項(xiàng)目管理中企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理的耦合研究

摘" "要：根據(jù)工程項(xiàng)目建設(shè)周期，建立企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理的耦合關(guān)系概念模型、耦合評(píng)估模型，并就選取的250家建筑公司的問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理的耦合度水平和耦合協(xié)調(diào)度進(jìn)行實(shí)證分析。研究結(jié)果表明，企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理存在耦合關(guān)系，且二者的耦合協(xié)調(diào)度不斷演變趨向一致，即由初始的嚴(yán)重失調(diào)演變?yōu)樽詈蟮母叨葏f(xié)調(diào)，并在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中體現(xiàn)出一種互動(dòng)和共同促進(jìn)的正向關(guān)聯(lián)關(guān)系。因此，未來(lái)建設(shè)項(xiàng)目管理活動(dòng)在深化風(fēng)險(xiǎn)管理的階段性與全面性的基礎(chǔ)上，加大對(duì)企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因潛力的開(kāi)發(fā)力度，可為我國(guó)建筑公司承擔(dān)類(lèi)似工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考。

關(guān)鍵詞：企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因；風(fēng)險(xiǎn)管理；耦合

中圖分類(lèi)號(hào)：F276.6" " " "文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " " 文章編號(hào)：1673-291X（2023）21-0013-04

一、研究背景

工程項(xiàng)目具有技術(shù)復(fù)雜、投資大、工期長(zhǎng)、參與主體多的特點(diǎn)[1]，且項(xiàng)目外部環(huán)境千變?nèi)f化，這使得工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的不確定性增大[2]。如出現(xiàn)技術(shù)方案選擇風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、合同履行風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等諸多風(fēng)險(xiǎn)因素[3-4]。因此確保項(xiàng)目按時(shí)保質(zhì)保量完工，就要對(duì)以上風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別與監(jiān)管。風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目管理活動(dòng)的補(bǔ)充與完善，進(jìn)行整體、全面管理是建設(shè)項(xiàng)目管理的迫切需求且對(duì)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)需要從動(dòng)態(tài)、全面的角度去進(jìn)行管理。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，企業(yè)家是具備風(fēng)險(xiǎn)基因且能識(shí)別分析項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的管理者。對(duì)于企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因的研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者們提出的觀點(diǎn)如下：高希均在《經(jīng)濟(jì)全球化下企業(yè)必須猛醒》一文中提出，在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代背景下企業(yè)家要具有創(chuàng)新、冒險(xiǎn)、危機(jī)意識(shí)，即企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因有四個(gè)特質(zhì)：創(chuàng)新、膽識(shí)、敢投資、擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；汪丁丁在《企業(yè)家的基因》一文中提出企業(yè)家基因包含三個(gè)方面的因素：熊彼特[5]首先提出的“創(chuàng)新精神”，諾斯隨之在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)里闡述的“合作精神”概念，同時(shí)包括韋伯的“敬業(yè)精神”概念的提出，即企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因概括為創(chuàng)新基因、敬業(yè)基因、合作基因；丁棟虹在《什么是企業(yè)家精神》一文中提出，企業(yè)家基因是指企業(yè)家特有的敢于決斷與抓住機(jī)遇的魄力，其包括創(chuàng)新、冒險(xiǎn)、合作等[6]。因此企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因可概括為三大要素：創(chuàng)新、冒險(xiǎn)和合作。

