高校及科研院所成果轉化存在的問題及對策研究

辛星 肖夢琳

摘要：目前，我國很多研究院所、高校都存在著科技創(chuàng)新轉化效率偏低的問題。通過對知識產權評估機構的調研可以發(fā)現(xiàn)，相關科技機構與市場之間存在的信息差以及在科研成果轉化方式上選擇的不合理是影響科技成果轉化的重要原因。基于此，本文從實際情況出發(fā)，主要探討高校及科研院所的成果轉化問題，并提出相應的解決對策，以供參考。

關鍵詞：高校；科研院所；成果轉化；對策

DOI：10.12433/zgkjtz.20233106

科技成果轉化既是對科技創(chuàng)新的繼承與發(fā)展，又是緊密聯(lián)系科研院所、高校和生產，是研究成果走向生產和服務的重要途徑。科技成果轉化率對整個社會的發(fā)展和進步具有促進作用，為了更好地發(fā)揮科研機構與高校的技術支持作用，將創(chuàng)新所得的技術和成果有效地應用于生產實踐，本文著重分析了目前研究機構、高校在成果轉化上遇到的困難，并提出了相關的對策，希望能進一步完善和提升科技成果的轉化率。

一、科技成果轉化的概述

從某種程度上看，科技成果轉化是將科研院所、高?？萍汲晒颥F(xiàn)實生產力轉化，從而推動生產技術的進步和發(fā)展，促進生產力的提升，讓科技成果成為商品。在這一過程中，科學技術的創(chuàng)新、科學成果的轉化通常經歷四個階段：

第一，構思技術原理。以現(xiàn)有的科學理論為基礎，從實際應用的角度出發(fā)，對新概念、新方法、新技術路線和新產品進行設想和計劃。

第二，試驗性研究。根據新概念進行試驗或探索新配方和新工藝，從而開發(fā)樣機和樣品或研制新的配方和工藝。這兩個階段都是對技術創(chuàng)新的關注，從而獲得科技成果。

第三，中試與放大。根據實驗結果，篩選具有良好工業(yè)應用潛力的研究項目，再通過工藝優(yōu)化、產品定型、設備集成、流程規(guī)范、產品質量標準制定等步驟，讓中試產品投入到生產中，由相關機構和市場檢驗產品，并通過分析中試結果得到相應數(shù)據，以此優(yōu)化與完善產品。這一步注重指標、質量和工藝的可用性，最終的結果是符合顧客需求。

第四，工業(yè)化實驗。在此基礎上，進一步改進產品質量控制、環(huán)境污染監(jiān)控、能源和原材料消費保證系統(tǒng)，進而開發(fā)一條節(jié)能、低耗、高效的新型產品生產線，讓產品成功地投入市場，并將其向產業(yè)化的生產方向轉化。這個時期主要考慮產品質量的穩(wěn)定性、成本、售價以及是否符合法律法規(guī)的要求，最終得到滿足市場整體需求的產品。

二、高校科研成果轉化的重要意義

當前，在我國科學技術迅速發(fā)展的背景下，強化高校、科研院所的科研成果轉化具有重要作用，主要表現(xiàn)在：

第一，在國際技術競爭中，科學研究的成果轉換具有重要的現(xiàn)實價值。在當前的全球發(fā)展形勢下，科學技術的競爭也能體現(xiàn)經濟競爭，而科研成果的轉化數(shù)量、質量等因素對各國的經濟發(fā)展具有重要作用，其科研成果的工業(yè)化水平基本上可以反映一個國家的經濟發(fā)展水平。

第二，研究成果的科技轉化實質上是對“科技是第一生產力”這一發(fā)展思想的實踐。經濟發(fā)展與科學技術的進步密不可分，同時，科研成果也可以在實際生產中被推廣和使用，是第一生產力的主要表現(xiàn)，通過這種方式可以促進我國的經濟發(fā)展。

第三，科學研究成果的轉化是有效融合科學研究與技術產業(yè)的主要表現(xiàn)。盡管新技術的研發(fā)并不代表新興產業(yè)的形成，但卻能提高產業(yè)的經濟效益，促進社會的經濟發(fā)展。因此，要將科學技術和研究成果切實轉變?yōu)閷嶋H生產力，并最終實現(xiàn)企業(yè)類型的規(guī)模效應，需要科技人員齊心協(xié)力，提出相應的對策，為研究結果的轉換創(chuàng)造有利的條件，加快研究結果的轉化率，解決當前出現(xiàn)的問題。

