企業(yè)合作文化、知識(shí)流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響

[摘要] 以2015-2019年滬深A(yù)股上市公司的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)為樣本，對(duì)企業(yè)年報(bào)進(jìn)行文本詞頻統(tǒng)計(jì)分析;以知識(shí)流動(dòng)為中介指標(biāo)，對(duì)企業(yè)合作文化、知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行探究，以上研究表明：企業(yè)合作文化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新存在顯著促進(jìn)作用，且知識(shí)流動(dòng)在企業(yè)合作文化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效中起中介作用。在不同產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的企業(yè)（國有企業(yè)、民營企業(yè)），企業(yè)合作文化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響存在著差異，企業(yè)合作文化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用在國有企業(yè)中更為顯著。知識(shí)流動(dòng)的中介效應(yīng)也有差異，國有企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)中介效應(yīng)明顯強(qiáng)于民營企業(yè)。

[關(guān)鍵詞] 合作文化;知識(shí)流動(dòng);創(chuàng)新績(jī)效;中介效應(yīng)

[中圖分類號(hào)]? F270;F424[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)] 1008—1763（2022）03—0057—08

Research on the Impact of Enterprise Cooperation Culture

and Knowledge Flow on Innovation PerformanceHE Zhengchu，LUO Jing，PAN Weihua

（School of Economics and Management，Changsha University of Technology，Changsha410114，China）

Abstract：Taking the strategic emerging industry enterprises among the Ashare listed companies in Shanghai and Shenzhen from 2015 to 2019 as a sample，this paper makes a statistical analysis on the text word frequency of the enterprise annual report，takes the knowledge flow as an intermediary index，and constructs an index system to explore the relationship between enterprise cooperation culture，knowledge flow and innovation performance.It is found that the impact of corporate cooperative culture on enterprise innovation is significant，and knowledge flow is one of the important ways for corporate cooperative culture to affect innovation performance.Further research also shows that there are differences in the impact of corporate cooperation culture on enterprise innovation performance in enterprises with different property rights （stateowned enterprises and private enterprises），and the promotion effect of corporate cooperation culture on innovation performance is more significant in stateowned enterprises.The intermediary effect of knowledge flow is also different.The intermediary effect of knowledge flow in stateowned enterprises is obviously stronger than that in private enterprises.

Key words： cooperative culture;knowledge flow;innovation performance;mediation effect

一引言

創(chuàng)新是企業(yè)適應(yīng)社會(huì)發(fā)展、提高企業(yè)資源利用率的重要途徑，如何提高創(chuàng)新效率成為企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)注重點(diǎn)。目前，國內(nèi)外學(xué)者從多方面研究企業(yè)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新效率的影響因素來自宏觀和微觀兩個(gè)方面[1-7]。宏觀方面的影響因素主要包括經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、金融環(huán)境等。微觀方面的影響因素包括融資結(jié)構(gòu)、高管薪酬、股權(quán)性質(zhì)。企業(yè)文化對(duì)于企業(yè)發(fā)展的重要性不言而喻，一般認(rèn)為：企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂，是推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的不竭動(dòng)力。近年來，學(xué)者對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新效率研究趨向于從文化方面探尋原因[8-11]，關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)文化兩者關(guān)系的研究成果逐漸增多，研究成果表明企業(yè)文化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率有重要影響。企業(yè)文化也包含企業(yè)合作文化。企業(yè)要培養(yǎng)自己的合作意識(shí)，讓互幫互助的合作意識(shí)成為企業(yè)人的習(xí)慣思維，以此形成自己的企業(yè)合作文化。企業(yè)合作文化對(duì)于企業(yè)的影響從內(nèi)而外，通過企業(yè)制度、人力管理、企業(yè)外部資源流動(dòng)等途徑影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)合作文化也會(huì)滲透技術(shù)創(chuàng)新過程的各個(gè)階段[12]。Freeman認(rèn)為，企業(yè)的創(chuàng)新效率受到利益相關(guān)者的影響，而企業(yè)合作文化將會(huì)加強(qiáng)企業(yè)利益相關(guān)者的交流，從而直接影響企業(yè)創(chuàng)新效率[13]。良好的企業(yè)文化建設(shè)的影響由內(nèi)而外，企業(yè)合作文化能夠緩解企業(yè)內(nèi)部相關(guān)利益者的交流障礙。黃華新等指出，技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)文化能夠良性互動(dòng)的企業(yè)，可以降低企業(yè)之間的溝通協(xié)調(diào)成本[14]。因此，企業(yè)合作文化從內(nèi)部通過影響企業(yè)員工的行為和思維模式，形成促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的員工行為模式;從外部通過合作文化影響企業(yè)之間的互動(dòng)模式，達(dá)到完善企業(yè)間交流渠道的效果。

