企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素研究綜述

□文/高娜菲

（首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué) 北京）

［提要］在經(jīng)濟快速增長的現(xiàn)代社會，任何企業(yè)都處于動態(tài)變化環(huán)境之中，創(chuàng)新是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的關(guān)鍵。隨著我國經(jīng)濟由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變，在新環(huán)境下如何提升企業(yè)的創(chuàng)新績效成為各家企業(yè)關(guān)注的焦點。在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中，對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素較多，例如技術(shù)層面的技術(shù)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新績效的影響、人際層面的雙元領(lǐng)導(dǎo)和員工雙元行為對創(chuàng)新績效的影響以及戰(zhàn)略概念層面的企業(yè)家精神對創(chuàng)新績效的影響等。因此，本文從技術(shù)、人際和概念三個技能層面入手，探討不同層面因素對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。

一、企業(yè)創(chuàng)新績效概念及測量維度

Freeman等（1997）從狹義的角度對創(chuàng)新績效進行定義，他們認為創(chuàng)新績效是將研發(fā)應(yīng)用到實際經(jīng)營活動中的比例。但是在隨后的幾年中，不斷有學(xué)者對創(chuàng)新績效的界定發(fā)出質(zhì)疑，創(chuàng)新績效到底是一個結(jié)果變量還是過程變量仍存在爭議。對此，許多學(xué)者從不同的角度給出定義。Lovelace等（2001）從結(jié)果角度出發(fā)對創(chuàng)新績效進行定義，提出創(chuàng)新績效包括新想法的數(shù)量、產(chǎn)品的創(chuàng)新特征、應(yīng)急應(yīng)變能力和整體技術(shù)績效等多個方面。Ari等（2005）從過程角度指出創(chuàng)新績效是在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的因創(chuàng)新而提升的企業(yè)的整體績效。

在對創(chuàng)新績效的測量研究中，學(xué)者們從不同的維度給出了不同的測量方式。Hagedorn等（2003）將研發(fā)成果、資金投入作為創(chuàng)新績效的兩個核心標(biāo)準(zhǔn)。Janssen等（2004）開發(fā)了包括創(chuàng)新主意、推動和效果三個層面的量表。隨著研究的進一步發(fā)展，解學(xué)梅等（2013）提出創(chuàng)新績效應(yīng)該從機器數(shù)量、產(chǎn)出比、發(fā)明增長數(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)值四個維度來衡量。

二、技術(shù)層面因素對創(chuàng)新績效的影響

技術(shù)創(chuàng)新的概念源自美國經(jīng)濟學(xué)家熊彼特，他認為創(chuàng)新包括技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，主要指組織的管理者需要優(yōu)化組合生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件，并將改良后的結(jié)果應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)的過程。技術(shù)創(chuàng)新有助于推動國家科技進步，保證企業(yè)的生存與發(fā)展?，F(xiàn)有企業(yè)大多面臨創(chuàng)新能力弱、創(chuàng)新資源缺乏的問題，于是越來越多的高新技術(shù)企業(yè)積極尋求外部的技術(shù)資源，試圖通過技術(shù)引進等非研發(fā)創(chuàng)新的方式來實現(xiàn)本企業(yè)的技術(shù)突破，以提升自身的創(chuàng)新績效。

目前已有研究探索非研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。有學(xué)者通過數(shù)據(jù)分析探索非研發(fā)創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新的作用，并發(fā)現(xiàn)非研發(fā)創(chuàng)新顯著正向影響企業(yè)的創(chuàng)新。也有學(xué)者將企業(yè)規(guī)模和研發(fā)資助等作為門檻變量來探討非研發(fā)創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的非線性門檻效應(yīng)，結(jié)果表明，隨著門檻變量取值的變化，非研發(fā)創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的影響呈現(xiàn)顯著的門檻特征。邢彥等（2021）基于行業(yè)和地區(qū)層面的實證研究，系統(tǒng)闡釋了非技術(shù)創(chuàng)新與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系機理，具體來說，非研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新渠道對創(chuàng)新績效的影響存在顯著的地區(qū)與行業(yè)差異，除了航空制造業(yè)和西部地區(qū)，技術(shù)改造對創(chuàng)新績效的影響呈倒“U”型關(guān)系。

三、人際層面因素對創(chuàng)新績效的影響

雙元領(lǐng)導(dǎo)是指由兩種差異互補的領(lǐng)導(dǎo)行為所組成的一種新型領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格，體現(xiàn)了雙元理論在領(lǐng)導(dǎo)力領(lǐng)域的延伸與應(yīng)用。在企業(yè)的創(chuàng)新過程中，至少存在一個非遞增式的創(chuàng)新和對現(xiàn)有產(chǎn)品的持續(xù)漸進創(chuàng)新，即知識創(chuàng)造和知識集成這兩個核心過程，由于知識創(chuàng)造與知識集成所需要的技能彼此矛盾，因此這兩個過程和結(jié)果通常爭奪著組織的內(nèi)部資源，單一的管理方式難以保證兩個過程的高效推進，最終影響整個團隊的創(chuàng)新績效。對于兩個過程的矛盾，領(lǐng)導(dǎo)者發(fā)揮著重要的協(xié)調(diào)作用。雙元領(lǐng)導(dǎo)是一種綜合平衡反向領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格的新型領(lǐng)導(dǎo)行為，能夠柔性控制企業(yè)內(nèi)部的諸多矛盾和張力。

