經(jīng)濟(jì)增長與企業(yè)家精神關(guān)系研究綜述

□文/劉鑫瑤

（首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 北京）

［提要］20世紀(jì)90年代興起的企業(yè)家精神理論影響日益深厚。本文回顧20世紀(jì)70年代以來有關(guān)企業(yè)家精神的一般理論，通過對相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，把握企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在關(guān)系。

20世紀(jì)70年代以來，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程逐漸加快，科學(xué)技術(shù)發(fā)展逐漸迅猛，致使經(jīng)濟(jì)發(fā)展范式發(fā)生巨大變化。西方國家創(chuàng)業(yè)率呈現(xiàn)攀升趨勢，企業(yè)家的社會地位顯著提升，技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)開始引領(lǐng)科學(xué)技術(shù)變革，小型創(chuàng)新企業(yè)迎來發(fā)展機(jī)會。與此同時，收入不斷提升必然導(dǎo)致需求的多樣化和獨特性增加，創(chuàng)新型企業(yè)和小型企業(yè)成為新型專業(yè)化產(chǎn)品的主要提供者。不同國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整出現(xiàn)異質(zhì)性，那些注重培養(yǎng)企業(yè)家精神的國家，其政策和體制更加趨向于柔性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增長范式由管理型經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。這種范式的轉(zhuǎn)變背后一個重要原因就是企業(yè)家精神對于經(jīng)濟(jì)增長的意義。

一、企業(yè)家精神的定義

企業(yè)家精神是指人們競相成為企業(yè)家的一種行為，是指著手工作、尋求機(jī)會，通過創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)實現(xiàn)個人目標(biāo)，并滿足社會需求。美國管理學(xué)家彼得·德魯克將企業(yè)家精神定義為社會創(chuàng)新精神，并將這種精神提升到促進(jìn)社會進(jìn)步的杠桿作用的地位上。熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家的職能就是創(chuàng)新，企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有力推動者，而企業(yè)家精神就是不斷需求創(chuàng)新的精神，是社會發(fā)展的驅(qū)動力量。桑巴特認(rèn)為，企業(yè)家精神是一種不可遏制的、動態(tài)的力量，是一種全世界都在追求的積極的精神，包括重視核算和效益?？堤佚埡湍翁貙⑵髽I(yè)家精神和風(fēng)險承擔(dān)聯(lián)系在一起?？破澕{認(rèn)為企業(yè)家精神就是以市場為中心的學(xué)習(xí)過程，他強(qiáng)調(diào)企業(yè)家精神的利用市場內(nèi)在的獲利機(jī)會方面。

二、企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究

熊彼特曾強(qiáng)調(diào)追求利潤最大化的企業(yè)家對于推動經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)新的重要作用。在此之后，有關(guān)企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究可以從以下幾個方面進(jìn)行歸類：

（一）企業(yè)家精神與創(chuàng)新。熊彼特和鮑莫爾都將企業(yè)家視為創(chuàng)新者，企業(yè)家的創(chuàng)新與長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)。由于創(chuàng)新之后的技術(shù)會吸引模仿者競爭模仿，最初的經(jīng)濟(jì)會呈現(xiàn)繁榮景象，然而模仿者的效率始終不敵創(chuàng)新者，因此經(jīng)濟(jì)又會出現(xiàn)蕭條。企業(yè)家精神是否能夠推動經(jīng)濟(jì)增長，應(yīng)該按照社會生產(chǎn)效率的特征嚴(yán)格加以區(qū)分。鮑莫爾就曾指出，企業(yè)家精神應(yīng)該分為生產(chǎn)性和非生產(chǎn)性兩種，企業(yè)家在社會中的供給是非均衡的，既有生產(chǎn)性的、生產(chǎn)效率高的生產(chǎn)活動，如技術(shù)創(chuàng)新，同時也有非生產(chǎn)性的企業(yè)家活動，如尋租等。企業(yè)家供給的比例由社會對于這些活動的報酬所決定。馬庫斯·德雅爾丹從兩個方面研究企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長間的關(guān)系。首先，他研究了二者之間的內(nèi)生聯(lián)系，認(rèn)為創(chuàng)新型企業(yè)家精神是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量；其次，他認(rèn)為如果企業(yè)家資源在非生產(chǎn)性活動如尋租中出現(xiàn)低效配置，那么作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定因素的企業(yè)家資源就會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯甚至衰退。

