制度環(huán)境、產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)開放式創(chuàng)新路徑
——基于中美兩國19家企業(yè)的多值集定性比較分析

馬曉飛，杜中文

（北京郵電大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100876）

1 研究背景

開放式創(chuàng)新是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，能夠較好地利用企業(yè)內(nèi)外部資源，最終實現(xiàn)創(chuàng)新目的的過程［1］。相比于以往的封閉式創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新更加強調(diào)企業(yè)對外部資源的獲取和利用。金珺［2］等、Theyel［3］研究表明，開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效以及研發(fā)效率之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。Tsai［4］認為，通過開放式創(chuàng)新獲取的外部知識和異質(zhì)性資源是提高企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)鍵性資源。美國的開放式創(chuàng)新起步較早，20世紀80年代初，在美國政府的鼓勵下，美國企業(yè)的創(chuàng)新便開始呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化和開放化的特點［5］，不僅備受學(xué)術(shù)界的關(guān)注，也是其他企業(yè)學(xué)習(xí)的典范?，F(xiàn)階段，企業(yè)面臨更加復(fù)雜多變的環(huán)境，其技術(shù)創(chuàng)新面臨的風(fēng)險和不確定性都大大增加，而開放式創(chuàng)新可以幫助企業(yè)將風(fēng)險降到最低，減少技術(shù)創(chuàng)新在技術(shù)和市場方面的不確定性［6］，因而被越來越多的企業(yè)選擇。

相關(guān)研究大都將開放式創(chuàng)新作為自變量研究其對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，并得出了較為一致的結(jié)論；少數(shù)學(xué)者基于單一變量研究其對開放式創(chuàng)新的影響，這些單一變量大多與企業(yè)自身的開放度、知識吸收轉(zhuǎn)化程度相關(guān)。Bronzini等［7］、王鋒正等［8］研究表明，企業(yè)之外的制度環(huán)境和產(chǎn)學(xué)研合作都與企業(yè)的開放式創(chuàng)新有著密切關(guān)系，但現(xiàn)有研究只關(guān)注單一的制度環(huán)境要素或者產(chǎn)學(xué)研合作對企業(yè)開放式創(chuàng)新的影響，忽視了開放式創(chuàng)新是多種因素共同作用的結(jié)果，任何單一的要素都不會直接促成企業(yè)開放式創(chuàng)新；同時，有關(guān)中美開放式創(chuàng)新的比較研究仍顯匱乏。因此，本文采用定性比較分析（QCA）方法分析對比中美兩國企業(yè)開放式創(chuàng)新成功的多重條件路徑組合，為中國企業(yè)的開放式創(chuàng)新提供不同的路徑選擇。

2 研究進展與研究框架

2.1 研究進展

開放式創(chuàng)新作為企業(yè)創(chuàng)新的新范式，強調(diào)企業(yè)創(chuàng)新方式的改變，相對于傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新更能提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。從通過開放式創(chuàng)新取得成功的企業(yè)來看，企業(yè)所處的制度環(huán)境發(fā)揮了重要作用，其中政府補貼以及政治關(guān)聯(lián)有助于企業(yè)獲得更多的政治資源［9］，幫助企業(yè)向外部傳遞利好信號，增強其他相關(guān)企業(yè)的合作意愿［10］，從而建立起外部合作網(wǎng)絡(luò)，獲得更多的外部知識和創(chuàng)新資源［11］；同時，政府營造的良好知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境也為企業(yè)與外部組織的合作交流提供了安全保障，為企業(yè)的開放式創(chuàng)新提供了必要的制度條件［7］。從投資環(huán)境來看，開放式創(chuàng)新成功的企業(yè)都處于較好的投資環(huán)境中，能夠通過外商直接投資或?qū)ν庵苯油顿Y將國外的先進技術(shù)進行吸收融合，更好地服務(wù)于母國的技術(shù)創(chuàng)新與進步［12］。此外，從產(chǎn)學(xué)研合作環(huán)境來看，越來越多的企業(yè)紛紛選擇與高校、研究機構(gòu)以及其他企業(yè)合作以提高自身的創(chuàng)新效率，提高競爭力；或是通過創(chuàng)建基于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)技術(shù)的開放式創(chuàng)新平臺，以吸引更多合作伙伴，幫助自身實現(xiàn)資源互通，提高開放式創(chuàng)新績效［2］。回顧已有研究，與開放式創(chuàng)新緊密相關(guān)的因素主要集中在以下方面。

