博士研究生學(xué)術(shù)能力：結(jié)構(gòu)、影響因素與提升策略
——基于博士研究生學(xué)術(shù)能力的研究述評(píng)

□ 文/牛曉雨 王 穎

博士研究生教育是高水平創(chuàng)新型人才成長的重要階段。“十四五”規(guī)劃提出，培養(yǎng)更多具備國際競爭力的高素質(zhì)科技人才需要“遵循人才成長規(guī)律和科研活動(dòng)規(guī)律”“提升研究生教育質(zhì)量”。學(xué)術(shù)能力是衡量博士研究生教育質(zhì)量的重要指標(biāo)。本文以博士研究生學(xué)術(shù)能力相關(guān)研究成果為研究對(duì)象，分析已有研究成果中博士研究生學(xué)術(shù)能力的組成部分、影響因素和提升路徑，并為進(jìn)一步開展相關(guān)研究提供建議。

博士研究生學(xué)術(shù)能力的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)

針對(duì)博士研究生的學(xué)術(shù)能力，不同學(xué)者依據(jù)不同的學(xué)術(shù)質(zhì)量觀，采取多樣化的分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)博士研究生學(xué)術(shù)能力的具體內(nèi)容做出劃分，代表性觀點(diǎn)包括：

第一，總體界定法。將博士研究生學(xué)術(shù)能力視為一種總體能力。主要包括產(chǎn)出說、活動(dòng)說和綜合說三種，[1]產(chǎn)出說將學(xué)術(shù)能力等同于學(xué)術(shù)產(chǎn)出能力；活動(dòng)說將學(xué)術(shù)能力視為學(xué)術(shù)活動(dòng)所必需的各項(xiàng)能力；綜合說用學(xué)術(shù)能力指代開展學(xué)術(shù)活動(dòng)所需要的各種身心條件的總和。

第二，二分法。將學(xué)術(shù)能力分為認(rèn)知層面的素質(zhì)和實(shí)踐層面的能力兩個(gè)部分。2013 年，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第六屆學(xué)科評(píng)議組編制《一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位基本要求》，對(duì)博士研究生“獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力”提出要求。例如：獲得教育學(xué)博士學(xué)位的學(xué)生應(yīng)當(dāng)具備由學(xué)術(shù)素養(yǎng)和學(xué)術(shù)道德組成的基本素質(zhì)，由獲取知識(shí)、學(xué)術(shù)鑒別、科學(xué)研究、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、學(xué)術(shù)交流和其他多項(xiàng)具體能力組成的基本學(xué)術(shù)能力。

第三，三分法。根據(jù)專業(yè)知識(shí)與認(rèn)知、研究技能與方法、學(xué)術(shù)文化與精神對(duì)博士研究生學(xué)術(shù)能力做出劃分。例如：有學(xué)者將博士研究生的研究能力劃分為合理的知識(shí)結(jié)構(gòu)、科學(xué)的研究方法和積極的創(chuàng)新精神三部分內(nèi)容；將工科博士研究生的科研能力劃分為科研創(chuàng)新意識(shí)、科研基本技能和科研組織管理才能三項(xiàng)具體能力。

