破除“唯論文”背景下的工科研究生科研能力評價(jià)體系構(gòu)建

張杰 王星敏 李寧 譚彩荷 陳盛明 徐萌萌

關(guān)鍵詞： 唯論文 科研能力 評價(jià)指標(biāo) 研究生

近年來，教育部發(fā)布了關(guān)于破除“唯論文”不良導(dǎo)向的相關(guān)多個(gè)文件，對當(dāng)前科技界存在的多方面問題提出了具體要求[1]。科研能力是高校制訂的研究生培養(yǎng)方案中對研究生重點(diǎn)培養(yǎng)和關(guān)注的一部分，培養(yǎng)高層次科研人才的關(guān)鍵要素，衡量教育質(zhì)量和水平的重要指標(biāo)。工科專業(yè)的研究生主要集中在專業(yè)技術(shù)和工程領(lǐng)域的研究，論文作為評價(jià)科研成果的定量化指標(biāo)之一，尤其對于學(xué)術(shù)型碩士的培養(yǎng)具有一定的參考價(jià)值，因此，論文與科研水平和能力之間依舊存在一定的關(guān)聯(lián)性[2]。該研究堅(jiān)持以系統(tǒng)、科學(xué)、完整等原則，定性和定量相結(jié)合，探索建立多維度、全方面、多指標(biāo)的工科研究生科研能力評價(jià)系統(tǒng)，以便更好地應(yīng)對“唯論文”趨勢，為評價(jià)工科研究生科研能力提供依據(jù)，使得研究生教育模式更加規(guī)范化和常規(guī)化，致力培養(yǎng)新工科背景下德才兼?zhèn)涞男聲r(shí)代高素質(zhì)工程復(fù)合型人才。

研究生教育承擔(dān)著培養(yǎng)先進(jìn)的人力資源以及對人才開發(fā)和創(chuàng)新的責(zé)任，是國家發(fā)展和社會進(jìn)步的重要基礎(chǔ)，是提高研究生在人才市場的競爭力關(guān)鍵環(huán)節(jié)[3]。科研能力作為高校培養(yǎng)研究生的重要組成部分，對提高科技水平、改善教育質(zhì)量和開發(fā)高層次科研人才有關(guān)鍵作用。作為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱，工業(yè)制造產(chǎn)業(yè)和技術(shù)一直是國家重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，為能夠自覺承擔(dān)起民族復(fù)興的歷史使命，工科研究生更需要嚴(yán)格要求自己并提升自己[4]。因此，高校要把培養(yǎng)研究生科研創(chuàng)新能力放在核心位置；科研能力是評價(jià)現(xiàn)代研究生綜合實(shí)力和創(chuàng)新思維的重要因素，該評價(jià)體系在新時(shí)期研究生教育評價(jià)中具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 工科研究生科研評價(jià)現(xiàn)狀分析

工科研究生的實(shí)踐能力和創(chuàng)新能力日漸成為其必備素質(zhì)，這就要求高校在培養(yǎng)學(xué)生的評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行重新思考、設(shè)計(jì)和規(guī)劃。目前，大多數(shù)高校存在過于重視論文數(shù)量而忽視了論文的質(zhì)量、過分強(qiáng)調(diào)短期成果而忽視了研究生的長期積累和知識的整體儲備等問題，創(chuàng)新是科學(xué)的靈魂，平庸論文泛濫現(xiàn)象已阻礙科學(xué)創(chuàng)新[5]?，F(xiàn)行評價(jià)體系中為便于量化多采用科研成果單一維度進(jìn)行評價(jià)，而工科研究生的實(shí)踐能力、科研設(shè)計(jì)能力等得不到體現(xiàn)，無法全面反映研究生科研能力，也導(dǎo)致了嚴(yán)重的“唯成果”現(xiàn)象[6]。在科研成果評價(jià)中，過分強(qiáng)調(diào)SCI 論文，使教師和學(xué)生對SCI 論文相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行扭曲使用和過度重視等，這些現(xiàn)象更加滋長和縱容了“唯論文”的不良導(dǎo)向。

