馬克思主義國家理論的演進(jìn)脈絡(luò)與中國化實踐

姬 超

國家雖然是政治學(xué)的核心概念，但是由于各種原因，作為一種自主行為體的國家并沒有得到足夠重視。從當(dāng)前主流的政治理論敘事來看，其核心觀點(diǎn)可以概括為“政治民主化、經(jīng)濟(jì)自由化、治理社會化”1參見楊光斌：《國家治理論超越西方治理論》，載于《理論導(dǎo)報》2020年第1期。，弱化國家作用是其共同的理論主張。事實上，國家在當(dāng)前已經(jīng)滲透到了人類生產(chǎn)和生活的各個環(huán)節(jié)，以至于只有當(dāng)其不存在或者不健全時，人們才會意識到其重要性。特別是對于廣大發(fā)展中國家來說，在自由主義話語體系影響下，國家的重要性被忽視，導(dǎo)致了其錯失發(fā)展機(jī)遇。更何況，即使是西方發(fā)達(dá)世界也不存在完全的“守夜人”國家，強(qiáng)國家是個人主義唯一可靠的最后保證2參見[美]伊曼紐爾·沃勒斯坦：《現(xiàn)代世界體系（第四卷）——中庸的自由主義的勝利：1789～1914》，吳英譯，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2013年版，第19頁。。馬克思基于人類社會發(fā)展進(jìn)程揭示了國家的發(fā)展規(guī)律，指出了國家的社會起源。但是，馬克思本人并沒有完成一套系統(tǒng)的國家理論建構(gòu)，其國家學(xué)說散落在不同場合的論述中。后來的馬克思主義者從多個視角進(jìn)行了發(fā)展，但是缺乏系統(tǒng)整合，很大程度上影響了人們對于國家的正確理解。本文嘗試沿著國家與社會之間關(guān)系這條主線梳理文獻(xiàn)，同時結(jié)合中國實踐來考察馬克思主義國家理論的科學(xué)內(nèi)涵。當(dāng)然，本文的目標(biāo)并非要建構(gòu)一個完整的國家理論，而是嘗試在馬克思主義國家理論的演進(jìn)脈絡(luò)中更好地把握國家在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的作用。

一、工具國家：國家的社會基礎(chǔ)和階級屬性

在馬克思主義者看來，國家是人類社會發(fā)展的衍生物，國家首先是作為一種“工具”（或“機(jī)器”）存在的。靜態(tài)來看，國家是統(tǒng)治階級維護(hù)自身利益的暴力工具，一經(jīng)產(chǎn)生便成為“一個階級鎮(zhèn)壓另一個階級的機(jī)器”1《列寧選集》第3卷，人民出版社2012年版，第679頁。。動態(tài)來看，國家也是推動人類社會發(fā)展的工具，在推動封建主義向資本主義過渡中體現(xiàn)了進(jìn)步的一面。因此，馬克思并沒有將國家一概視為反動的政治要素。

（一）國家的社會起源

1.國家是社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

人類活動足跡可以追溯到四萬余年前，但是真正能夠確認(rèn)的“國家”是在公元前三千年才出現(xiàn)的2參見[美]約翰·A·霍爾、G·約翰·艾坎伯雷：《國家》，施雪華譯，吉林人民出版社2007年版，第25頁。?？梢?，國家并非先天就存在，而是在人類文明發(fā)展進(jìn)程中逐漸產(chǎn)生的，是社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物?；谶@一事實，馬克思主義者強(qiáng)調(diào)國家的社會基礎(chǔ)。在馬克思之前，黑格爾認(rèn)為國家是絕對精神演進(jìn)的最高階段，國家構(gòu)成人類社會的基礎(chǔ)，進(jìn)而派生出各種類型的社會關(guān)系3參見[德]黑格爾：《法哲學(xué)原理》，楊東柱、尹建軍譯，北京出版社2007年版，第113-124頁。。顯然，黑格爾顛倒了國家和社會之間的因果關(guān)系，陷入了唯意志論。在《黑格爾法哲學(xué)批判》中，馬克思指出：“政治國家沒有家庭的自然基礎(chǔ)和市民社會的人為基礎(chǔ)就不可能存在。它們對國家來說是必要條件”4《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社2002年版，第12頁。。至此，馬克思確立了國家的研究路徑和基本方向，即從國家和社會關(guān)系角度展開，而不是將國家作為孤立的批判對象。后來的馬克思主義者雖然視角多樣，但是在通過社會來理解國家這一點(diǎn)上是高度一致的。

2.現(xiàn)代社會是現(xiàn)代國家賴以建立的基礎(chǔ)

