中小型制造業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理面臨的挑戰(zhàn)及對策探討
——以M公司為例

黃 星

（湖南中聯(lián)重科應(yīng)急裝備有限公司，湖南 長沙 410200）

一、引言

制造業(yè)是國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，是國家創(chuàng)造力、競爭力和綜合國力的重要體現(xiàn)。制造業(yè)為現(xiàn)代工業(yè)社會提供了物質(zhì)基礎(chǔ)，為信息與知識社會提供了先進裝備與技術(shù)平臺，目前我國已經(jīng)成為世界上最大的制造業(yè)國家[1]。在我國制造業(yè)中，有70%的制造企業(yè)為中小型企業(yè)。由于中小型制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運行機制不完善、缺少人力財力等原因，它們在知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、管理和保護方面存在各種各樣的問題，從而導(dǎo)致?lián)碛械闹R產(chǎn)權(quán)數(shù)量少、價值不高、企業(yè)的核心競爭力不強、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范能力弱等問題長期存在。如何提高中小型制造業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理水平，進而提升我國整體制造企業(yè)的競爭力，顯得極為重要。

二、中小型制造業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理面臨的問題及挑戰(zhàn)

（一）傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)管理的環(huán)境更趨復(fù)雜

工業(yè)4.0旨在支持工業(yè)領(lǐng)域新一代革命性技術(shù)的研發(fā)與創(chuàng)新，推動制造業(yè)向智能化轉(zhuǎn)型[3]。在轉(zhuǎn)型過程中，不斷涌現(xiàn)出新的、前沿的智能化技術(shù)。這些智能化技術(shù)對于知識產(chǎn)權(quán)工程師而言，以前從來沒有接觸，相對而言比較難以理解，導(dǎo)致在立項查新、研發(fā)過程中的知識產(chǎn)權(quán)布局與保護、風(fēng)險分析上可能存在漏洞和不足，無法有效保護和規(guī)避風(fēng)險。M公司在向工業(yè)4.0邁進的過程中，也存在這樣的問題。

（二）中小型制造業(yè)企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)管理的手段單一

制造型企業(yè)主要以生產(chǎn)加工實體產(chǎn)品并銷售獲得收入和利潤，而制造型企業(yè)所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)一般與產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)加工方法相關(guān)，出于保密或者市場競爭的考慮，這就決定了知識產(chǎn)權(quán)基本上都是自行實施，很少進行轉(zhuǎn)讓和許可。由于現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)價值評估體系并不成熟，企業(yè)想通過專利質(zhì)押進行融資這一運用手段也難以實施，更別提知識產(chǎn)權(quán)證券化了。

（三）中小型制造業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)難

中小型制造型企業(yè)產(chǎn)品銷售出去后，一旦市場效果好、反響熱烈，很容易引來其他競爭對手的抄襲和模仿。盡管已經(jīng)做好了創(chuàng)新成果保護和布局，但是偏重機械結(jié)構(gòu)上的創(chuàng)新，比較容易學(xué)和規(guī)避，即使拿到侵權(quán)證據(jù)，由于專利訴訟成本高、周期長，一般都望而卻步。即使最后贏了訴訟，也要花費大量的人力、物力、時間和精力。

三、M公司知識產(chǎn)權(quán)管理概況

（一）M公司基本情況

M公司是國內(nèi)一家工程機械裝備龍頭企業(yè)的子公司。目前，公司有員工400余人，占地面積500余畝。M公司主打產(chǎn)品有云梯系列、登高平臺系列、舉高噴射系列、水罐泡沫系列、城市主戰(zhàn)系列、照明排煙系列、搶險救援系列、路軌兩用系列等10個大類應(yīng)急裝備，90多個型號產(chǎn)品。M公司是目前國內(nèi)應(yīng)急裝備制造行業(yè)產(chǎn)銷量前列、技術(shù)先進的領(lǐng)軍企業(yè)，其核心產(chǎn)品云梯消防車市場份額超過50%。未來目標(biāo)是成為全球最大的研發(fā)、制造、銷售應(yīng)急產(chǎn)品供應(yīng)商之一。M公司打造了一支一百余人的專家級研發(fā)團隊專業(yè)從事應(yīng)急裝備產(chǎn)品的研發(fā)，依托集團在工程機械行業(yè)五十余年科研技術(shù)的沉淀和積累，秉承“市場導(dǎo)向、自主創(chuàng)新、重點突破、引領(lǐng)行業(yè)”科技發(fā)展戰(zhàn)略，與建設(shè)機械關(guān)鍵技術(shù)國家重點實驗室、國家級企業(yè)技術(shù)中心緊密合作。形成了共性技術(shù)研究、主機產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件開發(fā)為一體的創(chuàng)新技術(shù)平臺和完備的創(chuàng)新技術(shù)體系，為應(yīng)急裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展提供動力源泉。