2.1.1 政府補貼

大多數(shù)文獻主要從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出入手，探討政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。有研究認為政府補貼能夠刺激企業(yè)的研發(fā)投入，提高企業(yè)創(chuàng)新績效［13］；徐一平等［14］、Caloffi等［15］認為，政府補貼對開放式創(chuàng)新也產(chǎn)生了正向調(diào)節(jié)作用，政府補貼可以幫助企業(yè)更好地整合內(nèi)外部資源，建立起與外部企業(yè)之間的開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；同時，Herrera［16］指出，政府補貼還可以提高企業(yè)的研發(fā)投入，從而提高開放式創(chuàng)新績效。此外，有研究還發(fā)現(xiàn)，在開放式創(chuàng)新過程中獲得更高程度的政府補貼的企業(yè)，會表現(xiàn)出更強的合作意愿，此時企業(yè)之間合作關(guān)系的建立將更加明確，知識交互、協(xié)同創(chuàng)新的動力也更足［17］。

2.1.2 政治關(guān)聯(lián)

政治關(guān)聯(lián)是一種非正式的制度安排，是指企業(yè)的高管人員有一定的政治背景或與政府官員建立某種特殊的關(guān)系［18］。具體可表現(xiàn)為企業(yè)董事長是前任或現(xiàn)任人大代表、政協(xié)委員以及曾經(jīng)或現(xiàn)在于政府及軍隊任職［19］。綜合Boubakri等［18］、王德祥等［20］研究可知，無論在中國還是美國，有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)不僅僅獲得了政治資源，還獲得了與更多外部企業(yè)合作的機會，從而促進了企業(yè)的開放式創(chuàng)新。政治關(guān)聯(lián)主要通過使企業(yè)獲知更多的有關(guān)創(chuàng)新政策的政府信息，這些信息可以為企業(yè)開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略提供很好的導(dǎo)向［21］。因此，與政府建立一定關(guān)系的企業(yè)會捕捉到更多的情報信息，且獲取的政治資源越多，與其他企業(yè)建立合作關(guān)系的可能性也越大。

2.1.3 知識產(chǎn)權(quán)保護制度

大多數(shù)學(xué)者認為，相同條件下，良好的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境能夠進一步提高企業(yè)的開放式創(chuàng)新意愿，直接促進了企業(yè)創(chuàng)新績效的提高，如蔡地等［22］、王鈺等［23］研究所述。由于企業(yè)專有知識的使用具有一定的擴散性，在知識產(chǎn)權(quán)保護不到位的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新意愿和積極性就會受到影響。尤其在開放式創(chuàng)新背景下，企業(yè)創(chuàng)新成果的開放邊界進一步擴大，有效的知識產(chǎn)權(quán)保護是促成企業(yè)開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵［24］。由此可見，完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度可以降低企業(yè)開放式創(chuàng)新的風(fēng)險，有助于企業(yè)更快地獲取外部知識和資源，激勵企業(yè)產(chǎn)出更多的創(chuàng)新成果，提高企業(yè)的開放式創(chuàng)新水平。

2.1.4 外商直接投資

外商直接投資為企業(yè)獲取更多的外部知識和資源提供了條件。外商直接投資已經(jīng)成為發(fā)展中國家獲得先進技術(shù)的主要渠道，其帶來的技術(shù)外溢會促進企業(yè)的開放式創(chuàng)新［25］。外商直接投資對中國的技術(shù)創(chuàng)新具有推動作用，其邊際效益總體上是不斷提高的［26］；國外學(xué)者Potterie［27］認為來自技術(shù)發(fā)達國家的投資對母國技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響更大。因此本文認為，外商直接投資更容易使企業(yè)獲取外部資源，為本公司的技術(shù)進步和開放式創(chuàng)新提供了便利渠道。