在古代國家，國家權(quán)力高度集中，社會缺乏獨(dú)立性?，F(xiàn)代國家則是適應(yīng)社會發(fā)展要求的產(chǎn)物，國家和社會由一體轉(zhuǎn)向二元，社會獲得了獨(dú)立性。這種分立體現(xiàn)的正是政治和社會不斷發(fā)展的現(xiàn)代化過程，也是人類自我解放的過程。這是因為，無論國家也好，社會也好，本質(zhì)上都是由人構(gòu)成的，作為個體的人在上述分立過程中獲得自由和權(quán)利。因此，馬克思認(rèn)為現(xiàn)代社會是現(xiàn)代國家賴以建立的基礎(chǔ)，現(xiàn)代社會的產(chǎn)生源自現(xiàn)實的生產(chǎn)力發(fā)展及其帶來的新的生產(chǎn)關(guān)系5參見《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社2012年版，第168-211頁。。從歷史實踐來看，現(xiàn)代國家最早產(chǎn)生于西歐，是資本主義社會發(fā)展的產(chǎn)物。1648年的英國革命催生了現(xiàn)代社會，1789年的法國革命則催生了現(xiàn)代國家。兩次革命不僅反映了英、法兩國的要求，而且反映了整個人類社會的要求。源自資產(chǎn)階級反對封建統(tǒng)治而產(chǎn)生的現(xiàn)代社會和現(xiàn)代國家彰顯了人類文明進(jìn)步的新境界。按照林尚立的觀點(diǎn)，這兩次革命體現(xiàn)了“以人的從屬關(guān)系為基礎(chǔ)”的社會形態(tài)轉(zhuǎn)向了“以物的依存關(guān)系為基礎(chǔ)”的社會形態(tài)，社會形態(tài)的變遷進(jìn)而導(dǎo)致了現(xiàn)代國家的產(chǎn)生6參見林尚立：《走向現(xiàn)代國家：對改革以來中國政治發(fā)展的一種解讀》，載于《當(dāng)代中國政治研究報告》2004年第00期。。

（二）國家的階級屬性

1.國家在本質(zhì)上是統(tǒng)治階級的工具

如果說國家是社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，隨之而來的一個問題就是，這個階段究竟是什么階段？國家具體又是如何產(chǎn)生的？馬克思主義者的回答是分工和私有制出現(xiàn)之后，確切地說是從“狩獵—采集”社會進(jìn)入農(nóng)耕社會后。一方面，農(nóng)耕社會為國家提供了剩余物質(zhì)基礎(chǔ)；另一方面，隨著農(nóng)耕社會復(fù)雜度的提高和農(nóng)業(yè)剩余的出現(xiàn)，社會分化出不同的階級，國家作為階級斗爭的工具而產(chǎn)生。對此，恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》中做出了非常經(jīng)典的論述：“國家是承認(rèn)：這個社會陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對立面而又無力擺脫這些對立面。而為了使這些對立面，這些經(jīng)濟(jì)利益互相沖突的階級，不致在無謂的斗爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在‘秩序’的范圍以內(nèi)；這種從社會中產(chǎn)生但又自居于社會之上并且日益同社會相異化的力量，就是國家”7《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社2012年版，第186-187頁。。列寧進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：“國家是階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物和表現(xiàn)。在階級矛盾客觀上不能調(diào)和的地方、時候和條件下，便產(chǎn)生國家。”1《列寧全集》第31卷，人民出版社2017年版，第6頁。這就表明，階級性是國家的根本屬性，國家的本質(zhì)是維護(hù)統(tǒng)治階級利益。

2.國家有時也會對被統(tǒng)治階級作出讓步

馬克思主義的國家觀認(rèn)為，國家所代表的并非人民整體利益，而是統(tǒng)治階級的利益。但在不同歷史條件下，國家階級屬性的表現(xiàn)形式是多樣化的，統(tǒng)治階級有可能對被統(tǒng)治階級作出一定程度的讓步。例如，在奴隸制和封建制時期，國家的階級屬性表現(xiàn)為森嚴(yán)的等級制度，國家通常進(jìn)行暴力統(tǒng)治。但是進(jìn)入資本主義社會之后，國家在統(tǒng)治過程中一般不會明確區(qū)分統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級，就好像階級斗爭不存在一樣。波朗查斯將之概括為“孤立化效應(yīng)”，認(rèn)為資本主義國家通過政治意識和法律強(qiáng)化了個人的原子化狀態(tài)，勞動階級被個人化、孤立化，作為一個有組織和有聯(lián)合的統(tǒng)一階級從而被瓦解了，所有的人們在形式上成為平等、自由的公民2參見[希]尼科斯·波朗查斯：《政治權(quán)力與社會階級》，葉林、王宏周等譯，中國社會科學(xué)出版社1982年版，第129-145頁。。在憲法、代議制、政黨、選舉等一系列現(xiàn)代元素的遮蔽下，國家不再直接地進(jìn)行暴力榨取，而是轉(zhuǎn)換成更為溫和的形式。表面上看，資本主義國家的階級性似乎消失了，實則是基于統(tǒng)治階級的長遠(yuǎn)利益考慮而變得更加隱蔽了，工人階級依然不可能獲得真正的自由和權(quán)利。如果沒有了階級，國家也不可避免地要消失。

二、主體國家：國家具有相對自主性

一些學(xué)者認(rèn)為，馬克思主義國家理論過于強(qiáng)調(diào)社會的基礎(chǔ)性作用，容易陷入社會決定論和階級還原論，并且提供證據(jù)說明農(nóng)業(yè)文明和國家的起源并不存在完全的相關(guān)性。原始的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在許多地方都存在，但是早期的國家并不是什么地方都有3參見[美]約翰·A·霍爾、G·約翰·艾坎伯雷：《國家》，施雪華譯，吉林人民出版社2007年版，第27頁。。也有學(xué)者認(rèn)為，馬克思主義者低估了戰(zhàn)爭等外部因素對現(xiàn)代國家形成的重要意義4參見[美]賈恩弗朗哥·波齊：《國家：本質(zhì)、發(fā)展與前景》，陳堯譯，上海人民出版社2019年版，第97頁。。事實上，馬克思主義者雖然強(qiáng)調(diào)社會對國家的基礎(chǔ)性作用，但是從未將其夸大為唯一的作用。馬克思和恩格斯都明確拒絕將經(jīng)濟(jì)和社會對國家的基礎(chǔ)性作用夸大為唯一論、決定論和還原論，馬克思主義國家理論沒有止步于作為階級統(tǒng)治工具的國家，認(rèn)為國家具有相當(dāng)程度的自主性，是作為行為主體的國家。

