基于層次分析法的高校研究生推免評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

摘 要：研究生推免工作是我國(guó)拔尖創(chuàng)新人才選拔和培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)，如何為高校選拔并推薦德智體美勞“五育并舉”的優(yōu)質(zhì)生源顯得尤為重要。文章從思想品德、學(xué)業(yè)成績(jī)、科研素養(yǎng)、實(shí)踐活動(dòng)4個(gè)層面構(gòu)建了多元評(píng)價(jià)的高校研究生推免評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法定量獲取評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，進(jìn)一步通過(guò)加權(quán)求和測(cè)算得到研究生綜合素質(zhì)水平，并以此作為研究生推免依據(jù)。結(jié)果表明：研究生推免中學(xué)業(yè)成績(jī)、科研素養(yǎng)、思想品德、實(shí)踐活動(dòng)在綜合測(cè)評(píng)中權(quán)重依次為0.640、0.210、0.075、0.075。該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重比較客觀，操作性較強(qiáng)，可為高校開(kāi)展研究生推免工作提供一定的理論借鑒。

關(guān)鍵詞：研究生推免；層次分析法；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

中圖分類號(hào)：G643

推免工作是研究生多元招生體系的重要組成部分，是我國(guó)拔尖創(chuàng)新人才選拔和培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)[1]。隨著各大高校研究生招生規(guī)模的不斷擴(kuò)大，如何從其他高校吸引更多優(yōu)質(zhì)的研究生生源，從而提升一流人才培養(yǎng)質(zhì)量和科研競(jìng)爭(zhēng)力，一直是各大高校研究生招生的重要目標(biāo)任務(wù)，推免生逐步成為高校眼中的“香餑餑”。近年來(lái)，國(guó)家出臺(tái)一系列政策制度優(yōu)化研究生推免工作，2013年和2014年教育部連續(xù)發(fā)文強(qiáng)調(diào)“不得以任何形式限制本校推免生報(bào)考其他研究生招生單位”，鼓勵(lì)各大高校學(xué)生交流融合和學(xué)科交叉。2019 年，教育部發(fā)布的研究生推免文件中指出，重點(diǎn)考查學(xué)生的創(chuàng)新能力、研究能力和專業(yè)理論知識(shí)水平，同時(shí)注重學(xué)生的綜合素質(zhì)水平。在此背景下，基于多元角度科學(xué)開(kāi)展高校研究生推免評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究對(duì)推動(dòng)本科教育教學(xué)質(zhì)量提高具有重要意義。當(dāng)前學(xué)者關(guān)于研究生推免的研究主要集中在政策制度分析和選拔指標(biāo)選取2個(gè)方面。曾賽陽(yáng)[2]通過(guò)梳理近30年研究生推免制度，對(duì)其中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行了反思；廖月婷[3]通過(guò)對(duì)廣西壯族自治區(qū)7所高校碩士研究生中統(tǒng)考生和推免生進(jìn)行對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)推免生綜合素質(zhì)略高于統(tǒng)考生；唐煒[4]以社會(huì)學(xué)專業(yè)為例，探討推免制度目標(biāo)與實(shí)際運(yùn)行效果出現(xiàn)錯(cuò)位的原因；閆奕銘[5]認(rèn)為應(yīng)打破以往唯分?jǐn)?shù)決定推免的現(xiàn)狀；王琳等[6]借助層次分析法（AHP）提出了研究生拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)體系；王麗葉和李旭輝[7]基于創(chuàng)新型人才培養(yǎng)視角下，構(gòu)建了高校研究生推免評(píng)價(jià)體系。綜上，目前學(xué)者主要集中對(duì)研究生推免的政策制度進(jìn)行分析，針對(duì)研究生推免評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究較少。基于此，文章通過(guò)借鑒已有學(xué)者的研究框架和方法，基于多元評(píng)價(jià)視角從思想品德、學(xué)業(yè)成績(jī)、科研素養(yǎng)、實(shí)踐活動(dòng)4個(gè)層面構(gòu)建研究生推免評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法定量地確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，形成了一套較為科學(xué)、有效的研究生推免評(píng)價(jià)方法，以期為研究生推免工作提供理論參考。