綜上所述，國(guó)內(nèi)絕大部分學(xué)者將企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因概括為冒險(xiǎn)、進(jìn)取、合作、創(chuàng)新四個(gè)維度[7-13]，因企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理能確保項(xiàng)目按預(yù)定計(jì)劃順利進(jìn)行，所以國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)二者相互關(guān)系研究如下：王楠楠（2012）提出工程項(xiàng)目主體在風(fēng)險(xiǎn)管理合作中整合了理性經(jīng)濟(jì)學(xué)與演化生物學(xué)的思想進(jìn)行研究；高云莉，王慶春等（2013）提出基于合作用模糊評(píng)價(jià)的方法對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性的研究；田世寬（2014）在淺談現(xiàn)階段工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模式中提出創(chuàng)新的重要性；趙延軍、王曉鳴（2018）提出在項(xiàng)目發(fā)展周期中科學(xué)冒險(xiǎn)是指在深入了解事物或問(wèn)題的本質(zhì)的基礎(chǔ)上，辨別、分析和探究風(fēng)險(xiǎn)，合理地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，果斷地做出決策。由此可知企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理之間存在聯(lián)系，但二者是否存在互動(dòng)和共同促進(jìn)的正向關(guān)聯(lián)關(guān)系，是否存在耦合性以及兩者的協(xié)同性如何，還需進(jìn)一步研究。本文基于工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程視角，結(jié)合并分析南京市政府安全獎(jiǎng)的250家企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)建筑企業(yè)的企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理的耦合模式進(jìn)行分析，并構(gòu)建企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理的耦合模型[14-15]。

二、企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理耦合模型構(gòu)建

以下內(nèi)容綜合分析了企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理的耦合機(jī)理，并在剖析工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程不同階段的風(fēng)險(xiǎn)特征的基礎(chǔ)上，構(gòu)建項(xiàng)目管理所需要的企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理的耦合評(píng)價(jià)模式，且二者是否存在耦合性以及兩者的協(xié)同性如何的實(shí)證分析。

（一）耦合評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

本文參考陳歡、湯易兵在技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化耦合協(xié)同關(guān)系實(shí)證研究中的耦合評(píng)價(jià)模型，二者的耦合協(xié)同是建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因兩個(gè)系統(tǒng)之間的相互作用和影響程度。設(shè)U1為建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，U2為企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因，Uij（i=1，2；j=1，2，3，...，m）為基準(zhǔn)考察指數(shù)，為各指數(shù)的權(quán)重，定義Ui= =1λijuij為眾多考察指數(shù)組成的兩個(gè)系統(tǒng)的外在發(fā)展的勢(shì)函數(shù)。借鑒已有的研究成果，構(gòu)建建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因的耦合度模型如下：

為解決和取值都較低，而兩者的耦合度卻很大的情況，進(jìn)一步優(yōu)化模型，構(gòu)建兩者的耦合協(xié)調(diào)度模型為：

式（2）中，表示建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因的耦合協(xié)調(diào)度及同步調(diào)和指數(shù)，反映項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因之間的同步性。一般令a=β=0.5，表示建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因兩個(gè)子系統(tǒng)的重要性水平是相等的。耦合協(xié)調(diào)等級(jí)的判別標(biāo)準(zhǔn)如表1所示。

為了明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因這一復(fù)合系統(tǒng)中的制約因素，探究其相對(duì)發(fā)展類(lèi)型，本文借鑒鄧宗兵等的方法，構(gòu)建相對(duì)發(fā)展模型如下

其中，β為相對(duì)發(fā)展度，U■，U■分別為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因的綜合指數(shù)。當(dāng)0≤β≤0.9，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平滯后于企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因水平；當(dāng)0.9≤β≤1.1時(shí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平與企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因同步發(fā)展；當(dāng)β≥1.1，企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因水平滯后于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

（二）熵值法權(quán)重賦值

本文參考陳歡、湯易兵在技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化耦合協(xié)同關(guān)系實(shí)證研究中的熵值法權(quán)重賦值，計(jì)算指標(biāo)的權(quán)重，首先進(jìn)行無(wú)量綱化與非負(fù)化的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理。

1.無(wú)量綱化處理。根據(jù)指標(biāo)的概念，采用不同的計(jì)算方法處理正向指標(biāo)公式（4）和反向指標(biāo)公式（5）：

式中，Xij是指i約束層的j索引的具體值；maxXij是指樣本數(shù)據(jù)中Xij的最大值、minXij是指樣本數(shù)據(jù)中的Xij最小值；X'ij是指經(jīng)過(guò)無(wú)量綱化處理而得到的指標(biāo)值。