（一）國家為何要有自主性？

1.政治邏輯

國家自主性是指國家并非統(tǒng)治階級的簡單工具，而是在特定情況下具有超越階級利益并追求公共利益的可能。事實上，作為一種政治共同體，管理公共事務(wù)、追求公共利益始終是國家的一項重要職能。即便是在古代國家，國家權(quán)力表現(xiàn)為皇權(quán)、君權(quán)或王權(quán)，其本質(zhì)是一種私權(quán)，但統(tǒng)治者依然會通過各種方式宣稱自己是公共利益的代表?！罢怯捎谔厥饫婧凸餐嬷g的這種矛盾，共同利益才采取國家這種與實際的單個利益和全體利益相脫離的獨(dú)立形式，同時采取虛幻的共同體的形式?！?《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第536頁。即便只是作為一種“虛幻的共同體”出現(xiàn)，國家還是有必要以公共利益形式來實現(xiàn)對個體利益的超越，于是產(chǎn)生了國家自主性。這種自主性“允許國家進(jìn)行干預(yù)，這不僅僅是為了對被統(tǒng)治階級的妥協(xié)，（這種妥協(xié)最終對統(tǒng)治階級或派別的實際經(jīng)濟(jì)利益是有用處的）；而且（依靠當(dāng)時具體形勢）也為了干預(yù)統(tǒng)治階級中這一派或那一派的長期經(jīng)濟(jì)利益：因為這種妥協(xié)和犧牲有時候?qū)崿F(xiàn)它們那政治方面的階級利益是很必要的”6[希]尼科斯·波朗查斯：《政治權(quán)力與社會階級》，葉林、王宏周等譯，中國社會科學(xué)出版社1982年版，第322頁。。假如沒有國家這一表面上凌駕于社會之上的力量來調(diào)和沖突，社會終將陷入無法自決的分裂危機(jī)。

2.資本邏輯

也有學(xué)者從資本角度來理解國家自主性。奧康納指出，資本主義的功能性矛盾要求國家保持一定的自主性，從而才能通過社會化形式為資本再生產(chǎn)提供基礎(chǔ)條件，同時為被統(tǒng)治階級提供物質(zhì)利益和福利來維持資本和國家的合法性7參見[美]詹姆斯·奧康納：《國家的財政危機(jī)》，沈國華譯，上海財經(jīng)大學(xué)出版社2017年版，第8-9頁。。在現(xiàn)代社會，作為政治的國家和經(jīng)濟(jì)生活逐漸分離開來，經(jīng)濟(jì)上占統(tǒng)治地位的階級與作為政治實體的國家的聯(lián)系不再那么緊密，國家一般不再對經(jīng)濟(jì)活動施加強(qiáng)制性力量，經(jīng)濟(jì)活動主要在市場法則支配下運(yùn)行，這種分離使得國家成為一個具有自主性的對象。隨著直接生產(chǎn)者與生產(chǎn)方式的分離，政治權(quán)力不必再為直接生產(chǎn)者的適當(dāng)剩余勞動力而行使。最終，為了協(xié)助資本更好、更長久地控制勞動，國家需要有自主性。通過相對獨(dú)立的福利制度、財政制度、收入分配制度以及宏觀調(diào)控手段對生產(chǎn)活動進(jìn)行調(diào)節(jié)，國家可以更好地為資本積累和資本主義再生產(chǎn)提供支持。

（二）國家自主性是相對而非絕對的

國家中心論者同樣強(qiáng)調(diào)國家自主性，但是他們把重心置于國家對社會施加的影響，而非自主性所需的社會結(jié)構(gòu)性基礎(chǔ)，這就將國家自主性絕對化了1參見[美]彼得·埃文斯、迪特里?！斒┻~耶、西達(dá)·斯考克波：《找回國家》，方力維、莫宜端、黃琪軒等譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2009年版，第10-13頁。。馬克思主義國家理論中的國家自主性則是相對而非絕對的，原因在于國家生存和發(fā)展所需的物質(zhì)基礎(chǔ)決定了國家會在不同程度上受到經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)的影響。從這個角度來看，國家自主性并沒有弱化國家的階級性，而是讓國家可以更靈活、更適當(dāng)?shù)匕缪莺秒A級統(tǒng)治工具的角色，但絕不可能完全擺脫經(jīng)濟(jì)和社會關(guān)系的束縛。