2.1.5 對外直接投資

對外直接投資與企業(yè)開放式創(chuàng)新呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系［1］。對外直接投資帶來的逆向技術(shù)外溢是影響企業(yè)開放式創(chuàng)新成功與否的重要因素。李娟等［28］學(xué)者認為，對外直接投資通過逆向技術(shù)外溢對企業(yè)創(chuàng)新能力的提高起到了顯著的正影響，這種促進作用具有持續(xù)性，且呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢。因此，對外直接投資也是企業(yè)開放式創(chuàng)新獲取外部資源的重要途徑之一。

2.1.6 產(chǎn)學(xué)研合作

產(chǎn)學(xué)研合作強調(diào)了開放式創(chuàng)新中外部創(chuàng)新資源的重要性，是企業(yè)獲取異質(zhì)性資源、提高創(chuàng)新績效的重要途徑，來自高校、研究院所的外部知識在企業(yè)創(chuàng)新過程中發(fā)揮了重要作用［29］，對企業(yè)的開放式創(chuàng)新質(zhì)量和數(shù)量都產(chǎn)生正向影響［30］。除此之外，與高校以及研究院所的合作還能幫助企業(yè)降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新失敗的風(fēng)險［31］。如果企業(yè)和高校、研究院所之間形成合作，那么就說明企業(yè)已經(jīng)開始獲取并利用外部資源進行開放式創(chuàng)新，這也是企業(yè)開放式創(chuàng)新取得成功的一個重要指標，但并不意味著所有的產(chǎn)學(xué)研合作都可以提高創(chuàng)新績效。只有通過良好的合作行為，并在合作過程中有著明確的合作目標和利益分配等，建立穩(wěn)定、長久、有效的合作模式，才能夠提高合作效率［32］。

2.2 研究框架

本文研究框架如圖1所示。

圖1 研究框架

3 研究設(shè)計

3.1 研究方法的適用性

本文采用QCA方法研究企業(yè)開放式創(chuàng)新的多重條件組合，找出企業(yè)開放式創(chuàng)新的多種路徑。選擇QCA主要考慮了以下幾點：第一，本文以19個案例作為研究對象，與QCA的適用案例數(shù)量相符；第二，單個變量不會從根本上促成企業(yè)的開放式創(chuàng)新，同時開放式創(chuàng)新系統(tǒng)是一個復(fù)雜的動態(tài)系統(tǒng)，其形成也是多重因素共同作用的結(jié)果，因此本文選取了6個變量研究不同的條件組合對開放式創(chuàng)新的影響，運用QCA方法可以分析出可能的條件組合路徑以及核心影響因素；第三，部分變量在賦值時存在多值情況，同時還存在部分連續(xù)變量尚未有基于經(jīng)驗或理論支撐的閾值，因此采用mvQCA多值集的分析方法，并使用TOSMANA軟件中的thresholdssetter函數(shù)給變量的閾值提供合理的說明。

3.2 案例選擇和數(shù)據(jù)來源

3.2.1 案例選擇

根據(jù)現(xiàn)實觀察，開放式創(chuàng)新主要集中在制造業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)。美國企業(yè)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域取得的成果和經(jīng)驗，值得更多企業(yè)學(xué)習(xí)和研究；中國企業(yè)開放式創(chuàng)新起步雖晚，但在開放式創(chuàng)新上取得了一定成效。因此，本文選擇了來自中國和美國不同性質(zhì)類型和不同行業(yè)的19家開放式創(chuàng)新型企業(yè)進行比較。

