制度創(chuàng)新推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展

文 龐 磊 云南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授

隨著中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建立，中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)貿(mào)易占云南省進(jìn)出口貿(mào)易總額比例約有15%，稅收收入占比約為10%，取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，促進(jìn)了全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。新時(shí)代，云南省能否通過(guò)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新設(shè)計(jì)，驅(qū)動(dòng)自貿(mào)區(qū)內(nèi)與區(qū)外產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展，進(jìn)一步促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)綠色高質(zhì)量增長(zhǎng)？對(duì)這個(gè)問(wèn)題的研究，有利于推進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量、效率持續(xù)改善，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)邁向價(jià)值鏈中高端，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)。

中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)取得的成就

中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)建以來(lái)，立足沿邊，樹(shù)立“國(guó)際一流、創(chuàng)新高地、國(guó)家苗圃、改革集成”的制度創(chuàng)新思維[1]，大膽試、大膽闖、自主改，在貿(mào)易、沿邊、跨境、政府職能轉(zhuǎn)變、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略等方面，取得了一系列制度創(chuàng)新成果和政策經(jīng)驗(yàn)。

在“制度創(chuàng)新、改革試點(diǎn)任務(wù)”雙推進(jìn)方面云南省作出了較大突破，多領(lǐng)域形成首創(chuàng)性制度創(chuàng)新成果，經(jīng)驗(yàn)案例119 項(xiàng)、評(píng)估上報(bào)39 項(xiàng)、復(fù)制推廣18 項(xiàng)，包括：投資管理、貿(mào)易便利化、事中事后監(jiān)管、金融開(kāi)放創(chuàng)新以及社會(huì)治理五個(gè)領(lǐng)域，同時(shí)，在服務(wù)企業(yè)、改善營(yíng)商環(huán)境制度創(chuàng)新方面，中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)作出以下三個(gè)方面的舉措，一是加大賦權(quán)與改革力度，首批賦權(quán)了76 項(xiàng)省級(jí)行政職權(quán)事項(xiàng)；二是實(shí)施“證照分離”、改革覆蓋全面試點(diǎn)，承接的325 項(xiàng)涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)許可的改革事項(xiàng)中有146 項(xiàng)推行網(wǎng)上辦，占比44.92%；三是建立法治保障體系，調(diào)動(dòng)中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)動(dòng)力與活力，建成法無(wú)禁止皆可為、法無(wú)授權(quán)不可為、法定責(zé)任必須為的法治模式。

中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展制度創(chuàng)新措施

2019年中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建立，2020年昆明片區(qū)、紅河片區(qū)以及德宏片區(qū)分別出臺(tái)了相應(yīng)的優(yōu)惠政策，為推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量跨越式發(fā)展，加快自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與綜保區(qū)、經(jīng)開(kāi)區(qū)等聯(lián)動(dòng)發(fā)展，推動(dòng)全省經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色高質(zhì)量發(fā)展起到積極作用[2]。

制度創(chuàng)新——投資管理領(lǐng)域。中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)積極優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，加快“智慧政務(wù)”建設(shè)、推進(jìn)“一網(wǎng)通辦”“一部手機(jī)辦事通”便利化，推動(dòng)政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)“掌上辦”多項(xiàng)舉措。同時(shí)，通過(guò)加大對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)財(cái)政支持、稅收優(yōu)惠及稅收減免政策，打造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化一流營(yíng)商環(huán)境，積極吸引龍頭企業(yè)。對(duì)外籍自然人經(jīng)營(yíng)登記管理創(chuàng)新模式，實(shí)施“胞波卡”制度，實(shí)現(xiàn)外籍人員“一卡通”式管理，形成工作聯(lián)動(dòng)長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了地方對(duì)外籍自然人營(yíng)商行為管理手段的優(yōu)化升級(jí)。截至目前，中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外籍自然人注冊(cè)登記有210 戶，注冊(cè)資金650 余萬(wàn)元，從業(yè)人員440 余人。