在資本主義社會，盡管國家具有自主性，但是這種自主性在本質(zhì)上是為資本再生產(chǎn)服務(wù)的，或者通過維持勞動力的再生產(chǎn)間接為資本再生產(chǎn)服務(wù)。國家自主性并沒有改變資本運(yùn)行規(guī)律，社會剩余仍然由私人支配。最終，國家依然是作為理想的總資本家而存在的，國家的最終目的是要實現(xiàn)資本積累和資本主義再生產(chǎn)，保證利潤率不下降，以此來彌補(bǔ)私人資本的局限性。當(dāng)面對階級利益和公共利益的矛盾取舍時，階級利益總是第一位的。正如諾思所言，國家具有兩個目標(biāo)：首先是界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，保證統(tǒng)治階級的利益最大化；其次才是在保證第一個目標(biāo)的前提下降低交易費(fèi)用，以使社會產(chǎn)出最大化2[美]道格拉斯·C·諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁、羅華平等譯，上海三聯(lián)書店1994年版，第24頁。。當(dāng)推進(jìn)社會整體發(fā)展威脅到統(tǒng)治者時，國家會毫不猶豫地犧牲社會整體利益，而這正是國家相對自主性的內(nèi)在規(guī)定。

在社會主義國家，國家自主性似乎更加突出，但是這種自主性仍然是相對的。馬克思主義國家理論指出了無產(chǎn)階級的歷史主動性，認(rèn)為社會主義國家不會等到“經(jīng)濟(jì)力最高度的發(fā)展”階段才出現(xiàn)，一些國家有可能通過主動的政治運(yùn)動，甚至是通過暴力革命方式來創(chuàng)造新的社會形態(tài)，列寧論證并在俄國革命實踐中實現(xiàn)了這一點(diǎn)。當(dāng)社會主義國家成立后，面對經(jīng)濟(jì)落后局面以及帝國主義的包圍，國家自主性尤其重要，這集中體現(xiàn)為國家對生產(chǎn)資料的優(yōu)先發(fā)展。十月革命后，蘇聯(lián)的重工業(yè)生產(chǎn)得到前所未有的重視，國力迅速增強(qiáng)。也就是說，在社會基礎(chǔ)和上層建筑不相匹配的情況下，是國家自主性使其能夠積極介入社會，而不是被動等待社會基礎(chǔ)的緩慢改變。盡管如此，國家自主性仍然是相對的，國家過度擴(kuò)張會使國家演變?yōu)橐环N凌駕于社會之上的力量，反過來抑制經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展3國家行為的過度擴(kuò)張還會影響到本身具備自發(fā)調(diào)節(jié)機(jī)制的領(lǐng)域，例如干擾文化的自我特性，扼殺社會文化系統(tǒng)的創(chuàng)造力。參見[德]尤爾根·哈貝馬斯：《合法化危機(jī)》，劉北成、曹衛(wèi)東譯，上海人民出版社2009年版，第78-79頁。。

總之，馬克思主義的國家自主性自始至終都建立在社會基礎(chǔ)之上，它不是抽象的，而是具體的。作為一個在具體歷史條件下被多元因素決定的綜合體，當(dāng)現(xiàn)代社會已經(jīng)形成時，國家自主性有助于構(gòu)建有效回應(yīng)社會和經(jīng)濟(jì)內(nèi)容的上層建筑；而當(dāng)現(xiàn)代社會尚未充分展開時，國家自主性則有助于推動社會基礎(chǔ)變化。如果不考慮具體的社會和經(jīng)濟(jì)內(nèi)容，國家自主性就會淪為一種純粹的政治自主性和一種形式上的自主性。

三、關(guān)系國家：國家為社會提供元治理框架

工具國家觀強(qiáng)調(diào)國家的階級性，主體國家觀強(qiáng)調(diào)國家的自主性，兩者雖然內(nèi)在統(tǒng)一，但卻是矛盾的統(tǒng)一，存在內(nèi)在張力。在具體實踐中，國家一經(jīng)產(chǎn)生，就有可能發(fā)展到超自然控制的地步，并“以其無處不在的復(fù)雜的軍事、官僚、宗教和司法機(jī)構(gòu)像蟒蛇似的把活生生的市民社會從四面八方纏繞起來”4《馬克思恩格斯選集》第3卷，人民出版社2012年版，第136頁。。這里的超自然控制意味著國家對社會的脫離，國家一方面踐踏統(tǒng)治階級的利益，另一方面踐踏人民整體的利益，從而畸變?yōu)橐环N“超自然怪胎”。當(dāng)前，世界各國面臨的一系列危機(jī)大多由此而來。因此，到底應(yīng)該強(qiáng)化國家還是弱化國家就成為一個令人憂心的問題。作為“物”和“工具”的國家和作為主體的國家都難以充分回答上述問題，以波朗查斯為代表的馬克思主義者嘗試從關(guān)系視角認(rèn)識國家，認(rèn)為國家本質(zhì)上是一種集中起來的階級關(guān)系1參見Nicos Poulantzas，The Class in the Contemporary Capitalism，Verso，1975，p.25.。

（一）關(guān)系視角的國家

1.關(guān)系構(gòu)造國家

社會雖然對于國家的形成和發(fā)展具有基礎(chǔ)性作用，但是并非唯一的決定性因素。國家也有自主性，因此國家與社會之間并非單向關(guān)系，而是一種交互關(guān)系，國家內(nèi)部的各種要素之間也在相互作用，這種復(fù)雜關(guān)系被阿爾都塞發(fā)展為國家的“多元決定論”2參見[法]路易·阿爾都塞：《保衛(wèi)馬克思》，顧良譯，商務(wù)印書館2016年版，第78頁。。波朗查斯認(rèn)為，國家是各種權(quán)力之間的一種關(guān)系，階級和階級派別之間的關(guān)系凝聚成一種特別的形式表現(xiàn)在國家之中3參見Nicos Poulantzas,State，Power，Socialism，New Left Books，1978，p.128.。國家所處的這種復(fù)雜、多重關(guān)系的具體形式又是由歷史條件決定的，統(tǒng)治階級的意識形態(tài)、宗教、政黨、傳統(tǒng)習(xí)俗等要素都可能對國家產(chǎn)生特殊的規(guī)定。