中國案例企業(yè)中，東軟集團股份有限公司（以下簡稱“東軟”）借全球化之勢，不斷擴大國際離岸外包業(yè)務(wù)并建立了全球軟件與服務(wù)交付中心；海爾搭建開放式創(chuàng)新平臺，與全球的研發(fā)機構(gòu)和個人進行合作；海信集團推行“海外融智”計劃在全球范圍內(nèi)吸引創(chuàng)新力量；京東方科技集團股份有限公司（以下簡稱“京東方”）構(gòu)建了包含競爭對手、用戶等在內(nèi)的開放式創(chuàng)新價值鏈；美的在全球范圍建設(shè)研發(fā)中心，構(gòu)建了“2+4+N”的全球化研發(fā)網(wǎng)絡(luò)。深圳市騰訊計算機系統(tǒng)有限公司（以下簡稱“騰訊”）推出了騰訊眾創(chuàng)空間等各種開放平臺，參與和扶持創(chuàng)新項目，打造了一個互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)圈；新奧科技發(fā)展有限公司（以下簡稱“新奧科技”）打破傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新，融合全球資源和社會力量，推動前沿能源技術(shù)研發(fā)與利用；內(nèi)蒙古伊利實業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“伊利”）廣開創(chuàng)新大門，集合海內(nèi)外研發(fā)資源，與國外頂尖高校打造開放式創(chuàng)新平臺；小米科技有限責(zé)任公司（以下簡稱“小米”）利用價值網(wǎng)絡(luò)搭建了與國內(nèi)外行業(yè)的企業(yè)開放式創(chuàng)新交流與合作平臺；上海振華重工（集團）股份有限公司（以下簡稱“振華重工”）與科研院所進行深度合作，同時聆聽用戶聲音，以用戶需求為導(dǎo)向研發(fā)新產(chǎn)品。美國的案例企業(yè)中，3M、IBM和寶潔也始終保持與顧客的緊密聯(lián)系，很多新產(chǎn)品的問世都是來自顧客的創(chuàng)意；谷歌鼓勵員工為公司出謀劃策，給予研發(fā)人員更多的自由和創(chuàng)新激勵；蘋果公司選擇把軟件和硬件都對外開放；思科的開放式創(chuàng)新策略是與其他企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟或進行收購，從而迅速獲得新的技術(shù)創(chuàng)新方案；特斯拉開放了本企業(yè)的專利并建立起了企業(yè)之間的創(chuàng)新聯(lián)盟；微軟擁有全世界最大的實驗室之一，同時也資助、合作、直接購買各種研究機構(gòu)的相關(guān)創(chuàng)新成果，節(jié)省企業(yè)創(chuàng)新成本的同時獲得外部創(chuàng)新資源；英特爾的開放式創(chuàng)新模式則是充分利用企業(yè)的外部資源，贊助大學(xué)研究并且在大學(xué)周邊建立開放式的合作實驗室進行技術(shù)開發(fā)。

3.2.2 數(shù)據(jù)來源

中國政府的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于中國國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢示范企業(yè)以及國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市名單；企業(yè)專利數(shù)據(jù)來自中國國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的企業(yè)專利數(shù)據(jù)；其他企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)來自各企業(yè)官網(wǎng)以及各交易所公布的企業(yè)年報。美國政府的相關(guān)數(shù)據(jù)來自美國國家知識產(chǎn)權(quán)局（USPTO），其他美國企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)來自美國證券交易所中的企業(yè)年報和補充報告。

3.3 多分真值表

3.3.1 解釋變量賦值標準

（1）政府補貼。采用孫慧等［13］的測度方法，用政府補貼總額與企業(yè)研發(fā)投入總額以及兩者之間的比值測量政府補貼是否對企業(yè)的研發(fā)費用有擠出效應(yīng)。若企業(yè)研發(fā)投入逐年上升，則說明政府補貼對企業(yè)研發(fā)投入沒有擠出效應(yīng)，則賦值為0，反之賦值為1。

（2）政治關(guān)聯(lián)。在賦值時，根據(jù)中國國有企業(yè)的所有制性質(zhì)，將國有企業(yè)政治關(guān)聯(lián)因素賦值為1，非國有企業(yè)賦值為0。美國企業(yè)的高管成員是國會議員或者與政治團體、軍隊等有著密切聯(lián)系則賦值為1，反之為0。

