得分指數(shù)，排名位于前兩位的是2019年和2021年，特別是2021年的綜合得分指數(shù)達(dá)到0.686 1。基于低碳環(huán)保的評價(jià)指標(biāo)計(jì)算綜合得分指數(shù)，2021年綜合得分最高，達(dá)到0.993 3，而2018年、2019年和2020年的得分指數(shù)也均超過0.9。由綜合資源節(jié)約和低碳環(huán)保兩個(gè)準(zhǔn)則層下各年的綜合得分指數(shù)及排名情況可知，中國神華在不同時(shí)期節(jié)能低碳管理的著力點(diǎn)不同，這也與國家在不同歷史時(shí)期的政策重點(diǎn)保持一致。一直以來，中國神華在“節(jié)約型”開采、提高資源回收率方面做了大量工作，但隨著減排目標(biāo)的提出，相關(guān)工作的重心也開始向低碳環(huán)保轉(zhuǎn)變。

從投人保障的綜合得分排名來看，中國神華2013年和2014年的排名較高，綜合得分指數(shù)均超過0.7，2020年和2021年的綜合得分指數(shù)在0.6左右。從投入保障指標(biāo)來看，環(huán)保資金投入波動(dòng)較大，通過對比節(jié)能低碳管理效果評估綜合得分指數(shù)與環(huán)保資金投入可知（如圖5所示），環(huán)保資金投入在2014年達(dá)到峰值，經(jīng)過后續(xù)年份的轉(zhuǎn)化，節(jié)能低碳管理效果逐步顯現(xiàn)。綜合指標(biāo)權(quán)重、綜合得分指數(shù)排名以及投人保障排名來看，投入保障能力對中國神華提升節(jié)能低碳管理效果的貢獻(xiàn)較大，且具有滯后性和持續(xù)性，即當(dāng)期的環(huán)保投資對后續(xù)節(jié)能低碳發(fā)展能力建設(shè)具有顯著的促進(jìn)作用。因此，企業(yè)節(jié)能低碳發(fā)展能力建設(shè)并非一簇而就，應(yīng)提前謀劃，統(tǒng)籌投入保障能力建設(shè)的節(jié)奏和力度。

3結(jié)束語

基于價(jià)值鏈理論構(gòu)建了中國煤炭行業(yè)和企業(yè)節(jié)能低碳管理路徑，并以典型實(shí)例企業(yè)呈現(xiàn)節(jié)能低碳管理效果評估的過程及結(jié)果。得到以下結(jié)論：首先，基于碳配額的碳交易能夠有效驅(qū)動(dòng)企業(yè)的節(jié)能低碳技術(shù)創(chuàng)新行為，同時(shí)應(yīng)納入節(jié)能低碳評估環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮其樞紐和連接器的角色。其次，示例企業(yè)在不同時(shí)期節(jié)能低碳管理路徑的建設(shè)重點(diǎn)不同，主要表現(xiàn)在資源節(jié)約和低碳環(huán)保能力的差異。此外，投入保障能力對企業(yè)節(jié)能低碳管理效果的貢獻(xiàn)較大，但其效果的顯現(xiàn)具有滯后性和持續(xù)性。立足煤炭行業(yè)和企業(yè)建立節(jié)能低碳管理路徑，為明晰提升節(jié)能低碳管理能力的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)提供了借鑒，也為各價(jià)值環(huán)節(jié)制定針對性的管理政策，推進(jìn)行業(yè)節(jié)能低碳發(fā)展進(jìn)程提供了啟示。