根據高校、研究院所在研究成果轉化中所扮演的角色可以發(fā)現(xiàn)，研究成果對國家的科技進步和經濟發(fā)展具有重要作用。

三、高校、科研院所科技成果轉化的主要問題

（一）相關人員缺乏成果轉化意識

觀念更新在高校、科研院所的成果轉化工作中顯得十分重要，受不合理競爭意識的影響，人們沒有重視對科研成果的轉化，導致競爭意識有所欠缺。在許多高校和科研院所看來，需要取得相應的研究成果，通過技術鑒定，研究工作就算完成，很少涉及成果轉化和成果產業(yè)化發(fā)展方面。因此，如果某一項研究成果開發(fā)成功，會保留相關技術，不愿意將經驗和成果公布，即使采取了有償推廣形式，也會對關鍵技術保密，這在某種程度上制約科研成果的有效轉化。

（二）管理體制有待進一步完善

當前，我國創(chuàng)新體系有待完善，高校、科研院所與企業(yè)之間的技術進步共享利益機制需要進一步健全，促使研究成果更多地轉換為生產力，實現(xiàn)對資源的優(yōu)化分配，以此提升我國的綜合實力。另外，科研管理部門、科研信息咨詢機構要加強科研成果分析、加工和調整，避免科研機構與生產部門之間的供求信息不暢通導致生產需要的科研成果找不到科研機構研發(fā)。

（三）科研成果轉化缺乏中介服務

科技成果的轉化需要高效的技術轉移中介機構，這也是實現(xiàn)科技成果高效轉化的關鍵。當前，科技成果轉化服務體系有待健全，具體包括：完善技術市場網絡系統(tǒng)、技術市場法規(guī)、經營機構以及了解技術和管理的技術人員。目前，科技創(chuàng)新的“中間環(huán)節(jié) ”還較弱，很多有價值的科技創(chuàng)新得不到很好的利用，會降低高校及科研院所的科技創(chuàng)新轉化率。

（四）科研成果轉化激勵機制不完善

科學研究成果及其在現(xiàn)實生產中的推廣與運用是工作者的創(chuàng)新勞動成果，科學家的創(chuàng)新精神應受到人們的肯定與尊敬，重視創(chuàng)新精神。我國高校及科研院所對科技成果的激勵方式主要集中在對人員的精神獎勵上。由于單純的物質回報制度，導致科技成果的產出沒有充分發(fā)揮作用，造成科技產品的供應與市場需求不符，科技產品的價格和本身的價值存在很大差距，這也是造成人員的薪酬水平低下、科技人才團隊凝聚力不足的主要原因。在收入分配上，將人員劃到二線、三線；在住房分配上，不以貢獻高低，而是以工齡長度來衡量，不僅導致工作崗位缺少吸引力，還會打擊他們進行科研和成果轉化的積極性。

四、高校、科研機構成果轉化的實施對策

（一）鼓勵機制創(chuàng)新，調動研究人員積極性

首先，構建一套以科技創(chuàng)新為導向的科技創(chuàng)新績效評價制度。加強對科技成果轉化的考核，促使高校、院所把科技創(chuàng)新作為社會發(fā)展的首要任務，鼓勵高校、院所堅持科研、人才培養(yǎng)、成果轉化并重，帶動人才培養(yǎng)，實現(xiàn)共贏。

其次，推動高校和科研院所推行有利于科研管理的機制和制度創(chuàng)新工作，改革高校和院所現(xiàn)行的成果轉化行政管理方式，組建企業(yè)化、專業(yè)化的技術轉化機構，為科研工作者提供法律咨詢、經費申請、專利申請、投融資等一條龍的服務，確保科研工作者全身心投入到研究和開發(fā)中，從而提升科研成果的轉化效果。

最后，有針對性地為科研人才提供可操作的激勵措施。鼓勵高校和科研院所與企業(yè)之間相互溝通，允許兼職兼薪。鼓勵科研人員在順利完成自己工作的情況下，進行在職（或兼職）創(chuàng)業(yè)，取得的收益全部歸自己所有。高等院校和科研院所將技術創(chuàng)新結果向其他單位轉移時，技術轉移凈利潤可按不少于30%的比例給予作出重大貢獻的個人。

（二）營造良好的成果轉化市場環(huán)境

首先，構建多元化的投資和金融服務系統(tǒng)。在科技成果轉化領域積極引入金融資本和民間資本，拓展知識產權質押和科技擔保等服務，加強風險投資對科技成果轉化的支持，拓展科技創(chuàng)新和成果轉化的資金來源。設立創(chuàng)業(yè)投資風險賠償機制，在企業(yè)風險投資的過程中，按照不高于收益總額的10%計提風險儲備金。