此外，科研中許多學(xué)生都是跟隨導(dǎo)師做研究和實(shí)驗(yàn)，導(dǎo)師已經(jīng)把研究的思路跟大體方向基本確定，學(xué)生只需要根據(jù)要求完成任務(wù)即可，導(dǎo)致學(xué)生缺乏不斷學(xué)習(xí)的動力和創(chuàng)造性思維，創(chuàng)新意識淡薄，更導(dǎo)致原創(chuàng)性的成果很少，發(fā)表的論文數(shù)量、質(zhì)量不足；缺乏科技創(chuàng)新過程難能可貴的批判精神與勇氣，不敢也不愿意發(fā)表自己的新觀點(diǎn)、提出新見解[7]。

雖然很多高校已正式啟動構(gòu)建新形勢下的科技評價(jià)體系，而適用于研究生的科技評價(jià)體系缺乏。因此，面對打破“唯論文”導(dǎo)向的需要，當(dāng)務(wù)之急就是對工科研究生科研能力評價(jià)體系進(jìn)行重新思考，并針對具體內(nèi)容實(shí)施改革與科學(xué)構(gòu)建。

2 工科研究生科研能力體系構(gòu)建

2. 1 構(gòu)建工科研究生科研能力評價(jià)指標(biāo)體系框架

在現(xiàn)有研究與實(shí)踐基礎(chǔ)上，通過查閱文獻(xiàn)，對相關(guān)教育理論進(jìn)行分析，建立專家小組討論確立評價(jià)工科研究生科研能力的維度（一級指標(biāo)），主要體現(xiàn)在專業(yè)知識學(xué)習(xí)能力、工程倫理意識、文獻(xiàn)檢索與閱讀能力、科研選題能力、科研設(shè)計(jì)能力、科研實(shí)施能力、組織與表達(dá)能力、科研成果能力這8 個(gè)方面。表1 為工科研究生科研能力評價(jià)指標(biāo)體系整體框架。

2.1.1 專業(yè)知識學(xué)習(xí)能力

專業(yè)知識能力是指研究生對自己所屬專業(yè)領(lǐng)域掌握的理論知識，這一指標(biāo)是權(quán)衡其科研能力的首要決定因素，可以從自學(xué)能力、語言理解能力、接受知識能力這3 個(gè)維度來進(jìn)一步考察學(xué)生。

自學(xué)能力是指獨(dú)立自覺的獲取新知識、新方法的能力，是一種“自適應(yīng)式學(xué)習(xí)”，本質(zhì)上包括使用不同渠道和方法對信息和資料進(jìn)行檢索、咨詢的能力，以及獨(dú)立閱讀和理解的能力[8]。記憶能力是學(xué)生將自己所學(xué)的專業(yè)知識或者其他信息存放于大腦和再使用的能力，是一個(gè)人進(jìn)行頭腦風(fēng)暴的倉庫。接受知識的能力是指學(xué)不同渠道（講座、課堂、學(xué)術(shù)會議等）獲取知識，并通過理解、消化轉(zhuǎn)變?yōu)樽约核械哪芰Α?/p>

2.1.2 工程倫理意識

工程倫理意識指研究生的倫理意識和責(zé)任感，使學(xué)生預(yù)見性的把握處理工程倫理問題的基本流程和素質(zhì)，在進(jìn)行科研實(shí)踐過程中必須遵守工程倫理準(zhǔn)則，在未來的工程活動中能夠下意識的樹立合適的社會責(zé)任感、利益觀、價(jià)值觀，以及倫理道德意識，可以從責(zé)任感和感悟力兩個(gè)維度來進(jìn)一步考察學(xué)生。