（3）知識產(chǎn)權(quán)保護制度。借鑒徐揚等［33］研究，在對中國企業(yè)進行賦值時，采用知識產(chǎn)權(quán)局公布的國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市為判斷標準，除此以外，還考慮知識產(chǎn)權(quán)局公示的知識產(chǎn)權(quán)示范單位作為另一個指標，當(dāng)企業(yè)同時符合兩個標準，將知識產(chǎn)權(quán)賦值為2，滿足其中一個賦值為1，兩個都不滿足賦值為0?？紤]美國企業(yè)層面的數(shù)據(jù)較難獲得，在本文中，由于美國整體的知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)高于中國，所以統(tǒng)一將美國企業(yè)的該項指標賦值為3。

（4）對外直接投資（OFDI）。中國企業(yè)的賦值借鑒何彬等［34］的做法，根據(jù)商務(wù)部的《境外投資企業(yè)（機構(gòu)）備案結(jié)果公開名錄》檢索企業(yè)名稱，判定該企業(yè)是否屬于對外投資企業(yè)，是則賦值為1，反之為0。對于美國企業(yè)而言，通過其年報披露的細分市場以及官網(wǎng)公開信息判斷其是否在美國境外建立合資或獨資企業(yè)以及跨國公司，是則賦值為1，反之為0。

（5）外商直接投資（FDI）。大量研究表明，外商直接投資對中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有明顯的外溢作用。借鑒李昕等［35］的研究，通過企業(yè)年報中披露的前十大股東信息，有境外法人持股的賦值為1，反之為0。美國企業(yè)根據(jù)其年報以及年報補充文件中披露的股東持股情況，并結(jié)合中國國內(nèi)新浪財經(jīng)官網(wǎng)美股動態(tài)欄目下美國企業(yè)的股東持股狀況判斷前十大股東的持股信息，若存在非美國境內(nèi)的投資法人或投資機構(gòu)，賦值為1，反之為0。

（6）產(chǎn)學(xué)研合作。借鑒劉斐然等［36］的做法，采用產(chǎn)學(xué)研合作廣度衡量產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新水平。產(chǎn)學(xué)研合作廣度即與該企業(yè)合作的外部企業(yè)、研究院所、實驗室以及高校的數(shù)量，通過企業(yè)官網(wǎng)、年報等官方公布的合作信息，判定企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作伙伴的數(shù)量。但是美國企業(yè)的最優(yōu)合作廣度的研究比較缺乏，因此尚不采用已有研究的閾值。借鑒譚海波等［37］學(xué)者的做法，結(jié)合企業(yè)的實際情況，利用TOSMANA軟件對原始數(shù)據(jù)進行閾值劃分。由于中國企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作廣度在6.39時出現(xiàn)了創(chuàng)新質(zhì)量的拐點［36］，因此本文認為產(chǎn)學(xué)研合作廣度大于10后，中國企業(yè)創(chuàng)新水平會出現(xiàn)下降趨勢。最終確定中國產(chǎn)學(xué)研合作廣度的閾值為2和10，產(chǎn)學(xué)研合作廣度小于2則賦值為0；大于等于2小于等于10賦值為2；大于10賦值為1。美國企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作廣度閾值為3和13，小于5賦值為0，大于等于5小于等于13的賦值為1，大于13的賦值為2。

3.3.2 被解釋變量賦值標準

企業(yè)并不會向外界披露與開放式創(chuàng)新績效相關(guān)的數(shù)據(jù)，在年報中也很難體現(xiàn)，因此本文借助曾江洪等［38］的方法，將企業(yè)的聯(lián)合專利申請作為衡量開放式創(chuàng)新績效的指標。通過在國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)檢索每家中國案例企業(yè)在2018年至2020年間的專利授權(quán)量，篩選出申請人大于2位的聯(lián)合申請專利，在此基礎(chǔ)上剔除該企業(yè)與其子公司的聯(lián)合專利申請。同樣在美國國家知識產(chǎn)權(quán)局（USPTO）網(wǎng)站上檢索企業(yè)的專利申請情況，并記錄合作專利的數(shù)量。由于目前TOSMANA軟件開發(fā)尚未完善，只可分析二分結(jié)果，因此文中用“0”表示弱開放式創(chuàng)新績效，“1”表示強開放式創(chuàng)新績效，其中“0”并不代表企業(yè)開放式創(chuàng)新的失敗，僅代表相對于其他企業(yè)而言開放式創(chuàng)新績效較弱。同樣地，利用TOSMANA軟件并結(jié)合企業(yè)的實際情況對原始數(shù)據(jù)進行閾值劃分，最終確定中國企業(yè)近3年聯(lián)合專利申請大于等于5件的賦值為1，小于5件的賦值為0；美國企業(yè)近3年聯(lián)合專利申請大于等于13件的賦值為1，小于13件的賦值為0。