2.非負(fù)化處理。為防止指標(biāo)值在經(jīng)過(guò)無(wú)量綱化處理后得出0的結(jié)果，為確?？蛇M(jìn)行指標(biāo)熵值的計(jì)算，需要進(jìn)行非負(fù)化指標(biāo)處理。具體公式如下：

在符合條件的情況下，規(guī)定？墜=0.9。標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)處理后，立即計(jì)算權(quán)重，公式如下：

其中，公式（7）是同一程度處理的標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)；公式（8）表示每個(gè)指標(biāo)的熵值計(jì)算，β＞0，取k=1/ln2，因?yàn)楸疚膬H討論風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因兩個(gè)系統(tǒng)；公式（9）代表指標(biāo)的差異性系數(shù)計(jì)算。因不同樣本之間的指標(biāo)值完全相同則設(shè)定的指標(biāo)就是無(wú)用的，所以以上的計(jì)算是為了確保不同樣本之間的差異性。公式（10）表示每個(gè)指標(biāo)權(quán)重值的計(jì)算。

三、評(píng)價(jià)指標(biāo)與數(shù)據(jù)采集

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立

（二）數(shù)據(jù)獲取及樣本篩選

考慮到保證收回來(lái)的是可靠且有用的企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)，對(duì)參加南京市兩屆政府安全獎(jiǎng)評(píng)選的企業(yè)發(fā)放問(wèn)卷。本文一共投放出的問(wèn)卷有460份，最后收回來(lái)的問(wèn)卷有300份，通過(guò)去除掉一些數(shù)據(jù)缺失等無(wú)效問(wèn)卷以后，一共回收有效問(wèn)卷250份，回收有效問(wèn)卷率大于54.35%。

四、實(shí)證分析

（一）樣本信度和效度測(cè)試

1.可靠性測(cè)試。通過(guò)可靠性測(cè)試可以獲得測(cè)量結(jié)果的穩(wěn)定性和一致性。Cronbach’s α調(diào)查問(wèn)卷的可靠性可用SPSS19.0計(jì)算。具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)α系數(shù)大于0.6時(shí)認(rèn)為其是可靠的，當(dāng)α系數(shù)大于0.7-0.8時(shí)表示量表具有良好的穩(wěn)定性、一致性與可靠性。當(dāng)α系數(shù)大于0.8—0.9時(shí)說(shuō)明量表具有非常好的可靠性、穩(wěn)定性、一致性。此次問(wèn)卷共設(shè)計(jì)12個(gè)問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)管理7個(gè)，企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因5個(gè)。由表3可知，風(fēng)險(xiǎn)管理的α系數(shù)為0.764，企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因的α系數(shù)為0.738，問(wèn)卷的總體系數(shù)達(dá)到0.872，均大于0.7，表明問(wèn)卷具有良好的的穩(wěn)定性、一致性和可靠性。

表3" 信度分析結(jié)果

2.效度分析。探索性因素分析用于測(cè)試問(wèn)卷的有效性，人們普遍認(rèn)為，KMO的數(shù)值大于0.5，滿足Bartlett球面試驗(yàn)可進(jìn)行因子分析。如果權(quán)重大于0.45且累積解釋方差大于60%，則可以認(rèn)為問(wèn)卷有效。問(wèn)卷由SPSS19.0的因子分析得出，KMO = 0.750，Sig的Bartlett球度測(cè)試= 0.000，表明Bartlett球度測(cè)試非常顯著，可以進(jìn)行因子分析。因素分析結(jié)果表明，每項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重均在0.632—0.785，均大于0.45，在開(kāi)始時(shí)的規(guī)定范圍內(nèi)。此外，累積解釋方差達(dá)到65.010%，則該問(wèn)卷有效。

（二）耦合協(xié)調(diào)度分析

本文企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理的指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算通過(guò)熵權(quán)法得出，如表4、表5所示。