2.1.3 文獻(xiàn)檢索與閱讀能力

文獻(xiàn)檢索與閱讀能力是每個(gè)研究生的學(xué)習(xí)途徑，也是進(jìn)行科研的重要內(nèi)容。指研究生能夠熟練查閱文獻(xiàn)書刊，熟練應(yīng)用各種檢索軟件；而且能夠通過獨(dú)立閱讀來理解和掌握文獻(xiàn)傳達(dá)的思想和觀點(diǎn)；在此基礎(chǔ)上，將對目標(biāo)關(guān)鍵詞的已有研究進(jìn)行梳理總結(jié)，對研究目標(biāo)和主題進(jìn)行更深層次的認(rèn)識，在思維中聯(lián)結(jié)和統(tǒng)一起來，對自己研究的內(nèi)容形成整體認(rèn)識的一種能力。可以從想象力、語言理解能力、信息收集與選擇能力和知識集成能力這4 個(gè)維度進(jìn)行評價(jià)。

2.1.4 科研選題能力

科研選題能力是研究生在已有知識、信息和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上對問題進(jìn)行重新認(rèn)識探索和發(fā)現(xiàn)的能力，決定著自身科研課題主要方向和目標(biāo)，題目的前沿性、開創(chuàng)性、方向明確性和價(jià)值等都決定了研究生的科研選題能力，可以從觀察能力、發(fā)現(xiàn)問題的敏銳力和預(yù)見未來能力這3 個(gè)維度進(jìn)行評價(jià)。

觀察能力是人腦通過感覺器官來獲取事物外部特征與觀察事物細(xì)節(jié)的能力。探索問題的敏銳力表明了人們思維活動的速度，懂得如何快速滲透問題的能力與對所探索的問題做出快速反應(yīng)的能力。預(yù)見未來能力是個(gè)人根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)或理論預(yù)測和判斷未知現(xiàn)象的存在或發(fā)生的能力。

2.1.5 科研設(shè)計(jì)能力

科研設(shè)計(jì)能力是研究生為完成科研項(xiàng)目根據(jù)選題制訂總體策劃方案的能力，可以從靈活思考能力、邏輯推理能力和分析論證能力這3 個(gè)維度考察。

靈活思考能力是指思維能隨機(jī)應(yīng)變，能夠根據(jù)客觀情況的變化及時(shí)做出應(yīng)對和方案的能力。邏輯推理能力是個(gè)人通過已儲備的知識和思想做出判斷和推論，并根據(jù)特定的預(yù)言條件得出結(jié)論的能力。分析論證能力，指將整個(gè)研究課題細(xì)分為不同部分，并分別進(jìn)行探討、調(diào)查的能力；或指個(gè)人向社會、向生產(chǎn)實(shí)際做調(diào)查證明的能力。

2.1.6 科研實(shí)施能力

科研實(shí)施能力是學(xué)生在實(shí)踐中綜合運(yùn)用自身知識儲備來解決實(shí)際問題的具體展現(xiàn)，是對知識的升華和應(yīng)用能力的深度反映，可以從科學(xué)實(shí)驗(yàn)?zāi)芰?、動手操作能力和?dú)立決策能力這3 個(gè)維度來反映。

科學(xué)實(shí)驗(yàn)?zāi)芰κ侵竿ㄟ^實(shí)驗(yàn)操作、對實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析以及工程實(shí)操實(shí)踐的能力。科學(xué)實(shí)驗(yàn)不僅要求研究生在實(shí)操、數(shù)據(jù)處理和現(xiàn)象分析方面能夠獨(dú)立工作，還需要學(xué)生能夠根據(jù)實(shí)驗(yàn)中的具體要求和實(shí)驗(yàn)中出現(xiàn)的突發(fā)狀況進(jìn)行隨機(jī)應(yīng)變的能力。動手操作能力是指研究生可以在實(shí)驗(yàn)中自覺進(jìn)行動手實(shí)踐的能力。獨(dú)立決策能力表明能夠從多種可能的方案中選取最佳解決方案并將其進(jìn)行實(shí)踐。在科研中，研究生必須善于透過現(xiàn)象認(rèn)識實(shí)質(zhì)，發(fā)掘事物之間的因果關(guān)系，善于提出新假設(shè)，處理事情干脆果斷。