由于技術(shù)創(chuàng)新的困難度不斷提高以及知識(shí)分布的不均衡性，企業(yè)難以通過內(nèi)部資源實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的時(shí)候，就要通過外部進(jìn)行知識(shí)交流。企業(yè)通過外部的知識(shí)交流提高企業(yè)知識(shí)的異質(zhì)性，從而激發(fā)企業(yè)創(chuàng)造力，為企業(yè)解決問題提供新條件、新思路。知識(shí)流動(dòng)能夠有效發(fā)揮知識(shí)的“外部性”和“溢出性”，在企業(yè)之間形成知識(shí)勢(shì)差，形成知識(shí)的轉(zhuǎn)移與吸收。企業(yè)間知識(shí)流動(dòng)的發(fā)生存在兩種情況：一是無意的知識(shí)泄漏，在企業(yè)的交流和合作過程中，優(yōu)勢(shì)企業(yè)無意將私有知識(shí)泄漏，合作企業(yè)若對(duì)其私有知識(shí)進(jìn)行復(fù)制和模仿，優(yōu)勢(shì)企業(yè)的地位將會(huì)受到威脅，從而其創(chuàng)新的積極性也會(huì)遭到破壞;二是有意識(shí)的知識(shí)交換，例如合作伙伴與優(yōu)勢(shì)企業(yè)建立相互信任、共同研發(fā)的關(guān)系，雙方通過知識(shí)交流的方式實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破，最終實(shí)現(xiàn)“雙贏”。因此，如何快速從外部獲取知識(shí)，將知識(shí)內(nèi)化并且有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新力，是國內(nèi)外學(xué)者研究的熱點(diǎn)問題。Tsai等認(rèn)為，企業(yè)的研發(fā)投入、知識(shí)溢出與創(chuàng)新績(jī)效之間存在顯著正向影響[15]。但是大部分的學(xué)者對(duì)于兩者之間的研究?jī)H僅停留在表面，并沒有深入究其根源。

湖南大學(xué)學(xué)報(bào)（ 社 會(huì) 科 學(xué) 版 ）2022年第3期賀正楚，羅靜，潘為華：企業(yè)合作文化、知識(shí)流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響大部分的研究都局限于兩種因素之間的關(guān)系，忽視知識(shí)流動(dòng)效應(yīng)與企業(yè)創(chuàng)新之間的內(nèi)部作用機(jī)理。企業(yè)的合作文化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效起什么作用？知識(shí)流動(dòng)在企業(yè)合作文化、創(chuàng)新效率之間是否發(fā)揮中介作用？在不同的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)中是否存在差別？這都是本文要研究的重點(diǎn)內(nèi)容。與已有的研究相比，本文貢獻(xiàn)有以下幾個(gè)方面：一是豐富企業(yè)文化研究。本研究認(rèn)為企業(yè)文化的研究進(jìn)程主要受到合作文化通用指標(biāo)缺乏的影響，因而研究進(jìn)程緩慢。為了建立廣泛使用的合作文化指標(biāo)體系，本研究參考潘健平[9]和Loughran[16]的研究，利用文本詞頻統(tǒng)計(jì)分析法對(duì)上市企業(yè)年報(bào)進(jìn)行分析，提取“合作”詞頻，量化企業(yè)合作文化數(shù)據(jù)。二是擴(kuò)展企業(yè)創(chuàng)新研究。本文以企業(yè)之間知識(shí)流動(dòng)作為切入點(diǎn)，揭示企業(yè)合作文化與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系，對(duì)企業(yè)合作文化與企業(yè)創(chuàng)新的研究進(jìn)一步加強(qiáng)，為企業(yè)提高創(chuàng)新效率指出新方向。三是比較國有企業(yè)和民營企業(yè)，分析不同產(chǎn)權(quán)性質(zhì)企業(yè)的合作文化對(duì)創(chuàng)新效率的不同影響。根據(jù)不同的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)分析，一方面能夠加強(qiáng)企業(yè)對(duì)文化建設(shè)、創(chuàng)新研發(fā)的重視;另一方面能夠優(yōu)化企業(yè)資源配置，加快企業(yè)合作文化的融合與互動(dòng)進(jìn)程。