制度創(chuàng)新——貿(mào)易便利化。創(chuàng)新“跨境直通、電子批量”邊民互市結(jié)算新模式，為跨境經(jīng)貿(mào)往來(lái)提供合規(guī)便利、安全高效的跨境貿(mào)易服務(wù)[3]，實(shí)施多項(xiàng)貿(mào)易便利化措施，包括：經(jīng)營(yíng)管理類(lèi)、進(jìn)出境貿(mào)易類(lèi)、核查管理類(lèi)、信用公示類(lèi)等“放管服”方面的制度與政策，如保稅展示交易、國(guó)際海關(guān)經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者(AEO) 互認(rèn)制度、企業(yè)協(xié)調(diào)員制度、先進(jìn)關(guān)后報(bào)關(guān)、一次備案多次使用等24 項(xiàng)制度與政策，進(jìn)一步推動(dòng)與周邊國(guó)家間貿(mào)易便利化。

制度創(chuàng)新——事中事后監(jiān)管。為推動(dòng)中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理便利化，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)建立以政府職能部門(mén)+基地+ 協(xié)會(huì)搭建規(guī)范交易的平臺(tái)，促進(jìn)全省旅游、住宿以及餐飲行業(yè)的規(guī)范發(fā)展。同時(shí)，針對(duì)新型業(yè)態(tài)快速成長(zhǎng)過(guò)程中線上交易監(jiān)管問(wèn)題及局部市場(chǎng)亂象，探索規(guī)范有效的事中、事后監(jiān)管模式，做大云南省旅游產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)袌?chǎng)，積極培育新業(yè)態(tài)，促進(jìn)旅游業(yè)發(fā)展。有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)（云南）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相關(guān)舉措對(duì)旅游、住宿與餐飲行業(yè)的推動(dòng)作用較強(qiáng)，其中，旅游業(yè)人數(shù)與收入增幅分別為10.3% 和10.6%，增幅均超過(guò)10%，同時(shí)，帶來(lái)同產(chǎn)業(yè)鏈營(yíng)業(yè)額的增長(zhǎng)，住宿業(yè)營(yíng)業(yè)額增幅為9.3%，餐飲業(yè)增幅為15.5%，均有較大幅度的增長(zhǎng)。

制度創(chuàng)新——金融開(kāi)放創(chuàng)新。不斷推進(jìn)開(kāi)放創(chuàng)新，促進(jìn)跨境公司跨境資金集中運(yùn)營(yíng)便利化，通過(guò)努力爭(zhēng)取國(guó)家支持，開(kāi)展外匯創(chuàng)新業(yè)務(wù)，對(duì)跨國(guó)公司資金池宏觀審慎管理，進(jìn)一步提高外匯政策服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力和水平[4]。云南省使用的“通匯金”平臺(tái)，即中緬貿(mào)易匯兌結(jié)算試點(diǎn)平臺(tái)，結(jié)算總量突破2.7 億元。中國(guó)（云南）自貿(mào)區(qū)成立以來(lái)，自貿(mào)區(qū)內(nèi)銀行金融服務(wù)方面已走在同業(yè)前列，結(jié)合服務(wù)貿(mào)易、投融資便利化的實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求[5]，不斷優(yōu)化升級(jí)自貿(mào)區(qū)金融服務(wù)，逐步形成了八大領(lǐng)域的自貿(mào)區(qū)產(chǎn)品服務(wù)體系。一是現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)：跨境雙向資金池、資金集中運(yùn)營(yíng)、跨境理財(cái)；二是交易業(yè)務(wù)：即期結(jié)售匯、遠(yuǎn)期結(jié)售匯、掉期結(jié)售匯、貨幣互換、利率互換、外幣兌換、黃金互換；三是融資類(lèi)業(yè)務(wù)：流動(dòng)資金貸款、跨境聯(lián)動(dòng)貸款、貿(mào)易融資、銀團(tuán)貸款、并購(gòu)貸款、內(nèi)存外貸、外存內(nèi)貸；四是同業(yè)業(yè)務(wù)：福費(fèi)廷二級(jí)市場(chǎng)、分賬核算間參、大額同業(yè)存單；五是結(jié)算類(lèi)業(yè)務(wù)：轉(zhuǎn)賬結(jié)算業(yè)務(wù)、國(guó)際匯款、信用證結(jié)算；六是大宗業(yè)務(wù)市場(chǎng)業(yè)務(wù)：黃金國(guó)際板、能源交易中心；七是投行業(yè)務(wù)：跨境債券發(fā)行、自貿(mào)區(qū)債券發(fā)行、熊貓債發(fā)行；八是離岸金融業(yè)務(wù)：離（在）岸聯(lián)動(dòng)融資、全球代發(fā)工資、離岸賬戶監(jiān)管。