1 高校研究生推免評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

推免工作是提高研究生選拔質(zhì)量、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的重要保證，而構(gòu)建科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是確保推免工作公平公正的重要基礎(chǔ)[8]。本文遵循德智體美勞全面衡量，以德為先，把思想品德考核作為推免生遴選的重要內(nèi)容和選拔的重要依據(jù)為原則，借鑒袁哲等[9]、張旭菲和盧曉東[10]學(xué)者關(guān)于高校研究生推免評(píng)價(jià)體系的研究方法，參考教育部辦公廳《關(guān)于做好2022年推薦優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生免試攻讀研究生工作的通知》文件，從思想品德、學(xué)業(yè)成績(jī)、科研素養(yǎng)、實(shí)踐活動(dòng)4個(gè)方面構(gòu)建了高校研究生推免評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)表1）。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層。目標(biāo)層從宏觀層面反映推免生綜合素質(zhì)水平，包括思想品德、學(xué)業(yè)成績(jī)、科研素養(yǎng)、實(shí)踐活動(dòng)4個(gè)準(zhǔn)則層。思想品德準(zhǔn)則層主要為了考核學(xué)生思想政治素質(zhì)，選取政治態(tài)度、思想表現(xiàn)、道德品質(zhì)、科學(xué)精神、誠(chéng)實(shí)守信、遵紀(jì)守法等6個(gè)指標(biāo)來(lái)表征；學(xué)業(yè)成績(jī)準(zhǔn)則層主要為了突出考查學(xué)生的一貫學(xué)業(yè)表現(xiàn)，選取本科階段學(xué)業(yè)績(jī)點(diǎn)和班級(jí)排名2個(gè)指標(biāo)來(lái)表征；科研素養(yǎng)準(zhǔn)則層主要為了反映學(xué)生科學(xué)研究的潛力，選取科研成果、獎(jiǎng)賽獲獎(jiǎng)、科研項(xiàng)目、外語(yǔ)水平、科研訓(xùn)練、計(jì)算機(jī)水平6個(gè)指標(biāo)來(lái)表征；實(shí)踐活動(dòng)準(zhǔn)則層為了反映學(xué)生在社會(huì)主義精神文明建設(shè)中表現(xiàn)，選取志愿服務(wù)經(jīng)歷、義務(wù)支教、學(xué)生工作、國(guó)際經(jīng)歷等4個(gè)指標(biāo)來(lái)表征。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中所選18個(gè)指標(biāo)間相關(guān)性較低，可有效規(guī)避冗余指標(biāo)。

2 研究生推免工作的層次分析法分析

2.1 層次分析法原理

層次分析法（AHP）由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Saaty在20世紀(jì)70年代提出，常用于多目標(biāo)決策方案分析中[11]。該模型原理是將多目標(biāo)決策復(fù)雜問(wèn)題分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等遞階層次，各層次相互之間獨(dú)立。邀請(qǐng)具有從業(yè)多年經(jīng)驗(yàn)的教學(xué)管理人員和教學(xué)工作者根據(jù)表2中的標(biāo)度判斷，進(jìn)一步量化成兩兩指標(biāo)的判斷矩陣。AHP模型獲取指標(biāo)權(quán)重操作如下：

第一步，構(gòu)建遞階層次分析結(jié)構(gòu)。將高校研究生推免評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。

第二步，構(gòu)造判斷矩陣。分別計(jì)算思想品德、學(xué)業(yè)成績(jī)、科研素養(yǎng)、實(shí)踐活動(dòng)4個(gè)準(zhǔn)則層指標(biāo)的判斷矩陣。將同一層的2個(gè)指標(biāo)xi和xj對(duì)上一層次某個(gè)指標(biāo)ym的相對(duì)重要性進(jìn)行兩兩比較，采用表2中的1-9標(biāo)度法來(lái)定量表示。判斷矩陣用xij表示，即可構(gòu)造判斷矩陣X。

第三步，計(jì)算判斷矩陣最大特征值、特征向量。本研究中利用Matlab R2014a軟件計(jì)算高校研究生推免評(píng)價(jià)指標(biāo)體系矩陣X的特征值、特征向量、最大特征值。公式如下：

式中：X為判斷矩陣；？酌max為判斷矩陣X的特征值；W為特征值對(duì)應(yīng)的特征向量。

第四步，判斷矩陣一致性檢驗(yàn)。采用yaahp 10.2分析軟件對(duì)判斷矩陣X進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，公式為：

式中：？酌max為判斷矩陣X的最大特征值；RI為隨機(jī)一致性指標(biāo)均值；CI為一致性指標(biāo)。其中RI取值與階數(shù)n有關(guān)，見(jiàn)表3。

當(dāng)CRlt;0.1時(shí)，認(rèn)為判斷矩陣通過(guò)表2一致性檢驗(yàn)。

CRgt;0.1時(shí)，不符合一致性，對(duì)xij進(jìn)行調(diào)整，再次進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

第五步，確定各層元素權(quán)重。一致性檢驗(yàn)合格后，？酌max為對(duì)應(yīng)指標(biāo)的權(quán)向量，通過(guò)歸一化處理，可得到指標(biāo)對(duì)應(yīng)權(quán)重。