（二）企業(yè)家精神與承擔(dān)風(fēng)險。奈特把企業(yè)家精神視為承擔(dān)風(fēng)險，之后同意其觀點的學(xué)者將企業(yè)家精神納入新古典經(jīng)濟(jì)內(nèi)進(jìn)行研究。他們認(rèn)為，許多創(chuàng)新是由個人完成而不是廠商。他們的分析結(jié)果表明，均衡可以自動獲得，并且看不見的手會引領(lǐng)市場走向均衡。利根和歐文的模型著重分析了風(fēng)險的原理，認(rèn)為人力資本有兩種類型：創(chuàng)新型和經(jīng)理型。他們認(rèn)為創(chuàng)新型通過工作經(jīng)歷積累人力資本，而經(jīng)理型通過培訓(xùn)和學(xué)習(xí)積累人力資本，同時創(chuàng)新型比經(jīng)理型承擔(dān)的風(fēng)險更大。模型顯示，個人傾向于通過接受教育來提升人力資本，直到時間均衡。在中等收入國家，創(chuàng)新者能發(fā)揮更大作用，而在發(fā)達(dá)國家，經(jīng)理型收入更高，兩種人力資本對于推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說都不可或缺。格蘭西和麥奎德等的“企業(yè)家經(jīng)濟(jì)”模型中，代理人對市場機(jī)會十分敏感，個人的創(chuàng)業(yè)過程和技術(shù)選擇成為模型的內(nèi)生變量。個人選擇是繼續(xù)在企業(yè)中還是創(chuàng)立新的企業(yè)。模型中的個人因為風(fēng)險的不確定性而產(chǎn)生異質(zhì)性，這種異質(zhì)性決定了均衡狀態(tài)下的技術(shù)和廠商的不同特點，在該模型中，改變給定的風(fēng)險程序，其均衡結(jié)果有所差異。

（三）企業(yè)家精神與市場?？缕澕{假設(shè)市場存在信息不對稱，并引入企業(yè)家精神對市場進(jìn)行分析。Holcombe在柯茲納的基礎(chǔ)上加以拓展，他認(rèn)為企業(yè)家精神本質(zhì)是一種發(fā)現(xiàn)程序，是對未被識別的機(jī)會的一種敏感性。企業(yè)家通過投機(jī)和套利修正錯誤，其市場過程變現(xiàn)為各種各樣分散的個人逐利活動。他們認(rèn)為，效用和生產(chǎn)函數(shù)不能獨立于評價主體之外，正是在企業(yè)家的逐利活動中，市場參與者為實現(xiàn)其計劃所必需的市場知識變得越來越重要。企業(yè)家能夠刺激社會利用現(xiàn)有的分散在市場的各種知識來取得對現(xiàn)有資源充分利用的最高效率，因此企業(yè)家和這種活動能夠刺激社會不斷提升現(xiàn)有資源的利用率，還能產(chǎn)生新的技術(shù)知識，進(jìn)一步推動社會的發(fā)展。班納吉和紐曼認(rèn)為，個人的職業(yè)選擇取決于資本市場的缺陷所導(dǎo)致的財富擴(kuò)散，財富缺乏的代理人不得不為財富富足的委托人工作，由此成為企業(yè)家。Holcombe建立的模型中，企業(yè)家的高明見地會產(chǎn)生盈利機(jī)會，企業(yè)家精神會引發(fā)變革，變革又反過來為企業(yè)家精神的發(fā)展創(chuàng)造條件。這樣企業(yè)家精神便成為了一種傳導(dǎo)機(jī)制。

（四）企業(yè)家精神與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長問題。有關(guān)研究中，這一問題從企業(yè)家精神的核心來看，主要指新產(chǎn)品與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，這類模型進(jìn)一步擴(kuò)展為在開放經(jīng)濟(jì)體系下進(jìn)行的研究，新產(chǎn)品的含義包括產(chǎn)品種類增加和產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)。阿吉翁和豪伊特的模型遵循從品類增加到質(zhì)量提升的研究路徑，進(jìn)一步解釋了“創(chuàng)造性破壞”的概念。同時，他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長并不穩(wěn)定，存在著多重均衡，甚至存在零增長陷阱，具體取決于創(chuàng)新者的企業(yè)家精神。對模型進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，跨期的擴(kuò)散效應(yīng)使得增長率下降，而替代效應(yīng)又會使得增長率上升。創(chuàng)新會刺激經(jīng)濟(jì)增長，而資本積累和創(chuàng)新增長也是經(jīng)濟(jì)增長加速的驅(qū)動力。