中國(guó)（云南）自貿(mào)區(qū)內(nèi)金融產(chǎn)品包括三種業(yè)務(wù)形式，一是跨境結(jié)算、匯總：境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)銀行賬戶（NRA 賬戶），包含外幣NRA 賬戶，境外機(jī)構(gòu)（含中國(guó)港澳臺(tái)注冊(cè)）可在云南分行開(kāi)立外幣或人民幣銀行結(jié)算賬戶；統(tǒng)籌資金管理，NRA 賬戶可以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)境外資金歸集，便于企業(yè)資金在岸集中管理，可辦理定期存款；資金劃轉(zhuǎn)便利，NRA 與OSA、境外賬戶資金直接劃轉(zhuǎn)，提高業(yè)務(wù)效率。二是境外項(xiàng)目貸款：助力企業(yè)“走出去”海外投資、項(xiàng)目建設(shè)、工程承包及大型設(shè)備出口融資，“走出去”企業(yè)在境外獲得全方位人民幣融資支持。企業(yè)可以在自貿(mào)區(qū)交行云南省分行開(kāi)立NRA 賬戶辦理業(yè)務(wù)，人民幣資金在境外使用、匯劃便利。三是離岸直貸：緊抓當(dāng)前國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格窗口，發(fā)放低利率離岸外幣貸款，境內(nèi)企業(yè)結(jié)匯用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)使用。

制度創(chuàng)新——社會(huì)治理領(lǐng)域。云南雖然具有沿邊的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，但邊境地區(qū)的情況較為復(fù)雜，不同國(guó)別、不同民族與不同語(yǔ)言使得雙邊貿(mào)易、邊民互市情況區(qū)別于其他自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)[6]。因此，中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)通過(guò)建立沿邊地區(qū)涉外矛盾糾紛快捷處理機(jī)制，及時(shí)解決外籍人員間與邊境居民間矛盾糾紛等問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)多種調(diào)節(jié)，相互銜接，有效維護(hù)邊境穩(wěn)定。

中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)發(fā)展建議

依據(jù)《中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新指數(shù)》表述，采用AHP 層次分析法，以及制度創(chuàng)新“存量+ 增量”的評(píng)估機(jī)制，運(yùn)用集體會(huì)評(píng)和逐項(xiàng)考核的方法，對(duì)我國(guó)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新制度與政策進(jìn)行綜合評(píng)估，從而得出各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的創(chuàng)新程度指數(shù)。根據(jù)中山大學(xué)自貿(mào)區(qū)綜合研究院給出的創(chuàng)新指數(shù)測(cè)評(píng)依據(jù)，該指數(shù)較好地給出了我國(guó)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的創(chuàng)新程度，能夠系統(tǒng)評(píng)估我國(guó)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）自貿(mào)區(qū)改革創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的綜合性指數(shù)[7]。文章對(duì)我國(guó)2013—2019年成立的18個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)數(shù)據(jù)進(jìn)行了創(chuàng)新指數(shù)測(cè)度與評(píng)估，云南作為與廣西、黑龍江等同一批被批復(fù)建立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的沿邊省份，可以看出，我國(guó)對(duì)沿邊開(kāi)放自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的戰(zhàn)略定位與重視程度。