關(guān)系國家源于國家和社會在本質(zhì)上都是由人構(gòu)成的，而人是一切社會關(guān)系的總和，包括家庭關(guān)系、血緣關(guān)系、地緣關(guān)系、民族關(guān)系等。其中生產(chǎn)和利益關(guān)系最為根本，它與各種關(guān)系聯(lián)結(jié)在一起支配著人的行為。因此，國家就可以理解為資本家、土地所有者和雇傭勞動者等多元主體之間關(guān)系的總和和概括，一切社會現(xiàn)象都是由這種關(guān)系來解釋的4參見周文、包煒杰：《中國特色社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與國家利益問題》，載于《經(jīng)濟(jì)縱橫》2019年第7期。。這種關(guān)系集合的外化形式即是國家，人們通過國家維持并創(chuàng)造新的社會關(guān)系。與早期的馬克思主義國家觀相比，關(guān)系國家理論的最大不同之處在于不再將國家視為一個“物”，而是一種關(guān)系，不同形式、不同階級在不同范疇的特殊政治策略皆凝聚其中，策略互動和權(quán)力交織成網(wǎng)的過程也是國家形成和發(fā)展的過程，不斷擴(kuò)展、疊加的社會關(guān)系推動國家演進(jìn)，此即關(guān)系構(gòu)造國家，關(guān)系支配國家5參見徐勇、王美娜：《族與群：中國社會與國家關(guān)系的底色與當(dāng)代價值——以關(guān)系疊加為視角》，載于《政治學(xué)研究》2022年第2期。。

2.國家再造關(guān)系

國家在處理復(fù)雜多樣的社會關(guān)系時也會再生產(chǎn)出新的關(guān)系，即國家再造關(guān)系。國家就像一個“舞臺”，一個供解決社會、經(jīng)濟(jì)利益沖突的斗爭“舞臺”，國家為各種利益沖突提供了協(xié)調(diào)框架6參見[英]安東尼·吉登斯：《歷史唯物主義的當(dāng)代批判——權(quán)力、財產(chǎn)與國家》，郭忠華譯，上海譯文出版社2010年版，第214頁。。這意味著在各種社會關(guān)系的集合中，國家承擔(dān)的是“元治理”（Meta Governance）的角色。所謂“元治理”是指通過國家來協(xié)調(diào)和平衡治理格局，整合不同主體之間的關(guān)系，或者做出前瞻性的規(guī)劃，為經(jīng)濟(jì)社會的持續(xù)發(fā)展提供基礎(chǔ)性支撐7參見郁建興：《論全球化時代的馬克思主義國家理論》，載于《中國社會科學(xué)》2007年第2期。。杰索普認(rèn)為國家是政治、經(jīng)濟(jì)和意識形態(tài)的制度統(tǒng)一體，是政治策略、積累策略、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)策略等不同類型策略的競爭和選擇平臺，這就避免了各種形式的還原論或決定論8參見Bob Jessop，State Theory: Putting the Capitalist State in Its Place，Polity Press，1990，p.261.。其中，積累策略是指資本主義生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程中的資本積累方式，它界定的是經(jīng)濟(jì)增長模式。當(dāng)資本積累在現(xiàn)有政治策略下不再有效時，就要求相應(yīng)地調(diào)整政治策略。領(lǐng)導(dǎo)權(quán)策略關(guān)注的則是非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，考慮的是社會力量之間的平衡。這就意味著，資本和勞動的再生產(chǎn)都無法單純依靠市場進(jìn)行，而是需要國家進(jìn)行補(bǔ)充性調(diào)節(jié)，這就對國家能力提出了要求。

（二）關(guān)系互動中的國家能力

1.國家能力和國家權(quán)力的區(qū)別

國家權(quán)力和國家能力是兩個容易混淆的概念，兩者具有質(zhì)的不同。國家權(quán)力是指統(tǒng)治階級運(yùn)用國家機(jī)器來強(qiáng)制實現(xiàn)其意志和鞏固其統(tǒng)治的力量9邁克爾·曼將國家權(quán)力分為權(quán)威性權(quán)力和彌散性權(quán)力。其中，權(quán)威性權(quán)力指的是國家無須與社會協(xié)商就可強(qiáng)加于社會的權(quán)力，彌散性權(quán)力指的基于社會同意的權(quán)力；參見[英]邁克爾·曼：《社會權(quán)力的來源：從開端到1760年的權(quán)力史》第1卷，劉北成、李少軍譯，上海人民出版社2015年版，第10頁。。國家能力則是一個伴隨國家自主性而產(chǎn)生的概念，它指的是國家將自己的意志和目標(biāo)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的能力，但并不必然依賴強(qiáng)制方式。早期的研究多將國家能力界定為公共政策制定過程中的國家自主性，國家自主性越高，國家能力也就越強(qiáng)。這樣的定義暗示了國家和社會的對立，社會成為國家作用的對象，而非國家的參與者，這種國家能力實際上是不需要人民的。按照這種邏輯得出的一個必然的推論是：國家能力越強(qiáng)，社會就越弱，反之亦然，國家和社會也由此被對立了起來。