現(xiàn)有研究中，Geber等（2010）提出融合了變革性領(lǐng)導(dǎo)和交易型領(lǐng)導(dǎo)特點的雙元領(lǐng)導(dǎo)方式，能夠根據(jù)實際需求決定試用的領(lǐng)導(dǎo)方式并同時維持高水平的變革型和交易型兩種領(lǐng)導(dǎo)行為，使兩個彼此相悖的領(lǐng)導(dǎo)方式發(fā)揮協(xié)同作用，從而提高整個團隊的創(chuàng)新效果。Rosing等（2011）從理論層面也證明雙元領(lǐng)導(dǎo)能夠與兩種創(chuàng)新所包含的速度和復(fù)雜性相匹配，從而實現(xiàn)創(chuàng)新價值最大化的目的。進一步來說，雙元領(lǐng)導(dǎo)行為對團隊的創(chuàng)新績效具有積極影響且顯著優(yōu)于單一領(lǐng)導(dǎo)行為，并且主要通過團隊雙元文化的部分中介作用直接或間接影響團隊的創(chuàng)新績效。眾多學(xué)者還探索了商院領(lǐng)導(dǎo)對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極影響的內(nèi)在機制。彭燦等（2020）構(gòu)建了領(lǐng)導(dǎo)-員工心理-員工行為的影響路徑，認為雙元領(lǐng)導(dǎo)能夠有效改善員工心理以提升員工創(chuàng)新，最終提高整個組織的創(chuàng)新績效。

四、概念層面因素對創(chuàng)新績效的影響

企業(yè)家精神是企業(yè)家追求創(chuàng)新的內(nèi)在動力，代表其不斷迎接市場挑戰(zhàn)、打破市場平衡、在變動中發(fā)現(xiàn)新機遇、創(chuàng)造新生產(chǎn)組合的過程。隨著企業(yè)家精神的不斷豐富和拓展，各個領(lǐng)域的學(xué)者們都認為企業(yè)家精神不是一個籠統(tǒng)的概念，需要從不同維度進行定義。Efimushkin等（2020）指出企業(yè)家精神包括進行有效性的可能性創(chuàng)新、創(chuàng)造自然技術(shù)和融合技術(shù)創(chuàng)新等能力。還有研究認為，企業(yè)家精神包括獲取資源的能力、適應(yīng)調(diào)整的能力以及創(chuàng)業(yè)傾向，對提升企業(yè)創(chuàng)新績效起到重要作用。這與熊彼特和鮑莫爾等經(jīng)濟學(xué)家們提出的觀點一致，即企業(yè)家精神的核心是創(chuàng)新精神。

現(xiàn)有研究表明，企業(yè)家精神在個體、組織等不同層面對企業(yè)的創(chuàng)新績效都有著巨大影響。從個體層面來說，企業(yè)家精神是影響企業(yè)創(chuàng)新績效的一個重要因素。企業(yè)家是具有主動性的個體，應(yīng)具有良好的概念技能，管理者在日常工作中注重發(fā)揚企業(yè)家精神能夠更好地了解自己的工作角色并積極工作，以提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。Shin（2019）從企業(yè)家混合價值取向和企業(yè)家精神入手，通過實驗證明企業(yè)家的混合價值取向正向影響企業(yè)創(chuàng)新績效，企業(yè)家精神促進了混合價值取向和創(chuàng)新績效的融合。從組織層面來說，企業(yè)家精神是一種戰(zhàn)略選擇，是組織為了適應(yīng)環(huán)境變化而尋求自身發(fā)展的創(chuàng)新戰(zhàn)略，會對企業(yè)的新興戰(zhàn)略產(chǎn)生重大影響。Etriya等（2019）也證明更具企業(yè)家精神的企業(yè)會獲得更高的創(chuàng)新績效和財務(wù)績效。

另外，Zahra等（1993）的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家精神在不同環(huán)境背景下對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響的內(nèi)容不同。學(xué)者們對其展開了進一步的研究。對于國有企業(yè)來說，管理者個人層面的創(chuàng)新精神最有利于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升，因此國有企業(yè)的企業(yè)家應(yīng)注重創(chuàng)新，時刻為企業(yè)的改革提供精神動力。對于民營企業(yè)來說，企業(yè)家的冒險精神、獨斷精神和變革精神對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響更為強烈，因此對于民營企業(yè)而言，想要獲得高的創(chuàng)新績效，就要建立與外部環(huán)境相匹配的以這三種精神為核心的創(chuàng)新動力模型。而對外資企業(yè)來說，企業(yè)家的知識水平、文化背景、對研發(fā)與技術(shù)水平的重視都會對企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響，因此對于外資企業(yè)來說，良好知識水平、文化背景的企業(yè)家以及對研發(fā)技術(shù)投入較多的企業(yè)能夠獲得更多的創(chuàng)新績效。因此，企業(yè)家是企業(yè)創(chuàng)新的主要推動力量，企業(yè)家精神是企業(yè)前進的文化力量。企業(yè)家擔(dān)負著激發(fā)員工創(chuàng)新活力、促進提升企業(yè)創(chuàng)新績效的重任，為企業(yè)創(chuàng)新績效及保證企業(yè)整體創(chuàng)新活動質(zhì)量提供了堅實的基礎(chǔ)。

總之，創(chuàng)新績效對企業(yè)至關(guān)重要，企業(yè)在制定決策時，要充分考慮到技術(shù)技能、人際技能和概念技能在企業(yè)的創(chuàng)新績效中發(fā)揮的不同作用，注重從基層、中層和高層相對應(yīng)的政策入手，制定與各層級相匹配的創(chuàng)新戰(zhàn)略，并在各類創(chuàng)新主體之間合理分配企業(yè)的創(chuàng)新資源以確保自己的競爭優(yōu)勢，這對企業(yè)的持續(xù)性發(fā)展具有重要的意義。