第四，四分法。根據(jù)不同的分類方式通常包括專業(yè)知識(shí)與認(rèn)知、研究合作與管理兩項(xiàng)子能力，同時(shí)還涵蓋了學(xué)術(shù)志趣與品德、科學(xué)思維與能力、研究成果與效能、研究參與及效果、應(yīng)用學(xué)術(shù)和教學(xué)學(xué)術(shù)等不同具體能力。一是強(qiáng)調(diào)研究成果及其影響的分類方式，英國Vitae 機(jī)構(gòu)與高等教育部門和其他利益相關(guān)者共同為研究人員開發(fā)了《研究者發(fā)展框架（RDF）》，將研究人員的知識(shí)、能力及屬性劃分為知識(shí)和智力能力、個(gè)人效能、研究治理和組織、研究參與和影響效果四個(gè)方面的內(nèi)容。[2]二是強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)志趣與科學(xué)思維的分類方式，學(xué)者通過對(duì)英國、美國、澳大利亞等六個(gè)國家66 項(xiàng)政策文本分析得出博士研究生的科研能力框架，具體包括學(xué)術(shù)志趣與品德、學(xué)科知識(shí)與方法技能、科學(xué)思維與研究能力和研究合作與管理能力四個(gè)方面。除此之外，美國卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(huì)第七任主席歐內(nèi)斯特·博耶強(qiáng)調(diào)多元應(yīng)用的分類方式，認(rèn)為除了傳統(tǒng)的“研究”學(xué)術(shù)外，大學(xué)學(xué)術(shù)還應(yīng)當(dāng)包括探究學(xué)術(shù)（Scholarship of discovery）、整合學(xué)術(shù)（Scholarship of integration）、應(yīng)用學(xué)術(shù)（Scholarship of application）和教學(xué)學(xué)術(shù)（Scholarship of teaching）四個(gè)既相互區(qū)別又相互聯(lián)系的組成部分，促使研究生從單純地關(guān)注研究學(xué)術(shù)向更加注重多元學(xué)術(shù)的方向發(fā)展。[3]

第五，五分法。依據(jù)學(xué)術(shù)活動(dòng)的步驟或不同能力側(cè)面將博士研究生的學(xué)術(shù)能力劃分為五個(gè)模塊。一是根據(jù)研究步驟依次為確定前沿選題、檢索利用文獻(xiàn)、制定研究課題、開展合作研究與撰寫學(xué)術(shù)成果五種能力。二是從政策文本和訪談文本中建構(gòu)博士研究生學(xué)術(shù)能力，包括把握專業(yè)知識(shí)的知識(shí)掌握能力、開展研究的知識(shí)運(yùn)用能力、思考問題的知識(shí)吸收能力、產(chǎn)出科研成果的知識(shí)生產(chǎn)能力和傳播學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的知識(shí)傳播能力五個(gè)方面。[4]

除了探討博士研究生學(xué)術(shù)能力的不同構(gòu)成外，部分學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注學(xué)術(shù)能力某一構(gòu)成部分的性質(zhì)與培養(yǎng)方式，如科研創(chuàng)新能力要求博士研究生的學(xué)術(shù)人格、學(xué)術(shù)思維、知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)術(shù)實(shí)踐均具備創(chuàng)新屬性；學(xué)術(shù)寫作能力尤其是英文學(xué)術(shù)寫作能力要求博士研究生掌握學(xué)術(shù)語言運(yùn)用能力，根據(jù)研究目的選擇相應(yīng)寫作方式的社會(huì)語言文化能力，運(yùn)用英語文字表達(dá)學(xué)術(shù)思想的交流策略使用能力以及謀篇布局、遣詞造句的篇章構(gòu)建能力。

博士研究生學(xué)術(shù)能力的影響因素

已有文獻(xiàn)采用量化研究、案例研究、質(zhì)性研究和理論研究等方法，從微觀個(gè)體影響因素、中觀交互影響因素和宏觀環(huán)境影響因素三個(gè)方面對(duì)博士研究生學(xué)術(shù)能力的影響因素進(jìn)行分析。

