《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2020》關(guān)于通知義務(wù)的有關(guān)問題

文/張振安 編輯/韓英彤

通過對Incoterms?2020的逐條解讀，我們應(yīng)深入理解各貿(mào)易術(shù)語下通知義務(wù)的細微變化及其對實際貿(mào)易操作的影響，完善銷售合同通知條款的約定，以保證合同的順利開展。

為了便于當事人協(xié)商國際貿(mào)易合同的有關(guān)條款，降低誤解和減少風險，明確各方責任，國際商會制定了《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（Incoterms?），主要明確以下內(nèi)容：買賣雙方的權(quán)利和義務(wù)、貨物的交付地點、貨物風險轉(zhuǎn)移、費用的分擔方式。

自1936年國際商會出臺第一版的國際貿(mào)易術(shù)語，再到《2020年國際貿(mào)易屬于解釋通則》（以下簡稱“Incoterms?2020”）生效，《國際貿(mào)易屬于解釋通則》經(jīng)過了8次修訂，其中有些術(shù)語由于很少使用而刪除，有些術(shù)語的縮寫形式有了變化，有些術(shù)語的規(guī)定出現(xiàn)了調(diào)整等，以適應(yīng)國際貿(mào)易和國際運輸發(fā)展的需要，不過各版本的《國際貿(mào)易屬于解釋通則》均有效，當事人可以選擇相應(yīng)的適用版本。

整體而言，Incoterms?2020延續(xù)了Incoterms?2010的體系和框架，即按照運輸方式的不同，將11種貿(mào)易術(shù)語分為適用水上運輸方式的貿(mào)易術(shù)語和可適用任何運輸方式的貿(mào)易術(shù)語兩類。適用水上（海運及內(nèi)河）運輸方式的貿(mào)易術(shù)語有4種，主要為船邊交貨（FAS）、船上交貨（FOB）、成本加運費（CFR）、成本、保險加運費（CIF）；適用任意一種或多種運輸方式的貿(mào)易術(shù)語則有7種，分別系工廠交貨（EXW）、貨交承運人（FCA）、運費付至（CPT）、運費和保險費付至（CIP）、目的地交貨（DAP）、目的地卸貨后交貨（DPU）、完稅后交貨（DDP）。Incoterms?2020在Incoterms?2010的基礎(chǔ)上進行了適當調(diào)整，主要修改內(nèi)容：刪除了DAT，增加了DPU；明確了CIP術(shù)語保險險別；補充了FCA術(shù)語情況下買方背書賣方取得有裝船提單以及相應(yīng)的費用承擔；賣方自行運輸方式；運輸?shù)陌脖Ｒ蟮戎饕獌?nèi)容。

在國際貿(mào)易的實踐中，買賣雙方相互之間的及時以及充分通知是非常重要的一個環(huán)節(jié)，溝通不暢可能會由于沒有通知或者未及時通知導致另一方造成不必要麻煩或者損失。因此，筆者旨在結(jié)合Incoterms?2020對買賣雙方通知義務(wù)的規(guī)定，總結(jié)和分析國際貿(mào)易中較容易被忽視的通知義務(wù)以及需要注意的事項。

Incoterms?新增安保責任對于通知義務(wù)的影響

在以往的實踐中，安全措施往往是交易各方的隱性議程，但如今，這些措施被載入術(shù)語正文，要求提供更高程度的透明度和責任感。Incoterms?2010僅在各規(guī)則的A2/B2及A10/B10中簡單提及了安保要求。Incoterms?2020將與之相關(guān)的安保要求明確規(guī)定在了各個術(shù)語的A4“運輸合同”及A7“出口清關(guān)”中，因安保要求增加的成本，也在A9/B9費用劃分條款中作了更明確的規(guī)定。在運輸安全方面，對集裝箱進行強制性檢查等要求越來越普遍，這類要求增加了運輸成本。在2020年的版本中，特別是在FCA條款下，對如何遵守運輸安全和安保要求提出了更明確的指導。根據(jù)A4和B4條款的規(guī)定，賣方和買方需要確保他們遵守所有適用運輸相關(guān)的安全要求，并且在交貨過程中，提供任何與運輸相關(guān)安全要求的信息。買方在通知賣方時，除了提供承運人的名字、交貨時間和地點外，還必須達到包括運輸模式和任何相關(guān)的安全要求。這確保了所有相關(guān)的安全措施都得到了妥善處理，減少了交貨過程中可能出現(xiàn)的安全問題。

Incoterms? 2020術(shù)語對買賣雙方通知義務(wù)的規(guī)定和區(qū)別

Incoterms?2020術(shù)語對買賣雙方通知義務(wù)的規(guī)定

EXW、DAP、DPU、DDP四個術(shù)語均規(guī)定：賣方必須向買方發(fā)出為買方提取貨物所需的任何通知；買方無論何時根據(jù)約定，當買方有權(quán)決定約定期限內(nèi)的時間及/或指定目的地的提貨點時，買方必須給予賣方充分通知。