根據(jù)馬克思主義國家理論，只有從相對自主性的角度出發(fā)，才能更好地理解國家能力。正如國家相對自主性一樣，國家能力也是體現(xiàn)在國家和社會關(guān)系互動過程中的。提高國家能力意味著國家和社會的相互支持，這不是國家所能夠獨(dú)立完成的，而要依靠國家、市場和社會的聯(lián)合行動，這是一個私人部門和公共部門進(jìn)行戰(zhàn)略合作的持續(xù)互動過程。這一方面需要社會意愿的充分表達(dá)，實現(xiàn)社會對國家的影響和控制；另一方面需要國家有效貫徹意志，實現(xiàn)國家對社會的干預(yù)和塑造1參見汪仕凱：《政治體制能力：一個解釋國家治理興衰的分析框架》，載于《學(xué)術(shù)月刊》2021年第10期。。在互動過程中，由于社會關(guān)系的復(fù)雜性，因此又要注意國家能力的多維性。例如國家要對資源汲取能力、分配能力和協(xié)調(diào)能力進(jìn)行統(tǒng)籌，保證不同維度關(guān)系的相互協(xié)調(diào)。在關(guān)系國家理論中，國家能力集中體現(xiàn)為關(guān)系協(xié)調(diào)能力，即政治、經(jīng)濟(jì)和社會良性互動的能力，而經(jīng)濟(jì)社會基礎(chǔ)與上層建筑是否相互匹配適應(yīng)是評價國家能力的主要依據(jù)。這就意味著國家不是社會的對立面，強(qiáng)調(diào)國家能力并非要排除社會力量，恰恰是為了國家和社會、市場更好地互動。

2.不同階段的國家能力存在差異

關(guān)系視角的國家能力在國家構(gòu)建的不同階段存在差異。傳統(tǒng)國家向現(xiàn)代國家轉(zhuǎn)變意味著“私權(quán)”向“公權(quán)”的轉(zhuǎn)換。在轉(zhuǎn)換過程中，國家從控制社會的力量逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楸簧鐣绊懙牧α?。因此，如果說國家隨著人類從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會乃至后工業(yè)社會的過渡而不斷發(fā)展，那么國家能力也是一個由弱到強(qiáng)、由單一到全面的過程。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會，由于生產(chǎn)方式落后，社會關(guān)系較為簡單，國家能力更多體現(xiàn)為政治統(tǒng)治職能。當(dāng)人類進(jìn)入現(xiàn)代社會后，社會分工開始復(fù)雜，生產(chǎn)由個體化、家庭化轉(zhuǎn)向社會化，社會化大生產(chǎn)對社會協(xié)作提出了更高要求，而這是依靠強(qiáng)制力量所難以解決的，這就需要優(yōu)化或者重構(gòu)國家統(tǒng)治職能，調(diào)整國家能力的指向。值得注意的是，西方發(fā)達(dá)國家的國家能力建設(shè)方向一度是“去國家化”和“自由化”，這是因為在西方現(xiàn)代化進(jìn)程中，是成熟的社會力量推動了現(xiàn)代國家構(gòu)建。當(dāng)前社會發(fā)展產(chǎn)生了多中心治理的內(nèi)在需求，而多數(shù)發(fā)展中國家在當(dāng)下并沒有一個成熟的社會基礎(chǔ)，多數(shù)公民尚未成長為積極公民，甚至于社會都是碎片化的。因此，一味強(qiáng)調(diào)“去國家化”反而可能造成治理失效，甚至導(dǎo)致國家分裂。對于這些發(fā)展中國家，通過強(qiáng)制性的國家能力進(jìn)行資源整合和社會動員反而可能是它們走向現(xiàn)代化的基本要求。

四、馬克思主義國家理論的中國化實踐

我國的現(xiàn)代國家構(gòu)建鮮明地體現(xiàn)了馬克思主義國家理論的深刻內(nèi)涵，是馬克思主義基本原理同我國具體實際的有機(jī)結(jié)合。基于國家和社會之間關(guān)系這一條線索，馬克思主義國家理論的中國化實踐呈現(xiàn)如下：

（一）“站起來”階段：國家對經(jīng)濟(jì)和社會進(jìn)行強(qiáng)制性整合

在社會主義新中國構(gòu)建早期，即“站起來”階段，必須發(fā)揮國家作用，重建其社會控制能力，國家與社會關(guān)系在這一時期表現(xiàn)為國家全面主導(dǎo)，通過強(qiáng)制性方式對經(jīng)濟(jì)和社會進(jìn)行整合，其原因在于：