二研究假設(shè)的提出

（一）企業(yè)合作文化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響

本文的研究重點(diǎn)在于探討企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)合作文化之間的影響機(jī)理。擬從兩個(gè)方面歸納出企業(yè)合作文化影響創(chuàng)新效率的作用機(jī)制，即企業(yè)合作文化對(duì)企業(yè)內(nèi)部和外部的不同影響。

從企業(yè)合作文化對(duì)企業(yè)內(nèi)部的影響來看，企業(yè)創(chuàng)新過程需要大量人員的相互配合，但是由于不同員工個(gè)人觀念、專業(yè)水平存在差異，員工合作受到阻礙，企業(yè)創(chuàng)新效率低下。企業(yè)的正式制度對(duì)員工的約束難以內(nèi)化、缺乏持續(xù)性。企業(yè)合作文化作為非正式制度能夠有效地彌補(bǔ)正式制度的缺點(diǎn)，在合作意愿強(qiáng)烈的企業(yè)中，員工能夠快速建立信息共享機(jī)制，進(jìn)行信息交流、相互學(xué)習(xí)。研發(fā)人員的行為模式將會(huì)受到公司文化的影響，趨向于與他人共享信息、交流工作經(jīng)驗(yàn)、彼此學(xué)習(xí)。研發(fā)人員的凝聚力將會(huì)大大增加，研發(fā)人員之間的合作深度將會(huì)加深，并且發(fā)揮研發(fā)人員的個(gè)人優(yōu)勢(shì)[17]。

從企業(yè)合作文化對(duì)企業(yè)外部的影響來看，合作能夠帶來跨區(qū)域、跨主體的知識(shí)互動(dòng)。在合作的過程中，知識(shí)的異質(zhì)性與個(gè)體的知識(shí)互動(dòng)都會(huì)激發(fā)個(gè)體產(chǎn)生新思考、新視角，增加企業(yè)的知識(shí)存量。如果企業(yè)推崇合作，那么企業(yè)更愿意與客戶、高?？蒲性?、具有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)建立聯(lián)系，合作雙方共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享成果利益。企業(yè)通過合作整合的資源，不僅具有強(qiáng)烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，還具有一定的不可復(fù)制性。據(jù)此，提出假設(shè)H1。

假設(shè)H1：企業(yè)合作文化對(duì)創(chuàng)新效率具有顯著正向影響。

（二）知識(shí)流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生的影響

知識(shí)流動(dòng)是企業(yè)獲取外部資源的重要途徑，知識(shí)流動(dòng)帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)是創(chuàng)新的基礎(chǔ)。Todtling和Kaufmann提出“知識(shí)的溢出構(gòu)成集群創(chuàng)新能力的本質(zhì)特征”[18]，企業(yè)知識(shí)流動(dòng)將會(huì)促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)程，加快知識(shí)與產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化速度[19]，促進(jìn)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提高[20-21]。知識(shí)流動(dòng)在一定范圍內(nèi)能提高科技園的創(chuàng)新收益[22]。但也有學(xué)者認(rèn)為，知識(shí)流動(dòng)將會(huì)給企業(yè)創(chuàng)新帶來負(fù)面影響。頻繁的知識(shí)流動(dòng)將會(huì)給企業(yè)帶來低成本高效益的知識(shí)，追求利益最大化的企業(yè)將會(huì)趨向于以成本最小化的方式進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。因此，知識(shí)流動(dòng)將會(huì)使得企業(yè)創(chuàng)新熱情降低。這一觀點(diǎn)已被學(xué)者們證實(shí)，如Lavie研究發(fā)現(xiàn)，輕易從外部獲取資源的企業(yè)，自身的知識(shí)積累和研發(fā)投入都較少[23]。Laursen和Salter也指出，過度的外部資源搜集會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新意愿產(chǎn)生消極影響[24]。綜上理論回顧可推測(cè)，知識(shí)流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新的影響還存在爭(zhēng)議空間，故提出以下假設(shè)H2：

假設(shè)H2：知識(shí)流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新效率具有顯著正向影響。