（二）M公司知識產(chǎn)權(quán)管理概況

M公司十分重視技術(shù)創(chuàng)新和自主知識產(chǎn)權(quán)的積累，設(shè)置了知識產(chǎn)權(quán)歸口管理辦公室—科技管理室。設(shè)立了專、兼職知識產(chǎn)權(quán)管理人員共3人，負責(zé)公司的知識產(chǎn)權(quán)工作，并形成了完整、全面的知識產(chǎn)權(quán)管理體系、制度和流程，嵌入企業(yè)的整個研發(fā)生命周期中。

1.專門的知識產(chǎn)權(quán)管理組織機構(gòu)

M公司明確總經(jīng)理為知識產(chǎn)權(quán)管理工作的第一責(zé)任人，任命總工程師為知識產(chǎn)權(quán)管理代表，代表總經(jīng)理建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系并保持持續(xù)、有效運行[2]。在研究院下設(shè)科技管理室，由知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員（技術(shù)、法律、管理三類人員）來具體負責(zé)相關(guān)的組織、協(xié)調(diào)和開展。同時，在公司其他部門設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)員，分別負責(zé)本部門同知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的事宜及信息共享、風(fēng)險預(yù)警。

2.完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系

M公司先后制定并發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》《年度優(yōu)秀創(chuàng)新團體及專利之星評選細則》等多項制度，建立了《專利申請流程》《職務(wù)作品備案流程》《審查意見答復(fù)流程》《專利維護評審流程》等業(yè)務(wù)流程，編寫了《如何撰寫技術(shù)交底書及相關(guān)注意事項》《如何判斷技術(shù)方案的創(chuàng)造性》等培訓(xùn)課件對研發(fā)人員進行培訓(xùn)。

3.知識產(chǎn)權(quán)工作嵌入產(chǎn)品研發(fā)工作全生命周期

在立項之初，知識產(chǎn)權(quán)工程師便進入到研發(fā)項目小組，密切與項目組成員交流與溝通，了解項目立項背景、初步擬采用技術(shù)路線及方案、競爭對手及相關(guān)產(chǎn)品等信息。然后梳理出專利查新技術(shù)點，不斷優(yōu)化關(guān)鍵詞和檢索式，形成《專利查新報告》供立項評審時領(lǐng)導(dǎo)決策。在產(chǎn)品研發(fā)過程中，同項目組制定專利申請及布局策略、專利申請計劃，及時將創(chuàng)新成果申請專利、軟件著作權(quán)進行保護。圖紙設(shè)計完成后，召集項目組開展一次專利挖掘會議，從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與組成、解決的技術(shù)難點和痛點以及未來的技術(shù)發(fā)展趨勢、走向進行專利挖掘，務(wù)必完善、嚴密保護。產(chǎn)品試制過程中，監(jiān)視外購?fù)鈪f(xié)過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。例如，外購件是否簽訂知識產(chǎn)權(quán)保密、權(quán)屬、許可范圍、免責(zé)條款；外協(xié)件是否簽訂知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密、競業(yè)限制、免責(zé)條款。產(chǎn)品發(fā)布上市前，再次進行知識產(chǎn)權(quán)保護和風(fēng)險分析，形成知識產(chǎn)權(quán)自評價報告書，評價研發(fā)和試制過程中知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險是否達標(biāo)[3]。

4.創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)交流學(xué)習(xí)平臺

M公司知識產(chǎn)權(quán)工程師定期組織對研發(fā)人員進行知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識培訓(xùn)，提高他們的知識產(chǎn)權(quán)意識及業(yè)務(wù)水平。及時獲取外部政府和集團總部組織的培訓(xùn)信息并傳達給研發(fā)人員，鼓勵他們積極參與。定期開展線下專利挖掘或線上知識產(chǎn)權(quán)知識競賽，將知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新氛圍始終保持在高點。在企業(yè)在線辦公協(xié)作平臺上專門開辟知識產(chǎn)權(quán)專欄，發(fā)布相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)熱點案件、最新政策、國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)大事等。

四、M公司實施知識產(chǎn)權(quán)管理取得的成效

（一）品牌及社會影響力得到提升

截至2021年底，M公司累計申報508件專利，其中申報248件發(fā)明專利。累計授權(quán)390件專利，其中授權(quán)130件發(fā)明，在行業(yè)內(nèi)，擁有的專利數(shù)量遙遙領(lǐng)先。近三分之一為發(fā)明專利，含金量高，且近90%的專利運用在產(chǎn)品中，對產(chǎn)品的功能、實用性、安全性進行了提升，市場口碑得到進一步提升。