2.1.7 組織與表達(dá)能力

組織與表達(dá)能力可以從3 個(gè)維度進(jìn)行衡量，分別是組織協(xié)調(diào)、口頭表達(dá)和文字表達(dá)。它們能夠幫助研究生分享想法、傳播信息、發(fā)展智力，這是研究生解釋自己的觀點(diǎn)思想和表達(dá)感受的主要方式。

組織協(xié)調(diào)能力表明在完成科研任務(wù)時(shí)，能夠有效地將有限的人力、物力和財(cái)力組織起來，充分發(fā)揮其價(jià)值與教師、學(xué)生一起實(shí)現(xiàn)某一目標(biāo)的能力。口頭表達(dá)能力指的是能夠完成清晰的學(xué)術(shù)表達(dá)，闡述學(xué)術(shù)思想，善于與教師、學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的能力。文字表達(dá)能力是指將自己內(nèi)心的想法、觀點(diǎn)和見解用文字的形式闡明表示出來，是將自己通過實(shí)驗(yàn)得到的現(xiàn)象和數(shù)據(jù)，結(jié)合自己的思考，將所學(xué)知識通過文字的形式表達(dá)，使其條理化、可理解、可視化、可傳播的一種能力。

2.1.8 科研成果能力

科研成果能力是學(xué)生在科研中能夠打破原有結(jié)果，創(chuàng)造性的發(fā)現(xiàn)新觀點(diǎn)、新現(xiàn)象、新結(jié)果的能力，關(guān)鍵要素是有豐富合理的知識體系、意識創(chuàng)新、思路新穎以及切合實(shí)際的想法[9]，可以從發(fā)表論文情況、科研項(xiàng)目情況和學(xué)位論文情況這3 個(gè)維度進(jìn)行衡量。

破除“唯論文”，對學(xué)生發(fā)表論文的情況進(jìn)行多方面、多角度的綜合評價(jià)，是讓論文回歸本源。論文對于每一位科研人來說，不僅是進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的一種手段，也是將自己的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，研究成果轉(zhuǎn)化為今后能夠被大家所了解所應(yīng)用所推廣的一種工具，本質(zhì)上反映出了學(xué)生對科研的思考并激發(fā)其繼續(xù)科研的動力。因此，發(fā)表論文情況可以從數(shù)量、引用次數(shù)以及期刊的平均影響因子等方面進(jìn)行綜合考評?？蒲许?xiàng)目情況是指學(xué)生參與科研項(xiàng)目的過程，評價(jià)學(xué)生將所學(xué)理論知識轉(zhuǎn)化為實(shí)踐操作應(yīng)用的過程，可以表現(xiàn)為學(xué)生參與的項(xiàng)目數(shù)量，科研成果獎(jiǎng)項(xiàng)和專利情況[10]。學(xué)位論文是培養(yǎng)學(xué)生進(jìn)行獨(dú)立實(shí)驗(yàn)和科研的能力，是培養(yǎng)學(xué)生具備科研意識、研究能力、創(chuàng)新精神的重要手段。撰寫學(xué)位論文是研究生將自己整個(gè)研究生階段所汲取的知識進(jìn)行系統(tǒng)的、科學(xué)的整合的過程，從選題、開題、撰寫最后到答辯，包含了一系列相互關(guān)聯(lián)、不可分割的環(huán)節(jié)，是在研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)中，任何方法都無法替代的。