（五）企業(yè)家精神與制度框架。制度是一種正式的或者非正式的約束條件，影響著企業(yè)的生產(chǎn)行為。適用于企業(yè)家精神的制度框架是一系列基本的政治、經(jīng)濟(jì)、社會和法律制度的總和。這些基本制度為生產(chǎn)、交易和分配創(chuàng)造基礎(chǔ)。在這些基本制度中的私人財產(chǎn)所有權(quán)的法律規(guī)定深刻影響著企業(yè)家行為的內(nèi)涵和外延。一些學(xué)者認(rèn)為，特殊的企業(yè)家與一般的企業(yè)家的不同之處在于，他們對基本制度的深刻洞察力和敏感度，以及能夠抓住制度創(chuàng)新過程中存在的盈利機(jī)會，他們把這些特殊的企業(yè)家，命名為“制度企業(yè)家”。制度框架中除了正式制度，還包含著非正式制度，我們可以將其理解為一種文化規(guī)范，它同樣影響著企業(yè)家的價值觀和行為。文化規(guī)范決定了一個社會能夠接受企業(yè)家行為的最終目標(biāo)是盈利這一觀點。文化中的風(fēng)俗習(xí)慣也為企業(yè)家規(guī)定了特別多角色，進(jìn)而決定他們的社會地位。當(dāng)正式制度失敗或者并不完善時，非正式制度將發(fā)揮重要的作用，在一個結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定的脆弱環(huán)境里，私下的人際關(guān)系網(wǎng)和私人關(guān)系在幫助企業(yè)家調(diào)配資源方面起到了關(guān)鍵作用。非正式制度深刻反映了以個人信用形式出現(xiàn)的社會資本的重要性，這種社會資本成了進(jìn)入企業(yè)家世界的資源。

（六）企業(yè)家精神與競爭優(yōu)勢。與此主題相關(guān)的研究主要集中在兩個領(lǐng)域：新建企業(yè)以及地區(qū)與行業(yè)差異。對于新建企業(yè)，從企業(yè)生存和發(fā)展的角度分析企業(yè)家精神對經(jīng)濟(jì)績效的影響，該領(lǐng)域的學(xué)者認(rèn)為，廠商規(guī)模和廠商年齡與經(jīng)濟(jì)績效正相關(guān)。相對而言，新建企業(yè)和小企業(yè)都要比大企業(yè)發(fā)展速度更快。其中，成長速度最快且成功率最高的新建企業(yè)大多是作為現(xiàn)有大企業(yè)的延伸部分而建立起來的。除此之外，企業(yè)家精神在很大程度上是一種區(qū)域性現(xiàn)象，在不同國家之間對經(jīng)濟(jì)績效作出貢獻(xiàn)的創(chuàng)業(yè)行為存在著巨大的區(qū)域差異性。Porter運用SCP模型框架分析產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，企業(yè)家的競爭逐漸外化為地區(qū)之間的競爭。Romer用模型分析了產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)在機(jī)理、知識外溢造成的集聚效應(yīng)以及導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)分布不均衡問題。知識和信息在單一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的擴(kuò)散化和當(dāng)?shù)鼗斐傻慕Y(jié)果是企業(yè)家精神在不同的行業(yè)和地區(qū)之間的明顯差異。

（七）企業(yè)家精神與競爭選擇。Richard Nelson和Sidey Winter認(rèn)為，從達(dá)爾文主義發(fā)展而來的演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠更好地解釋技術(shù)進(jìn)步，提出了一個吸收自然選擇論和企業(yè)組織行為理論的綜合分析框架。演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是個人面臨不確定性和不完全知識的背景，能夠創(chuàng)造和拓展其狀態(tài)空間的特征，合作性和非合作性行為可以同時并存于市場中，市場是以“非均衡狀態(tài)”為常態(tài)的。Grebel等的研究試圖將企業(yè)家精神融入到演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)框架中。在Grebel的模型中，每個主體都包含著創(chuàng)業(yè)精神、人力資本、風(fēng)險資本和社會網(wǎng)絡(luò)這四個要素，其中創(chuàng)業(yè)精神被作為個體特征中無法衡量的“余值”，作為企業(yè)家的無形特征。然而，由于這些要素的異質(zhì)性，在有限理性的情況下進(jìn)行短期決策，行為主體以日常行為習(xí)慣為基礎(chǔ)，既要進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整和學(xué)習(xí)行為，又要采取創(chuàng)新行為，這將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)體系持續(xù)地遠(yuǎn)離均衡狀態(tài)。

綜上，盡管企業(yè)家精神并沒有一個被學(xué)者廣為接受的定義，但是研究者們分析的是企業(yè)家的行為活動。企業(yè)家精神主要在三個方面影響經(jīng)濟(jì)增長：競爭、創(chuàng)新、就業(yè)，其中創(chuàng)新是關(guān)鍵要素。今后的研究要在正確把握企業(yè)家精神內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，通過不同的角度和方法來理解和分析企業(yè)家精神，以豐富我們對其最本質(zhì)的認(rèn)識。