第一，微觀個(gè)體影響因素。一是博士研究生的學(xué)術(shù)志趣。學(xué)術(shù)志趣是博士研究生從事學(xué)術(shù)研究的內(nèi)在動(dòng)力，也是他們進(jìn)一步形成學(xué)術(shù)自主和自律并長期開展科研活動(dòng)的重要基礎(chǔ)。學(xué)者將其分為內(nèi)在抱負(fù)和外在抱負(fù)兩類，其中內(nèi)在抱負(fù)主要包括自我承認(rèn)、人際歸屬和社群貢獻(xiàn)，外在抱負(fù)強(qiáng)調(diào)社會(huì)認(rèn)可與財(cái)務(wù)自足。博士研究生的學(xué)術(shù)志趣對(duì)學(xué)術(shù)能力增長具有明顯的正效應(yīng)和預(yù)測(cè)作用。[5]二是博士研究生的學(xué)習(xí)背景和錄取方式。博士研究生學(xué)習(xí)背景和錄取方式的差異可能會(huì)影響他們的學(xué)術(shù)能力表現(xiàn)。一方面，不同學(xué)習(xí)背景對(duì)工科博士研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的影響差異。前一學(xué)歷高校層次對(duì)工科學(xué)生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力不存在顯著影響；但是目前就讀于不同層次高校的工科學(xué)生，其學(xué)術(shù)能力存在顯著差異。[6]另一方面，不同招考方式錄取的博士研究生在學(xué)術(shù)志趣、專業(yè)知識(shí)、問題分析和學(xué)術(shù)表達(dá)等具體學(xué)術(shù)能力上存在差異。其中，碩博連讀招考入學(xué)的學(xué)生科研創(chuàng)新能力顯著高于本科直博和公開招考兩種方式入學(xué)的學(xué)生，這種差異主要表現(xiàn)在博士學(xué)習(xí)階段的前兩年，到高年級(jí)會(huì)逐漸消失，而不同學(xué)科門類之間的差異也不盡相同。三是博士研究生的學(xué)習(xí)時(shí)間投入。學(xué)習(xí)時(shí)間投入是博士研究生學(xué)術(shù)能力發(fā)展的重要保障。學(xué)者依據(jù)導(dǎo)師指導(dǎo)與培養(yǎng)的組織氛圍強(qiáng)弱將博士研究生培養(yǎng)模式劃分為孤獨(dú)模式、學(xué)徒模式、散養(yǎng)模式和雙強(qiáng)模式四種類型，發(fā)現(xiàn)適度的時(shí)間投入能夠促進(jìn)學(xué)術(shù)產(chǎn)出，持續(xù)的時(shí)間投入對(duì)不同模式培養(yǎng)下的學(xué)生學(xué)術(shù)產(chǎn)出影響各異，中國本土的表現(xiàn)與全球也存在差異。