3.3.3 多值真值表

中美企業(yè)的多值真值分別見表1和表2。

表1 中國企業(yè)的多值真值

表2 美國企業(yè)多值真值

4 分析

4.1 單變量必要性分析

將多值真值表數(shù)據(jù)導(dǎo)入TOSMANA軟件進行單變量必要性分析，結(jié)果如表3和表4所示。對于中美企業(yè)而言，以下條件均不單獨構(gòu)成結(jié)果的必要條件。因此，其開放式創(chuàng)新績效是多種條件共同作用的結(jié)果，有必要進行下一步路徑分析。

表3 中國企業(yè)單變量必要性分析結(jié)果

表4 美國企業(yè)單變量必要性分析結(jié)果

表4（續(xù)）

4.2 中美企業(yè)開放式創(chuàng)新的原因組合路徑對比分析

利用TOSMANA軟件分別對中國企業(yè)和美國企業(yè)進行分析，分析結(jié)果如表5和表6所示。從表5可知，中國企業(yè)取得高開放式創(chuàng)新績效的第1條路徑的核心條件是知識產(chǎn)權(quán)保護和對外直接投資。被這一路徑覆蓋的企業(yè)有海爾、海信、京東方和東軟，這4家企業(yè)均是知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)，所在的城市均為知識產(chǎn)權(quán)示范城市，其中海爾和海信的所在地青島是最早的國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市之一。根據(jù)產(chǎn)學(xué)研合作示范城市和企業(yè)的評審要求可知，這些企業(yè)所在的城市未曾發(fā)生過嚴重的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件，或者相關(guān)事件得到了有關(guān)部門的及時處理；同時企業(yè)本身具有完備的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識，維護企業(yè)自身的專利成果并尊重他人知識產(chǎn)權(quán)。良好的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境為企業(yè)之間的開放合作、技術(shù)和知識的流動創(chuàng)造了條件，從而提高了企業(yè)的創(chuàng)新意愿。從對外直接投資來看，這4家企業(yè)均為對外投資型企業(yè)，如海爾的境外直接投資企業(yè)所在地分布在全球20多個國家和地區(qū)，海信的境外投資企業(yè)多分布在美國和歐洲等發(fā)達地區(qū)，這為企業(yè)學(xué)習(xí)發(fā)達地區(qū)的新興技術(shù)創(chuàng)造了良好條件。和弱開放式創(chuàng)新績效的條件組合2對比發(fā)現(xiàn)，這兩條路徑有相同的核心條件，即知識產(chǎn)權(quán)保護和外商直接投資，但相較于京東方、海爾等企業(yè)，伊利和振華重工及其所在城市不同時滿足知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)示范城市兩個要求，且境外直接投資企業(yè)的所在地多分布在發(fā)展中國家，且外商直接投資和產(chǎn)學(xué)研合作相對缺失，因此伊利和振華重工的開放式創(chuàng)新績效大打折扣。