（三）企業(yè)合作文化與知識(shí)流動(dòng)之間的關(guān)系

知識(shí)流動(dòng)的過程中包括知識(shí)溢出方和知識(shí)接受方。站在知識(shí)溢出方的角度，知識(shí)溢出能夠幫助企業(yè)構(gòu)建以自身為中心的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)。知識(shí)溢出方在與知識(shí)接受方的合作過程中，通過異質(zhì)性知識(shí)的交流，實(shí)現(xiàn)知識(shí)存量增加、合作質(zhì)量提升的目標(biāo)[25]。站在知識(shí)接受方的角度，企業(yè)可以模仿、復(fù)制顯性知識(shí)，通過主動(dòng)尋求合作的方式獲取隱性知識(shí)。通過隱性知識(shí)和顯性知識(shí)相結(jié)合，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。知識(shí)溢出方希望在合作的過程中，通過知識(shí)的流動(dòng)獲取知識(shí)接受方整合優(yōu)化后的知識(shí)進(jìn)行進(jìn)一步的創(chuàng)新，獲取知識(shí)的剩余價(jià)值。知識(shí)接受方希望通過增加與知識(shí)溢出方企業(yè)的接觸，從而減少與知識(shí)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的知識(shí)差距，減少研發(fā)途中的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性[26-27]。

隨著企業(yè)雙方交流程度的增加，合作過程中知識(shí)交流將會(huì)提高企業(yè)之間的信任程度[28]。信任又將增加合作的深度和廣度[29]。因此，無論是知識(shí)溢出方還是知識(shí)接受方，都會(huì)積極促進(jìn)合作，通過全面深度的合作，以降低交易成本和風(fēng)險(xiǎn)，最終獲得較高的知識(shí)回報(bào)?；诖?，提出假設(shè)H3。

假設(shè)H3：企業(yè)合作文化與知識(shí)流動(dòng)之間呈正相關(guān)。

（四）企業(yè)合作文化、知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新效率的關(guān)系

合作文化建設(shè)較為完善的企業(yè)，其合作意愿較為強(qiáng)烈。在知識(shí)流動(dòng)鏈中，無論企業(yè)是知識(shí)溢出方還是知識(shí)接受方，強(qiáng)烈的合作意愿都會(huì)加速企業(yè)之間的知識(shí)流動(dòng)。知識(shí)溢出方在企業(yè)合作中處于主導(dǎo)地位，合作意愿強(qiáng)的知識(shí)溢出方企業(yè)，憑借其在知識(shí)流動(dòng)鏈中的主導(dǎo)地位，制定企業(yè)間合作規(guī)范，以此獲得知識(shí)效益。加之知識(shí)溢出方為了發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚的作用，有意識(shí)地控制知識(shí)溢出，從而增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的對(duì)外吸引力，建立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)?；痆30]。合作意愿強(qiáng)烈的知識(shí)接受方企業(yè)可以通過吸收知識(shí)溢出方的資源，實(shí)現(xiàn)知識(shí)內(nèi)化，最終提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，逐漸由知識(shí)接受方轉(zhuǎn)向知識(shí)溢出方[31]。知識(shí)接受方的壯大將會(huì)推動(dòng)知識(shí)溢出方的關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)進(jìn)程，使得企業(yè)創(chuàng)新在良性循環(huán)中不斷進(jìn)步。

如圖1所示，知識(shí)流動(dòng)、企業(yè)合作文化、企業(yè)創(chuàng)新效率是一個(gè)有機(jī)循環(huán)，無論對(duì)于知識(shí)溢出方還是知識(shí)接受方，強(qiáng)烈的合作意愿都將會(huì)促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)，而知識(shí)流動(dòng)加強(qiáng)帶來的利好結(jié)果將會(huì)促使更多企業(yè)尋求合作。綜上可知，企業(yè)合作文化能夠同時(shí)促進(jìn)知識(shí)溢出方和知識(shí)接受方不斷增加知識(shí)存量，最終達(dá)到加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新的作用。基于此，提出以下假設(shè)H4：

假設(shè)H4：知識(shí)流動(dòng)在企業(yè)合作文化與創(chuàng)新效率之間起中介作用。

三研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本研究選取2015-2019年滬深A(yù)股上市的新材料、裝備制造、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)作為研究對(duì)象，并對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗，剔除上市年份不滿5年的企業(yè)、信息缺失的企業(yè)、狀態(tài)異常的企業(yè)，可知：

