合規(guī)為數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展保駕護航

李遼

關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)的討論已有10年以上的歷史，但直到今天，我們?nèi)栽谘芯咳绾蝿?chuàng)建一個面向未來健康發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)平臺生態(tài)。

幾年前，當(dāng)平臺企業(yè)還深陷躍進式發(fā)展、泡沫式擴張的魔咒中時，合規(guī)理念就已悄然出現(xiàn)。如今，面對高壓監(jiān)管，“合規(guī)”已被逐漸接并日趨發(fā)展成熟。短期內(nèi)，人們或許很難看到它如何影響整個平臺生態(tài)，但其最終產(chǎn)生的影響力可能在科技加持下，助力平臺企業(yè)打破舊格局、迎來新突破。

目前，企業(yè)應(yīng)該如何合規(guī)，才能在風(fēng)控模式轉(zhuǎn)型升級的路徑上迎來變革？4月3日，《法人》記者就相關(guān)話題與中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會副秘書長裴瑋、南開大學(xué)法學(xué)院副院長陳兵進行了對話。

監(jiān)管絕不等于打壓

《法人》：目前國家對互聯(lián)網(wǎng)平臺的監(jiān)管是否存在必要性和緊迫性？

裴瑋：互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)自發(fā)展以來，經(jīng)歷了PC互聯(lián)網(wǎng)時代、移動互聯(lián)網(wǎng)時代。根據(jù)中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心數(shù)據(jù)，截至2022年12月，我國互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)民規(guī)模為10.67億，互聯(lián)網(wǎng)普及率達到了75.6%。如此龐大的市場和用戶規(guī)模，勢必需要有效規(guī)制。

平臺企業(yè)因自身技術(shù)和經(jīng)濟學(xué)特征具備一定的自然壟斷屬性，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)競爭到最后往往是贏者通吃。頭部平臺取得壟斷優(yōu)勢后，又對平臺內(nèi)用戶或消費者收取高溢價的門檻費和服務(wù)費，導(dǎo)致市場機制失靈，競爭和創(chuàng)新被扼殺。同時，由于過度關(guān)注流量，助長假冒偽劣商品在網(wǎng)上泛濫，甚至倒逼制造業(yè)出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象。

為了營造公平競爭的市場環(huán)境，加速互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)進化，國家開始對互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)加大監(jiān)管力度。但監(jiān)管絕不等于打壓，而是為了規(guī)范，為了數(shù)字經(jīng)濟長期健康發(fā)展。

陳兵：2022年發(fā)布的“十四五”數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，將數(shù)字經(jīng)濟上升到了國家戰(zhàn)略層面，也對互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)提出了新要求。作為推動數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的主要力量，平臺企業(yè)能否健康持續(xù)發(fā)展，將直接影響我國數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展進程，也是我國打造全球競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。

當(dāng)前，平臺企業(yè)發(fā)展不平衡、不充分、不規(guī)范的問題日益突出：個別大型互聯(lián)網(wǎng)平臺資本力量強、擴張速度快、用戶規(guī)模大，極易獲得市場優(yōu)勢地位；從事人工智能研究和應(yīng)用的組織手握數(shù)據(jù)、算法等資源，傾向于從事壟斷行為、排除或限制競爭；“二選一”“大數(shù)據(jù)殺熟”等行為時有發(fā)生。若放任這些行為存在，最終將會阻礙互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)乃至中國數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。因此，加強對平臺企業(yè)的監(jiān)管具有必要性和緊迫性。

為企業(yè)設(shè)置“紅黃綠燈”