CPT、CIP、CFR和CIF這四個術(shù)語均規(guī)定：賣方必須向買方發(fā)出已按照A2完成交貨的通知，必須向買方發(fā)出任何所需通知以便買方收取貨物；無論何時根據(jù)約定，當買方有權(quán)決定發(fā)貨時間及/或指定目的地的收貨點時，買方必須給予賣方充分通知。

FCA、FAS、FOB這三個術(shù)語就賣方的通知義務(wù)均規(guī)定：賣方必須就其已按照A2完成交貨或買方指定的承運人或其他人未在約定期限內(nèi)提貨的情況給予買方充分通知。這三個術(shù)語就賣方的通知義務(wù)規(guī)定略有不同，F(xiàn)AS和FOB的規(guī)定相同，而FCA買方的通知義務(wù)規(guī)定比較多，具體如下：FCA買方必須通知賣方：指定的承運人或其他人的名稱，該通知應(yīng)留出充分時間，以便賣方能按照A2完成交貨；在約定交貨期限內(nèi)所選擇的由指定的承運人或其他人收取貨物的時間（如有）；指定的承運人或其他人使用的運輸方式，包括任何與運輸有關(guān)的安全要求以及在指定交貨地的收貨點。

FAS和FOB術(shù)語規(guī)定，買方必須就任何運輸相關(guān)的安全要求、船舶名稱、裝貨點以及約定期限內(nèi)所選擇的交貨時間（如有）給予賣方充分通知。

Incoterms?2020規(guī)則關(guān)于術(shù)語的通知義務(wù)的主要區(qū)別

EXW、DAP、DPU、DDP和CPT、CIP、CFR和CIF均規(guī)定賣方必須向買方發(fā)出為買方便于提貨所需的任何通知，當買方有權(quán)決定約定期限內(nèi)的時間及/或指定目的地的提貨點時，買方必須給予賣方充分通知，強調(diào)通知應(yīng)當充分，一次買賣雙方規(guī)定的通知義務(wù)的要求不完全一樣，也就是應(yīng)明確賣方的通知義務(wù)和買方的充分通知義務(wù)。

FCA、FAS、FOB規(guī)定買雙方的通知義務(wù)均為充分通知，并且約定了FAS和FOB術(shù)語情況下，賣方就其完成交貨或未完成交貨（承運人未提貨）的充分通知義務(wù)。FCA術(shù)語則應(yīng)當通知承運人（或其他人）的名稱、收取貨物的時間（如有）、運輸方式（包括安全要求）以及收貨點的充分通知義務(wù)。

買方未發(fā)出通知導致貨物風險轉(zhuǎn)移的變化及額外費用的承擔問題

在EXW術(shù)語和D組術(shù)語下，賣方通過將貨物交付給買方履行交貨義務(wù)，并且風險轉(zhuǎn)移給了買方。

同樣在C組術(shù)語下，賣方可以在沒有買方參與的情況下通過將貨物交給賣方自己指定的承運人或裝上船履行交貨義務(wù)，并且風險轉(zhuǎn)移給了買方。

但是，F(xiàn)組術(shù)語賣方需要買方的適當配合，也就是買方必須就任何運輸相關(guān)的安全要求、船舶名稱（FCA術(shù)語時承運人或者第三人）、裝貨點以及約定期限內(nèi)所選擇的交貨時間（如有）給予賣方充分通知。只有這樣賣方才能履行交貨義務(wù)，并且風險才能轉(zhuǎn)移給買方。

因此，所有術(shù)語均規(guī)定，如果買方有責任確定在規(guī)定期限內(nèi)交付貨物的時間或具體的交付或收貨地點時，買方就有了充分通知的義務(wù)，同時F組術(shù)語由于買方負責租船，因此該組術(shù)語補充規(guī)定買方還應(yīng)當履行買方所租船舶名稱（FCA術(shù)語時承運人或者第三人）以及貨物運輸?shù)陌踩蟮瘸浞滞ㄖx務(wù)，如果買方未按B10的要求發(fā)出通知，賣方就無法交付合同項下的貨物。因此，買方不履行該通知義務(wù)將可能導致風險提前轉(zhuǎn)移，也就是買方未按照B10通知將導致風險“從約定的交貨日期或約定交貨期限屆滿時”轉(zhuǎn)移給買方，而不是從交貨時轉(zhuǎn)移給買方，術(shù)語特別強調(diào)的是風險的轉(zhuǎn)移以相應(yīng)的貨物特定化為合同項下的貨物為前提條件。所謂貨物的特定化，也就是將貨物由種類物變成特定物，通常是指在貨物的包裝上刷噴頭，打上標識，與其他同類貨物能清楚地分開，向買方發(fā)出通知該批貨物屬于合同項下貨物。因此，如果貨物仍為種類物時，在特定化之前，貨物風險不能在交貨之前轉(zhuǎn)移買方。