一是企業(yè)創(chuàng)新效率數(shù)據(jù)來源：根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，將專利申請(qǐng)數(shù)作為創(chuàng)新效率指標(biāo)，專利申請(qǐng)數(shù)通過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行檢索，對(duì)樣本公司及其子公司的專利申請(qǐng)數(shù)目進(jìn)行手工整理。

二是企業(yè)合作文化數(shù)據(jù)來源：快速發(fā)展的文本分析技術(shù)，可以用來作為度量企業(yè)合作文化的方法，研究方法主要參考潘健平[9]和Loughran[16]的研究。為了獲得大樣本的企業(yè)合作文化特征數(shù)據(jù)，本研究收集并整理2015-2019年上市公司年度報(bào)告中的部分董事會(huì)報(bào)告這樣的文本信息。

三是企業(yè)知識(shí)流動(dòng)數(shù)據(jù)來源：雖然目前知識(shí)流動(dòng)尚未有統(tǒng)一的定義，但本質(zhì)上是相同的，將企業(yè)之間的專利引用作為知識(shí)流動(dòng)的指標(biāo)，通過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)、Patsnap進(jìn)行企業(yè)專利引用搜索，手工整理每一年度企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)情況。

（二）變量的選擇及度量

（1）被解釋變量。創(chuàng)新產(chǎn)出（patent）：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行樣本企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)。相對(duì)于企業(yè)研發(fā)投入，企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新成果更加直接的度量，在研究中被廣泛采用，因此以企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)作為企業(yè)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)。

（2）解釋變量。企業(yè)合作文化數(shù)據(jù)（culture_annu）：與大部分運(yùn)用調(diào)查問卷和高管訪談的研究不同，本研究使用文本分析法（Textual Analysis）提取企業(yè)的合作文化數(shù)據(jù)。首先，題目的設(shè)置順序?qū)?huì)有一定的引導(dǎo)作用，從而影響調(diào)查問卷的最終調(diào)查結(jié)果。其次，調(diào)查問卷和訪談的調(diào)查方法具有一定的主觀性，調(diào)查結(jié)果受到被調(diào)查者的情緒、被調(diào)查的環(huán)境的影響。最后，調(diào)查問卷和訪談的方法樣本的數(shù)量受到限制，只能進(jìn)行抽樣調(diào)查。而文本分析法能夠有效排除主觀干擾，進(jìn)行大樣本分析。合作文化數(shù)據(jù)主要來源于企業(yè)年報(bào)的“合作”詞頻，在文本分析的過程中，考慮以下幾種偏差：第一，詞語的歧義，詞語的使用與語句整體意思不符;第二，詞語的反義，詞語的出現(xiàn)與所在語句呈現(xiàn)完全相反的表達(dá);第三，在董事會(huì)報(bào)告中，當(dāng)企業(yè)提到“合作”時(shí)，表達(dá)的內(nèi)容與本研究的定義不同。即“合作”描述企業(yè)的被動(dòng)合作，表述的是企業(yè)已發(fā)生的或正在發(fā)生的合作，這樣的合作描述不在本文探討的范圍內(nèi)，需要剔除。

（3）中介變量。知識(shí)流動(dòng)（Cs_pat、Cs_doc）：在知識(shí)流動(dòng)的測(cè)度中，引文數(shù)據(jù)是目前運(yùn)用最廣泛的方法，即若部分A專利知識(shí)出現(xiàn)在B專利中，就可以說專利B引用專利A。Jaffe等提出將專利引用數(shù)量作為衡量知識(shí)流動(dòng)的指標(biāo)[32]，該方法主要運(yùn)用在國家間專利引用，衡量國際間知識(shí)流動(dòng)。本研究將該指標(biāo)引用到企業(yè)層面。專利應(yīng)用比例指的是，某一指定主體的專利對(duì)另一主體專利所有引用數(shù)占該指定主體引用的專利總數(shù)的比例[33]，由此引申出相關(guān)計(jì)算公式：

Cs_pati，t=Cpi，t/∑Cpi，t

Cs_doci，t=Cdi，t/∑Cdi，t

其中，Cs_pati，t表示專利引用比例，指在t年時(shí)，i企業(yè)專利引用比例。Cpi，t表示在t年授予的i企業(yè)引用其他企業(yè)專利的總次數(shù)?！艭pi，t表示在t年i企業(yè)的專利總數(shù)。Cs_doci，t表示文獻(xiàn)引用比例，指在t年時(shí)，i企業(yè)文獻(xiàn)引用比例。Cdi，t表示在t年授予的i企業(yè)引用其他企業(yè)文獻(xiàn)的總次數(shù)?！艭di，t表示在t年i企業(yè)的總數(shù)。專利引用比例的理論數(shù)值取值范圍為[0，1]，數(shù)值越高表示i企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)效應(yīng)越大。