首先，我國現(xiàn)代國家構(gòu)建是“被動”開啟的。經(jīng)歷了長達(dá)兩千多年的帝制傳統(tǒng)，我國社會結(jié)構(gòu)極度僵化，如果沒有西方列強(qiáng)入侵，大一統(tǒng)的傳統(tǒng)中國可能會繼續(xù)封閉下去，從“天下國家”到“民族國家”的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型很難發(fā)生。其次，我國人口規(guī)模巨大，地域面積廣袤，進(jìn)一步增加了現(xiàn)代國家構(gòu)建的集體行動難度。這兩項因素決定了，如果沒有強(qiáng)大而統(tǒng)一的國家力量引導(dǎo)，現(xiàn)代國家根本就無從說起。第三，社會主義新中國成立后，我國的現(xiàn)代國家構(gòu)建以公有制為基本制度和價值取向。但公有制不可能在先前的私有制關(guān)系中自動產(chǎn)生，這決定了必須發(fā)揮國家的強(qiáng)力作用，自上而下建立社會主義國家所需的經(jīng)濟(jì)和社會基礎(chǔ)。此外，嚴(yán)峻的外部形勢進(jìn)一步強(qiáng)化了國家的主導(dǎo)地位。因此，在內(nèi)外部因素的綜合作用下，國家全面管控甚至替代社會，權(quán)力高度集中于國家，這是社會主義現(xiàn)代國家構(gòu)建的基本政治前提。國家主導(dǎo)的社會整合雖然具有合理性，但也造成了國家權(quán)力的過度膨脹，容易造成社會和經(jīng)濟(jì)生活的政治化、官僚化，抑制經(jīng)濟(jì)和社會主體的積極性、創(chuàng)造性，“一刀切”“急功近利”“左傾冒進(jìn)”等問題。但總體來看，我國在這段時期依然“取得了舊中國幾百年、幾千年所沒有取得過的進(jìn)步”1《鄧小平文選》第2卷，人民出版社1994年版，第167頁。，國家對社會的汲取和滲透能力大幅度增強(qiáng)的同時，市場和社會的力量卻被抑制了，導(dǎo)致現(xiàn)代國家構(gòu)建難以持續(xù)。

（二）“富起來”階段：國家通過放權(quán)增進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會力量

新中國建構(gòu)早期的主要任務(wù)是鞏固政權(quán)，但是權(quán)力高度集中的國家阻斷了社會的獨(dú)立發(fā)展。為了釋放經(jīng)濟(jì)和社會活力，國家在改革開放后確立了以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的發(fā)展策略，市場化改革構(gòu)成了這一階段的主題。政治和經(jīng)濟(jì)相互分離，國家向社會和市場放權(quán)，中央向地方放權(quán)，以此構(gòu)造現(xiàn)代國家的物質(zhì)和社會基礎(chǔ)。在此過程中，我國沒有采取西方完全自由化和私有化的路線，而是在增進(jìn)市場配置資源的決定性作用時，始終注重國家在構(gòu)造現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)、整合社會利益沖突以及經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展等方面的作用，避免市場“脫韁”。

隨著經(jīng)濟(jì)和社會基礎(chǔ)的變化，國家必須更加重視市場主體的利益訴求。值得注意的是，市場增進(jìn)的同時雖然瓦解了傳統(tǒng)的社會秩序，促進(jìn)了社會分化和社會流動，使得國家更容易向社會進(jìn)行滲透和汲取。但面對被市場不斷瓦解重構(gòu)的社會，國家也必須建立新的社會秩序，從而抵御市場造成的負(fù)面影響。在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，我國的現(xiàn)代國家構(gòu)建始終是以人民為中心，而不是以資本為中心。在這個過程中，國家與經(jīng)濟(jì)、社會的權(quán)力平衡關(guān)系構(gòu)成了現(xiàn)代國家構(gòu)建的基本格局，并且逐漸獲得制度性基礎(chǔ)。

（三）“強(qiáng)起來”階段：國家為經(jīng)濟(jì)和社會提供元治理框架

基于后發(fā)國家的現(xiàn)代化理論認(rèn)為，國家的重要性只體現(xiàn)在現(xiàn)代化的早期階段，當(dāng)現(xiàn)代化發(fā)展到一定程度，國家作用便會終結(jié)2張晨、韓舒立：《后發(fā)國家趕超型現(xiàn)代化進(jìn)程中的政府轉(zhuǎn)型——基于新國家主義發(fā)展觀視角》，載于《中共四川省委省級機(jī)關(guān)黨校學(xué)報》2013年第2期。。這一觀點(diǎn)顯然與事實不符，國家衰敗導(dǎo)致許多發(fā)達(dá)國家陷入嚴(yán)重危機(jī)。當(dāng)現(xiàn)代化推進(jìn)到一定高度，國家建設(shè)，包括政黨建設(shè)、政府制度和組織建設(shè)等，反而成為當(dāng)今國際社會最為重要的新議題。在我國，隨著現(xiàn)代化進(jìn)入到新發(fā)展階段，現(xiàn)代國家構(gòu)建體現(xiàn)為國家和社會對立關(guān)系的進(jìn)一步消除，它意味著現(xiàn)代政治的重心從統(tǒng)治轉(zhuǎn)向治理，這需要私人部門和公共部門進(jìn)行持續(xù)性戰(zhàn)略合作。但在具體實現(xiàn)過程中，生產(chǎn)和社會關(guān)系日趨復(fù)雜，主體之間的利益沖突更加激烈，面臨的國內(nèi)外形勢更加多變，這時就需要國家來協(xié)調(diào)和平衡治理格局，整合不同主體之間的關(guān)系，或者做出前瞻性的規(guī)劃，為經(jīng)濟(jì)社會的持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造條件并提供基礎(chǔ)性支撐，即國家的“元治理”作用。