與貨物滅失或損壞風險的轉(zhuǎn)移情況一樣，所有術(shù)語均規(guī)定賣方和買方之間的費用劃分發(fā)生在交貨點（EXW術(shù)語和D組術(shù)語實際交貨給買方，F(xiàn)組術(shù)語和C組術(shù)語裝上船或者交給承運人），賣方承擔交貨義務(wù)之前發(fā)生的所有費用，買方承擔后續(xù)的任何費用，同時B9條款規(guī)定，如果貨物已經(jīng)明確“特定化”為合同項下的貨物時，如果買方未提貨或未向賣方發(fā)出充分通知而產(chǎn)生了額外費用時，買方承擔由此造成賣方產(chǎn)生的額外費用。

國際貿(mào)易合同需要明確買賣雙方的通知事項及不通知的不利后果

盡管Incoterms?2020要求買賣雙方及時履行通知或者充分通知的義務(wù)，但是并沒有規(guī)定未發(fā)出此類通知的后果，如果買賣雙方?jīng)]有根據(jù)合同約定的術(shù)語履行通知義務(wù)時，除了規(guī)定了風險轉(zhuǎn)移的變化以及額外費用的承擔問題，當事人還需要考慮未通知一方可能構(gòu)成違約甚至根本性違約，因此可能需要根據(jù)銷售合同適用的準據(jù)法對這種違約行為承擔相應(yīng)的違約責任。

所有術(shù)語并沒有規(guī)定“充分通知”的內(nèi)涵，由于通知的內(nèi)容因合同的不同約定有所不同，因此，就需要買賣雙方基于約定的術(shù)語完善合同有關(guān)通知條款，例如，發(fā)出通知的時間以及未（未及時）通知導致的不利后果等，明確雙方的通知義務(wù)，避免由于約定不清或者約定不明，導致雙方對由于一方未履行或者未及時履行通知義務(wù)導致根據(jù)約定的術(shù)語進行解釋時存在爭議產(chǎn)生糾紛。

例如，在FOB術(shù)語情況下，買方負責備貨，賣方負責租船，由于合同簽訂之后貨物市場價格的上漲，賣方不履行交貨義務(wù)，在買方訴賣方由于未交貨構(gòu)成根本性違約而要求賠償損失的訴訟案件中，被告答辯認為被告已經(jīng)備好貨，但由于買方?jīng)]有租船或者訂艙導致被告無法履行交貨義務(wù)，盡管FOB術(shù)語均規(guī)定了買方和賣方的“充分通知”義務(wù)，但由于原告和被告均未及時履行通知義務(wù)，導致買方應(yīng)該勝訴的案件在訴訟過程中由于未履行租船訂艙的通知義務(wù)，導致到底是買方違約還是賣方違約的認定存在不確定性，最終原告由于其履行合同也存在可能的違約情形導致最終和解以解決雙方的糾紛。因此，在FOB術(shù)語情況下，就要約定買方的備貨時間以及通知貨物備妥的預計時間以及賣方的租船訂艙時間以及船舶預計到達港口的裝貨時間，并明確通知時間以及未履行通知義務(wù)導致另一方可以延期履行相應(yīng)義務(wù)的權(quán)利以及相應(yīng)的解除合同的后果等。

同樣可能出現(xiàn)未通知導致另一方損失的情況下，在CFR或者CPT術(shù)語情況下，如果合同未約定賣方有關(guān)裝船的通知義務(wù)，包括裝船時間、船名、船旗國等內(nèi)容，賣方未及時發(fā)出通知，可能會在買方投保之前船舶已經(jīng)由于海上風險導致貨損貨差，甚至發(fā)生沉船事故，導致買方未及時辦理保險手續(xù)或者無法辦理保險手續(xù)產(chǎn)生爭議或者糾紛等問題。

綜上，Incoterms?2020規(guī)定了買賣雙方通知義務(wù)，無論是在傳統(tǒng)的貿(mào)易模式下，還是在當下數(shù)字化和全球化的商業(yè)環(huán)境中，通知義務(wù)都扮演著重要的角色。通知作為貿(mào)易雙方合作的橋梁，是風險管理和成本控制環(huán)節(jié)的關(guān)鍵抓手。通過對Incoterms?2020的逐條解讀，我們得以深入理解各貿(mào)易術(shù)語下通知義務(wù)的細微變化及其對實際貿(mào)易操作的影響，同時應(yīng)完善銷售合同通知條款的約定，就發(fā)出通知的時間、通知的內(nèi)容、未通知的不利后果等進行明確約定，以便于雙方明確各自的義務(wù)及未履行的不利后果，履行各自合同項下的義務(wù)，保證合同的順利開展。