其次，大力培養(yǎng)科技中介組織。建立健全技術經理人資格證書體系，積極推進各類技術中介組織的建設，使其更完善、更專業(yè)地開展技術轉移工作。在為企業(yè)提供技術咨詢、技術服務時，應享有相關稅費減免的政策。

（三）以市場為導向推進產學研協(xié)同創(chuàng)新

首先，加速對重要科技專項工程的組織和執(zhí)行，將目標鎖定在產業(yè)的高精尖上，把一些科技含量高、產業(yè)關聯(lián)度大、發(fā)展前景廣闊的高端項目作為發(fā)展方向，例如，以新能源、新材料、生物醫(yī)藥、新一代通信、綠色制造等領域中的重點項目作為載體，推動以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新模式。

其次，構建高校、科研院所與企業(yè)之間的“三方”戰(zhàn)略協(xié)作關系，最終達到“科技人才、科研單位、科技企業(yè)、融資、服務園區(qū)”多贏的局面。在此基礎上，構建政府與高校、科研院所、企業(yè)、投融資機構等多層次的合作交流體系。通過溝通協(xié)商，將各種資源整合，從而培養(yǎng)一個具備明顯競爭力、與行業(yè)發(fā)展趨勢相適應的科學研究機制。

最后，將企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主要對象，改革研發(fā)設計的項目支持方式，并與產學研相融合，真正做到由企業(yè)出題目，高校、院所和設計機構提供智慧，幫助企業(yè)解決發(fā)展過程中遇到的技術設計難題，促使科技創(chuàng)新向產業(yè)化的方向轉化。

（四）加大扶持力度，完善成果轉化政策支持

首先，大力支持創(chuàng)業(yè)。對依托高校、院所新創(chuàng)辦的科技型企業(yè)，納稅企業(yè)所納稅新增部分將由政府支持，并將其用于加大技術研發(fā)的投資；對技術人才提出申請的股份有限公司，注冊資本可以分期三年繳清。

其次，建立專門用于技術創(chuàng)新的基金。對承接國內高等院校和科研院所重大技術創(chuàng)新項目，在省內實現(xiàn)技術創(chuàng)新向企業(yè)經濟效益轉化的企業(yè)，通過審核后應予以扶持。

再次，鼓勵高校和科研院所設立技術轉讓專項基金，根據科技成果的小試、中試和產業(yè)化各個階段，采用高效快捷的方法，提供具有針對性的支持，加快科技成果的轉化速度，培養(yǎng)新的經濟增長點。

最后，積極引導和扶持高校辦好“科技園區(qū)”。為科技園提供土地、規(guī)劃和項目立項等政策扶持，對省級以上高校公共服務平臺以及關鍵共性技術服務平臺的建設提供經費補助。省級及以下高?？萍紙@區(qū)，可享有國家級高?？萍紙@區(qū)相關稅費減免政策。

（五）強化高校及院所的科研創(chuàng)新能力

目前，我國正處于科技創(chuàng)新和高新技術產業(yè)化發(fā)展的蓬勃階段，高校及院所是企業(yè)追求項目結果的重要對象，曾存在“不怕籌集不到錢、只怕找到好項目”的情況。然而，現(xiàn)實情況是，在高校和研究院校中，被用于轉化的課題成果已出現(xiàn)明顯供不應求的現(xiàn)象，尤其是對行業(yè)有效調整、對國民經濟產生深刻影響的課題成果寥寥無幾。同時，其研究到賬的比例也較低。導致這種情況出現(xiàn)的主要原因是，在高校和研究院所中，能被用于轉化的課題數(shù)量少于企業(yè)需求，因此研究結果的成熟性很差，具有重要轉化意義的課題研究成果越來越少，具有現(xiàn)實意義的高新技術成果也越來越缺乏?？捎糜谵D化的研究結果少，是經費到賬率低的“瓶頸”。所以，要加強高校及科研院所的科技創(chuàng)新能力，提升科技研發(fā)成果的轉化率，保障研究經費，促進研究工作的開展有序進行。

五、結語

高校及院所科技創(chuàng)新的實現(xiàn)是一項具有歷史意義的任務，是充分發(fā)揮研究成果促進社會發(fā)展的主要表現(xiàn)，也是國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)的主要組成部分，更是將教育與社會、科研與經濟聯(lián)系在一起的重要橋梁。只有在持續(xù)的探討與實踐過程中，政府、企業(yè)、高校、研究院所、中介機構以及社會等各方共同努力，發(fā)揮所有積極因素的作用，有效促進科技成果的轉化，為我國的復興事業(yè)帶來新的生機。

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