一方面，現(xiàn)代國家的“元治理”作用體現(xiàn)為對內(nèi)關(guān)系結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性調(diào)整?，F(xiàn)代國家是一個“國家化”的過程，不同階段、不同地區(qū)的“國家性”并不完全一致。我國的現(xiàn)代國家構(gòu)建也是漸進(jìn)向前的過程，也伴隨著社會分化和區(qū)域分化等一系列突出問題。新發(fā)展階段，我國更加注重頂層設(shè)計和全面統(tǒng)籌發(fā)展，明確了“五位一體”總體布局和“四個全面”戰(zhàn)略布局，進(jìn)一步優(yōu)化競爭與合作的基本規(guī)則，兼顧效率與公平，綜合把握動態(tài)變化的社會矛盾，著力推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，從社會整合和動員、外部性內(nèi)部化、協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長與社會分化之間矛盾等方面全面提高國家能力。另一方面，現(xiàn)代國家的“元治理”作用首先體現(xiàn)為對外部沖擊的有效應(yīng)對。在全球化時代，現(xiàn)代國家的作用已不是簡單地調(diào)整政府和市場邊界，而是要重新想象和重新設(shè)計，以應(yīng)對各種挑戰(zhàn)。如主動引領(lǐng)國際規(guī)則制定，使本國占據(jù)國際競爭的有利位置，而不是被動依附或游離于全球體系的外圍。據(jù)此，我國提出“一帶一路”合作倡議，推動更加積極主動的對外開放，為經(jīng)濟(jì)和社會拓展構(gòu)建更寬領(lǐng)域、更深層次的國際合作平臺，也為社會和市場培育發(fā)展新動能，增進(jìn)了全體人民的共同利益。

五、結(jié)論和展望

基于歷史唯物主義方法論，馬克思提出了國家的社會起源論。如果說國家是社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，那么隨著社會基礎(chǔ)改變，國家的組織形式自然也會發(fā)生變化。如此，馬克思就明確了源于物質(zhì)生活和生產(chǎn)關(guān)系演進(jìn)的國家成長線索，從而指明了國家理論的發(fā)展方向。沿著國家和社會之間的關(guān)系這一條主線索，后來者進(jìn)一步豐富和完善了馬克思主義國家理論。與國家中心論等非馬克思主義學(xué)說相比，馬克思主義國家理論最大的貢獻(xiàn)就在于超越了國家與社會二元對立的論點(diǎn)。在國家和社會互動過程中，兩者以不同的方式互為依存、互相滲透。在古代國家和資本主義國家，國家往往不能真正地代表公共利益，而只是階級統(tǒng)治的工具。但是出于維護(hù)社會再生產(chǎn)和統(tǒng)治階級長遠(yuǎn)利益需要，國家獲得了相對自主性并開始作為一種“虛幻的共同體形式”來調(diào)和階級矛盾。因此，國家的階級性和自主性并不矛盾，工具國家和主體國家在本質(zhì)上是統(tǒng)一的。這種統(tǒng)一關(guān)系建立在特定的歷史條件下，而現(xiàn)代國家構(gòu)建的核心就在于創(chuàng)造條件，消除國家和社會的對立關(guān)系。隨著現(xiàn)代社會和現(xiàn)代國家的發(fā)展，生產(chǎn)和社會關(guān)系日益復(fù)雜，馬克思主義者又提出了關(guān)系視角的國家理論，強(qiáng)調(diào)從策略互動平臺視角考察多元互動的國家關(guān)系，進(jìn)一步打破了機(jī)械唯物主義的國家觀，發(fā)展了國家理論。

我國的現(xiàn)代國家構(gòu)建是馬克思主義基本原理同中國具體實際相結(jié)合的過程。在結(jié)合過程中，中國實踐不斷豐富和發(fā)展了馬克思主義國家理論，這在黨的百年奮斗歷程中得到了鮮明體現(xiàn)：第一，國家構(gòu)建的主體。在馬克思主義者看來，國家的階級屬性是其最本質(zhì)的特性。在資產(chǎn)階級占據(jù)統(tǒng)治地位的國家，人民的自由和權(quán)利歸根結(jié)底是抽象的、殘缺不全的。只有當(dāng)無產(chǎn)階級通過暴力革命方式成為統(tǒng)治階級之后，一個現(xiàn)代的、民主的國家才有可能出現(xiàn)。中國共產(chǎn)黨創(chuàng)造性地構(gòu)建了工人階級領(lǐng)導(dǎo)的、以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的人民民主專政國家，國家得以最大程度地體現(xiàn)統(tǒng)治階級的利益，即人民的利益。第二，國家構(gòu)建的方式。馬克思主義國家理論強(qiáng)調(diào)國家的社會基礎(chǔ)。當(dāng)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的無產(chǎn)階級奪取全國政權(quán)之后，國家建設(shè)是依據(jù)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾統(tǒng)一關(guān)系展開的。但這種建設(shè)并沒有陷入機(jī)械的社會還原論，而是發(fā)揮國家自主性，積極構(gòu)造與社會主義政權(quán)相匹配的生產(chǎn)關(guān)系，對社會生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行了歷史性變革、系統(tǒng)性重塑和整體性重構(gòu)。第三，國家構(gòu)建的過程。我國的現(xiàn)代國家構(gòu)建呈現(xiàn)為一個循序漸進(jìn)的過程。在不同階段，國家與社會之間的關(guān)系根據(jù)歷史條件變化在不斷調(diào)整，推動我國從站起來到富起來，再到強(qiáng)起來。國家與社會的關(guān)系在不同階段雖然有所不同，但是共同之處都在于創(chuàng)造條件消除國家和社會的二元對立。隨著現(xiàn)代化的深入推進(jìn)，國家與社會之間的關(guān)系還將繼續(xù)演變，這也是馬克思主義國家理論需要繼續(xù)回答的問題。