第二，中觀交互影響因素。一是博士研究生的跨學(xué)科培養(yǎng)經(jīng)歷。跨學(xué)科培養(yǎng)能夠幫助博士研究生打下廣泛的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)但是并不能直接促進(jìn)其學(xué)術(shù)能力的提升。一方面，有學(xué)者認(rèn)為跨學(xué)科培養(yǎng)對(duì)博士研究生學(xué)術(shù)能力發(fā)展有著重要影響，有助于他們獲取跨學(xué)科的思維方式、理論知識(shí)和研究方法；另一方面，也有學(xué)者認(rèn)為跨學(xué)科學(xué)習(xí)難以直接提升博士研究生的學(xué)術(shù)能力，調(diào)查發(fā)現(xiàn)跨學(xué)科學(xué)習(xí)對(duì)科研成果的增加和科研能力的提高不存在顯著正向影響。二是博士研究生的課程學(xué)習(xí)。課程學(xué)習(xí)是博士研究生積累專業(yè)知識(shí)和研究技能的重要途徑。學(xué)者發(fā)現(xiàn)：學(xué)術(shù)型學(xué)生所接受的課程教學(xué)對(duì)其專業(yè)知識(shí)技能和學(xué)術(shù)思維品質(zhì)的培養(yǎng)具有顯著正向影響，具體來說，課程內(nèi)容的質(zhì)量、課程與課題的關(guān)聯(lián)程度、教師的教學(xué)管理水平等都對(duì)學(xué)術(shù)能力發(fā)展發(fā)揮著正向作用；區(qū)別只在于課程對(duì)不同群體的博士研究生和學(xué)術(shù)能力的不同維度影響程度各異。[7]三是博士研究生的科研經(jīng)歷及論文發(fā)表情況。高質(zhì)量的科研經(jīng)歷和論文發(fā)表是博士研究生學(xué)術(shù)能力增值的關(guān)鍵。一方面，參與課題的數(shù)量、質(zhì)量、級(jí)別會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)能力發(fā)展產(chǎn)生差異化影響。參與課題數(shù)量對(duì)自然學(xué)科和社會(huì)學(xué)科博士研究生科研能力提升具有顯著正向影響，而這種作用對(duì)人文學(xué)科學(xué)生則不存在；與課題數(shù)量相比，參與課題質(zhì)量對(duì)科研能力增值影響更大，且對(duì)所有學(xué)科學(xué)生都存在顯著正向影響；不同級(jí)別、不同狀況的科研經(jīng)歷對(duì)博士研究生科研創(chuàng)新能力的培養(yǎng)有明顯的差異性影響，參與國家級(jí)課題、在導(dǎo)師支持下參與課題創(chuàng)新能力培養(yǎng)效果更為顯著。另一方面，論文發(fā)表數(shù)量與不同學(xué)科門類的博士研究生科研能力增值存在差異化的相關(guān)關(guān)系。論文發(fā)表數(shù)量與自然科學(xué)學(xué)生科研能力增值呈現(xiàn)倒U 型曲線關(guān)系，而與人文社會(huì)科學(xué)學(xué)生科研能力增值的關(guān)系不顯著，其中，自然科學(xué)學(xué)生以第一作者在國際期刊發(fā)表兩篇論文，具備較高水平的科研能力。四是博士研究生的導(dǎo)學(xué)互動(dòng)。導(dǎo)師是博士研究生學(xué)術(shù)能力發(fā)展中的重要他人。導(dǎo)師在培養(yǎng)學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力、優(yōu)化培養(yǎng)條件、注重人文關(guān)懷等方面的表現(xiàn)及其帶來的有效指導(dǎo)是博士研究生科研能力發(fā)展的助推劑。

第三，宏觀環(huán)境影響因素。學(xué)術(shù)交流經(jīng)歷和聯(lián)合培養(yǎng)經(jīng)歷是影響博士研究生學(xué)術(shù)能力發(fā)展的宏觀環(huán)境因素。一方面，學(xué)術(shù)交流是博士研究生融入學(xué)術(shù)共同體、內(nèi)化學(xué)術(shù)文化的重要平臺(tái)。充分的學(xué)術(shù)交流能夠幫助人文社會(huì)學(xué)科博士學(xué)生拓展學(xué)術(shù)視野、接觸學(xué)術(shù)前沿，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)能力的增值。另一方面，中外聯(lián)合培養(yǎng)為博士研究生提供接觸國際學(xué)術(shù)系統(tǒng)、了解國際知識(shí)生產(chǎn)范式和科研規(guī)則、接受國際主流學(xué)術(shù)訓(xùn)練的機(jī)會(huì)，有助于他們發(fā)展專業(yè)認(rèn)知能力、提升科研技能、掌握國際學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)術(shù)態(tài)度等緘默知識(shí)以及提升國際論文產(chǎn)出水平，從而更好地增長學(xué)術(shù)本領(lǐng)，融入全球?qū)W術(shù)共同體。[8]

如何提高博士研究生學(xué)術(shù)能力

學(xué)術(shù)能力的培養(yǎng)應(yīng)當(dāng)貫穿博士研究生的學(xué)業(yè)全程，已有研究認(rèn)為可以從選拔源頭、培養(yǎng)過程和評(píng)價(jià)引導(dǎo)三個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)博士研究生學(xué)術(shù)能力的提高提出建議。