中國企業(yè)取得高開放式創(chuàng)新績效的第2條路徑的核心條件是政府補貼和產(chǎn)學(xué)研合作，其中政治關(guān)聯(lián)是不存在。被這一路徑覆蓋的典型企業(yè)是騰訊和小米。騰訊和小米即便是在獲得高額政府補助的情況下，其研發(fā)投入也在保持逐年增長，2018年騰訊的研發(fā)費用突破200.00億元，到2020年高達389.72億元。從產(chǎn)學(xué)研合作來看，2018年至2020年間，騰訊公司與華中科技大學(xué)、中國科學(xué)院自動化研究所等7個產(chǎn)學(xué)研合作伙伴共同產(chǎn)出專利16件。有學(xué)者研究指出，當(dāng)企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作伙伴數(shù)量在6.39個時，企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量是最高的［37］，從專利的聯(lián)合申請人來看，小米和騰訊公司的產(chǎn)學(xué)研合作伙伴穩(wěn)定在6到7個之間，其開放式創(chuàng)新績效也是相對較高的。但總體上中國企業(yè)之間的合作廣度差距和聯(lián)合專利申請情況差距較大，比如伊利有合作專利產(chǎn)出的合作伙伴僅有兩家企業(yè)，而美的的聯(lián)合專利申請人均為企業(yè)的子公司。雖然弱開放式創(chuàng)新績效的條件組合1也有政府補貼都作為核心要素，但產(chǎn)學(xué)研合作伙伴的缺失導(dǎo)致案例企業(yè)的開放式創(chuàng)新績效較低。

綜合表5和表6可知，中國企業(yè)和美國企業(yè)取得高開放式創(chuàng)新績效的核心條件都是知識產(chǎn)權(quán)保護和產(chǎn)學(xué)研合作，但也具有不同之處。第一，美國企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)出以及知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)都比中國高。在美國企業(yè)的條件組合中，外商直接投資是不存在條件，通過對企業(yè)具體的分析也發(fā)現(xiàn)多數(shù)美國企業(yè)的外資持股比例不超過5%，由此可見外商直接投資并不能給美國企業(yè)帶來技術(shù)創(chuàng)新，多數(shù)企業(yè)還是依靠自身的研發(fā)投入、產(chǎn)學(xué)研合作和知識產(chǎn)權(quán)保護提高企業(yè)創(chuàng)新成果產(chǎn)出。第二，外商直接投資的存在與否對中國企業(yè)的開放式創(chuàng)新績效沒有影響，比如無外資持股的京東方和外資持股占28%左右的海爾都可以取得高開放式創(chuàng)新績效。此外，對比中國企業(yè)和美國企業(yè)弱開放式創(chuàng)新績效的兩條路徑發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研合作和對外直接投資的同時缺失會降低企業(yè)的開放式創(chuàng)新績效，即便是有高額政府補貼的中國企業(yè)和擁有政治關(guān)聯(lián)的美國企業(yè)，當(dāng)產(chǎn)學(xué)研合作缺失時，開放式創(chuàng)新績效都不理想，由此可見，產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)獲取外部知識和資源、生成更多創(chuàng)新成果的重要途徑。

表5 中國企業(yè)開放式創(chuàng)新的原因組合路徑分析結(jié)果

表6 美國企業(yè)開放式創(chuàng)新的原因組合路徑分析結(jié)果

表6（續(xù)）

5 結(jié)論與討論

5.1 結(jié)論

（1）中國企業(yè)獲得高開放式創(chuàng)新績效路徑有兩條，其核心條件分別是知識產(chǎn)權(quán)保護和對外直接投資以及產(chǎn)學(xué)研合作和政府補貼；而美國企業(yè)獲得高開放式創(chuàng)新績效路徑的核心條件分別為知識產(chǎn)權(quán)保護和產(chǎn)學(xué)研合作。（2）中美企業(yè)獲得高開放式創(chuàng)新績效的共同點是都具備良好的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境和建立了合作伙伴數(shù)量適中、合作關(guān)系穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作。但從總體而言，美國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)和產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)出較中國企業(yè)高。（3）對中美企業(yè)而言，外商直接投資和產(chǎn)學(xué)研合作同時缺失會導(dǎo)致企業(yè)開放式創(chuàng)新績效下降。

5.2 啟示

綜上所述，開放式創(chuàng)新成功的路徑是多樣且有規(guī)律可循的，企業(yè)可以探索找到適合本企業(yè)的開放式創(chuàng)新路徑?；谘芯拷Y(jié)論，本文從企業(yè)和政府兩方面提出如下建議。