中國(guó)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新指數(shù)得分——省際層面。通過(guò)2019—2020年度總指數(shù)數(shù)據(jù)省級(jí)排名情況，得到各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的制度創(chuàng)新程度，其中上海排名首位（第1 位），河北排名末位（第18 位），云南排名第16 位。具體排名：上海、廣東、天津、重慶、四川、福建、浙江、湖北、河南、陜西、海南、遼寧、江蘇、山東、廣西、云南、黑龍江和河北。

可以看出，中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)排名在第16 位，雖然云南省實(shí)施多項(xiàng)制度創(chuàng)新與政策創(chuàng)新的舉措，然而，創(chuàng)新程度排名仍然靠后。筆者分析具有以下三方面的原因：一是云南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建立僅一年時(shí)間，創(chuàng)新舉措具有滯后效應(yīng)；二是我國(guó)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)均存在較高程度的重視，均有較大程度上的制度創(chuàng)新；三是云南地處沿邊，自貿(mào)區(qū)建設(shè)前就存在“邊民互市”的雙邊貿(mào)易，自貿(mào)區(qū)的建立一定程度上推動(dòng)了雙邊貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，然而其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用較弱。

中國(guó)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新指數(shù)得分——城市層面。通過(guò)2019—2020年度總指數(shù)城市排名情況，說(shuō)明各城市自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)的制度創(chuàng)新程度，中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)三個(gè)片區(qū)，昆明片區(qū)、紅河片區(qū)及德宏片區(qū)，得分分別為73.21 分、69.30 分和68.78 分，排名依次為25 名、39 名和41 名。從得分和排名的角度可以看出，云南省自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)三個(gè)片區(qū)制度創(chuàng)新程度仍然處于靠后的狀態(tài)，急需加大制度創(chuàng)新，驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)，通過(guò)加強(qiáng)三個(gè)片區(qū)各領(lǐng)域制度創(chuàng)新程度，增加原創(chuàng)性的政策措施。

綜上所述，可以看出，中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)結(jié)合沿邊區(qū)域特色從投資管理、貿(mào)易便利化、事中事后監(jiān)管、金融開(kāi)放創(chuàng)新以及社會(huì)治理五個(gè)維度進(jìn)行了制度與政策創(chuàng)新，旨在推動(dòng)全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展[8]。然而，通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析、研究發(fā)現(xiàn)云南在制度創(chuàng)新上程度較弱，原創(chuàng)性制度創(chuàng)新較少，需從以下四個(gè)方面進(jìn)一步增加制度創(chuàng)新與政策舉措。一是清單式管理，以政府權(quán)力清單和企業(yè)負(fù)面清單，實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理和健全事中事后監(jiān)管。二是征信制度管理，以促進(jìn)征信市場(chǎng)發(fā)展，強(qiáng)化企業(yè)信用公開(kāi)為目標(biāo)，探索建立采信第三方信用和服務(wù)的制度安排。三是健全行政執(zhí)法監(jiān)督制度，在地方事權(quán)范圍內(nèi)加強(qiáng)地方與中央相關(guān)部門(mén)的溝通配合，實(shí)現(xiàn)信息互通、協(xié)同研判、執(zhí)法協(xié)助，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境，進(jìn)一步對(duì)接國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議解決規(guī)則。四是建立政府服務(wù)體系，全面推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科研院所、高等教育、人才流動(dòng)、國(guó)際合作等領(lǐng)域管理體制改革，為創(chuàng)新人才發(fā)展、企業(yè)主體創(chuàng)新投資、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新要素自由提供全方位的政府服務(wù)。

此外，支持中國(guó)（云南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的政策措施健康快速發(fā)展，應(yīng)立足沿邊，以大開(kāi)放促大發(fā)展，聚焦跨境貿(mào)易、跨境電商、跨境產(chǎn)能合作，融合跨境金融、跨境物流和跨境旅游合作，注重制度創(chuàng)新集成性、引領(lǐng)性和帶動(dòng)性，全方位打造有機(jī)銜接國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的重要開(kāi)放平臺(tái)。