（二）核心競爭力進一步提升

M公司實施知識產(chǎn)權(quán)管理工作以來，先后榮獲10多項部、省、市級科技成果獎和科技創(chuàng)新獎，成為“十二五”國家科技支撐計劃項目“百米級舉高消防車關(guān)鍵技術(shù)研究與產(chǎn)業(yè)化開發(fā)”的承擔(dān)單位，“高層建筑救援消防車關(guān)鍵技術(shù)及應(yīng)用”項目獲中國機械工業(yè)科學(xué)技術(shù)獎一等獎，60米云梯消防車項目獲中國消防協(xié)會科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新獎一等獎，“大型舉高消防車關(guān)鍵技術(shù)及應(yīng)用”獲某省科學(xué)技術(shù)進步獎一等獎。公司核心產(chǎn)品云梯消防車市場占有率高達50%。

（三）科研項目申報效果進一步加強

得益于知識產(chǎn)權(quán)管理、創(chuàng)造水平提升，有力支撐政府科研項目申報，申報效果得到進一步加強。創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)與完善保護，又進一步推動新的創(chuàng)新專利產(chǎn)生，從而申報了更多的國家、省部級、市級項目。近兩年來，先后在科技部、省工業(yè)和信息化廳，立項重點研發(fā)計劃、重點研發(fā)專項、首臺重大技術(shù)裝備，累計到賬政府資金近1000萬元。

五、中小型制造業(yè)企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)管理的對策建議

（一）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工程師需及時學(xué)習(xí)、更新技術(shù)領(lǐng)域知識

技術(shù)創(chuàng)新日新月異，只有不斷學(xué)習(xí)和探索新的領(lǐng)域知識，才能更好地理解技術(shù)方案本身，從而做出合適保護策略和方案。針對工業(yè)4.0、智能制造2025，趨勢不可阻擋，傳統(tǒng)制造業(yè)會加速邁進，這時會產(chǎn)生大量的自主知識產(chǎn)權(quán)，在帶來挑戰(zhàn)和壓力的同時，也給知識產(chǎn)權(quán)工程師帶來了無窮的動力，自身能力水平得以更快的提升。

（二）加強宏觀政策引導(dǎo)和調(diào)節(jié)，促進知識產(chǎn)權(quán)運用手段豐富化

地方相關(guān)政府主管機構(gòu)應(yīng)依據(jù)《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標(biāo)綱要》《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》等國家層面政策，因地制宜地制定針對該地區(qū)制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)有效運用的政策[4]。例如，由政府建立中小型制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風(fēng)險補償基金，協(xié)調(diào)科技部門與金融機構(gòu)同企業(yè)對接，盤活企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)。進一步完善知識產(chǎn)權(quán)價值評估體系與機制[5]，出臺更具有操作性的評估標(biāo)準，讓知識產(chǎn)權(quán)這種看不到的無形資產(chǎn)價值可量化，可流通。

（三）降低企業(yè)維權(quán)成本，提高侵權(quán)成本

加強知識產(chǎn)權(quán)保護，是完善產(chǎn)權(quán)保護制度最重要的內(nèi)容，也是提高我國經(jīng)濟競爭力的最大激勵。近年來，頒布的《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》便是一個很好的舉措。該意見提出加大侵權(quán)假冒行為懲戒力度，加快在專利、著作權(quán)等領(lǐng)域引入侵權(quán)懲罰性賠償制度，大幅提高侵權(quán)法定賠償額上限，加大損害賠償力度。但是，在降低企業(yè)維權(quán)成本，也要同步出臺一些政策，比如維權(quán)補貼或資助，這樣更有利于保護權(quán)利人的利益。對于中小型制造企業(yè)而言，維護其知識產(chǎn)權(quán)時需要付出更多的調(diào)查取證成本、法律服務(wù)成本，所以，企業(yè)中小企業(yè)要及時獲取侵權(quán)信息，要充分發(fā)揮人民法院、社會組織、中介機構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)價值評估中的作用，與這些機構(gòu)建立緊密關(guān)系，為損害賠償建立可靠的證據(jù)基礎(chǔ)，使損失賠償金額與市場價值匹配，提高侵權(quán)人的侵權(quán)成本，以保護自身合法權(quán)益。

六、結(jié)語

中小型制造業(yè)企業(yè)在我國國民經(jīng)濟中占有舉足輕重的地位，如何激發(fā)其創(chuàng)新活力和提高其知識產(chǎn)權(quán)管理水平，是一項長期而艱巨的任務(wù)。各級政府主管部門、企業(yè)、金融機構(gòu)應(yīng)把眼光放得長遠些，根據(jù)國家出臺的法規(guī)和政策，加快研究并制定能滿足中小型制造業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新需求和知識產(chǎn)權(quán)管理需求的政策和體系，從而促進中小型制造業(yè)企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。