第一，從源頭上挑選具備學(xué)術(shù)潛力的人才。具備學(xué)術(shù)潛力的人才既要身懷學(xué)術(shù)抱負(fù)，又要能夠被博士研究生教育發(fā)掘。博士研究生及想要成為博士研究生的個(gè)人應(yīng)當(dāng)通過樹立學(xué)術(shù)抱負(fù)、增強(qiáng)科研自我效能感、積極參與課程學(xué)習(xí)和主動(dòng)融入學(xué)術(shù)共同體等途徑，樹立科學(xué)研究內(nèi)部人身份。同時(shí)，博士研究生招生選拔要力求科學(xué)選拔、吸引更多有志于讀博士的優(yōu)秀人才，但也應(yīng)避免諸如限定本科就讀院校層次等外在條件的約束。

第二，在過程中增強(qiáng)學(xué)術(shù)能力培養(yǎng)的支持。一是完善培養(yǎng)制度。根據(jù)不同類型博士研究生的資質(zhì)與特點(diǎn)，采取針對(duì)性的選拔與培養(yǎng)方式；以嚴(yán)要求、重質(zhì)量指引博士研究生培養(yǎng)；結(jié)合實(shí)際需求創(chuàng)建交叉學(xué)科培養(yǎng)體系、開展跨學(xué)科指導(dǎo)，拓寬博士研究生的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)。二是改善課程教學(xué)。增強(qiáng)課程與科研活動(dòng)的密切關(guān)聯(lián)，促進(jìn)課程學(xué)習(xí)與科研訓(xùn)練、學(xué)位論文和課題研究的有效融合，促進(jìn)教學(xué)與科研相統(tǒng)一；增設(shè)跨學(xué)科課程、指導(dǎo)教師組和科研項(xiàng)目，提升跨學(xué)科素養(yǎng)；開設(shè)實(shí)用技能型選修課，促進(jìn)學(xué)生對(duì)學(xué)術(shù)交流與寫作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和項(xiàng)目管理能力等研究型職業(yè)技能的掌握；充分發(fā)揮師門組會(huì)以及課堂的研討功能，引導(dǎo)學(xué)生就學(xué)科基礎(chǔ)性、爭議性問題開展批判性討論，訓(xùn)練學(xué)生的批判性思維和問題提出能力。三是鼓勵(lì)課題參與。博士研究生教育是我國教育體系中最高層級(jí)的教育，肩負(fù)著通過科學(xué)研究提升國家核心競爭力和綜合國力的重要使命。因此，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)學(xué)生積極參與課題研究等學(xué)術(shù)訓(xùn)練，掌握解決問題的研究方法，形成科研管理的系統(tǒng)思維。同時(shí)，要看到不同學(xué)科類別之間的差異，積極探索適應(yīng)各類學(xué)科博士研究生學(xué)術(shù)訓(xùn)練的有效途徑。四是促進(jìn)導(dǎo)學(xué)互動(dòng)。重視博士研究生導(dǎo)師的遴選、培訓(xùn)與評(píng)估，探索建立和完善導(dǎo)師質(zhì)量保障制度體系，規(guī)范導(dǎo)師牢記立德樹人任務(wù)，指引導(dǎo)師根據(jù)不同學(xué)科屬性和不同學(xué)生特點(diǎn)因材施教；促進(jìn)導(dǎo)師與博士研究生共同構(gòu)建高質(zhì)量的師生關(guān)系、開展有效的互動(dòng)交流，在良好的交往中傳道授業(yè)、傳承做學(xué)問的本領(lǐng)。五是加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流。培養(yǎng)單位要?jiǎng)?chuàng)造濃厚的學(xué)術(shù)氛圍，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)交往和學(xué)術(shù)爭鳴，為博士研究生參與學(xué)術(shù)共同體內(nèi)的交流活動(dòng)提供各種體制機(jī)制上的便利條件。既要營造自由、民主、開放的學(xué)術(shù)環(huán)境，也要加大學(xué)術(shù)交流資助力度，為博士研究生參與國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流創(chuàng)造更多機(jī)會(huì)，提升國際學(xué)術(shù)合作和交往能力。