將歸一化處理的數(shù)據(jù)和權(quán)重帶入功效函數(shù)、耦合及耦合協(xié)調(diào)模型中，計(jì)算出工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理二者各指標(biāo)的功效值，二者的耦合度和耦合協(xié)調(diào)度，如圖1所示。企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理的耦合協(xié)同趨勢(shì)，二者的耦合協(xié)調(diào)進(jìn)程以及相對(duì)進(jìn)展類(lèi)別如表6所示。

從企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理的耦合度來(lái)看，兩者的耦合度分布在區(qū)間（0.8，1）之間，總體耦合度較高，但是這與工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理的序參量大小不一致。由圖1可知，當(dāng)企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合參數(shù)值都比較低和都很高時(shí)，兩者的耦合度都較高。兩者的耦合度大小僅能說(shuō)明在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理處于較為同步發(fā)展水平，即緊密的彼此作用的關(guān)系在企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理兩者之間得以體現(xiàn)。因此需要結(jié)合企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理的序參量和耦合協(xié)調(diào)度值，進(jìn)一步探究“企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因—風(fēng)險(xiǎn)管理”的耦合協(xié)調(diào)演變情況。

由圖1可以看出，建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平整體呈上升趨勢(shì)，由可行性研究與決策階段的0.20上升到完工與交付階段的0.89。在可行性研究與決策階段到設(shè)計(jì)與計(jì)劃階段期間，建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理的水平較為緩慢，到實(shí)施與控制階段期間，增長(zhǎng)速度較快。同時(shí)，在整體分析項(xiàng)目建設(shè)發(fā)展周期特征的基礎(chǔ)上，在加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的同時(shí)，重點(diǎn)對(duì)企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因在建設(shè)項(xiàng)目發(fā)展周期中的作用進(jìn)行研究顯得十分重要。缺失企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因潛力的開(kāi)發(fā)，在項(xiàng)目建設(shè)發(fā)展周期中可能會(huì)存在巨大風(fēng)險(xiǎn)。

五、結(jié)論與展望

本文通過(guò)構(gòu)建企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理耦合模型，對(duì)南京市政府安全獎(jiǎng)的250家建筑企業(yè)在工程施工中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)家基因兩者耦合關(guān)系做出解釋分析。從實(shí)證結(jié)果看，企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理的耦合協(xié)調(diào)度基本上處于上升趨勢(shì)，耦合協(xié)調(diào)發(fā)展階段大致經(jīng)歷了嚴(yán)重失調(diào)（可行性研究與決策階段）—中度失調(diào)（設(shè)計(jì)與計(jì)劃階段）—瀕臨失調(diào)（實(shí)施與控制階段）—高度協(xié)調(diào)（完工與交付階段）的演變歷程（見(jiàn)本文表3和表4）。企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展類(lèi)型先由企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因相對(duì)滯后到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理相對(duì)滯后，再到兩者同步發(fā)展，然后同步之后又經(jīng)歷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理相對(duì)滯后到企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因系統(tǒng)相對(duì)滯后。從綜合分析結(jié)果可以看出，企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理具有高度的相互影響和互動(dòng)關(guān)系，彼此作用，二者整體的耦合水平不斷改善，在項(xiàng)目建設(shè)發(fā)展周期中實(shí)現(xiàn)互動(dòng)和共同促進(jìn)的正向關(guān)聯(lián)關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因不應(yīng)分開(kāi)對(duì)待，而應(yīng)追求風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因的協(xié)同增效，相互促進(jìn)，確保項(xiàng)目保質(zhì)保量完成。

這項(xiàng)研究的缺點(diǎn)是：現(xiàn)已經(jīng)分析驗(yàn)證在建筑行業(yè)企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理具有耦合協(xié)同性，并從有效回收樣本企業(yè)來(lái)看，企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)基因與風(fēng)險(xiǎn)管理耦合性是否也適用于其他行業(yè)項(xiàng)目管理有待進(jìn)一步研究。

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