此外，在科研成果能力評價(jià)中，還可以根據(jù)不同類型的科研工作，進(jìn)行不同的評價(jià)機(jī)制，形成科研成果（科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)論文、專著和教材、專利、獎(jiǎng)項(xiàng)、學(xué)術(shù)交流等）同行評審規(guī)范。在評價(jià)過程中注重前沿性知識點(diǎn)的探索與創(chuàng)新，以及同行對成果的評價(jià)和引用；對于應(yīng)用型研究，將其成果能否解決當(dāng)前生產(chǎn)實(shí)踐中關(guān)鍵技術(shù)問題作為參考指標(biāo)。

2. 2 確定工科研究生科研能力評價(jià)指標(biāo)權(quán)重體系

每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重反映不同指標(biāo)在評價(jià)體系中的重要性，權(quán)重大小將直接影響評價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和合理性。結(jié)合專家咨詢意見，分析維度，進(jìn)而確立工科研究生科研能力評價(jià)指標(biāo)權(quán)重體系。

2.2.1 專家咨詢

通過研究文獻(xiàn)、相關(guān)理論和對專家進(jìn)行訪談，并結(jié)合我國高校培養(yǎng)工科研究生現(xiàn)狀，我們對與工科研究生科研有密切聯(lián)系的專家進(jìn)行問卷咨詢調(diào)查，依據(jù)上述工科研究生科研能力評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行問卷設(shè)計(jì)，形成包含3 個(gè)部分內(nèi)容的專家咨詢問卷。（1）填表說明：介紹填表要求等基本信息；（2）一、二級評價(jià)指標(biāo)的意見咨詢表：指標(biāo)和權(quán)重、考核內(nèi)容等（評分采用Likert 五分度量法）；（3）專家情況：年齡、學(xué)歷等基本信息。

2.2.2 分析維度

該研究的評價(jià)指標(biāo)包括專業(yè)知識學(xué)習(xí)能力、工程倫理意識等8 個(gè)維度，主要是從進(jìn)行科研活動所需要的各個(gè)步驟和階段進(jìn)行的確定。根據(jù)調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)專業(yè)知識學(xué)習(xí)能力、科研選題能力、科研設(shè)計(jì)能力、科研實(shí)施能力、科研成果能力這5 個(gè)維度是相對較為重要的能力，都賦予0.15 的權(quán)重。文獻(xiàn)檢索與閱讀能力和組織與表達(dá)能力排在第二位，表明這兩項(xiàng)指標(biāo)在科研中也相對重要。但此外，工程倫理意識也是一個(gè)重要部分。綜上所述，文章選擇了8 個(gè)項(xiàng)目作為評價(jià)工科研究生科研能力的指標(biāo)，這是對工科研究生科研能力培養(yǎng)和評價(jià)的總結(jié)和概括。

2.2.3 科研能力評價(jià)指標(biāo)權(quán)重體系

完整的工科研究生科研能力綜合評價(jià)指標(biāo)權(quán)重體系，具體見表2。

3 結(jié)語

論文是不分國度的，建立科學(xué)合理的評價(jià)體系不僅是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，更是一項(xiàng)系統(tǒng)的、涉及多方面的任務(wù)。在立德樹人的大前提下，新時(shí)代背景下高質(zhì)量創(chuàng)新人才培養(yǎng)值得每位導(dǎo)師投入大量時(shí)間和精力，去思考、探索和實(shí)踐。該研究通過構(gòu)建多維度的工科研究生科研能力科學(xué)評價(jià)體系，解決現(xiàn)有評價(jià)體系中以科研成果作為唯一指標(biāo)未能全面評價(jià)研究生科研能力的問題，擺脫科研成果能力評價(jià)中的“唯論文”論。建立公正、公平、合理的工科研究生科研能力評價(jià)體系，不僅有利于高校培養(yǎng)高質(zhì)量人才，為評價(jià)評優(yōu)等工作科學(xué)順利的開展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，同時(shí)有益于營造科學(xué)、良性的學(xué)術(shù)氛圍，科學(xué)有效地提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。