第三，以評(píng)價(jià)引導(dǎo)學(xué)術(shù)能力的科學(xué)發(fā)展。發(fā)展科學(xué)完備的評(píng)價(jià)機(jī)制，指引和激勵(lì)博士研究生增長學(xué)術(shù)才干。一是要綜合使用過程性評(píng)價(jià)和終結(jié)性評(píng)價(jià)，對(duì)學(xué)術(shù)培養(yǎng)的各個(gè)階段實(shí)行嚴(yán)格審查；二是要完善過程淘汰機(jī)制，保障學(xué)術(shù)能力的提升和培養(yǎng)質(zhì)量的提高；三是要建構(gòu)科學(xué)的學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)估體系，嚴(yán)格保證博士研究生學(xué)位論文中期考核、開題報(bào)告、論文答辯等系列評(píng)估流程的完整性，明確學(xué)位論文創(chuàng)作與評(píng)估的程序和質(zhì)量要求。

博士研究生學(xué)術(shù)能力研究展望

已有研究成果探討了博士研究生學(xué)術(shù)能力的內(nèi)涵結(jié)構(gòu)、影響因素和培養(yǎng)路徑，為博士研究生學(xué)術(shù)能力的培養(yǎng)和發(fā)展提供了理論和實(shí)踐指導(dǎo)。學(xué)術(shù)能力內(nèi)涵結(jié)構(gòu)的研究根據(jù)不同分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)博士研究生應(yīng)具備的學(xué)術(shù)能力進(jìn)行分類，大體上包括所學(xué)專業(yè)的知識(shí)與認(rèn)知、學(xué)術(shù)研究的技能與方法、研究者的文化與精神三個(gè)層面，引領(lǐng)博士研究生朝著具備專業(yè)知識(shí)本領(lǐng)、掌握研究技能、認(rèn)同學(xué)術(shù)文化的“準(zhǔn)研究者”方向發(fā)展。學(xué)術(shù)能力影響因素的研究關(guān)注其發(fā)展的微觀、中觀和宏觀三級(jí)層層嵌套的環(huán)境，聚焦博士研究生學(xué)術(shù)能力發(fā)展的個(gè)體學(xué)術(shù)志趣、學(xué)習(xí)背景、錄取方式以及學(xué)習(xí)投入，校內(nèi)跨學(xué)科培養(yǎng)、課程學(xué)習(xí)、科研經(jīng)歷、論文發(fā)表，導(dǎo)學(xué)互動(dòng)以及校際間的學(xué)術(shù)交流和中外聯(lián)合培養(yǎng)等主要影響因素，做了各因素相關(guān)關(guān)系及影響程度的分析。學(xué)術(shù)能力培養(yǎng)路徑的研究從選拔源頭、培養(yǎng)過程和評(píng)價(jià)引導(dǎo)三個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)博士研究生學(xué)術(shù)發(fā)展的全過程提出意見建議，在源頭上強(qiáng)調(diào)博士研究生個(gè)人的積極努力和培養(yǎng)單位的科學(xué)選拔，在培養(yǎng)上注重培養(yǎng)制度、課程教學(xué)、科研經(jīng)歷、導(dǎo)師和學(xué)術(shù)交流等過程支持，在評(píng)價(jià)引導(dǎo)上建議綜合使用多種評(píng)價(jià)方式和手段建構(gòu)學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)估體系、完善過程淘汰機(jī)制。總的來說，學(xué)者們對(duì)博士研究生學(xué)術(shù)能力是什么、受哪些因素影響和如何培養(yǎng)等問題做了全面、深入、多視角的探討，也將學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)視為引領(lǐng)博士研究生學(xué)術(shù)能力發(fā)展的重要指揮棒，但博士研究生學(xué)術(shù)能力究竟表現(xiàn)如何、是否真正掌握了其所應(yīng)具備的各項(xiàng)能力，仍有待開發(fā)詳細(xì)的評(píng)估方案與評(píng)價(jià)量表、制定科學(xué)的評(píng)價(jià)制度，開展更進(jìn)一步的評(píng)估與考察。