（4）控制變量。由于企業(yè)創(chuàng)新效率受很多因素影響，通過對(duì)國內(nèi)外研究進(jìn)行整合，將以下變量選取為控制變量。具體如表1所示。

（三）實(shí)證模型

通過以下回歸模型檢驗(yàn)假設(shè)1，從而檢驗(yàn)企業(yè)合作文化與創(chuàng)新之間的關(guān)系：

patent=a0+a1cluture_annu+a2ln size+a3soe+a4roa+a5growth+a6id+a7sto+a8bod+a9ia+a10car+a11opr+a12cr+a13∑year+ε（1）

為檢驗(yàn)假設(shè)2、假設(shè)3、假設(shè)4，借鑒溫忠麟等三步法[34]，構(gòu)建中介效應(yīng)模型如下：

patent=a0+a1cluture_annu+a2ln size+a3soe+a4roa+a5growth+a6id+a7sto+a8bod+a9ia+a10car+a11opr+a12cr+a13∑year+ε （2）

cf=a0+a1cluture_annu+a2ln size+a3soe+a4roa+a5growth+a6id+a7sto+a8bod+a9ia+a10car+a11opr+a12cr+a13∑year+ε（3）

patent=a0+a1cluture_annu+a2cf+a3ln size+a4soe+a5roa+a6growth+a7id+a8sto+a9bod+a10ia+a11car+a12opr+a13cr+a14∑year+ε （4）

四實(shí)證分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)分析

將“合作”的詞頻作為衡量企業(yè)合作的指標(biāo)，專利引用比例和文獻(xiàn)引用比例作為衡量知識(shí)流動(dòng)的指標(biāo)，企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)作為衡量創(chuàng)新的指標(biāo)。由表2可知，解釋變量“合作”詞頻的均值為0.902，說明大多數(shù)的企業(yè)都重視企業(yè)合作文化，企業(yè)的整體合作文化較好。從被解釋變量上來說，專利申請(qǐng)數(shù)均值為92.187，標(biāo)準(zhǔn)差為286.305，最小值為0，最大值為3910。這說明企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出差異較大。從中介變量來看，專利引用比例的均值為0.536，標(biāo)準(zhǔn)差為0.46，最小值為0，最大值為0.998。文獻(xiàn)引用比例的均值為0.044，標(biāo)準(zhǔn)差為0.068，最小值為0，最大值為0.625。這說明企業(yè)的專利引用比例和文獻(xiàn)引用比例的差距不大。

（二）相關(guān)性檢驗(yàn)

表3為企業(yè)合作文化、創(chuàng)新指標(biāo)之間的相關(guān)性分析結(jié)果，可以看出企業(yè)合作文化與創(chuàng)新效率之間呈正相關(guān)，企業(yè)的合作文化越濃厚，企業(yè)的創(chuàng)新效率越高。

（三）主要實(shí)證結(jié)果

1.企業(yè)合作文化與創(chuàng)新效率

表4列示企業(yè)合作文化和創(chuàng)新指標(biāo)的回歸結(jié)果。在控制其他影響因素后，企業(yè)合作文化與創(chuàng)新指標(biāo)顯示，企業(yè)的合作文化與創(chuàng)新效率顯著相關(guān)，且在1%的水平上顯著為正，說明企業(yè)的合作文化越強(qiáng)烈，企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出越多。與此同時(shí)，樣本企業(yè)都來自滬深A(yù)股上市公司當(dāng)中的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，這些企業(yè)既有國有企業(yè)，也有民營企業(yè)。表4的數(shù)據(jù)顯示：國有企業(yè)的企業(yè)合作文化與創(chuàng)新效率之間顯著相關(guān)，且在1%的水平上顯著為正。民營企業(yè)的企業(yè)合作文化和創(chuàng)新效率之間也顯著相關(guān)，且在10%的水平上顯著為正。由上可知，從不同所有制層面上來看，國有企業(yè)中企業(yè)合作文化對(duì)創(chuàng)新的影響強(qiáng)于民營企業(yè)中企業(yè)合作文化對(duì)創(chuàng)新的影響。由此，假設(shè)1得到驗(yàn)證。