《法人》：根據(jù)目前暴露出的問題，平臺企業(yè)在合規(guī)層面有哪些解決方案？

裴瑋：首先，互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)暴露出的問題集中在不正當(dāng)競爭、個人信息保護、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全和未成年人保護等方面。企業(yè)首先需要樹立合規(guī)意識，將合規(guī)作為發(fā)展底線。目前，經(jīng)過多起互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)被罰案件的警示，絕大多數(shù)平臺企業(yè)都深刻認識到合規(guī)重要性，但仍存在一些不良現(xiàn)象：例如，有的企業(yè)仍然鉆監(jiān)管漏洞，打擦邊球，心存僥幸；有的企業(yè)對法律法規(guī)和政策理解不到位；有的企業(yè)雖然理解合規(guī)重要性，但仍然以業(yè)績優(yōu)先，認為合規(guī)拖了企業(yè)效益的后腿。

其次，要健全合規(guī)管理制度，推進合規(guī)管理與經(jīng)營管理深度融合，探索構(gòu)建法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險管理協(xié)同運作機制，將合規(guī)要求嵌入崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，抓好重點領(lǐng)域的合規(guī)管理，構(gòu)建全面、全員、全體系的風(fēng)險防控機制，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。

最后，需要加強行業(yè)自律。通過自律公約、行業(yè)規(guī)范、行業(yè)標準等方式，由行業(yè)自發(fā)設(shè)定合規(guī)準則，企業(yè)自愿承諾遵守，接受行業(yè)和社會公開監(jiān)督，這對于企業(yè)的約束作用甚至不亞于監(jiān)管部門出臺的政策法規(guī)。這些自律性規(guī)范可以隨市場情況變化及時調(diào)整，有利于平臺企業(yè)經(jīng)營發(fā)展。

陳兵：企業(yè)合規(guī)一定是內(nèi)部合規(guī)與外部合規(guī)的結(jié)合。內(nèi)部，平臺企業(yè)應(yīng)該建立并有效執(zhí)行合規(guī)管理制度，在結(jié)合企業(yè)經(jīng)驗活動實際的基礎(chǔ)上，將有關(guān)反壟斷規(guī)定納入企業(yè)章程或內(nèi)部治理制度中，形成單獨的企業(yè)及員工競爭合規(guī)政策文件，或制作成企業(yè)經(jīng)營行為指南規(guī)范，嚴格參照執(zhí)行；鼓勵高級管理人員作出明確、公開的合規(guī)承諾并監(jiān)督其履行，自上而下引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)員工提升競爭合規(guī)意識，培育良好的競爭文化氛圍；具有條件的經(jīng)營者可以在企業(yè)內(nèi)部建立合規(guī)管理部門，明確相關(guān)負責(zé)人職權(quán)，制定并執(zhí)行內(nèi)部合規(guī)制度，開展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)，將合規(guī)管理機構(gòu)化、制度化、常態(tài)化。

外部，除了加強對反壟斷和反不正當(dāng)競爭行為的監(jiān)管與執(zhí)法外，還可以通過設(shè)置企業(yè)行為規(guī)范的“紅黃綠燈”為平臺企業(yè)自治提供合規(guī)指引?！凹t黃綠燈”實質(zhì)上是通過明確正面和負面清單及相應(yīng)規(guī)范與預(yù)警機制，讓企業(yè)知道哪些行為合法合規(guī)，哪些行為違法違規(guī)。設(shè)置規(guī)則底線，不僅有助于企業(yè)加強自律，也能為政府監(jiān)管提供準繩與量尺，避免因政府過度干預(yù)市場而約束企業(yè)正常發(fā)展。

行業(yè)規(guī)范與監(jiān)管良性互動

《法人》：如果合規(guī)經(jīng)營，平臺企業(yè)將在未來獲得怎樣的發(fā)展機會？

裴瑋：未來，對互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的監(jiān)管將更趨向規(guī)范化、有序化、常態(tài)化和精細化，合規(guī)將成為平臺企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的根本保障。監(jiān)管部門的監(jiān)管措施將更能兼顧互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)發(fā)展特征和社會整體福利，不斷完善相關(guān)法律法規(guī)、政策、標準，提供給企業(yè)明確和細化的指引，并及時作出監(jiān)管調(diào)整和政策響應(yīng)。