5.2.1 企業(yè)層面

企業(yè)是開放式創(chuàng)新的受益者也是推動者，必須制定合理的策略，主動參與開放式創(chuàng)新。第一，擴大企業(yè)的研發(fā)投入規(guī)模，為企業(yè)的開放式創(chuàng)新提供充分的資金支持，同時也要重視研發(fā)人員的培養(yǎng)與激勵；同時，也要充分調(diào)動和利用政府的研發(fā)補貼，讓政府的補貼成為有益補充而不是擠出企業(yè)自身的創(chuàng)新投入。第二，開放式創(chuàng)新本身強調(diào)的就是外部資源的重要性，因此企業(yè)在不斷擴大研發(fā)投入規(guī)模的同時也要善于利用外部資源，放眼全球，不斷擴大開放程度。獲取和利用外部資源主要有兩種途徑：一是建立與高校和研究機構(gòu)之間的合作，通過產(chǎn)學(xué)研合作加快企業(yè)與高?；蜓芯繖C構(gòu)之間資源的共享與流通，提高研發(fā)效率；二是利用外商直接投資或?qū)ν庵苯油顿Y獲得技術(shù)外溢。以海爾為例，海爾是中國最早的一批中外合作企業(yè)之一，最初通過引進歐洲知名冰箱制造商利勃海爾的先進技術(shù)才逐步發(fā)展起來，目前，海爾的境外投資企業(yè)遍布全球20余個國家和地區(qū)，而為了進一步提升企業(yè)的自主研發(fā)能力，海爾早在2009年便創(chuàng)立了開放式創(chuàng)新中心，2013年上線開放式創(chuàng)新平臺（以下簡稱“HOPE”）。HOPE平臺不僅是眾多創(chuàng)新者聚集交流的平臺，也是產(chǎn)學(xué)研合作的共贏生態(tài)平臺，讓許多創(chuàng)新成果得到了有效利用，提高了創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化水平。在2019年中國產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新大會上海爾的“一機四能”產(chǎn)學(xué)研合作模式被評為中國產(chǎn)學(xué)研合作好案例［39］。值得注意的是，企業(yè)在開放式創(chuàng)新過程中，更重要的是要將這些外部知識和資源內(nèi)化和吸收，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的合理配置，重視自主研發(fā)力量，形成以本企業(yè)為中心的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

5.2.2 政府層面

政府在企業(yè)的開放式創(chuàng)新中發(fā)揮著不可替代的作用，當(dāng)前企業(yè)的開放式創(chuàng)新仍需要政府提供持續(xù)的研發(fā)補貼和完善知識產(chǎn)權(quán)保護法律法規(guī)。從本文得出的結(jié)論來看，政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)的開放式創(chuàng)新未有顯著的影響，但政府營造的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境卻是企業(yè)高開放式創(chuàng)新績效的核心要素。因此政府要為企業(yè)營造良好的知識產(chǎn)權(quán)保護政策環(huán)境，完善知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)，保護企業(yè)的創(chuàng)新成果。從本文的研究案例來看，有70%的成功案例處于知識產(chǎn)權(quán)保護水平較高的環(huán)境之中，其中美國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平顯著高于中國企業(yè)。因此，中國必須更加積極地應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)投訴案件、嚴懲侵權(quán)行為，營造良好的知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍，更充分地激發(fā)企業(yè)開放式創(chuàng)新的意愿和創(chuàng)新活力。

5.3 研究展望

本文在研究上還存在以下不足：第一，由于TOSMANA軟件的局限性，部分單變量必要性無法解釋；第二，本文雖然對促成開放式創(chuàng)新的企業(yè)內(nèi)外部因素進行了分析，但這些因素可能尚未覆蓋全面，后續(xù)研究可以利用QCA在樣本選擇上的優(yōu)勢選擇更多行業(yè)種類或者國家地區(qū)的樣本以及覆蓋更加全面的因素進行分析；第三，由于數(shù)據(jù)獲取的局限，本文在美國各州知識產(chǎn)權(quán)保護的數(shù)據(jù)上采用了美國整體的知識產(chǎn)權(quán)保護情況，因此在賦值時可能會存在一定的偏差，未來在測量美國各州知識產(chǎn)權(quán)保護情況時可以尋找更精確的替代數(shù)據(jù)或者計算方法。