2.2 判斷矩陣的一致性檢查

將教學(xué)管理人員和教學(xué)工作者運(yùn)用1-9標(biāo)度法所構(gòu)建的判斷矩陣，通過(guò)公式（1）—（3），運(yùn)用yaahp 10.2分析軟件計(jì)算得到思想品德、學(xué)業(yè)成績(jī)、科研素養(yǎng)、實(shí)踐活動(dòng)4個(gè)準(zhǔn)則層指標(biāo)判斷矩陣的最大特征值和一致性比率，詳見(jiàn)表4—表8。可知5個(gè)判斷矩陣均CRlt;0.1，認(rèn)為判斷矩陣全部通過(guò)一致性檢驗(yàn)，表明研究結(jié)果比較客觀，構(gòu)建的高校研究生推免工作評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可操作性較強(qiáng)。

2.3 研究生綜合素質(zhì)水平測(cè)算

根據(jù)判斷矩陣一致性檢驗(yàn)結(jié)果，指標(biāo)層指標(biāo)的權(quán)重與準(zhǔn)則層因素對(duì)目標(biāo)層權(quán)重的乘積，得到指標(biāo)層對(duì)目標(biāo)層的權(quán)重，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表1所示。專家組對(duì)入圍有推免資格學(xué)生進(jìn)行測(cè)評(píng)，結(jié)合各指標(biāo)權(quán)重，最終加權(quán)得出獲得推免資格研究生綜合素質(zhì)水平M：

M研究生綜合素質(zhì)水平=M思想品德×0.075+M學(xué)業(yè)成績(jī)

×0.64+M科研素養(yǎng)×0.21+M實(shí)踐活動(dòng)×0.075（4）

式中：M思想品德、M學(xué)業(yè)成績(jī)、M科研素養(yǎng)、M實(shí)踐活動(dòng)均可通過(guò)各指標(biāo)得分加權(quán)求和計(jì)算得到。

對(duì)學(xué)業(yè)成績(jī)?nèi)雵芯可扑]免試資格的學(xué)生進(jìn)行綜合素質(zhì)水平M測(cè)評(píng)，測(cè)評(píng)結(jié)果由高到低依次排序，則可作為研究生推免資格獲取的依據(jù)。

3 結(jié)論及建議

文章從思想品德、學(xué)業(yè)成績(jī)、科研素養(yǎng)、實(shí)踐活動(dòng)4個(gè)層面構(gòu)建了高校研究生推免評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，進(jìn)一步運(yùn)用層次分析法原理獲得研究生推薦免試評(píng)價(jià)體系權(quán)重，得出以下結(jié)論：

（1）根據(jù)層次分析法結(jié)果顯示，思想品德、學(xué)業(yè)成績(jī)、科研素養(yǎng)、實(shí)踐活動(dòng)4個(gè)層面在研究生推免考核中權(quán)重依次0.075、0.640、0.210、0.075，學(xué)業(yè)成績(jī)和科研素養(yǎng)在研究生推免考核中仍占據(jù)主導(dǎo)型地位。

（2）該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的優(yōu)點(diǎn)是操作簡(jiǎn)單，指標(biāo)權(quán)重客觀，可規(guī)避研究生推免選拔過(guò)程中“重分?jǐn)?shù)，輕能力”問(wèn)題，可為其他高校開(kāi)展研究生推免工作提供一定的借鑒作用。

針對(duì)上述研究結(jié)論，為更高效推進(jìn)研究生推免工作開(kāi)展，建議高校做好以下三方面制度保障工作：一是高校二級(jí)單位成立由黨政領(lǐng)導(dǎo)牽頭的工作小組，負(fù)責(zé)各專業(yè)推免工作的規(guī)劃與指導(dǎo)，根據(jù)相關(guān)文件精神制定詳細(xì)的專業(yè)推免工作方案，提前向教師、學(xué)生做好推免政策推介，與此同時(shí)做好推免工作方案、入圍推免資格研究生名單、初試成績(jī)、擬推薦推免名單等信息在官網(wǎng)公開(kāi)、公示，營(yíng)造公平公正的良好環(huán)境；二是面試組導(dǎo)師直系親屬參加研究生推免考核時(shí)，應(yīng)予回避，面試組導(dǎo)師名單需做好保密工作，提前對(duì)面試組導(dǎo)師進(jìn)行規(guī)范性面試培訓(xùn)；三是推免生考核地點(diǎn)需安排在會(huì)議室等不易受外界干擾場(chǎng)所，推免考核需全程錄像，對(duì)于推免過(guò)程中突發(fā)情況應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急處理方案，校級(jí)和二級(jí)單位工作領(lǐng)導(dǎo)小組同時(shí)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督工作。

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