企業(yè)只有強化合規(guī)經(jīng)營理念，提高社會責(zé)任感，才能保證自身發(fā)展的長期、健康與穩(wěn)定。企業(yè)在合規(guī)經(jīng)營中形成的有效措施，也可以上升為行業(yè)標準和規(guī)范，進而可能成為政策乃至法律法規(guī)，與監(jiān)管良性互動，最終形成良好的行業(yè)發(fā)展環(huán)境。

陳兵：合規(guī)經(jīng)營是平臺企業(yè)在國內(nèi)市場發(fā)展的基本條件，也是走向海外市場的重要保障?？梢灶A(yù)見，平臺企業(yè)的合規(guī)建設(shè)將會取得顯著成效，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)有望實現(xiàn)規(guī)范健康發(fā)展，市場競爭環(huán)境將更加開放、有序和公平。

合規(guī)數(shù)智化將迎來發(fā)展

《法人》：請從互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主體發(fā)展、平臺企業(yè)海外上市、打破互聯(lián)網(wǎng)壟斷等治理角度，展望企業(yè)風(fēng)控模式轉(zhuǎn)型升級的路徑。

裴瑋：從互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主體發(fā)展的角度來看，未來科技發(fā)展將不斷驅(qū)動風(fēng)控技術(shù)探索，適用于企業(yè)級的風(fēng)控數(shù)字化平臺將越來越多，各平臺間的信息共享變得越發(fā)重要。企業(yè)可透過數(shù)智化風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)，對歷史數(shù)據(jù)進行監(jiān)控分析，對未來可能產(chǎn)生的風(fēng)險進行預(yù)警。

平臺企業(yè)海外上市，應(yīng)從規(guī)范股權(quán)結(jié)構(gòu)、健全公司治理制度、完善利益受損補救措施等方面加強企業(yè)風(fēng)險管控能力，同時嚴格遵守國家對于數(shù)據(jù)安全管理的相關(guān)規(guī)定。

在反壟斷監(jiān)管工作逐步精細化和準確化的當(dāng)下，平臺企業(yè)要從事后申報和補救的初級階段，轉(zhuǎn)型為以事前預(yù)防為主的反壟斷合規(guī)管理形式，要先于監(jiān)管機構(gòu)開展內(nèi)部風(fēng)險與合規(guī)排查，最大程度降低被處罰的風(fēng)險，完善反壟斷合規(guī)管理。

陳兵：平臺企業(yè)應(yīng)當(dāng)變被動合規(guī)為主動合規(guī)，構(gòu)建以事前規(guī)范、事中監(jiān)督、事后問責(zé)的合規(guī)管理機制，推動形成以合規(guī)為主線促進企業(yè)發(fā)展的模式，而不是將合規(guī)作為企業(yè)發(fā)展的阻礙和負擔(dān)。

海外上市時，平臺企業(yè)在面對國內(nèi)外日趨嚴格的數(shù)據(jù)監(jiān)管形勢下，必須充分認識到數(shù)據(jù)合規(guī)的重要性，以實際問題為導(dǎo)向建立數(shù)據(jù)合規(guī)工作制度，并立足數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險和特定業(yè)務(wù)場景進行針對性的制度設(shè)計，密切關(guān)注國內(nèi)外數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)管動態(tài)和法律政策動向。

在反壟斷方面，平臺企業(yè)需要充分結(jié)合新反壟斷法及配套新規(guī)和《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》以及新修訂的《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，加大對數(shù)據(jù)要素、算法要素和資本要素的合規(guī)治理。上述要素是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢和市場力量的關(guān)鍵，也是引發(fā)互聯(lián)網(wǎng)平臺壟斷問題的主要因素。企業(yè)應(yīng)圍繞“數(shù)據(jù)+算法+資本”的思路建立合規(guī)體系，注重企業(yè)在數(shù)據(jù)要素全周期過程中的行為規(guī)范以及在使用算法經(jīng)營和提供服務(wù)過程中的行為規(guī)范，避免利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)和資本優(yōu)勢排除限制競爭，破壞公平競爭的市場秩序。

（責(zé)編 白馗）