2.中介效應(yīng)

本研究對(duì)混合回歸、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)進(jìn)行分析，選擇最優(yōu)模型。由表5可知，根據(jù)固定效應(yīng)模型和混合效應(yīng)模型的F檢驗(yàn)結(jié)果，應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型;通過固定效應(yīng)模型與隨機(jī)效應(yīng)模型的Hausman檢驗(yàn)可知，應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型。綜上所述，應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型作為分析方法。

表5列示企業(yè)合作、知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新效率的實(shí)證結(jié)果。模型（1）、模型（2）、模型（3）依次對(duì)應(yīng)三步法的三步。由第2列、第5列、第8列可知，企業(yè)的合作文化與知識(shí)流動(dòng)呈正相關(guān)，并在1%的水平上顯著。在國有企業(yè)當(dāng)中，企業(yè)合作文化與知識(shí)流動(dòng)之間顯著相關(guān)，且在5%的水平上顯著為正。在民營企業(yè)當(dāng)中，企業(yè)合作文化和知識(shí)流動(dòng)之間也顯著相關(guān)，且在10%的水平上顯著為正。由上可知，從不同所有制層面上來看，國有企業(yè)中企業(yè)合作文化對(duì)知識(shí)流動(dòng)的影響強(qiáng)于民營企業(yè)中企業(yè)合作文化對(duì)知識(shí)流動(dòng)的影響。由此，假設(shè)3得到驗(yàn)證。

由第4列、第7列、第10列可知，企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新呈正相關(guān)，并在1%的水平上顯著。將樣本分為國有企業(yè)和民營企業(yè)進(jìn)行分析，可以看出，國有企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新效率之間顯著相關(guān)，且在5%的水平上顯著為正。而民營企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)和創(chuàng)新效率之間也顯著相關(guān)，且在10%的水平上顯著為正。由上可知，從不同所有制層面來看，國有企業(yè)中知識(shí)流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新效率的影響強(qiáng)于民營企業(yè)中知識(shí)流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新效率的影響。由此，假設(shè)2得到驗(yàn)證。

由前述結(jié)論可知，企業(yè)合作文化與創(chuàng)新效率顯著相關(guān)，由第3列、第6列、第9列可知，知識(shí)流動(dòng)與企業(yè)合作文化在1%水平上顯著相關(guān);由第4列、第7列、第10列可知，中介變量知識(shí)流動(dòng)與創(chuàng)新效率在1%水平上顯著，即中介效應(yīng)成立。由此，假設(shè)4得到驗(yàn)證。從產(chǎn)權(quán)性質(zhì)層面來看，國有企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)中介效應(yīng)明顯比民營企業(yè)的知識(shí)流動(dòng)的中介效應(yīng)顯著。

（四）穩(wěn)健性分析

通過實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)合作文化越強(qiáng)，創(chuàng)新產(chǎn)出表現(xiàn)越好，且知識(shí)流動(dòng)在企業(yè)合作文化和創(chuàng)新中起中介作用。為保證研究結(jié)果的穩(wěn)健性，對(duì)實(shí)證結(jié)果分兩部分進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

1.替換合作文化衡量指標(biāo)

將“合作”詞頻作為合作文化的指標(biāo)，為增強(qiáng)指標(biāo)的全面性，通過建立“合作”相關(guān)詞庫，對(duì)“合作”進(jìn)行同義、近義分析，最終建立“合作”詞庫。具體情況如表6所示。如表7所示，主要結(jié)論沒有發(fā)生變化。

2.替換企業(yè)創(chuàng)新衡量指標(biāo)

將創(chuàng)新產(chǎn)出替換為專利產(chǎn)出與研發(fā)支出比率（eff）。從樣本企業(yè)年報(bào)中獲取企業(yè)的研發(fā)支出與專利產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，用專利申請(qǐng)數(shù)與研發(fā)支出的比例作為替代指標(biāo)。如表8所示，主要結(jié)論沒有發(fā)生變化。

五結(jié)論

利用2015-2019年的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用文本分析的方法構(gòu)建衡量企業(yè)合作文化的指標(biāo)體系，本研究分析企業(yè)合作文化對(duì)創(chuàng)新效率的影響機(jī)制，以及知識(shí)流動(dòng)的中介影響機(jī)制，再通過實(shí)證分析企業(yè)合作文化與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系，得到的主要結(jié)論如下：

一是企業(yè)合作文化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向促進(jìn)作用。即企業(yè)的合作文化越強(qiáng)烈，企業(yè)的創(chuàng)新效率越強(qiáng)。二是知識(shí)流動(dòng)在企業(yè)合作文化和創(chuàng)新效率之間的中介效應(yīng)顯著。即知識(shí)流動(dòng)是企業(yè)合作對(duì)創(chuàng)新效率發(fā)揮效用的路徑之一。三是國有企業(yè)的合作文化對(duì)創(chuàng)新效率的影響比民營企業(yè)更為顯著。

本研究對(duì)企業(yè)合作文化、知識(shí)流動(dòng)、企業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，在一定程度上填補(bǔ)企業(yè)合作文化、知識(shí)流動(dòng)、企業(yè)創(chuàng)新之間內(nèi)部作用機(jī)理的實(shí)證研究空白，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的董事會(huì)報(bào)告作為樣本，通過大樣本調(diào)查實(shí)證分析了企業(yè)合作文化、知識(shí)流動(dòng)與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系。研究結(jié)果不僅為企業(yè)合作與企業(yè)創(chuàng)新的后續(xù)深入研究提供理論指導(dǎo)和方法支撐，而且對(duì)我國企業(yè)的文化建設(shè)和創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

研究結(jié)論的啟示意義有以下三個(gè)方面。

第一，良好的企業(yè)合作文化需要有規(guī)范性和創(chuàng)新性的企業(yè)制度作為支撐。一方面，要加強(qiáng)企業(yè)合作文化建設(shè)。濃厚的合作氛圍能夠加強(qiáng)員工知識(shí)、思想的融合，提高員工的凝聚力，還能提高企業(yè)與上下游企業(yè)、客戶的信息互換頻率。另一方面，建立靈活的企業(yè)合作文化制度會(huì)促進(jìn)合作文化與創(chuàng)新機(jī)制深度融合，將合作文化貫徹到管理制度中。通過靈活的企業(yè)合作文化引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新，從而動(dòng)態(tài)地把握消費(fèi)者需求。

第二，企業(yè)在重視正式制度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的同時(shí)，也要重視知識(shí)流動(dòng)的作用。本文研究表明，企業(yè)要注重知識(shí)流動(dòng)，通過知識(shí)流動(dòng)打破企業(yè)之間的知識(shí)壁壘，以便突破企業(yè)“閉門造車”的創(chuàng)新模式，將企業(yè)合作文化作為依托，推動(dòng)企業(yè)之間的知識(shí)流動(dòng)，整合企業(yè)間資源。因此，在技術(shù)更迭快速的時(shí)代，企業(yè)應(yīng)該主動(dòng)尋找創(chuàng)新與合作的機(jī)會(huì)，聚合集體智慧，實(shí)現(xiàn)企業(yè)之間的創(chuàng)新資源的有效配置。

第三，政府在制定政策時(shí)，應(yīng)充分考慮企業(yè)的所有權(quán)性質(zhì)，并針對(duì)不同類型的企業(yè)采用不同的政策激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行合作與創(chuàng)新。由于國有企業(yè)的企業(yè)性質(zhì)，國有企業(yè)的文化建設(shè)具有一定的一元性，核心領(lǐng)導(dǎo)在文化建設(shè)中具有重要地位。因此，國有企業(yè)的文化建設(shè)具有一定的穩(wěn)定性和融合性。民營企業(yè)與國有企業(yè)之間需要相互借鑒學(xué)習(xí)，進(jìn)一步加強(qiáng)國有企業(yè)與民營企業(yè)在企業(yè)文化建設(shè)工作方面的深度合作，探索國有企業(yè)與民營企業(yè)的文化融合模式。

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[收稿日期] 2021-05-18

[基金項(xiàng)目] 國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（17BJL079）;湖南省自科基金項(xiàng)目（2020JJ4592）;湖南省教育廳項(xiàng)目（21A0191、21C0189）;湖南省社會(huì)科學(xué)成果評(píng)審委員會(huì)項(xiàng)目（XSP22ZDI019，XSP22YBZ189）

[作者簡(jiǎn)介] 賀正楚（1968—），男，湖南衡陽人，長沙理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士生導(dǎo)師，教授，研究方向：企業(yè)戰(zhàn)略管理。